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美國貿(mào)易代表辦公室（USTR）1月9日向國會提交了《2016年中國履行世貿(mào)組織承諾情況報(bào)告》。下文為根據(jù)該報(bào)告整理總結(jié)出的知識產(chǎn)權(quán)部分，僅供參考，未經(jīng)許可請勿轉(zhuǎn)載！
概述
加入世界貿(mào)易組織（WTO）以后，根據(jù)《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPS）的要求，中國開展了旨在保護(hù)國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的一系列法律法規(guī)修訂工作。而且，中國目前正在進(jìn)一步修訂相關(guān)法規(guī)，以使它們更加行之有效。盡管如此，中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和執(zhí)法體制存在的不足，依然給美國對中國的出口和投資造成了嚴(yán)重的阻礙。其結(jié)果是導(dǎo)致中國再次被USTR列入2016年《特別301報(bào)告》的“重點(diǎn)觀察名單”中。2016年12月，USTR在該年度的《惡名市場不定期檢查報(bào)告》中列舉了一些盜版和造假現(xiàn)象嚴(yán)重的在線和實(shí)體市場，部分中國企業(yè)和市場名列其中，被冠以“惡名”。
問題一：技術(shù)本地化
美國非常關(guān)心中國限制市場準(zhǔn)入的政策和措施。這些政策措施令人不安，不僅因?yàn)樗鼈兤缫曅缘貙Υ鈬鴻?quán)利人，還因?yàn)樗鼈儗ν鈬臼海允蛊浒鸭夹g(shù)轉(zhuǎn)讓給中國企業(yè)。但是實(shí)際上，這些政策措施也會阻礙中國企業(yè)的自主創(chuàng)新。
經(jīng)過美國不斷進(jìn)行的交涉，中國政府在多種場合強(qiáng)調(diào)將堅(jiān)持合法的政府采購、解決美國對中國技術(shù)本地化的擔(dān)憂、同等對待國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)、允許企業(yè)自由實(shí)施技術(shù)轉(zhuǎn)讓，以及不限制商業(yè)性企業(yè)購買、銷售或使用信息與通信技術(shù)的產(chǎn)品與服務(wù)。
盡管如此，中國仍在頒布新的損害外國權(quán)利人和迫使外國企業(yè)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓的政策。例如許多以加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全或保護(hù)國家安全為由的措施，推行不合理的知識產(chǎn)權(quán)披露條件，并要求相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)須在中國開發(fā)。再如中國近期發(fā)布的影響制藥業(yè)以及醫(yī)療器械產(chǎn)業(yè)的措施，這些使美國和其他外國權(quán)利人的擔(dān)心有增無減。
另一個(gè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓問題是中國國務(wù)院頒布的《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》中有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)許可的限制。這些條款對許可給中國企業(yè)的外國技術(shù)施加了合同限制，但相同的限制并未出現(xiàn)在兩個(gè)中國企業(yè)或進(jìn)行技術(shù)出口的中國企業(yè)的許可協(xié)議中。2016年舉行的中美商貿(mào)聯(lián)委會（JCCT）會議上，中國承諾將積極研究如何修訂相關(guān)條例。
2017年，美國將繼續(xù)給中國施壓，要求后者嚴(yán)格遵守有關(guān)技術(shù)本地化的重要雙邊承諾。
自中國加入WTO后，美國一直關(guān)注中國的網(wǎng)絡(luò)版權(quán)保護(hù)問題。美國敦促中國加入世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）互聯(lián)網(wǎng)條約，使中國的相關(guān)條例與實(shí)施措施與其一致。盡管WTO規(guī)則并未要求遵守WIPO互聯(lián)網(wǎng)條約，但這些條約是關(guān)于網(wǎng)絡(luò)版權(quán)保護(hù)的重要國際規(guī)則。
2006年，中國國務(wù)院通過了《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》，盡管并未完全實(shí)施WIPO互聯(lián)網(wǎng)條約，但該條例是一項(xiàng)重大進(jìn)展，表明了中國改善網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)的決心。中國最高人民法院發(fā)布的司法解釋澄清了一項(xiàng)關(guān)鍵問題——協(xié)助實(shí)施版權(quán)侵權(quán)的人也應(yīng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。自此，美國敦促中國將該司法解釋中的原則納入正在修訂的《著作權(quán)法》中。
在線盜版在中國的持續(xù)泛濫對許多產(chǎn)業(yè)造成了影響，包括涉及發(fā)行合法音樂、電影、書籍、期刊、軟件和電子游戲的產(chǎn)業(yè)。盡管一些執(zhí)法專項(xiàng)行動成功打擊了部分盜版產(chǎn)品的在線銷售，但是要想真正保護(hù)好內(nèi)容產(chǎn)業(yè)（尤其是中小企業(yè)）和權(quán)利人，則需要更持久的行動和關(guān)注。
同時(shí)，美國已敦促中國考慮提供更為寬松的政策環(huán)境、修訂無助于改善現(xiàn)有問題的規(guī)則，以促進(jìn)內(nèi)容市場的健康發(fā)展。例如某些對外國電視內(nèi)容進(jìn)行審查的新規(guī)定，盡管它們不是故意要促進(jìn)盜版內(nèi)容取代正版，但由于這些規(guī)定導(dǎo)致中國觀眾無法在獲得版權(quán)許可的情況下利用流媒體在線平臺觀看外國的電視節(jié)目，因此給提供合法內(nèi)容的企業(yè)造成了干擾。
2016年11月舉行的JCCT會議上，中國同意積極推動電子商務(wù)相關(guān)立法、加強(qiáng)對在線侵權(quán)和造假進(jìn)行監(jiān)管，并同意與美國一起探索加強(qiáng)在線執(zhí)法能力的新方法。
美國公司在中國面臨許多商標(biāo)挑戰(zhàn)，例如未授權(quán)方“搶注”外國公司的名稱、設(shè)計(jì)、商標(biāo)和域名，將其他公司的商標(biāo)注冊為外觀設(shè)計(jì)專利（反之亦然），錯(cuò)誤地指示產(chǎn)品的地理來源以及惡意注冊商標(biāo)。
商標(biāo)惡意搶注問題讓人越來越擔(dān)憂。盡管中國已采取措施試圖解決該問題，但美國企業(yè)仍然面臨以下困擾：中國申請人注冊商標(biāo)并“以此勒索金錢”，或企圖利用美國公司的全球聲譽(yù)建立自己的公司。
2016年11月舉行的JCCT會議上，中國公開承認(rèn)商標(biāo)惡意搶注會造成損害，并表明中國將采取進(jìn)一步措施打擊商標(biāo)惡意搶注行為。
美國繼續(xù)與中國討論一系列與藥品有關(guān)的專利和技術(shù)轉(zhuǎn)讓問題。
2013年12月舉行的JCCT會議上，中國承諾允許申請人為藥品專利申請?zhí)峤谎a(bǔ)充數(shù)據(jù)。但是，目前中國似乎只兌現(xiàn)了部分承諾。2016年10月，中國發(fā)布了《專利審查指南》修訂案征求公眾意見，其中一條明確規(guī)定審查員必須在審查過程中考慮提交申請后提出的某些補(bǔ)充證據(jù)。該修訂案若能實(shí)施，對美國和其他地區(qū)而言，中國的補(bǔ)充數(shù)據(jù)實(shí)踐又向前邁進(jìn)了重要一步。
但許多問題依然存在。中國政府有必要提供有效的保護(hù)措施以防止用于獲取藥品上市許可的未披露試驗(yàn)數(shù)據(jù)或其他數(shù)據(jù)遭到不正當(dāng)?shù)纳虡I(yè)化使用，而且還有必要實(shí)施有效的執(zhí)法措施解決藥品專利侵權(quán)問題。中國的法律及其加入WTO協(xié)議時(shí)的承諾，要求中國確保后來的申請者至少自某藥品獲得上市許可之日起6年內(nèi)，不得使用該藥品用于獲取上市許可的未披露試驗(yàn)數(shù)據(jù)或其他數(shù)據(jù)。另外，滯后的藥品監(jiān)管審批系統(tǒng)阻礙了市場準(zhǔn)入和藥物獲取。2014年12月舉行的JCCT會議上，中國承諾通過簡易程序、額外的資助與增派人員大幅縮短藥品上市審批的時(shí)間。
2016年4月，中國國家食品藥品監(jiān)督管理總局發(fā)布了一份草案，要求藥品制造商以價(jià)格讓步作為新藥市場審批的前提條件，這與國際上以安全、功效和質(zhì)量為基礎(chǔ)的科學(xué)監(jiān)管實(shí)踐不相一致。美國政府和企業(yè)因此非常憂慮。隨后，在2016年11月舉行的JCCT會議上，中國同意不把價(jià)格承諾與藥物注冊評估及審批捆綁在一起。另外，中國還同意該文件的終稿中不會要求提供任何特定的價(jià)格信息。
中國的監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布了《標(biāo)準(zhǔn)化法》修訂草案、《專利法》修訂草案以及有關(guān)專利侵權(quán)訴訟的司法解釋。無論是對個(gè)體還是整體，這些擬議的最終措施仍讓美國和其他國家的利益相關(guān)者感到擔(dān)憂。美國密切關(guān)注這些措施的進(jìn)展。
中國正制定嚴(yán)重影響外國權(quán)利人（尤其是專利技術(shù)所有人）知識產(chǎn)權(quán)的其他措施，例如于2008年8月生效的《反壟斷法》。近期，中國發(fā)布了向公眾征求意見的《反壟斷法實(shí)施條例》草案，建議對某些知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)行為適用《反壟斷法》。該法的實(shí)施讓持有專利技術(shù)的外國公司擔(dān)憂，公正的程序和救濟(jì)措施是其關(guān)注點(diǎn)。
2014年舉行的JCCT會議上，美國與中國就地理標(biāo)志保護(hù)問題達(dá)成一致。中國同意，若某一術(shù)語在其領(lǐng)土范圍內(nèi)為通用術(shù)語，則該術(shù)語、其翻譯或者音譯不得作為地理標(biāo)志獲得保護(hù)，商標(biāo)與地理標(biāo)志之間的關(guān)系應(yīng)根據(jù)TRIPS的相關(guān)條款處理，利益第三方可通過法律途徑申請駁回或撤銷任何已注冊或已被認(rèn)可的地理標(biāo)志。另外，若一個(gè)復(fù)合地理標(biāo)志的某部分在中國領(lǐng)土范圍內(nèi)是通用術(shù)語，中國同意該地理標(biāo)志保護(hù)不得延至該通用術(shù)語部分。這些承諾有利于使用普通名稱區(qū)別產(chǎn)品的美國出口商。
2015年11月舉行的JCCT會議上，中國進(jìn)一步澄清這些承諾適用于所有地理標(biāo)志，包括受國際協(xié)議保護(hù)的地理標(biāo)志。中國承諾對已授權(quán)的地理標(biāo)志將遵循透明的撤銷程序，并于2016年底發(fā)布相關(guān)草案以征求公眾意見。
TRIPS要求中國對該協(xié)定涉及的任何知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為都要采取有效的執(zhí)法行動，包括禁止侵權(quán)的快速救濟(jì)以及對未來侵權(quán)造成威懾的救濟(jì)。盡管中國修訂了知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)并使其符合WTO承諾，但仍未實(shí)現(xiàn)有效的知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法，知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)依然嚴(yán)重。無效的民事追索機(jī)制以及整體承諾不充分，嚴(yán)重阻礙了知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法，如人力等資源配置的限制、缺乏培訓(xùn)、執(zhí)法程序和執(zhí)法結(jié)果不夠透明、民事執(zhí)法存在程序上的阻礙，以及中國政府各部門和機(jī)構(gòu)之間缺乏協(xié)調(diào)等。
中國自2005年4月被美國列入《特別301報(bào)告》的“重點(diǎn)觀察名單”后，一直延續(xù)至2016年。過去幾年中，中國采取了大量措施以解決《特別301報(bào)告》中提到的問題，包括修訂法律法規(guī)、加強(qiáng)執(zhí)法行動以及與美國有關(guān)部門開展合作。
盡管中國采取了有效的措施，但挑戰(zhàn)依然存在，并且出現(xiàn)了重要的新問題。2016年《特別301報(bào)告》稱贊了中國領(lǐng)導(dǎo)人為促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)做出的政策聲明以及其他積極舉措，但報(bào)告仍強(qiáng)調(diào)依然存在大量問題。
與《特別301報(bào)告》分開發(fā)布的“惡名市場名單”列出了存在大量盜版與假冒的在線和實(shí)體市場。2016年12月的“惡名市場名單”里，中國占了7項(xiàng)。
與往年一樣，美國在2016年繼續(xù)與中國中央、省級和地方政府?dāng)y手改善知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法，重點(diǎn)是加強(qiáng)刑事救濟(jì)措施的使用，以及提高民事救濟(jì)和行政執(zhí)法機(jī)制的效率。另外，許多美國機(jī)構(gòu)與中國對等機(jī)構(gòu)定期舉行雙邊討論，并定期開展技術(shù)援助項(xiàng)目。
美國繼續(xù)落實(shí)打擊全球假冒和盜版商品的綜合行動。代表白宮立場的知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法協(xié)調(diào)官協(xié)調(diào)開展這些行動。2015年，美國海關(guān)截獲了28865批知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)商品，按照生產(chǎn)商建議零售價(jià)（MSRP）估計(jì)，其正品價(jià)值為13.5億美元。在被截獲的商品中，52%來自中國，其MSRP價(jià)值為6.97億美元。
與此同時(shí)，中國正積極采取措施改善知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法，美國與中國合作實(shí)施了一些成功的執(zhí)法行動。在美國的敦促下，中國加大資源投入，采取重要措施使短期執(zhí)法行動轉(zhuǎn)化為更長久和更系統(tǒng)的行動。2011年，中國承諾建立高級別領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，由國務(wù)院副總理牽頭，引導(dǎo)并協(xié)調(diào)相關(guān)各部門以增強(qiáng)打擊侵權(quán)的能力。
美國密切關(guān)注該領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的運(yùn)轉(zhuǎn)情況和取得的效果，并定期與領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的官員舉行會談。美國還敦促中國以此為契機(jī)解決新出現(xiàn)的諸多執(zhí)法挑戰(zhàn)（尤其是互聯(lián)網(wǎng)上的盜版、假冒商品的銷售以及媒體盒子盜版），并敦促中國繼續(xù)改善執(zhí)法，加強(qiáng)執(zhí)法的威懾力。
盡管中國為改善知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法采取了許多積極措施，但也在貫徹某些可能阻礙有效執(zhí)法的政策。其中的幾個(gè)政策是美國2007年4月發(fā)起的WTO案件的關(guān)注點(diǎn)，美國希望中國通過修訂法律對打擊盜版和假冒提供刑事救濟(jì)、加強(qiáng)針對假冒商品的邊境執(zhí)法、為尚未獲得中國審查機(jī)構(gòu)審批的作品提供版權(quán)保護(hù)。鑒于中國現(xiàn)有的執(zhí)法制度明顯缺乏威懾力，變革仍是中國的重要目標(biāo)。如前所述，中國并沒有對WTO專家組支持美國的裁決提起上訴，而且隨后修改了存在爭議的措施，該措施于2010年3月生效。
市場準(zhǔn)入問題也需要解決。正如WTO在2009年對一起美國訴中國案件的裁決，中國依然存在市場準(zhǔn)入障礙，例如進(jìn)口與分銷限制，這些限制不利于各種合法的外國產(chǎn)品進(jìn)入中國市場。
美國支持中國2011年對書籍、報(bào)紙、期刊、DVD以及音樂采取的符合WTO判決的措施。
涉及院線電影的《中美諒解備忘錄》使得每年引進(jìn)的電影和在中國發(fā)行的外國電影數(shù)量大增，外國電影制片人的收入也大幅增長。中國尚未完全兌現(xiàn)該諒解備忘錄的承諾，包括開放電影發(fā)行的承諾。因此，美國敦促中國完全落實(shí)該諒解備忘錄。2017年，美國和中國計(jì)劃重新審查電影諒解備忘錄，雙方將討論彼此關(guān)注的問題。
中國的商業(yè)秘密保護(hù)和執(zhí)法存在嚴(yán)重問題，最近幾年受到了高度關(guān)注。無論在中國國內(nèi)還是國外，為了中國公司的利益而竊取商業(yè)秘密的現(xiàn)象并不罕見。犯罪分子繼續(xù)非法運(yùn)營并逍遙法外。一些報(bào)告指出，與中國政府和軍方有交往的人士為了給中國企業(yè)提供商業(yè)優(yōu)勢而滲入美國公司的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)，竊取公司的知識產(chǎn)權(quán)等大量數(shù)據(jù)信息。
為應(yīng)對這些挑戰(zhàn)，美國之前已促使中國承諾不要姑息這種國家支持的盜取商業(yè)秘密的行為，并敦促中國對其與商業(yè)秘密相關(guān)的法律法規(guī)進(jìn)行修訂，尤其是《反不正當(dāng)競爭法》的修訂草案。中國還承諾發(fā)布司法指南以完善其商業(yè)秘密體制。美國還敦促中國采取措施處理國有企業(yè)人員存在的問題，并增強(qiáng)公眾的商業(yè)秘密保護(hù)意識。
2016年，中國發(fā)布《反不正當(dāng)競爭法》的提議修訂草案以征求公眾意見，但該草案只對商業(yè)秘密條款進(jìn)行了小修小改，因此并未解決美國關(guān)注的全部問題。2016年11月舉行的JCCT會議上，中國承認(rèn)正在完善其商業(yè)秘密體制并計(jì)劃改善若干重要規(guī)定，包括證據(jù)保全、損害評估以及初步禁令和其他問題的司法解釋。
近幾年來，美國非常關(guān)心中國的軟件盜版問題。中國政府機(jī)構(gòu)和國有企業(yè)是雙方交涉的重點(diǎn)。
中國發(fā)布了相關(guān)條例要求計(jì)算機(jī)預(yù)裝獲得授權(quán)的操作系統(tǒng)軟件，而且政府機(jī)構(gòu)僅能采購滿足這一要求的計(jì)算機(jī)。
然而，過去幾年中國降低計(jì)算機(jī)終端生產(chǎn)企業(yè)軟件盜版率的工作進(jìn)展緩慢，這是美國和其他軟件開發(fā)商將繼續(xù)關(guān)注的問題。
中國國務(wù)院和財(cái)政部發(fā)布了相關(guān)措施，對政府機(jī)構(gòu)以及國有企業(yè)施加了價(jià)格控制，該舉措旨在促進(jìn)采購中國國內(nèi)開發(fā)的軟件。美國對此頗為擔(dān)心。
美國希望中國及時(shí)實(shí)施在JCCT和中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對話（S&ED）上的承諾，禁止所有政府機(jī)關(guān)以及企業(yè)使用未授權(quán)的軟件，包括大型國有企業(yè)和國家出資企業(yè)，啟動軟件資產(chǎn)管理試點(diǎn)項(xiàng)目并加大懲罰措施的威懾力。
美國敦促中國繼續(xù)加大保護(hù)和執(zhí)法力度，并確保這些努力能增加合法商品和服務(wù)的銷售，包括進(jìn)口商品與服務(wù)。
中國直到2010年1月才采納適用于音樂作品播送的廣播電視稅，比其承諾晚了9年。這些稅費(fèi)仍非常低。
電影（包括試看版本）、電視節(jié)目以及音樂盜版依然猖獗，尤其是在線盜版，因?yàn)樵絹碓蕉嗟闹袊ヂ?lián)網(wǎng)用戶開始選擇通過流媒體觀看外國的電影和電視節(jié)目。中國新的內(nèi)容審查條例讓播送授權(quán)內(nèi)容的合法平臺受挫。美國希望中國簡化程序，以避免阻礙播送獲得許可的內(nèi)容。
另一個(gè)讓人日益關(guān)注的問題是利用機(jī)頂盒（即媒體盒子）非法傳播在線內(nèi)容。中國的這種非法應(yīng)用非常普遍，而且是這種盒子的主要來源地。中國的監(jiān)管機(jī)構(gòu)已采取了初步措施，但仍需采取更多有效舉措，并且應(yīng)與美國對等機(jī)構(gòu)加強(qiáng)合作。
據(jù)估計(jì)，中國在2002年因假冒而遭受高達(dá)32億美元的稅收損失，而且該數(shù)字呈上升之勢。盡管中國的行政和刑事執(zhí)法取得了積極的進(jìn)展，但美國很清楚這些進(jìn)展并未阻止中國的假冒現(xiàn)象，中國依然是世界上最大的假冒產(chǎn)品制造地和銷售者。
2014年，不斷有報(bào)告稱假冒對美國農(nóng)業(yè)造成影響，包括水果、蔬菜以及釀酒行業(yè)。
2015年和2016年，涉及侵權(quán)和摻假農(nóng)用化學(xué)品的案件被曝光，這些案件給中國的公眾健康、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境狀況都造成了損害。
在邊境執(zhí)法方面，美國將與中國海關(guān)總署加強(qiáng)執(zhí)法合作打擊假冒和盜版商品出口。
2007年，海關(guān)總署與美國海關(guān)部門簽訂了打擊假冒和盜版商品出口的合作協(xié)議。在2013年1月舉行第一次工作小組會議以后，中美雙方交換了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)法實(shí)踐方面的信息并合作制定計(jì)劃以開展阻截假冒消費(fèi)電子產(chǎn)品的聯(lián)合執(zhí)法行動。為期一個(gè)月的行動于2013年4月成功開展，另一項(xiàng)聯(lián)合行動于2016年4月成功啟動。
美國依然關(guān)注中國國務(wù)院在2003年12月發(fā)布的《知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》以及2009年3月海關(guān)總署發(fā)布的實(shí)施細(xì)則的各個(gè)方面。
來源：中國保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)
作者：ipr.gov.cn
編輯：IPRdaily.cn LoCo
校對：IPRdaily.cn 縱橫君
本文來自中國保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)并經(jīng)IPRdaily.cn中文網(wǎng)編輯。轉(zhuǎn)載此文章須經(jīng)權(quán)利人同意，并附上出處與作者信息。文章不代表IPRdaily.cn立場，如若轉(zhuǎn)載，請注明出處：“http://m.jupyterflow.com/”
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