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權(quán)利要求用語的界定對相同主題判斷的影響

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小杯2年前
權(quán)利要求用語的界定對相同主題判斷的影響

#本文由作者授權(quán)發(fā)布,不代表IPRdaily立場,未經(jīng)作者許可,禁止轉(zhuǎn)載#


“當(dāng)權(quán)利要求用語存在雙重含義時,如何判斷其與在先申請文件是否屬于相同主題,是否符合專利法第二十九條的規(guī)定?”


在對某一專業(yè)技術(shù)名詞概念存在不同理解的情況下,以最高人民法院《關(guān)于審理專利授權(quán)確權(quán)行政案件適用法律若干問題的規(guī)定(一)》第二條的邏輯順序來確定適用關(guān)系。


案情簡介


某光電有限公司對某研究機構(gòu)所擁有名稱為“發(fā)光元件和照明器具”的發(fā)明專利(以下簡稱涉案專利)向國家知識產(chǎn)權(quán)局提起無效宣告請求,國家知識產(chǎn)權(quán)局作出了宣告涉案專利全部無效的決定。


某研究機構(gòu)不服,向北京知識產(chǎn)權(quán)法院提起訴訟,并稱:涉案專利權(quán)利要求限定的第一熒光物質(zhì)為釔鋁石榴石系熒光體與在先申請1中記載的(Y,Gd)3(Al,Ga)5O12:Ce為上下位概念關(guān)系,在優(yōu)先權(quán)判斷時,上位概念和下位概念不屬于相同主題,因此在先申請1與涉案專利主題并不相同,不能構(gòu)成涉案專利的首次申請。繼而,在先申請2與涉案專利屬于相同主題,且二者申請日間隔處于十二個月以內(nèi),故涉案專利就在先申請2享有優(yōu)先權(quán)。在此基礎(chǔ)上,無效證據(jù)5公開日期晚于涉案專利優(yōu)先權(quán)日,不能構(gòu)成現(xiàn)有技術(shù),因此不能評價涉案專利的創(chuàng)造性。被訴決定以此作出涉案專利不具備創(chuàng)造性的結(jié)論缺乏事實依據(jù),應(yīng)當(dāng)予以糾正。據(jù)此,某研究機構(gòu)請求法院撤銷被訴決定,并判令國家知識產(chǎn)權(quán)局重新作出決定。


北京知識產(chǎn)權(quán)法院經(jīng)審理認(rèn)為


法院經(jīng)審理查明:


涉案專利存在:在先申請1,申請日為2003年11月26日。在先申請2,申請日為2004年2月18日。而涉案專利申請日為2005年2月15日。某研究機構(gòu)主張在先申請1與涉案專利并非相同主題,故涉案專利可以享有在先申請2的優(yōu)先權(quán)。被訴決定對此認(rèn)定在先申請1記載:“吸收從該發(fā)光元件發(fā)射的部分或全部光、發(fā)射不同波長熒光的熒光物質(zhì),該熒光物質(zhì)為至少發(fā)射綠色、黃綠色或黃色中一種顏色光的第一熒光物質(zhì)X%與發(fā)射黃紅色或紅色光的第二熒光物質(zhì)Y%的混合物,混合比例為0≤X<100、0<Y≤100、0<X+Y≤100,所述第一熒光物質(zhì)為釔鋁石榴石系熒光體。”


在先申請1第6段、第10段記載:可以發(fā)射600nm或更長波長的紅色光的熒光體CaAlSiN3含有M元素,其中M是選自包括Mn、Ce、Pr、Nd、Sm、Eu、Gd、Tb、Dy、Ho、Er、Tm、Yb、Lu等的一種或兩種或多種元素。因此,在先申請1記載了權(quán)利要求1中的“第二熒光物質(zhì)為在CaAlSiN3結(jié)晶相中固溶了選自Mn、Ce、Pr、Nd、Sm、Eu、Gd、Tb、Dy、Ho、Er、Tm、Yb、Lu的1種或2種以上的元素”。


由此可見,在先申請1記載了權(quán)利要求1的技術(shù)方案。與在先申請2相比,在先申請1的申請日更早。因此,在先申請1是首次記載了權(quán)利要求1的相同主題的在先申請。根據(jù)專利法第29條規(guī)定,僅能要求相同主題的首次申請作為優(yōu)先權(quán)的基礎(chǔ),權(quán)利要求1不能享有作為非首次申請的在先申請2的優(yōu)先權(quán)。基于上述事實和理由,國家知識產(chǎn)權(quán)局認(rèn)定涉案專利未享有優(yōu)先權(quán),進而引用公開時間晚于在先申請2的對比文件,破壞了涉案專利的創(chuàng)造性,宣告涉案專利全部無效。


調(diào)查與處理


某研究機構(gòu)主張涉案專利權(quán)利要求限定的第一熒光物質(zhì)為釔鋁石榴石系熒光體與在先申請1中記載的(Y,Gd)3(Al,Ga)5O12:Ce為上下位概念關(guān)系。


首先,該領(lǐng)域公知釔鋁石榴石系熒光體是以釔鋁石榴石為發(fā)光材料基質(zhì)的多種熒光體的總稱。其次,其概括了所有可以發(fā)綠光、黃綠光、黃色光的釔鋁石榴石系熒光體。最后,釔鋁石榴石系熒光體可以摻雜多種稀土和/或雜質(zhì)元素,形成與(Y,Gd)3(Al,Ga)5O12:Ce發(fā)光性能不同的其他熒光體。


根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理專利授權(quán)確權(quán)行政案件適用法律若干問題的規(guī)定(一)》第二條的規(guī)定,人民法院應(yīng)當(dāng)以所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員在閱讀權(quán)利要求書、說明書及附圖后所理解的通常含義,界定權(quán)利要求的用語。權(quán)利要求的用語在說明書及附圖中有明確定義或者說明的,按照其界定。依照前款規(guī)定不能界定的,可以結(jié)合所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員通常采用的技術(shù)詞典、技術(shù)手冊、工具書、教科書、國家或者行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等界定。


本案中,首先,涉案專利說明書背景技術(shù)第2段記載:“最常使用的熒光體是以化學(xué)式(Y,Gd)3(Al,Ga)5O12:Ce表示的經(jīng)鈰激活的釔鋁石榴石系熒光體?!北绢I(lǐng)域技術(shù)人員在閱讀涉案專利說明書后,可以將涉案專利中的釔鋁石榴石系熒光體與(Y,Gd)3(Al,Ga)5O12二者理解為等同關(guān)系,即二者在涉案專利中是同一概念的不同表達(dá)方式。某研究機構(gòu)在涉案專利說明書中關(guān)于釔鋁石榴石系熒光體的概念有明確定義的情況下,主張釔鋁石榴石系熒光體是以釔鋁石榴石為發(fā)光材料基質(zhì)的多種熒光體的總稱為本領(lǐng)域公知常識,且為涉案專利中關(guān)于釔鋁石榴石系熒光體的概念,缺乏事實和法律依據(jù),法院不予支持。


其次,涉案專利說明書背景技術(shù)第1段記載:“近年來,由藍(lán)色發(fā)光二極管元件和吸收藍(lán)光發(fā)射黃光的發(fā)光熒光體組成的白色發(fā)光二極管得到了廣泛的研究?!钡?段記載:“由藍(lán)色發(fā)光二極管元件與釔鋁石榴石系熒光體制成的白色發(fā)光二極管因紅色不足而有發(fā)藍(lán)白光的特點……”由前述內(nèi)容可知,涉案專利中的釔鋁石榴石系熒光體為吸收藍(lán)光發(fā)射黃光的發(fā)光熒光體,而(Y,Gd)3(Al,Ga)5O12:Ce即為技術(shù)最穩(wěn)定的、最常用的發(fā)黃光的熒光體。可見,涉案專利權(quán)利要求書中,釔鋁石榴石系熒光體仍指代的是(Y,Gd)3(Al,Ga)5O12:Ce。在此情況下,某研究機構(gòu)關(guān)于涉案專利中的釔鋁石榴石系熒光體概括了所有可以發(fā)綠光、黃綠光、黃色光的釔鋁石榴石系熒光體的主張缺乏事實依據(jù),法院不予支持。


最后,關(guān)于某研究機構(gòu)提出的釔鋁石榴石系熒光體可以摻雜多種稀土和/或雜質(zhì)元素,形成與(Y,Gd)3(Al,Ga)5O12:Ce發(fā)光性能不同的其他熒光體的主張,對此,法院認(rèn)為,釔鋁石榴石系熒光體實質(zhì)上存在狹義和廣義的概念。釔鋁石榴石系熒光體中,(Y,Gd)3(Al,Ga)5O12:Ce的技術(shù)最穩(wěn)定、應(yīng)用最廣泛,故從狹義上講,釔鋁石榴石系熒光體可以指代其最具代表性的(Y,Gd)3(Al,Ga)5O12:Ce。而從廣義上講,釔鋁石榴石系熒光體則是包括(Y,Gd)3(Al,Ga)5O12:Ce在內(nèi)的多種摻雜多種稀土和/或雜質(zhì)元素的熒光體總稱。具體到涉案專利,在涉案專利說明書明確記載“以化學(xué)式(Y,Gd)3(Al,Ga)5O12:Ce3+表示的經(jīng)鈰激活的釔鋁石榴石系熒光體”、“藍(lán)色發(fā)光二極管元件與釔鋁石榴石系熒光體制成的白色發(fā)光二極管因紅色不足二有發(fā)藍(lán)白光的特點”等的情況下,可以得出,涉案專利就釔鋁石榴石系熒光體的概念采取狹義上的概念,即特指(Y,Gd)3(Al,Ga)5O12:Ce。


綜上,北京知識產(chǎn)權(quán)法院認(rèn)為國家知識產(chǎn)權(quán)局作出的認(rèn)定釔鋁石榴石系熒光體與(Y,Gd)3(Al,Ga)5O12:Ce未構(gòu)成上下位概念關(guān)系的決定正確,駁回原告某研究機構(gòu)的訴訟請求。


法官釋法


本案的焦點問題為當(dāng)權(quán)利要求用語存在雙重含義時,如何判斷其與在先申請文件是否屬于相同主題,是否符合專利法第二十九條的規(guī)定。


對該條款進行準(zhǔn)確法律適用的關(guān)鍵在于理清《最高人民法院關(guān)于審理專利授權(quán)確權(quán)行政案件適用法律若干問題的規(guī)定(一)》第二條的邏輯順序后,延續(xù)該邏輯準(zhǔn)確判斷權(quán)利要求用語的具體含義。


《最高人民法院關(guān)于審理專利授權(quán)確權(quán)行政案件適用法律若干問題的規(guī)定(一)》第二條規(guī)定了明確權(quán)利要求用語含義的邏輯順序。首先,查找權(quán)利要求用語在說明書及附圖中是否有明確定義或者說明的,如有則按照其界定。其次,當(dāng)權(quán)利要求用語沒有明確界定時,應(yīng)當(dāng)以所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員在閱讀權(quán)利要求書、說明書及附圖后所理解的通常含義,界定權(quán)利要求的用語。最后,前述方法均不能界定時,可以結(jié)合所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員通常采用的技術(shù)詞典、技術(shù)手冊、工具書、教科書、國家或者行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等界定。


最高人民法院在(2014)行提字第17號行政判決中也規(guī)定,專利行政案件中對于權(quán)利要求的解釋,應(yīng)當(dāng)采取最大合理解釋原則,即基于權(quán)利要求文字記載,結(jié)合對說明書的理解,對權(quán)利要求作出最廣義的合理解釋。如果說明書未對權(quán)利要求用語的含義作出特別界定,原則上應(yīng)采取本領(lǐng)域普通技術(shù)人員在閱讀權(quán)利要求書、說明書和附圖之后對該術(shù)語所能理解的通常含義,盡量避免利用說明書或者審查檔案對該術(shù)語作出不適當(dāng)?shù)南拗啤?br/>


具體到本案,首先,涉案專利說明書并未對“釔鋁石榴石系熒光體”這一概念進行明確的界定,故判斷前述概念的關(guān)鍵在于所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員在閱讀權(quán)利要求書、說明書及附圖后是否能理解該概念的通常含義,進而該界定權(quán)利要求用語。


其次,在某些技術(shù)領(lǐng)域存在慣例,即以該類材料的統(tǒng)稱作為該類型最為常見及廣泛應(yīng)用的材料的代稱。故釔鋁石榴石系熒光體的通常含義由此也包括狹義和廣義的概念,即廣義上包括(Y,Gd)3(Al,Ga)5O12:Ce在內(nèi)的多種摻雜多種稀土和/或雜質(zhì)元素的熒光體總稱以及狹義上的技術(shù)最穩(wěn)定、應(yīng)用最廣泛、最具代表性的(Y,Gd)3(Al,Ga)5O12:Ce。因此,在釔鋁石榴石系熒光體含義存在多種內(nèi)涵和外延的情況下,應(yīng)當(dāng)以申請日/優(yōu)先權(quán)日作為時間節(jié)點,著重分析該概念在所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員在閱讀權(quán)利要求書、說明書及附圖后所理解含義,進而確定該概念的具體內(nèi)涵和外延。人造熒光是對人們生活中照明影響巨大的科技發(fā)現(xiàn)之一,三基色熒光燈解決了傳統(tǒng)照明燈使用壽命短的問題,三基色熒光燈在通電后,激發(fā)離子汞輻射出紫外光,紫外光與三色熒光粉混合后就會形成白光。20世紀(jì)90年代,日本首先實現(xiàn)了釔鋁石榴石發(fā)光體系民用系統(tǒng),開啟了LED(即發(fā)光二極管)時代,優(yōu)點是發(fā)黃光的釔鋁石榴石熒光粉配以發(fā)藍(lán)光的二極管就可發(fā)白光,產(chǎn)生了真正意義的冷光源燈。本案中,釔鋁石榴石系熒光體自1960年發(fā)現(xiàn)以來,已形成了多種摻雜多種稀土和/或雜質(zhì)元素的熒光體,其發(fā)出的熒光在色彩等方面均存在較大區(qū)別。但本案涉案專利申請日為2005年2月15日,該時間節(jié)點僅(Y,Gd)3(Al,Ga)5O12:Ce的應(yīng)用作為廣泛且穩(wěn)定,因此在涉案專利申請日這一時間節(jié)點下,以釔鋁石榴石系熒光體指代(Y,Gd)3(Al,Ga)5O12:Ce具有事實依據(jù)。結(jié)合涉案專利說明書的相關(guān)記載,可以確認(rèn),涉案專利就釔鋁石榴石系熒光體的概念采取狹義上的概念,即特指(Y,Gd)3(Al,Ga)5O12:Ce。


結(jié)合前述分析,確定本案釔鋁石榴石系熒光體概念僅至《最高人民法院關(guān)于審理專利授權(quán)確權(quán)行政案件適用法律若干問題的規(guī)定(一)》第二條規(guī)定的邏輯順序的第二個層次,故前述規(guī)定確定的第三個層次,即“結(jié)合所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員通常采用的技術(shù)詞典、技術(shù)手冊、工具書、教科書、國家或者行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等界定”可以作為參考因素,但不能作為決定因素。


涉案專利提及的釔鋁石榴石系熒光體雖然包括狹義和廣義兩種概念,但結(jié)合涉案專利文本中的描述,其概念是明確且統(tǒng)一的,即指代狹義的(Y,Gd)3(Al,Ga)5O12:Ce。因此,當(dāng)涉案專利在先申請1申請日為2003年11月26日,在先申請2申請日為2004年2月18日,涉案專利申請日為2005年2月15日。而涉案專利與在先申請1僅存在釔鋁石榴石系熒光體與(Y,Gd)3(Al,Ga)5O12:Ce的區(qū)別時,可以確認(rèn)在先申請1記載了涉案專利權(quán)利要求1-6的全部技術(shù)方案,故在先申請1是首次記載了權(quán)利要求1的相同主題的在先申請,但在先申請1又距離涉案專利申請日超1年。因此涉案專利既不能享有在先申請1的優(yōu)先權(quán),也不能享有作為非首次申請的在先申請2的優(yōu)先權(quán)。


據(jù)了解,目前該案原告某研究機構(gòu)已提起上訴,目前本案二審正在審理中。


(原標(biāo)題:小知說法 | 權(quán)利要求用語的界定對相同主題判斷的影響)


來源:知產(chǎn)北京

作者:吳桐 北京知識產(chǎn)權(quán)法院 立案庭法官助理

供稿:立案庭

編輯:IPRdaily趙甄          校對:IPRdaily縱橫君


注:原文鏈接權(quán)利要求用語的界定對相同主題判斷的影響點擊標(biāo)題查看原文)


權(quán)利要求用語的界定對相同主題判斷的影響

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