#本文僅代表作者觀點(diǎn),不代表IPRdaily立場(chǎng)#
“本文主要探討對(duì)于技術(shù)特征這個(gè)概念的內(nèi)涵究竟應(yīng)該如何理解?就專利實(shí)務(wù)而言,對(duì)于專利技術(shù)方案中的技術(shù)特征應(yīng)該如何正確地進(jìn)行分解或劃分?”
來(lái)源:IPRdaily中文網(wǎng)(iprdaily.cn)
作者:姜建成
01問(wèn)題的提出
在中國(guó)的專利實(shí)踐中,技術(shù)特征的概念被廣泛應(yīng)用。在專利授權(quán)確權(quán)程序中,新穎性和創(chuàng)造性的判斷需要將待審技術(shù)方案與相關(guān)現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行技術(shù)特征的比對(duì)。在涉及《專利法》及其《實(shí)施細(xì)則》的其他法條的審查中,也常常需要首先對(duì)技術(shù)特征進(jìn)行恰當(dāng)?shù)膭澐?。在專利侵?quán)糾紛處理程序中,通常需要判斷被訴侵權(quán)物是否落入涉案專利的保護(hù)范圍,因此不可避免地要針對(duì)被訴侵權(quán)物和專利技術(shù)方案進(jìn)行侵權(quán)比對(duì),而這種比對(duì)的前提也是對(duì)涉案專利的權(quán)利要求中所記載的技術(shù)方案中的技術(shù)特征進(jìn)行恰當(dāng)?shù)膭澐帧?br/>
然而,盡管技術(shù)特征這一概念已在上述程序中被廣泛應(yīng)用,但在現(xiàn)行的法律法規(guī)中卻找不到關(guān)于如何劃分技術(shù)特征的任何規(guī)定或指引,甚至也找不到“技術(shù)特征”這一概念的權(quán)威定義。在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局制定的《專利審查指南》(2023)(下稱《審查指南》)中,技術(shù)特征作為一個(gè)法律術(shù)語(yǔ)出現(xiàn)了多次,但是也沒(méi)有給出其定義。
關(guān)于技術(shù)特征的定義,學(xué)術(shù)界和實(shí)務(wù)界經(jīng)常引用的北京市高級(jí)人民法院制定的《專利侵權(quán)判定指南(2017)》(下稱《北高指南》)中的定義。該文件第8條規(guī)定:技術(shù)特征是指在權(quán)利要求所限定的技術(shù)方案中,能夠相對(duì)獨(dú)立地執(zhí)行一定的技術(shù)功能、并能產(chǎn)生相對(duì)獨(dú)立的技術(shù)效果的最小技術(shù)單元。在產(chǎn)品技術(shù)方案中,該技術(shù)單元一般是產(chǎn)品的部件和/或部件之間的連接關(guān)系。在方法技術(shù)方案中,該技術(shù)單元一般是步驟中的條件或者步驟之間的關(guān)系等。但是,對(duì)中國(guó)的法律體系有所了解的人都知道,《北高指南》并不具有法律或司法解釋的效力,因此,在專利審查和司法實(shí)踐中都不可能直接予以適用。
因此,對(duì)于技術(shù)特征這個(gè)概念的內(nèi)涵究竟應(yīng)該如何理解;以及進(jìn)一步,就專利實(shí)務(wù)而言,對(duì)于專利技術(shù)方案中的技術(shù)特征應(yīng)該如何正確地進(jìn)行分解或劃分,是本文要探討的主題。
02技術(shù)特征這一概念的內(nèi)涵
如上所述,《北高指南》雖然給出了技術(shù)特征的定義,但是該文件并不具有法律或司法解釋的效力。相比之下,《審查指南》作為部門規(guī)章,雖然不象一般法律和行政法規(guī)那樣具有“法律規(guī)范”的效力,但是仍然是具有普遍約束力的規(guī)范性文件,也是專利司法活動(dòng)中應(yīng)予“參照適用”的規(guī)范性文件。因此,盡管《審查指南》中沒(méi)有給出技術(shù)特征的規(guī)范定義,本文仍試圖從《審查指南》中涉及到技術(shù)特征這一概念的相關(guān)規(guī)定出發(fā),探討技術(shù)特征這一概念應(yīng)有的內(nèi)涵。
《審查指南》中有如下規(guī)定:
“權(quán)利要求書(shū)應(yīng)當(dāng)記載發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)特征,技術(shù)特征可以是構(gòu)成發(fā)明或者實(shí)用新型技術(shù)方案的組成要素,也可以是要素之間的相互關(guān)系?!保ā秾彶橹改稀返诙糠值诙碌?節(jié))
“必要技術(shù)特征是指,發(fā)明或者實(shí)用新型為解決其技術(shù)問(wèn)題所不可缺少的技術(shù)特征,其總和足以構(gòu)成發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)方案,使之區(qū)別于背景技術(shù)中所述的其他技術(shù)方案?!保ā秾彶橹改稀返诙糠值诙碌?.1.2節(jié))
“專利法第二條第三款所述的技術(shù)方案,是指對(duì)要解決的技術(shù)問(wèn)題所采取的利用了自然規(guī)律的技術(shù)手段的集合。技術(shù)手段通常是由技術(shù)特征來(lái)體現(xiàn)的?!保ā秾彶橹改稀返谝徊糠值诙碌?.3節(jié))
從上述規(guī)定可以看出,所謂技術(shù)方案,既是技術(shù)手段的集合,也是技術(shù)特征的總和。然而,技術(shù)手段和技術(shù)特征仍然是不同的概念。技術(shù)手段“通常是由技術(shù)特征來(lái)體現(xiàn)的”。由此可以推論出,技術(shù)特征是技術(shù)手段的“具象化”。如果把技術(shù)手段作為一個(gè)技術(shù)概念來(lái)解釋,那么它無(wú)非是解決某種問(wèn)題或?qū)崿F(xiàn)某種目標(biāo)的技術(shù)措施。但是,技術(shù)手段經(jīng)常是內(nèi)化在一個(gè)技術(shù)方案中的。當(dāng)一個(gè)具體的技術(shù)方案呈現(xiàn)在人們面前時(shí),人們是如何感知這個(gè)技術(shù)方案中采取了什么技術(shù)手段的呢?答案是,是通過(guò)這個(gè)技術(shù)方案以某種方式呈現(xiàn)于外部的某種“具象”來(lái)感知的,這種具象就是技術(shù)特征。換句話說(shuō),技術(shù)特征就是技術(shù)手段的“具象化”。
在專利權(quán)利要求中的技術(shù)方案以文字來(lái)表述時(shí),人們通過(guò)寫入該技術(shù)方案的技術(shù)特征來(lái)感知其中采用了哪些技術(shù)手段。例如,為了解決水杯直接握持杯體會(huì)燙手等問(wèn)題,有人發(fā)明了一種新型水杯,所采用的技術(shù)手段是在杯體上安裝一個(gè)可供人手握持的把手。在其申請(qǐng)專利的技術(shù)方案中,寫入了兩個(gè)技術(shù)特征:1)一個(gè)杯體;2)一個(gè)(以某種方式)安裝在杯體上的把手。在這里,特征2)就把上述技術(shù)手段具象化了,人們通過(guò)這種具象來(lái)感知發(fā)明人所采取的技術(shù)手段。再例如,傳統(tǒng)膠片照相技術(shù)為了解決照相這個(gè)技術(shù)問(wèn)題,所采取的技術(shù)手段是利用光學(xué)成像原理通過(guò)底片曝光形成影像,技術(shù)方案是一臺(tái)照相機(jī)。該技術(shù)方案中,將上述技術(shù)手段具象化的技術(shù)特征包括鏡頭、快門、底片(膠卷)等。
在專利侵權(quán)糾紛處理程序中,要針對(duì)專利權(quán)利要求和被訴侵權(quán)物進(jìn)行技術(shù)方案的比對(duì)。這時(shí),雖然在理論上技術(shù)方案是技術(shù)手段的集合,但是仍然通過(guò)具象化的技術(shù)手段即技術(shù)特征來(lái)進(jìn)行比對(duì)。
應(yīng)當(dāng)說(shuō),技術(shù)手段主要是一個(gè)技術(shù)概念,其表達(dá)相對(duì)比較隨意,只要正確表述了其中蘊(yùn)含的技術(shù)思想就可以了。技術(shù)特征則既是技術(shù)概念也是法律概念,因此其撰寫方式和內(nèi)涵解釋都要服從一定的規(guī)則,這些規(guī)則主要見(jiàn)于《審查指南》的有關(guān)章節(jié)及最高人民法院關(guān)于專利侵權(quán)和專利授權(quán)確權(quán)案件的相關(guān)司法解釋。例如,《審查指南》中規(guī)定,“產(chǎn)品權(quán)利要求......通常應(yīng)當(dāng)用產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)特征來(lái)描述”;“方法權(quán)利要求適用于方法發(fā)明,通常應(yīng)當(dāng)用工藝過(guò)程、操作條件、步驟或者流程等技術(shù)特征來(lái)描述”(《審查指南》第二部分第二章第3.2.2節(jié))。
不難理解的是,技術(shù)手段是和特定的技術(shù)功能相關(guān)聯(lián)的,因?yàn)榧夹g(shù)手段無(wú)非是解決現(xiàn)實(shí)世界特定問(wèn)題的技術(shù)措施,因此這種手段必須具備相應(yīng)的功能才能夠解決特定的問(wèn)題。技術(shù)特征作為技術(shù)手段的外在具象化,也必然是和特定的功能相關(guān)聯(lián)的。因此,在劃分技術(shù)特征時(shí),有必要以技術(shù)特征所實(shí)現(xiàn)的功能為劃分依據(jù),而技術(shù)特征的功能又常常是通過(guò)對(duì)技術(shù)特征所實(shí)現(xiàn)的技術(shù)效果來(lái)考察的。
由以上分析可見(jiàn),《北高指南》中對(duì)技術(shù)特征所下的定義,即,在權(quán)利要求所限定的技術(shù)方案中,能夠相對(duì)獨(dú)立地執(zhí)行一定的技術(shù)功能、并能產(chǎn)生相對(duì)獨(dú)立的技術(shù)效果的最小技術(shù)單元,是具有相當(dāng)?shù)暮侠硇缘?。依照這個(gè)定義,技術(shù)特征的一個(gè)突出特性是其“相對(duì)獨(dú)立性”,即,能夠相對(duì)獨(dú)立地執(zhí)行一定的技術(shù)功能、并能產(chǎn)生相對(duì)獨(dú)立的技術(shù)效果;另一個(gè)特性則是其“不可再分性”,即,它是具有上述相對(duì)獨(dú)立性的最小技術(shù)單元,也就是說(shuō),如果再分下去,上述相對(duì)獨(dú)立性就會(huì)消失。應(yīng)當(dāng)說(shuō),這一定義既符合技術(shù)人員從技術(shù)角度出發(fā)對(duì)“技術(shù)特征”這一概念的理解,也符合現(xiàn)行的專利審查和專利司法實(shí)踐在法律適用方面對(duì)這一概念的詮釋。以此為前提,才有可能在專利審查實(shí)踐中對(duì)技術(shù)方案中的技術(shù)特征進(jìn)行恰當(dāng)?shù)姆纸?,確定相關(guān)技術(shù)方案中具有哪些技術(shù)特征,進(jìn)而才能進(jìn)一步準(zhǔn)確適用相關(guān)法條。同樣,在專利侵權(quán)的判斷過(guò)程中,恰當(dāng)劃分技術(shù)特征是適用相關(guān)司法解釋所確立的“全面覆蓋原則”的前提和基礎(chǔ)。
03相關(guān)行政、司法案例
案例1:楊斐然與深圳市華思旭科技有限公司專利權(quán)無(wú)效糾紛案【國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局第28914號(hào)無(wú)效決定】
在本案中,國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局表達(dá)了如下觀點(diǎn):在創(chuàng)造性評(píng)判中,試圖將發(fā)明的某一技術(shù)手段機(jī)械地割裂成多個(gè)零散的技術(shù)特征,并且發(fā)現(xiàn)這些零散的技術(shù)特征能分別從多篇不同的現(xiàn)有技術(shù)中找到公開(kāi)之處,由此便得出這些多篇不同的現(xiàn)有技術(shù)給出了結(jié)合得到該發(fā)明的技術(shù)手段的技術(shù)啟示,或者試圖從多篇不同的對(duì)比文件中抽離出多個(gè)零散的、孤立的技術(shù)特征,在沒(méi)有結(jié)合的技術(shù)啟示的基礎(chǔ)上將這些零散的、孤立的技術(shù)特征進(jìn)行拼湊從而得到該發(fā)明的技術(shù)手段,均明顯有悖于創(chuàng)造性評(píng)判中應(yīng)該對(duì)發(fā)明或者現(xiàn)有技術(shù)的技術(shù)手段進(jìn)行整體考慮的整體把握原則,應(yīng)不予支持。
涉案專利的權(quán)利要求1要求保護(hù)一種便攜式備用電源。經(jīng)本案合議組認(rèn)定,相對(duì)于無(wú)效請(qǐng)求人引用的對(duì)比文件1,該權(quán)利要求1的區(qū)別技術(shù)特征有三個(gè),而本案的主要爭(zhēng)議點(diǎn)在于區(qū)別特征3,即,為防止汽車應(yīng)急啟動(dòng)的時(shí)候正負(fù)極夾子短路或者反接引起電池發(fā)燙,電路中串接了一個(gè)150A-250A的保險(xiǎn)絲,用于汽車啟動(dòng)的大電流輸出電路輸出端采用防反接插頭,外部連接線正負(fù)極線采用不同長(zhǎng)度的硅膠線,所述電池組連接有充放電保護(hù)電路。
無(wú)效請(qǐng)求人認(rèn)為,對(duì)比文件1、4-7公開(kāi)了區(qū)別特征3的所有技術(shù)特征,并且對(duì)比文件1、4-7具有進(jìn)行結(jié)合的技術(shù)啟示。而經(jīng)合議組查證,對(duì)比文件1僅公開(kāi)了打火輸出接口111瞬間輸出電流為200A;對(duì)比文件4僅公開(kāi)在應(yīng)急電源中設(shè)有汽車應(yīng)急啟動(dòng)時(shí)所用的正負(fù)極夾子;對(duì)比文件5公開(kāi)了為防止電池短路時(shí)因過(guò)熱而爆炸,在電池組的電路中串接一個(gè)保險(xiǎn)管;對(duì)比文件6公開(kāi)了導(dǎo)線采用不同長(zhǎng)度;對(duì)比文件7公開(kāi)了用作汽車發(fā)動(dòng)機(jī)的電瓶線為硅膠線?;趯?duì)這些技術(shù)事實(shí)的認(rèn)定,合議組認(rèn)為,本領(lǐng)域技術(shù)人員根據(jù)上述對(duì)比文件1、4-7所公開(kāi)的這些零散的、割裂的技術(shù)特征,不能顯而易見(jiàn)地得出上述區(qū)別特征3的技術(shù)手段。
應(yīng)當(dāng)說(shuō),本案中合議組對(duì)技術(shù)事實(shí)的認(rèn)定是頗為清楚的,其審查結(jié)論也似乎是無(wú)懈可擊的。然而該審查決定的論理部分卻似乎略嫌粗糙。首先,該決定似乎認(rèn)為上述技術(shù)特征3是為防止汽車應(yīng)急啟動(dòng)時(shí)電池發(fā)燙而采取的一個(gè)完整的技術(shù)手段,不宜再進(jìn)一步劃分成多個(gè)零散的技術(shù)特征。然而,在適用創(chuàng)造性判斷的三步法的過(guò)程中不可避免地要進(jìn)行技術(shù)特征的劃分。因此,這里要問(wèn)的問(wèn)題是,區(qū)別特征3是否還可以(或者是否有必要)進(jìn)一步劃分?特征3中可以劃分出以下幾個(gè)部件:a,保險(xiǎn)絲;b,防反接插頭;c,不同長(zhǎng)度的硅膠線;d,充放電保護(hù)電路。盡管設(shè)置這幾個(gè)部件的目的都是防止汽車應(yīng)急啟動(dòng)時(shí)電池發(fā)燙,但是這幾個(gè)部件各自具有其相對(duì)獨(dú)立的功能并能產(chǎn)生相對(duì)獨(dú)立的技術(shù)效果。所以,嚴(yán)格來(lái)講每個(gè)部件都應(yīng)被認(rèn)為是一個(gè)獨(dú)立的技術(shù)特征。
接下來(lái)要問(wèn)的問(wèn)題是,如果如此來(lái)劃分技術(shù)特征,本案的創(chuàng)造性判斷是否仍然會(huì)得出與本案合議組相同的結(jié)論呢?答案是肯定的。對(duì)比文件1、4-7雖然在字面上分別公開(kāi)了特征a-d,但是除了對(duì)比文件5公開(kāi)的“在電池組的電路中串接一個(gè)保險(xiǎn)管”也是為防止電池短路時(shí)過(guò)熱(和特征3的作用一致)外,其他對(duì)比文件公開(kāi)的相應(yīng)特征都與特征3的作用無(wú)關(guān)。這顯然屬于《審查指南》中規(guī)定的“沒(méi)有結(jié)合的技術(shù)啟示”的情形(《審查指南》第二部分第四章第3.2.1.1節(jié))。由此看來(lái),無(wú)效請(qǐng)求人的錯(cuò)誤似乎并不在于將發(fā)明的某一技術(shù)手段割裂成多個(gè)零散的技術(shù)特征,而在于從多篇不同的對(duì)比文件中抽離出的用于與發(fā)明技術(shù)方案比對(duì)的技術(shù)特征與發(fā)明中的相應(yīng)特征所發(fā)揮的作用不同,因此并不存在結(jié)合的技術(shù)啟示。
當(dāng)然,如上所述,即便以這種方式來(lái)適用三步法,也并不會(huì)對(duì)本案的審查結(jié)論產(chǎn)生什么影響,這也許就是合議組并未刻意去嚴(yán)格按照技術(shù)特征的應(yīng)有內(nèi)涵去進(jìn)行技術(shù)特征劃分的原因。
案例2:張強(qiáng)與煙臺(tái)市棲霞大易工貿(mào)有限公司、魏二有侵犯專利權(quán)糾紛案【[2012]民申字第137號(hào)】?
在此案中,最高人民法院指出,劃分權(quán)利要求的技術(shù)特征時(shí),一般應(yīng)把能夠?qū)崿F(xiàn)一種相對(duì)獨(dú)立的技術(shù)功能的技術(shù)單元作為一個(gè)技術(shù)特征,不宜把實(shí)現(xiàn)不同技術(shù)功能的多個(gè)技術(shù)單元?jiǎng)澏橐粋€(gè)技術(shù)特征(見(jiàn)(2013年)最高人民法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件年度報(bào)告)。
涉案專利權(quán)利要求1涉及“一種用于拳擊運(yùn)動(dòng)訓(xùn)練的多功能程控拳擊訓(xùn)練器,該訓(xùn)練器包含五個(gè)靶標(biāo)......”。對(duì)于權(quán)利要求中所述的“該訓(xùn)練器包含五個(gè)靶標(biāo)”,說(shuō)明書(shū)中相應(yīng)的記載為:本方案的板式拳擊訓(xùn)練器,主要包括有底板(1)和面板(2),在面板(2)上有按頭、胸、腹部位排列的五個(gè)靶位,在每個(gè)靶位內(nèi)裝有靶標(biāo)。
依照法院對(duì)技術(shù)事實(shí)的認(rèn)定,被訴侵權(quán)產(chǎn)品對(duì)應(yīng)的技術(shù)特征為九個(gè)靶標(biāo),分別為“左頭擊打部位、右頭擊打部位、左臂擊打部位、右臂擊打部位、左肋擊打部位、右肋擊打部位、腹部擊打部位、左胯擊打部位、右跨擊打部位”。最高人民法院認(rèn)為涉案專利的每一個(gè)靶標(biāo)在擊打時(shí)單獨(dú)發(fā)揮作用,因此不能將五個(gè)靶標(biāo)作為一個(gè)技術(shù)特征來(lái)考慮,應(yīng)當(dāng)將其分解為頭部靶標(biāo)、腹部靶標(biāo)和腰部靶標(biāo)來(lái)考慮。被訴侵權(quán)產(chǎn)品包含了頭部靶標(biāo)和腹部靶標(biāo),其胯部靶標(biāo)與涉案專利的腰部靶標(biāo)在功能效果上是等同的,因此應(yīng)當(dāng)認(rèn)定被訴侵權(quán)技術(shù)方案包含涉案專利五個(gè)靶標(biāo)的相同或等同技術(shù)特征。
此案的說(shuō)理過(guò)程很容易引起一些爭(zhēng)議??赡苡腥藭?huì)認(rèn)為,既然權(quán)利要求以“包含”這樣的開(kāi)放式方式限定了“五個(gè)靶標(biāo)”,那么被訴侵權(quán)物的“九個(gè)靶標(biāo)”似乎應(yīng)該被確定為與“五個(gè)靶標(biāo)”相同的特征。雖然專利說(shuō)明書(shū)中記載了“按頭、胸、腹部位排列的五個(gè)靶位,在每個(gè)靶位內(nèi)裝有靶標(biāo)”,但是按照“專利權(quán)的保護(hù)范圍以其權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn)”的法律規(guī)定,似乎不應(yīng)把說(shuō)明書(shū)中的記載直接讀入權(quán)利要求書(shū)中。不過(guò),本文不擬討論這些爭(zhēng)議,而是聚焦于此案在技術(shù)特征劃分問(wèn)題上的思路。
此案中,最高人民法院沒(méi)有拘泥于權(quán)利要求的文字表述而簡(jiǎn)單機(jī)械地把“五個(gè)靶標(biāo)”認(rèn)定為僅僅是一個(gè)特征,而是基于“每一個(gè)靶標(biāo)在擊打時(shí)單獨(dú)發(fā)揮作用”這一技術(shù)事實(shí),將其分解為頭部靶標(biāo)、腹部靶標(biāo)和腰部靶標(biāo)來(lái)考慮。應(yīng)當(dāng)說(shuō),這樣一種思維路徑深入到了權(quán)利要求的字面表述中所蘊(yùn)含的實(shí)質(zhì)技術(shù)內(nèi)容,更符合前述的技術(shù)特征的定義。這揭示出所謂技術(shù)特征實(shí)際上反映的是權(quán)利要求的技術(shù)方案中所采用的各個(gè)技術(shù)手段,是這些技術(shù)手段的具象化。在劃分技術(shù)特征時(shí)不能局限于權(quán)利要求的文字表述,而是要把這些文字表述“翻譯”成其技術(shù)實(shí)質(zhì),理解其中蘊(yùn)含的技術(shù)手段,再在此基礎(chǔ)上恰當(dāng)?shù)亍敖馕觥背鲆晕淖直硎龀尸F(xiàn)的技術(shù)方案中實(shí)際包含的技術(shù)特征。
案例3:劉宗貴與臺(tái)州市豐利萊塑膠有限公司侵害實(shí)用新型專利權(quán)糾紛案【(2017)最高法民申3802號(hào)】
在此案的判決中,最高人民法院表達(dá)了如下觀點(diǎn):正確判斷相同或等同侵權(quán)的前提是恰當(dāng)劃分技術(shù)特征。技術(shù)特征的劃分應(yīng)該結(jié)合發(fā)明的整體技術(shù)方案,考慮能夠相對(duì)獨(dú)立地實(shí)現(xiàn)一定技術(shù)功能并產(chǎn)生相對(duì)獨(dú)立的技術(shù)效果的較小技術(shù)單元。如果劃分技術(shù)特征時(shí)未恰當(dāng)考慮該技術(shù)特征是否能夠相對(duì)獨(dú)立地實(shí)現(xiàn)一定技術(shù)功能并產(chǎn)生相對(duì)獨(dú)立的技術(shù)效果,劃分過(guò)細(xì),則在侵權(quán)比對(duì)時(shí)容易因被訴侵權(quán)技術(shù)方案缺乏該技術(shù)特征而錯(cuò)誤認(rèn)定侵權(quán)不成立,不適當(dāng)?shù)叵蘅s專利保護(hù)范圍;劃分過(guò)寬,則在侵權(quán)比對(duì)時(shí)容易忽略某個(gè)必要技術(shù)特征而錯(cuò)誤認(rèn)定侵權(quán)成立,不適當(dāng)?shù)財(cái)U(kuò)大專利保護(hù)范圍。
該案的爭(zhēng)議點(diǎn)涉及涉案專利權(quán)利要求1中的用語(yǔ)“(調(diào)節(jié)拉桿)兩端分別套設(shè)有彈簧,在彈簧的外圍套有孔徑小于彈簧直徑的套體”。根據(jù)專利說(shuō)明書(shū)的記載,這一結(jié)構(gòu)所實(shí)現(xiàn)的功能是:當(dāng)需要調(diào)節(jié)椅體高度時(shí),對(duì)調(diào)節(jié)拉桿產(chǎn)生回復(fù)力,使得銷體和卡槽扣緊。最高人民法院認(rèn)為,“套體”雖然看似一個(gè)獨(dú)立的部件,但其功能和效果必須依賴于與彈簧的配合才能實(shí)現(xiàn),即,套體與彈簧必須相互配合才能在整體技術(shù)方案中發(fā)揮作用。因此,套體本身無(wú)法實(shí)現(xiàn)相對(duì)獨(dú)立的功能,不宜作為一個(gè)獨(dú)立的技術(shù)特征對(duì)待。應(yīng)當(dāng)將“其兩端分別套設(shè)有彈簧,在彈簧的外圍套設(shè)有孔徑小于彈簧直徑的套體”作為一個(gè)獨(dú)立的技術(shù)特征進(jìn)行比對(duì),而不能將“套體”作為一個(gè)獨(dú)立的技術(shù)特征進(jìn)行后續(xù)的特征比對(duì)。在此基礎(chǔ)上,法院認(rèn)為“其兩端分別套設(shè)有彈簧,在彈簧的外圍套設(shè)有孔徑小于彈簧直徑的套體”這一特征與被訴侵權(quán)產(chǎn)品的相應(yīng)特征兩者屬于等同技術(shù)特征。在此基礎(chǔ)上,法院認(rèn)定被訴侵權(quán)產(chǎn)品落入涉案專利的保護(hù)范圍。而此案的前審法院(即二審法院)將“套體”作為單獨(dú)的技術(shù)特征,在此基礎(chǔ)上進(jìn)行侵權(quán)比對(duì),進(jìn)而以被訴侵權(quán)產(chǎn)品缺少套體特征為由得出未落入涉案專利保護(hù)范圍的審判結(jié)論。
顯然,和案例2相似,最高人民法院在試圖拆解涉案權(quán)利要求1的技術(shù)特征時(shí),沒(méi)有拘泥于權(quán)利要求的文字表述,而是在準(zhǔn)確理解文字表述內(nèi)容的技術(shù)實(shí)質(zhì)的基礎(chǔ)上,確定相關(guān)表述呈現(xiàn)的是一個(gè)完整的、不可進(jìn)一步分割的技術(shù)特征。
順便提一句,涉案專利的權(quán)利要求書(shū)的上述用語(yǔ)如果改為“兩端分別套設(shè)有在其外圍套有孔徑小于其直徑的套體的彈簧”,則可能會(huì)更有利于在侵權(quán)程序中主張這是一個(gè)完整的單個(gè)特征而非兩個(gè)特征,盡管這樣的表述在表達(dá)方式上略顯“拗口”。
此案揭示出不同的技術(shù)特征劃分方式會(huì)導(dǎo)致截然不同的侵權(quán)比對(duì)結(jié)果,進(jìn)而得出截然不同的審判結(jié)論。由此案可以清晰地看到以恰當(dāng)?shù)姆绞絼澐旨夹g(shù)特征的重要意義。值得注意的是,此案與案例2一樣是基于相對(duì)獨(dú)立的功能來(lái)劃分技術(shù)特征的,但是最高人民法院在此案中強(qiáng)調(diào)了要“結(jié)合發(fā)明的整體技術(shù)方案”來(lái)考慮。在權(quán)利要求1的技術(shù)方案中,彈簧和套體的功能并不具有相對(duì)獨(dú)立性,而是必須彼此配合才能夠在整體技術(shù)方案中行使其功能。
案例4:深圳光峰科技股份有限公司與卡西歐株式會(huì)社專利權(quán)無(wú)效糾紛案【最高法知行終155號(hào)(2020)】
此案涉及的是《最高人民法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭裁判要旨摘要(2021)》中的6號(hào)案件。最高人民法院發(fā)布的有關(guān)該案的《裁判要旨》如下:創(chuàng)造性判斷中,對(duì)于緊密聯(lián)系、相互依存、具有協(xié)同作用、共同解決同一技術(shù)問(wèn)題、產(chǎn)生關(guān)聯(lián)技術(shù)效果的區(qū)別技術(shù)特征,可以作整體考慮,而不宜簡(jiǎn)單割裂評(píng)價(jià)。
涉案專利的權(quán)利要求1的內(nèi)容如下:
1.一種光源裝置,其特征在于具備:
光源,在規(guī)定的波段發(fā)光;
光源光發(fā)生部件,利用上述光源的發(fā)光,以分時(shí)的方式發(fā)生發(fā)光效率不同的多種顏色的光源光;以及
光源控制部件,其控制上述光源和上述光源光發(fā)生部件的驅(qū)動(dòng)定時(shí),使得由上述光源光發(fā)生部件發(fā)生的多種顏色的光源光中,將發(fā)光效率較高的至少1種顏色的光源光的發(fā)光期間設(shè)定得比其他顏色的光源光的發(fā)光期間短,并且將已把該發(fā)光期間設(shè)定得較短的顏色的光源光發(fā)生時(shí)的上述光源的驅(qū)動(dòng)電力設(shè)定得比其他顏色的光源光發(fā)生時(shí)的上述光源的驅(qū)動(dòng)電力大,由上述光源光發(fā)生部件發(fā)生的多種顏色的光源光循環(huán)發(fā)生,
上述光源光發(fā)生部件是具備涂覆了發(fā)出規(guī)定波段光的熒光體的區(qū)域的色輪。
此案的核心爭(zhēng)議點(diǎn)在于如何認(rèn)定權(quán)利要求1的技術(shù)方案相對(duì)于對(duì)比文件1的區(qū)別技術(shù)特征。作為本案一審法院的北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院認(rèn)為,權(quán)利要求1相對(duì)于對(duì)比文件1的區(qū)別技術(shù)特征在于將已把發(fā)光期間設(shè)定較短的特定顏色光的光源驅(qū)動(dòng)電力設(shè)定較大,要解決的技術(shù)問(wèn)題是調(diào)整不同熒光體的驅(qū)動(dòng)電力以獲得更好的發(fā)光效果。本領(lǐng)域技術(shù)人員在對(duì)比文件1的基礎(chǔ)上,結(jié)合對(duì)比文件2、3以及本領(lǐng)域公知常識(shí),得到權(quán)利要求1的技術(shù)方案是顯而易見(jiàn)的。而按照最高人民法院作出的二審判決的認(rèn)定,本專利在考慮“光源控制部件,其控制上述光源和上述光源光發(fā)生部件的驅(qū)動(dòng)定時(shí),將發(fā)光效率較高的至少1種顏色的光源光的發(fā)光期間設(shè)定得比其他顏色的光源光的發(fā)光期間短”的同時(shí),設(shè)定“將已把該發(fā)光期間設(shè)定得較短的顏色的光源光發(fā)生時(shí)的上述光源的驅(qū)動(dòng)電力設(shè)定得比其他顏色的光源光發(fā)生時(shí)的上述光源的驅(qū)動(dòng)電力大”,二者之間具有關(guān)聯(lián)配合關(guān)系,而非各自獨(dú)立、互不相關(guān)的技術(shù)特征。也就是說(shuō),二者在技術(shù)方案中通過(guò)協(xié)調(diào)配合、協(xié)同發(fā)揮作用,共同解決上述熒光體飽和及絕對(duì)光量不足的技術(shù)問(wèn)題。而對(duì)比文件1公開(kāi)的光源(超高壓水銀燈)功率不變,并未涉及各色光熒光體層的轉(zhuǎn)換效率或各色光合光時(shí)所占比例來(lái)調(diào)整光源的發(fā)光功率。盡管對(duì)比文件1的方案也公開(kāi)了對(duì)色盤發(fā)出不同顏色光的發(fā)光時(shí)間進(jìn)行調(diào)整,從而調(diào)整整個(gè)單位時(shí)間段內(nèi)三種顏色的出光量,用于完善色彩的平衡性的技術(shù)手段,但是這種調(diào)整并不是因?yàn)榭紤]到不同顏色的熒光體層的發(fā)光效率存在差異而進(jìn)行的相應(yīng)調(diào)整,并且也沒(méi)有對(duì)不同顏色的光產(chǎn)生時(shí)的光源的驅(qū)動(dòng)電力的大小同時(shí)進(jìn)行調(diào)整。因此,對(duì)比文件1并沒(méi)有公開(kāi)上述協(xié)調(diào)配合的技術(shù)特征。因此,權(quán)利要求1相對(duì)于對(duì)比文件1,其區(qū)別在于權(quán)利要求1中還限定了:“光源控制部件,其控制上述光源和上述光源光發(fā)生部件的驅(qū)動(dòng)定時(shí),使得由上述光源光發(fā)生部件發(fā)生的多種顏色的光源光中,將發(fā)光效率較高的至少1種顏色的光源光的發(fā)光期間設(shè)定得比其他顏色的光源光的發(fā)光期間短,并且將已把該發(fā)光期間設(shè)定得較短的顏色的光源光發(fā)生時(shí)的上述光源的驅(qū)動(dòng)電力設(shè)定得比其他顏色的光源光發(fā)生時(shí)的上述光源的驅(qū)動(dòng)電力大”。
從上述區(qū)別技術(shù)特征出發(fā),二審判決進(jìn)一步認(rèn)定,權(quán)利要求1要解決的技術(shù)問(wèn)題是,調(diào)整不同熒光體的驅(qū)動(dòng)電力以獲得更好的發(fā)光效果,而對(duì)比文件1及其他現(xiàn)有技術(shù)證據(jù)中并沒(méi)有提供將上述區(qū)別特征應(yīng)用到對(duì)比文件1中以獲得權(quán)利要求1的技術(shù)方案的啟示。
從論理的角度看,二審判決相對(duì)于一審判決明顯更準(zhǔn)確地把握了現(xiàn)有技術(shù)狀況,進(jìn)而對(duì)于本專利相對(duì)于最接近現(xiàn)有技術(shù)的區(qū)別技術(shù)特征做出了更準(zhǔn)確的認(rèn)定,其審判結(jié)論也得到了業(yè)界人士和社會(huì)公眾的肯定。本文試圖討論的問(wèn)題是,在發(fā)明創(chuàng)造性的評(píng)判過(guò)程中,更具體地說(shuō),在適用《審查指南》中規(guī)定的創(chuàng)造性判斷“三步法”的過(guò)程中,如何恰當(dāng)?shù)貙?duì)專利技術(shù)方案中的技術(shù)特征進(jìn)行劃分,以求對(duì)專利技術(shù)方案相對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)的區(qū)別技術(shù)特征做出準(zhǔn)確認(rèn)定,從而在后續(xù)的分析中對(duì)于發(fā)明的創(chuàng)造性得出正確的判斷結(jié)論。
盡管筆者也認(rèn)可二審判決的審判結(jié)論,但是在仔細(xì)研究判決正文時(shí)又不免產(chǎn)生一些困惑。該判決在“本院認(rèn)為......”部分中指出:“當(dāng)技術(shù)方案中特定技術(shù)手段之間存在緊密聯(lián)系、通過(guò)協(xié)同作用共同解決同一技術(shù)問(wèn)題、產(chǎn)生關(guān)聯(lián)技術(shù)效果,則在發(fā)明與最接近現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行比對(duì)時(shí),應(yīng)當(dāng)將其作為一個(gè)或一組技術(shù)特征來(lái)整體考慮,才能保證這種通過(guò)技術(shù)方案中相關(guān)部分之間的相互配合作出的技術(shù)貢獻(xiàn)不會(huì)被忽視”。這是否意味著該判決認(rèn)為該技術(shù)方案中存在著不止一個(gè)技術(shù)手段,但這些技術(shù)手段應(yīng)當(dāng)作為一個(gè)(而不是多個(gè))或歸為“一組”(此處的意思應(yīng)當(dāng)是不可彼此分割的一組)技術(shù)特征來(lái)“整體考慮”呢?而在此前的敘述中(同樣在“本院認(rèn)為......”部分中),該判決又指出“應(yīng)該......注意技術(shù)特征之間的協(xié)調(diào)配合關(guān)系,及其與整體技術(shù)方案之間的關(guān)聯(lián)性......,不應(yīng)機(jī)械地將構(gòu)成整個(gè)技術(shù)手段中的不同技術(shù)特征割裂評(píng)述”。筆者注意到,這里提出的“不同技術(shù)特征”顯然是指不止一個(gè)技術(shù)特征。
那么,二審判決對(duì)于涉案專利技術(shù)方案中的技術(shù)特征究竟是如何劃分的呢?具體地說(shuō),在二審法院看來(lái),上述認(rèn)定的區(qū)別技術(shù)特征究竟是一個(gè)還是多個(gè)技術(shù)特征呢?應(yīng)當(dāng)說(shuō),這個(gè)問(wèn)題是值得探討的,因?yàn)樵趧?chuàng)造性判斷的“三步法”中,確定發(fā)明與最接近現(xiàn)有技術(shù)的區(qū)別技術(shù)特征是不可缺少的一個(gè)步驟。既然如此,針對(duì)以技術(shù)特征的集合構(gòu)成的發(fā)明技術(shù)方案進(jìn)行技術(shù)特征的劃分也是必不可少的一個(gè)步驟。
涉案專利的權(quán)利要求1是一項(xiàng)產(chǎn)品權(quán)利要求,其技術(shù)方案是“一種光源裝置”,該光源裝置具備三個(gè)必要部件,一是“光源”,二是“光源光發(fā)生部件”,三是“光源控制部件”。盡管在文字上看,權(quán)利要求1對(duì)這三個(gè)部件的功能都做了限定,但是一個(gè)基本的事實(shí)是:該產(chǎn)品技術(shù)方案只限定了三個(gè)部件。那么,首先從技術(shù)常識(shí)出發(fā),似乎應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該權(quán)利要求的必要技術(shù)特征就是上述三個(gè)部件。值得指出的是,這樣一種技術(shù)特征分解方式也符合《北高指南》中所指示的“在產(chǎn)品技術(shù)方案中,該技術(shù)單元一般是產(chǎn)品的部件和/或部件之間的連接關(guān)系。”
權(quán)利要求1中以比較大的篇幅對(duì)“光源控制部件”的功能做了限定,尤其是通過(guò)“并且”這一連詞限定了光源光的發(fā)光期間的長(zhǎng)短與光源的驅(qū)動(dòng)電力大小之間的協(xié)調(diào)配合。這種協(xié)調(diào)配合的技術(shù)手段所要解決的技術(shù)問(wèn)題是調(diào)整不同熒光體的驅(qū)動(dòng)電力以獲得更好的發(fā)光效果。但是,無(wú)論這種限定的篇幅多大,也不論這個(gè)“光源控制部件”實(shí)現(xiàn)了多少種功能,“光源控制部件”作為產(chǎn)品權(quán)利要求的技術(shù)特征都應(yīng)被認(rèn)為是一個(gè)而不是多個(gè)特征!同樣,在本文之前舉出的杯子的例子中,杯子的把手實(shí)際上也至少同時(shí)具有方便握持及在盛裝熱水時(shí)避免燙手這兩個(gè)功能。但是如果因此而把該把手認(rèn)定為杯子的“兩個(gè)”而不是一個(gè)特征,則不僅在技術(shù)常識(shí)上顯得荒謬,也不符合上述業(yè)已被業(yè)界人士認(rèn)可的特征劃分方法。
因此,本案中發(fā)生爭(zhēng)議的“光源控制部件”其實(shí)只是涉案技術(shù)方案的“一個(gè)”而并非多個(gè)或一組技術(shù)特征。然而,顯而易見(jiàn)的是,二審判決并沒(méi)有把“光源控制部件”作為權(quán)利要求1的一個(gè)獨(dú)立的技術(shù)特征,而是針對(duì)限定“光源控制部件”的功能的那些內(nèi)容做了技術(shù)特征的劃分。顯然,這樣的技術(shù)特征分解方式并不符合《北高指南》中對(duì)技術(shù)特征的定義。在筆者看來(lái),正是這種不恰當(dāng)?shù)募夹g(shù)特征分解方式,導(dǎo)致了二審判決雖然花費(fèi)不少的筆墨來(lái)撰寫二審判決書(shū)的論理部分,但卻仍然造成讀者困惑的原因。
如果依照《北高指南》中對(duì)技術(shù)特征的定義,按照上述方式對(duì)技術(shù)特征進(jìn)行分解并按常規(guī)方式適用三步法,那么就很容易確定本專利相對(duì)于對(duì)比文件1的區(qū)別技術(shù)特征就是權(quán)利要求1中限定的“光源控制部件,其控制上述光源和上述光源光發(fā)生部件的驅(qū)動(dòng)定時(shí),......”(即,具有所限定功能的光源控制部件),因?yàn)閷?duì)比文件1并沒(méi)有公開(kāi)具有如下功能的光源控制部件,即:其“控制上述光源和上述光源光發(fā)生部件的驅(qū)動(dòng)定時(shí),將發(fā)光效率較高的至少1種顏色的光源光的發(fā)光期間設(shè)定得比其他顏色的光源光的發(fā)光期間短”的同時(shí),設(shè)定“將已把該發(fā)光期間設(shè)定得較短的顏色的光源光發(fā)生時(shí)的上述光源的驅(qū)動(dòng)電力設(shè)定得比其他顏色的光源光發(fā)生時(shí)的上述光源的驅(qū)動(dòng)電力大”。接下來(lái),還是按照三步法的標(biāo)準(zhǔn)步驟,確定本專利要解決的技術(shù)問(wèn)題是調(diào)整不同熒光體的驅(qū)動(dòng)電力以獲得更好的發(fā)光效果,而對(duì)比文件1及其他現(xiàn)有技術(shù)證據(jù)中并沒(méi)有提供將上述區(qū)別特征應(yīng)用到對(duì)比文件1中以獲得權(quán)利要求1的技術(shù)方案的啟示。
值得思考的是,二審法院為什么沒(méi)有用上述方式進(jìn)行技術(shù)特征的分解呢?查閱該案的審理過(guò)程就會(huì)發(fā)現(xiàn),在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局就此案作出的無(wú)效決定中,對(duì)于區(qū)別技術(shù)特征的認(rèn)定確實(shí)就是本文所認(rèn)可的方式,即,認(rèn)定區(qū)別技術(shù)特征為“光源控制部件,其控制上述光源和上述光源光發(fā)生部件的驅(qū)動(dòng)定時(shí),......”。而且,國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在其二審上訴請(qǐng)求中又重申了其觀點(diǎn):“......該特征是一個(gè)特征,并不能簡(jiǎn)單拆分成前后兩個(gè)獨(dú)立的特征部分?!睂?shí)際上,這一觀點(diǎn)在最初的無(wú)效決定中就已經(jīng)體現(xiàn)了,只不過(guò)在尚未發(fā)生后續(xù)爭(zhēng)議的當(dāng)時(shí)并沒(méi)有對(duì)此加以刻意強(qiáng)調(diào)而已??上У氖牵@一觀點(diǎn)最終沒(méi)有被二審判決采納(盡管也沒(méi)有明確拒絕)。究其原因,一是二審法院有可能受到了無(wú)效請(qǐng)求人及一審法院的論理方式的影響,在作出與其觀點(diǎn)相反的審判結(jié)論的同時(shí),卻無(wú)意識(shí)地也沿用了其技術(shù)特征分解方式;二是國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于“一個(gè)特征”(而非兩個(gè)獨(dú)立特征)的主張雖然看似更加合理,但是卻如前所述缺少現(xiàn)行法律法規(guī)上的依據(jù),這可能使得二審法院更愿意去關(guān)注具體爭(zhēng)議的解決而不去糾結(jié)于“技術(shù)特征”這個(gè)尚無(wú)權(quán)威解釋的概念。
04結(jié)語(yǔ)
從上述案件中,我們看到了在專利制度的相關(guān)規(guī)則中對(duì)技術(shù)特征進(jìn)行嚴(yán)格定義的必要性。事實(shí)上,《北高指南》正是出于司法實(shí)踐的實(shí)際需要而制定的,也是從相對(duì)成熟的司法實(shí)踐中提煉、總結(jié)出來(lái)的。應(yīng)當(dāng)說(shuō),其中關(guān)于技術(shù)特征的定義是與現(xiàn)行有效的專利法律法規(guī)及相關(guān)行政、司法實(shí)踐相適應(yīng)的,是得到業(yè)內(nèi)專業(yè)人士普遍認(rèn)可的。該定義目前的文本或者經(jīng)進(jìn)一步修改完善的文本,未來(lái)如果能夠?qū)懭刖哂衅毡榧s束力的相關(guān)規(guī)則,例如《審查指南》或相關(guān)司法解釋中,將會(huì)對(duì)具體案件的審理有所助益,無(wú)論是在技術(shù)事實(shí)的認(rèn)定還是在法律適用方面。
(原標(biāo)題:如何劃分專利技術(shù)方案中的技術(shù)特征)
來(lái)源:IPRdaily中文網(wǎng)(iprdaily.cn)
作者:姜建成
編輯:IPRdaily趙甄 校對(duì):IPRdaily縱橫君
注:原文鏈接:如何劃分專利技術(shù)方案中的技術(shù)特征(點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文)
「關(guān)于IPRdaily」
IPRdaily是全球領(lǐng)先的知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合信息服務(wù)提供商,致力于連接全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)與科技創(chuàng)新人才。匯聚了來(lái)自于中國(guó)、美國(guó)、歐洲、俄羅斯、以色列、澳大利亞、新加坡、日本、韓國(guó)等15個(gè)國(guó)家和地區(qū)的高科技公司及成長(zhǎng)型科技企業(yè)的管理者及科技研發(fā)或知識(shí)產(chǎn)權(quán)負(fù)責(zé)人,還有來(lái)自政府、律師及代理事務(wù)所、研發(fā)或服務(wù)機(jī)構(gòu)的全球近100萬(wàn)用戶(國(guó)內(nèi)70余萬(wàn)+海外近30萬(wàn)),2019年全年全網(wǎng)頁(yè)面瀏覽量已經(jīng)突破過(guò)億次傳播。
(英文官網(wǎng):iprdaily.com 中文官網(wǎng):iprdaily.cn)
本文來(lái)自IPRdaily中文網(wǎng)(iprdaily.cn)并經(jīng)IPRdaily.cn中文網(wǎng)編輯。轉(zhuǎn)載此文章須經(jīng)權(quán)利人同意,并附上出處與作者信息。文章不代表IPRdaily.cn立場(chǎng),如若轉(zhuǎn)載,請(qǐng)注明出處:“http://m.jupyterflow.com”
下周四15:00直播!Qthena重塑知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作流程,效率與質(zhì)量并重
中關(guān)村“火花”活動(dòng)之AI+算力專場(chǎng)成果路演活動(dòng)暨中國(guó)移動(dòng)“魯班橋”成果轉(zhuǎn)化系列活動(dòng)(第二期)成功舉辦
文章不錯(cuò),犒勞下辛苦的作者吧