《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南》全文發(fā)布！

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原標(biāo)題：國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南

IPRdaily消息：近日，國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)公開關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南。經(jīng)營(yíng)者濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為不是一種獨(dú)立的壟斷行為。為對(duì)濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為適用《反壟斷法》提供指引，提高反壟斷執(zhí)法工作的透明度，根據(jù)《反壟斷法》、《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)關(guān)于相關(guān)市場(chǎng)界定的指南》等法律規(guī)定，制定本指南。

國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南

（2019年1月4日國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)印發(fā)）

第一章  總則

第一條  指南的目的和依據(jù)

反壟斷與保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有共同的目標(biāo)，即保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)和激勵(lì)創(chuàng)新，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，維護(hù)消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益。根據(jù)《中華人民共和國(guó)反壟斷法》（下稱《反壟斷法》），經(jīng)營(yíng)者依照有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律、行政法規(guī)規(guī)定行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為，不適用《反壟斷法》；但是，經(jīng)營(yíng)者濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為，適用《反壟斷法》。

經(jīng)營(yíng)者濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為不是一種獨(dú)立的壟斷行為。經(jīng)營(yíng)者在行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)或者從事相關(guān)行為時(shí)，達(dá)成或者實(shí)施壟斷協(xié)議，濫用市場(chǎng)支配地位，或者實(shí)施具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營(yíng)者集中，可能構(gòu)成濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為。為對(duì)濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為適用《反壟斷法》提供指引，提高反壟斷執(zhí)法工作的透明度，根據(jù)《反壟斷法》、《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)關(guān)于相關(guān)市場(chǎng)界定的指南》（下稱《關(guān)于相關(guān)市場(chǎng)界定的指南》）等法律規(guī)定，制定本指南。

第二條 分析原則

分析經(jīng)營(yíng)者是否濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)，遵循以下基本原則：

（一）采用與其他財(cái)產(chǎn)性權(quán)利相同的規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)，遵循《反壟斷法》相關(guān)規(guī)定；

（二）考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特點(diǎn)；

（三）不因經(jīng)營(yíng)者擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)而推定其在相關(guān)市場(chǎng)具有市場(chǎng)支配地位；

（四）根據(jù)個(gè)案情況考慮相關(guān)行為對(duì)效率和創(chuàng)新的積極影響。

第三條  分析思路

分析經(jīng)營(yíng)者是否濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)，通常遵循以下思路：

（一）分析行為的特征和表現(xiàn)形式

經(jīng)營(yíng)者濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為，可能是行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為，也可能是與行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的行為。通常根據(jù)經(jīng)營(yíng)者行為的特征和表現(xiàn)形式，分析可能構(gòu)成的壟斷行為。

（二）界定相關(guān)市場(chǎng)

界定相關(guān)市場(chǎng)，通常遵循相關(guān)市場(chǎng)界定的基本依據(jù)和一般方法，同時(shí)考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特殊性。

（三）分析行為對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的排除、限制影響

分析行為對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的排除、限制影響,通常需要結(jié)合市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況，對(duì)具體行為進(jìn)行分析。

（四）分析行為對(duì)創(chuàng)新和效率的積極影響

經(jīng)營(yíng)者行為對(duì)創(chuàng)新和效率可能產(chǎn)生積極影響，包括促進(jìn)技術(shù)的傳播利用、提高資源的利用效率等。分析上述積極影響，需考慮其是否滿足本指南第六條規(guī)定的條件。

第四條  相關(guān)市場(chǎng)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)既可以直接作為交易的標(biāo)的，也可以被用于提供商品或者服務(wù)（以下統(tǒng)稱商品）。通常情況下，需依據(jù)《關(guān)于相關(guān)市場(chǎng)界定的指南》界定相關(guān)市場(chǎng)。如果僅界定相關(guān)商品市場(chǎng)難以全面評(píng)估行為的競(jìng)爭(zhēng)影響，可能需要界定相關(guān)技術(shù)市場(chǎng)。根據(jù)個(gè)案情況，還可以考慮行為對(duì)創(chuàng)新、研發(fā)等因素的影響。

相關(guān)技術(shù)市場(chǎng)是指由需求者認(rèn)為具有較為緊密替代關(guān)系的一組或者一類技術(shù)所構(gòu)成的市場(chǎng)。界定相關(guān)技術(shù)市場(chǎng)可以考慮以下因素：技術(shù)的屬性、用途、許可費(fèi)、兼容程度、所涉知識(shí)產(chǎn)權(quán)的期限、需求者轉(zhuǎn)向其他具有替代關(guān)系技術(shù)的可能性及成本等。通常情況下，如果利用不同技術(shù)能夠提供具有替代關(guān)系的商品，這些技術(shù)可能具有替代關(guān)系。在考慮一項(xiàng)技術(shù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)所涉技術(shù)是否具有替代關(guān)系時(shí)，不僅要考慮該技術(shù)目前的應(yīng)用領(lǐng)域，還需考慮其潛在的應(yīng)用領(lǐng)域。

界定相關(guān)市場(chǎng)，需界定相關(guān)地域市場(chǎng)并考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性。當(dāng)相關(guān)交易涉及多個(gè)國(guó)家和地區(qū)時(shí)，還需考慮交易條件對(duì)相關(guān)地域市場(chǎng)界定的影響。

第五條  分析排除、限制競(jìng)爭(zhēng)影響的考慮因素

（一）評(píng)估市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)狀況，可以考慮以下因素：行業(yè)特點(diǎn)與行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r；主要競(jìng)爭(zhēng)者及其市場(chǎng)份額；市場(chǎng)集中度；市場(chǎng)進(jìn)入的難易程度；交易相對(duì)人的市場(chǎng)地位及對(duì)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的依賴程度；相關(guān)技術(shù)更新、發(fā)展趨勢(shì)及研發(fā)情況等。

計(jì)算經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)技術(shù)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額，可根據(jù)個(gè)案情況，考慮利用該技術(shù)生產(chǎn)的商品在相關(guān)市場(chǎng)的份額、該技術(shù)的許可費(fèi)收入占相關(guān)技術(shù)市場(chǎng)總許可費(fèi)收入的比重、具有替代關(guān)系技術(shù)的數(shù)量等。

（二）對(duì)具體行為進(jìn)行分析，可以考慮以下因素：經(jīng)營(yíng)者之間的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系；經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)份額及其對(duì)市場(chǎng)的控制力；行為對(duì)產(chǎn)量、區(qū)域、消費(fèi)者等方面產(chǎn)生限制的時(shí)間、范圍和程度；行為設(shè)置或者提高市場(chǎng)進(jìn)入壁壘的可能性；行為對(duì)技術(shù)創(chuàng)新、傳播和發(fā)展的阻礙；行為對(duì)行業(yè)發(fā)展的阻礙；行為對(duì)潛在競(jìng)爭(zhēng)的影響等。

判斷經(jīng)營(yíng)者之間的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，根據(jù)個(gè)案情況，可以考慮在沒有該行為的情況下，經(jīng)營(yíng)者是否具有實(shí)際或者潛在的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。

第六條  競(jìng)爭(zhēng)積極影響需要滿足的條件

通常情況下，經(jīng)營(yíng)者行為對(duì)創(chuàng)新和效率的積極影響需同時(shí)滿足下列條件：

（一）該行為與促進(jìn)創(chuàng)新、提高效率具有因果關(guān)系；

（二）相對(duì)于其他促進(jìn)創(chuàng)新、提高效率的行為，在經(jīng)營(yíng)者合理商業(yè)選擇范圍內(nèi)，該行為對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的排除、限制影響更?。?/p>

（三）該行為不會(huì)排除、嚴(yán)重限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)；

（四）該行為不會(huì)嚴(yán)重阻礙其他經(jīng)營(yíng)者的創(chuàng)新；

（五）消費(fèi)者能夠分享促進(jìn)創(chuàng)新、提高效率所產(chǎn)生的利益。

第二章  可能排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議

涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的協(xié)議,特別是聯(lián)合研發(fā)、交叉許可等，通常具有激勵(lì)創(chuàng)新、促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的效果，不同的協(xié)議類型產(chǎn)生的積極影響有所不同。但是，涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的協(xié)議也可能對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生排除、限制影響，適用《反壟斷法》第二章規(guī)定。

第七條  聯(lián)合研發(fā)

聯(lián)合研發(fā)是指經(jīng)營(yíng)者共同研發(fā)技術(shù)、產(chǎn)品等，及利用研發(fā)成果的行為。聯(lián)合研發(fā)通?？梢怨?jié)約研發(fā)成本，提高研發(fā)效率，但是也可能對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生排除、限制影響，分析時(shí)可以考慮以下因素：

（一）是否限制經(jīng)營(yíng)者在與聯(lián)合研發(fā)無關(guān)的領(lǐng)域獨(dú)立或者與第三方合作進(jìn)行研發(fā)；

（二）是否限制經(jīng)營(yíng)者在聯(lián)合研發(fā)完成后進(jìn)行后續(xù)研發(fā)；

（三）是否限定經(jīng)營(yíng)者在與聯(lián)合研發(fā)無關(guān)的領(lǐng)域研發(fā)的新技術(shù)或者新產(chǎn)品所涉知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬和行使。

第八條  交叉許可

交叉許可是指經(jīng)營(yíng)者將各自擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)相互許可使用。交叉許可通常可以降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可成本，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施，但是也可能對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生排除、限制影響，分析時(shí)可以考慮以下因素：

（一）是否為排他性許可；

（二）是否構(gòu)成第三方進(jìn)入市場(chǎng)的壁壘；

（三）是否排除、限制下游市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)；

（四）是否提高了相關(guān)商品的成本。

第九條  排他性回授和獨(dú)占性回授

回授是指被許可人將其利用被許可的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所作的改進(jìn)，或者通過使用被許可的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所獲得的新成果授權(quán)給許可人。回授通?？梢酝苿?dòng)對(duì)新成果的投資和運(yùn)用，但是排他性回授和獨(dú)占性回授可能降低被許可人的創(chuàng)新動(dòng)力，對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生排除、限制影響。

如果僅有許可人或者其指定的第三方和被許可人有權(quán)實(shí)施回授的改進(jìn)或者新成果，這種回授是排他性的。如果僅有許可人或者其指定的第三方有權(quán)實(shí)施回授的改進(jìn)或者新成果，這種回授是獨(dú)占性的。通常情況下，獨(dú)占性回授比排他性回授排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的可能性更大。分析排他性回授和獨(dú)占性回授對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的排除、限制影響時(shí)可以考慮以下因素：

（一）許可人是否就回授提供實(shí)質(zhì)性的對(duì)價(jià)；

（二）許可人與被許可人在交叉許可中是否相互要求獨(dú)占性回授或者排他性回授；

（三）回授是否導(dǎo)致改進(jìn)或者新成果向單一經(jīng)營(yíng)者集中，使其獲得或者增強(qiáng)市場(chǎng)控制力；

（四）回授是否影響被許可人進(jìn)行改進(jìn)的積極性。

如果許可人要求被許可人將上述改進(jìn)或者新成果轉(zhuǎn)讓給許可人，或者其指定的第三方，分析該行為是否排除、限制競(jìng)爭(zhēng)，同樣考慮上述因素。

第十條  不質(zhì)疑條款

不質(zhì)疑條款是指在與知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可相關(guān)的協(xié)議中，許可人要求被許可人不得對(duì)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效性提出異議的一類條款。分析不質(zhì)疑條款對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的排除、限制影響，可以考慮以下因素：

（一）許可人是否要求所有的被許可人不質(zhì)疑其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效性；

（二）不質(zhì)疑條款涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可是否有償；

（三）不質(zhì)疑條款涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否可能構(gòu)成下游市場(chǎng)的進(jìn)入壁壘；

（四）不質(zhì)疑條款涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否阻礙其他競(jìng)爭(zhēng)性知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施;

（五）不質(zhì)疑條款涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可是否具有排他性；

（六）被許可人質(zhì)疑許可人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效性是否可能因此遭受重大損失。

第十一條  標(biāo)準(zhǔn)制定

本指南所稱標(biāo)準(zhǔn)制定，是指經(jīng)營(yíng)者共同制定或參與制定在一定范圍內(nèi)統(tǒng)一實(shí)施的涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)制定有助于實(shí)現(xiàn)不同產(chǎn)品之間的通用性，降低成本，提高效率，保證產(chǎn)品質(zhì)量。但是，具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者共同參與標(biāo)準(zhǔn)制定可能排除、限制競(jìng)爭(zhēng)，具體分析時(shí)可以考慮以下因素：

（一）是否沒有正當(dāng)理由，排除其他特定經(jīng)營(yíng)者；

（二）是否沒有正當(dāng)理由，排斥特定經(jīng)營(yíng)者的相關(guān)方案；

（三）是否約定不實(shí)施其他競(jìng)爭(zhēng)性標(biāo)準(zhǔn)；

（四）對(duì)行使標(biāo)準(zhǔn)中所包含的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否有必要、合理的約束機(jī)制。

第十二條  其他限制

經(jīng)營(yíng)者許可知識(shí)產(chǎn)權(quán)，還可能涉及下列限制：

（一）限制知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用領(lǐng)域；

（二）限制利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供的商品的銷售或傳播渠道、范圍或者對(duì)象；

（三）限制經(jīng)營(yíng)者利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供的商品數(shù)量；

（四）限制經(jīng)營(yíng)者使用具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的技術(shù)或者提供具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的商品。

上述限制通常具有商業(yè)合理性，能夠提高效率，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施，但是也可能對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生排除、限制影響，分析時(shí)可以考慮以下因素：

（一）限制的內(nèi)容、程度及實(shí)施方式；

（二）利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供的商品的特點(diǎn)；

（三）限制與知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可條件的關(guān)系；

（四）是否包含多項(xiàng)限制；

（五）如果其他經(jīng)營(yíng)者擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉及具有替代關(guān)系的技術(shù)，其他經(jīng)營(yíng)者是否實(shí)施相同或者類似的限制。

第十三條  安全港規(guī)則

為了提高執(zhí)法效率，給市場(chǎng)主體提供明確的預(yù)期，設(shè)立安全港規(guī)則。安全港規(guī)則是指，如果經(jīng)營(yíng)者符合下列條件之一，通常不將其達(dá)成的涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的協(xié)議認(rèn)定為《反壟斷法》第十三條第一款第六項(xiàng)和第十四條第三項(xiàng)規(guī)定的壟斷協(xié)議，但是有相反的證據(jù)證明該協(xié)議對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生排除、限制影響的除外。

（一）具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額合計(jì)不超過20%；

（二）經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人在受到涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的協(xié)議影響的任一相關(guān)市場(chǎng)上的市場(chǎng)份額均不超過30%；

（三）如果經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的份額難以獲得，或者市場(chǎng)份額不能準(zhǔn)確反映經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)地位，但在相關(guān)市場(chǎng)上除協(xié)議各方控制的技術(shù)外，存在四個(gè)或者四個(gè)以上能夠以合理成本得到的由其他經(jīng)營(yíng)者獨(dú)立控制的具有替代關(guān)系的技術(shù)。

第三章  涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的濫用市場(chǎng)支配地位行為

認(rèn)定涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的濫用市場(chǎng)支配地位行為，適用《反壟斷法》第三章規(guī)定。通常情況下，首先界定相關(guān)市場(chǎng)，認(rèn)定經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)是否具有市場(chǎng)支配地位，再根據(jù)個(gè)案情況，具體分析行為是否構(gòu)成濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為。

第十四條  知識(shí)產(chǎn)權(quán)與市場(chǎng)支配地位的認(rèn)定

經(jīng)營(yíng)者擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并不意味著其必然具有市場(chǎng)支配地位。認(rèn)定擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)上是否具有支配地位，應(yīng)依據(jù)《反壟斷法》第十八條、第十九條規(guī)定的認(rèn)定或者推定經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位的因素和情形進(jìn)行分析，結(jié)合知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特點(diǎn)，還可具體考慮以下因素：

（一）交易相對(duì)人轉(zhuǎn)向具有替代關(guān)系的技術(shù)或者商品等的可能性及轉(zhuǎn)換成本；

（二）下游市場(chǎng)對(duì)利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)所提供的商品的依賴程度；

（三）交易相對(duì)人對(duì)經(jīng)營(yíng)者的制衡能力。

第十五條  以不公平的高價(jià)許可知識(shí)產(chǎn)權(quán)

具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者，可能濫用其市場(chǎng)支配地位，以不公平的高價(jià)許可知識(shí)產(chǎn)權(quán)，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)。分析其是否構(gòu)成濫用市場(chǎng)支配地位行為，可以考慮以下因素：

（一）許可費(fèi)的計(jì)算方法，及知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)相關(guān)商品價(jià)值的貢獻(xiàn)；

（二）經(jīng)營(yíng)者對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可作出的承諾；

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可歷史或者可比照的許可費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；

（四）導(dǎo)致不公平高價(jià)的許可條件，包括超出知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域范圍或者覆蓋的商品范圍收取許可費(fèi)等；

（五）在一攬子許可時(shí)是否就過期或者無效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)收取許可費(fèi)。

分析經(jīng)營(yíng)者是否以不公平的高價(jià)許可標(biāo)準(zhǔn)必要專利，還可考慮符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的商品所承擔(dān)的整體許可費(fèi)情況及其對(duì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)正常發(fā)展的影響。

第十六條  拒絕許可知識(shí)產(chǎn)權(quán)

拒絕許可是經(jīng)營(yíng)者行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一種表現(xiàn)形式，一般情況下，經(jīng)營(yíng)者不承擔(dān)與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或者交易相對(duì)人進(jìn)行交易的義務(wù)。但是，具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者，沒有正當(dāng)理由拒絕許可知識(shí)產(chǎn)權(quán)，可能構(gòu)成濫用市場(chǎng)支配地位行為，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)。具體分析時(shí)，可以考慮以下因素：

（一）經(jīng)營(yíng)者對(duì)該知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可做出的承諾；

（二）其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)是否必須獲得該知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可；

（三）拒絕許可相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行創(chuàng)新的影響及程度；

（四）被拒絕方是否缺乏支付合理許可費(fèi)的意愿和能力等；

（五）經(jīng)營(yíng)者是否曾對(duì)被拒絕方提出過合理要約；

（六）拒絕許可相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否會(huì)損害消費(fèi)者利益或者社會(huì)公共利益。

第十七條  涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的搭售

涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的搭售，是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可、轉(zhuǎn)讓，以經(jīng)營(yíng)者接受其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可、轉(zhuǎn)讓，或者接受其他商品為條件。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一攬子許可也可能是搭售的一種形式。具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者，沒有正當(dāng)理由，可能通過上述搭售行為，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)。

分析涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的搭售是否構(gòu)成濫用市場(chǎng)支配地位行為，可以考慮以下因素：

（一）是否違背交易相對(duì)人意愿；

（二）是否符合交易慣例或者消費(fèi)習(xí)慣；

（三）是否無視相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)或者商品的性質(zhì)差異及相互關(guān)系；

（四）是否具有合理性和必要性，如為實(shí)現(xiàn)技術(shù)兼容、產(chǎn)品安全、產(chǎn)品性能等所必不可少的措施等；

（五）是否排除、限制其他經(jīng)營(yíng)者的交易機(jī)會(huì)；

（六）是否限制消費(fèi)者的選擇權(quán)。

第十八條  涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的附加不合理交易條件

具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者，沒有正當(dāng)理由，在涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易中附加下列交易條件，可能產(chǎn)生排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果：

（一）要求進(jìn)行獨(dú)占性回授或者排他性回授；

（二）禁止交易相對(duì)人對(duì)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效性提出質(zhì)疑，或者禁止交易相對(duì)人對(duì)其提起知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟；

（三）限制交易相對(duì)人實(shí)施自有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，限制交易相對(duì)人利用或者研發(fā)具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的技術(shù)或者商品；

（四）對(duì)期限屆滿或者被宣告無效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)主張權(quán)利；

（五）在不提供合理對(duì)價(jià)的情況下要求交易相對(duì)人與其進(jìn)行交叉許可；

（六）迫使或者禁止交易相對(duì)人與第三方進(jìn)行交易，或者限制交易相對(duì)人與第三方進(jìn)行交易的條件。

第十九條  涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的差別待遇

在涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易中，具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者，沒有正當(dāng)理由，可能對(duì)條件實(shí)質(zhì)相同的交易相對(duì)人實(shí)施不同的許可條件，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)。分析經(jīng)營(yíng)者實(shí)行的差別待遇是否構(gòu)成濫用市場(chǎng)支配地位行為，可以考慮以下因素：

（一）交易相對(duì)人的條件是否實(shí)質(zhì)相同，包括相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用范圍、不同交易相對(duì)人利用相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供的商品是否存在替代關(guān)系等；

（二）許可條件是否實(shí)質(zhì)不同，包括許可數(shù)量、地域和期限等。除分析許可協(xié)議條款外，還需綜合考慮許可人和被許可人之間達(dá)成的其他商業(yè)安排對(duì)許可條件的影響；

（三）該差別待遇是否對(duì)被許可人參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生顯著不利影響。

第四章  涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營(yíng)者集中 

涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營(yíng)者集中有一定特殊性，主要體現(xiàn)在構(gòu)成經(jīng)營(yíng)者集中的情形、審查的考慮因素和附加限制性條件等方面。審查涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營(yíng)者集中，適用《反壟斷法》第四章規(guī)定。

第二十條 涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易可能構(gòu)成經(jīng)營(yíng)者集中的情形

經(jīng)營(yíng)者通過涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營(yíng)者施加決定性影響，可能構(gòu)成經(jīng)營(yíng)者集中。其中，分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或許可構(gòu)成經(jīng)營(yíng)者集中情形時(shí)，可以考慮以下因素：

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否構(gòu)成獨(dú)立業(yè)務(wù)；

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)在上一會(huì)計(jì)年度是否產(chǎn)生了獨(dú)立且可計(jì)算的營(yíng)業(yè)額；

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可的方式和期限。

第二十一條 涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營(yíng)者集中審查

如果涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的安排是集中交易的實(shí)質(zhì)性組成部分或者對(duì)交易目的的實(shí)現(xiàn)具有重要意義，在經(jīng)營(yíng)者集中審查過程中，考慮《反壟斷法》第二十七條規(guī)定的因素，同時(shí)考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特點(diǎn)。

第二十二條  涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的限制性條件類型

涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的限制性條件包括結(jié)構(gòu)性條件、行為性條件和綜合性條件。附加涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的限制性條件，通常根據(jù)個(gè)案情況，針對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中具有或可能具有的排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果，對(duì)限制性條件建議進(jìn)行評(píng)估后確定。

第二十三條 涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的結(jié)構(gòu)性條件

經(jīng)營(yíng)者可以提出剝離知識(shí)產(chǎn)權(quán)或者知識(shí)產(chǎn)權(quán)所涉業(yè)務(wù)的限制性條件建議。經(jīng)營(yíng)者通常需確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)受讓方擁有必要的資源、能力并有意愿通過使用被剝離的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或者從事所涉業(yè)務(wù)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。剝離應(yīng)有效、可行、及時(shí)，以避免市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)狀況受到影響。

第二十四條 涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為性條件

涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為性條件根據(jù)個(gè)案情況確定，限制性條件建議可能涉及以下內(nèi)容：

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可；

（二）保持知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)的獨(dú)立運(yùn)營(yíng)，相關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)具備在一定期間內(nèi)進(jìn)行有效競(jìng)爭(zhēng)的條件；

（三）對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可條件進(jìn)行約束，包括要求經(jīng)營(yíng)者在實(shí)施專利許可時(shí)遵守公平、合理、無歧視義務(wù)，不進(jìn)行搭售等，經(jīng)營(yíng)者通常需通過具體安排確保其遵守該義務(wù)；

（四）收取合理的許可使用費(fèi)，經(jīng)營(yíng)者通常應(yīng)詳細(xì)說明許可費(fèi)率的計(jì)算方法、許可費(fèi)的支付方式、公平的談判條件和機(jī)會(huì)等。

第二十五條  涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的綜合性條件

經(jīng)營(yíng)者可將結(jié)構(gòu)性條件和行為性條件相結(jié)合，提出涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的綜合性限制性條件建議。

第五章  涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的其他情形

一些涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情形可能構(gòu)成不同類型的壟斷行為，也可能涉及特定主體，可根據(jù)個(gè)案情況進(jìn)行分析，適用《反壟斷法》的相關(guān)規(guī)定。

第二十六條  專利聯(lián)營(yíng)

專利聯(lián)營(yíng)，是指兩個(gè)或者兩個(gè)以上經(jīng)營(yíng)者將各自的專利共同許可給聯(lián)營(yíng)成員或者第三方。專利聯(lián)營(yíng)各方通常委托聯(lián)營(yíng)成員或者獨(dú)立第三方對(duì)聯(lián)營(yíng)進(jìn)行管理。聯(lián)營(yíng)具體方式包括達(dá)成協(xié)議，設(shè)立公司或者其他實(shí)體等。

專利聯(lián)營(yíng)一般可以降低交易成本，提高許可效率，具有促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的效果。但是，專利聯(lián)營(yíng)也可能排除、限制競(jìng)爭(zhēng)，具體分析時(shí)可以考慮以下因素：

（一）經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額及其對(duì)市場(chǎng)的控制力；

（二）聯(lián)營(yíng)中的專利是否涉及具有替代關(guān)系的技術(shù)；

（三）是否限制聯(lián)營(yíng)成員單獨(dú)對(duì)外許可專利或研發(fā)技術(shù)；

（四）經(jīng)營(yíng)者是否通過聯(lián)營(yíng)交換商品價(jià)格、產(chǎn)量等信息；

（五）經(jīng)營(yíng)者是否通過聯(lián)營(yíng)進(jìn)行交叉許可、獨(dú)占性回授或者排他性回授、訂立不質(zhì)疑條款及實(shí)施其他限制等；

（六）經(jīng)營(yíng)者是否通過聯(lián)營(yíng)以不公平高價(jià)許可專利、搭售、附加不合理交易條件或者實(shí)行差別待遇等。

第二十七條  標(biāo)準(zhǔn)必要專利涉及的特殊問題

標(biāo)準(zhǔn)必要專利是指實(shí)施某項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)必不可少的專利。認(rèn)定擁有標(biāo)準(zhǔn)必要專利的經(jīng)營(yíng)者是否具有市場(chǎng)支配地位，應(yīng)依據(jù)本指南第十四條進(jìn)行分析，同時(shí)還可以考慮以下因素：

（一）標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)價(jià)值、應(yīng)用范圍和程度；

（二）是否存在具有替代關(guān)系的標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)，包括使用具有替代關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)的可能性和轉(zhuǎn)換成本；

（三）行業(yè)對(duì)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的依賴程度；

（四）相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的演進(jìn)情況與兼容性；

（五）納入標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)技術(shù)被替換的可能性。

擁有市場(chǎng)支配地位的標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人通過請(qǐng)求法院或者相關(guān)部門作出或者頒發(fā)禁止使用相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的判決、裁定或者決定，迫使被許可人接受其提出的不公平高價(jià)許可費(fèi)或者其他不合理的許可條件，可能排除、限制競(jìng)爭(zhēng)。具體分析時(shí)，可以考慮以下因素：

（一）談判雙方在談判過程中的行為表現(xiàn)及其體現(xiàn)出的真實(shí)意愿；

（二）相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)必要專利所負(fù)擔(dān)的有關(guān)承諾；

（三）談判雙方在談判過程中所提出的許可條件；

（四）請(qǐng)求法院或者相關(guān)部門作出或者頒發(fā)禁止使用相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的判決、裁定或者決定對(duì)許可談判的影響；

（五）請(qǐng)求法院或者相關(guān)部門作出或者頒發(fā)禁止使用相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的判決、裁定或者決定對(duì)下游市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和消費(fèi)者利益的影響。

第二十八條  著作權(quán)集體管理

著作權(quán)集體管理通常有利于單個(gè)著作權(quán)人權(quán)利的行使，降低個(gè)人維權(quán)以及用戶獲得授權(quán)的成本，促進(jìn)作品的傳播和著作權(quán)保護(hù)。但是，著作權(quán)集體管理組織在開展活動(dòng)過程中，有可能濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)。具體分析時(shí)，可以根據(jù)行為的特征和表現(xiàn)形式，認(rèn)定可能構(gòu)成的壟斷行為并分析相關(guān)因素。

來源：國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局網(wǎng)站

編輯：IPRdaily王穎          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南》全文發(fā)布！（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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本文來自國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局網(wǎng)站并經(jīng)IPRdaily.cn中文網(wǎng)編輯。轉(zhuǎn)載此文章須經(jīng)權(quán)利人同意，并附上出處與作者信息。文章不代表IPRdaily.cn立場(chǎng)，如若轉(zhuǎn)載，請(qǐng)注明出處：“http://m.jupyterflow.com/”