如何正確使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)“警告函”？

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知識(shí)產(chǎn)權(quán)系企業(yè)寶貴的無形資產(chǎn)，而侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為則是對(duì)創(chuàng)造者心血成果的剝奪，是對(duì)社會(huì)創(chuàng)新思維的踐踏，然而考慮到知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟成本的問題，實(shí)踐中經(jīng)常采取侵權(quán)警告通知的形式維權(quán)。筆者結(jié)合司法實(shí)踐及最高人民法院指導(dǎo)案例從知識(shí)產(chǎn)權(quán)警告函的法律依據(jù)、發(fā)布主體、警告函對(duì)象、警告函內(nèi)容、警告函正當(dāng)性邊界以及收到警告函的應(yīng)對(duì)策略等多個(gè)方面對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)警告函進(jìn)行分析，以期規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)警告函存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)警告函作用

（一）建立協(xié)商機(jī)制（專利法第60條、商標(biāo)法第60條）

《專利法》第六十條：“未經(jīng)專利權(quán)人許可，實(shí)施其專利，即侵犯其專利權(quán)，引起糾紛的，由當(dāng)事人協(xié)商解決；不愿協(xié)商或者協(xié)商不成的，專利權(quán)人或者利害關(guān)系人可以向人民法院起訴，也可以請(qǐng)求管理專利工作的部門處理?！?/p>

《商標(biāo)法》第六十條：“有本法第五十七條所列侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)行為之一，引起糾紛的，由當(dāng)事人協(xié)商解決；不愿協(xié)商或者協(xié)商不成的，商標(biāo)注冊(cè)人或者利害關(guān)系人可以向人民法院起訴，也可以請(qǐng)求工商行政管理部門處理?！?/p>

（二）啟動(dòng)專利不侵權(quán)之訴的前提（專利糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的解釋18條）

《最高人民法院關(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的解釋》第十八條：“權(quán)利人向他人發(fā)出侵犯專利權(quán)的警告，被警告人或者利害關(guān)系人經(jīng)書面催告權(quán)利人行使訴權(quán)，自權(quán)利人收到該書面催告之日起一個(gè)月內(nèi)或者自書面催告發(fā)出之日起二個(gè)月內(nèi)，權(quán)利人不撤回警告也不提起訴訟，被警告人或者利害關(guān)系人向人民法院提起請(qǐng)求確認(rèn)其行為不侵犯專利權(quán)的訴訟的，人民法院應(yīng)當(dāng)受理?！?/p>

（三）對(duì)銷售商主觀過錯(cuò)的證明作用（法70、解釋二25條）

再審申請(qǐng)人孫俊義與被申請(qǐng)人鄭寧侵害實(shí)用新型專利權(quán)糾紛案【（2014）民申字第1036號(hào)】中，最高人民法院指出，當(dāng)事人援引專利法第七十條的規(guī)定主張“合法來源”抗辯時(shí)，如果專利權(quán)人能夠證明，已經(jīng)向銷售商發(fā)出了明確記載有專利權(quán)和被訴侵權(quán)產(chǎn)品的基本情況、侵權(quán)比對(duì)結(jié)果及聯(lián)系人等信息的警告函，且銷售商已經(jīng)收到該警告函的情況下，原則上可以推定銷售商知道其銷售的是專利侵權(quán)產(chǎn)品。

專利法第七十條：“為生產(chǎn)經(jīng)營目的使用、許諾銷售或者銷售不知道是未經(jīng)專利權(quán)人許可而制造并售出的專利侵權(quán)產(chǎn)品，能證明該產(chǎn)品合法來源的，不承擔(dān)賠償責(zé)任?！?/p>

《專利法司法解釋（二）》第二十五條：“為生產(chǎn)經(jīng)營目的使用、許諾銷售或者銷售不知道是未經(jīng)專利權(quán)人許可而制造并售出的專利侵權(quán)產(chǎn)品，且舉證證明該產(chǎn)品合法來源的，對(duì)于權(quán)利人請(qǐng)求停止上述使用、許諾銷售、銷售行為的主張，人民法院應(yīng)予支持，但被訴侵權(quán)產(chǎn)品的使用者舉證證明其已支付該產(chǎn)品的合理對(duì)價(jià)的除外?！?/p>

（四）為故意侵權(quán)固定證據(jù)（專利法修正案（草案）68條）

中華人民共和國專利法修訂草案(送審稿)第六十五條：“侵犯專利權(quán)的賠償數(shù)額按照權(quán)利人因被侵權(quán)所受到的實(shí)際損失確定；實(shí)際損失難以確定的，可以按照侵權(quán)人因侵權(quán)所獲得的利益確定。權(quán)利人的損失或者侵權(quán)人獲得的利益難以確定的，參照該專利許可使用費(fèi)的倍數(shù)合理確定。賠償數(shù)額還應(yīng)當(dāng)包括權(quán)利人為制止侵權(quán)行為所支付的合理開支。

權(quán)利人的損失、侵權(quán)人獲得的利益和專利許可使用費(fèi)均難以確定的，人民法院可以根據(jù)專利權(quán)的類型、侵權(quán)行為的性質(zhì)和情節(jié)等因素，確定給予一萬元以上一百萬元以下的賠償。

對(duì)于故意侵犯專利權(quán)的行為，人民法院可以根據(jù)侵權(quán)行為的情節(jié)、規(guī)模、損害后果等因素，將根據(jù)前兩款所確定的賠償數(shù)額提高至二到三倍。“

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)警告函的發(fā)布主體、警告對(duì)象和內(nèi)容

（一）發(fā)布主體

發(fā)布警告函的主體必須是知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人、獨(dú)占被許可人，或者符合條件（例如，取得權(quán)利人授權(quán)，或在權(quán)利人對(duì)侵權(quán)行為不作為的情況下）的排他許可人、普通許可人，警告函發(fā)布者須有資格以自己的名義制止侵權(quán)行為。

（二）警告對(duì)象

知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)嫌疑人包括產(chǎn)品制造商、銷售商、進(jìn)口商，以及發(fā)明或?qū)嵱眯滦彤a(chǎn)品的使用者等，都可能成為權(quán)利人發(fā)送侵權(quán)警告函的對(duì)象。但如果警告函針對(duì)的是競爭對(duì)手的交易伙伴時(shí)，因競爭對(duì)手的交易伙伴是雙方爭奪的目標(biāo)客戶群，專利權(quán)人的發(fā)函行為必然會(huì)對(duì)競爭對(duì)手的業(yè)務(wù)產(chǎn)生影響，此時(shí)專利權(quán)人發(fā)函時(shí)更應(yīng)慎重。

（三）警告函內(nèi)容

知識(shí)產(chǎn)權(quán)警告函必須明確記載所擁有的權(quán)利和被訴侵權(quán)產(chǎn)品的基本情況、侵權(quán)比對(duì)結(jié)果及聯(lián)系人等信息。從法理上講，判斷產(chǎn)品是否侵權(quán)是法院的職責(zé)，在情況不明的情形下將這一義務(wù)施加給銷售商，對(duì)銷售商是不公平的；而且在未經(jīng)通知的情況下，銷售者聲稱自己不知道其所售的產(chǎn)品是侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品也是有理可循的，尤其是在侵權(quán)事實(shí)不是很明顯的案件中。因此，權(quán)利人采取寄警告信、律師函的方式讓銷售商知曉自己銷售的是侵權(quán)產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)同時(shí)提供注冊(cè)商標(biāo)或?qū)＠脑敿?xì)信息，包括權(quán)利證書編號(hào)以至證書復(fù)印件、專利權(quán)利要求書和對(duì)比說明文件等，給銷售商判斷是否侵權(quán)提供基本的依據(jù)。

專利權(quán)人發(fā)送的警告函一般應(yīng)具備以下內(nèi)容：（1）專利權(quán)人的身份，包括權(quán)利來源的途徑；（2）專利的具體情況，包括專利的名稱、類型、有效期、專利權(quán)利要求的內(nèi)容，并將公告授權(quán)的專利文件（包括專利證書、權(quán)利要求書、說明書、附圖）附隨于警告函后；（3）被警告人侵權(quán)行為的具體情況，包括產(chǎn)品的名稱、型號(hào)、價(jià)格等；（4）被指控產(chǎn)品特征的簡要?dú)w納，并與專利權(quán)利要求進(jìn)行比對(duì)，以明確被控產(chǎn)品落入了專利權(quán)的保護(hù)范圍；（5）告知被警告人必須立即停止侵犯專利權(quán)的行為，并闡明被警告人所將要承擔(dān)的法律責(zé)任以及所依據(jù)的法律規(guī)定。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)警告函正當(dāng)性邊界

為保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)而發(fā)送侵權(quán)警告函，可視為當(dāng)事人協(xié)商解決糾紛的重要途徑和環(huán)節(jié)。發(fā)送警告函要適當(dāng)，不能濫用侵權(quán)警告函損害他人合法權(quán)益、擾亂市場競爭秩序，否則可能構(gòu)成商業(yè)詆毀或其他不正當(dāng)競爭行為。確保發(fā)出侵權(quán)警告函時(shí)，權(quán)利應(yīng)當(dāng)有效無瑕疵；對(duì)象應(yīng)當(dāng)明確；不得捏造、散布虛偽事實(shí)；善盡謹(jǐn)慎義務(wù)，充分披露據(jù)以判斷涉嫌構(gòu)成侵權(quán)的必要信息，內(nèi)容不應(yīng)空泛和籠統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)符合誠實(shí)信用的要求，但不苛求侵權(quán)警告內(nèi)容完全確定和毫無疑義。對(duì)銷售、許諾銷售、進(jìn)口、使用（發(fā)明和實(shí)用新型）環(huán)節(jié)的注意義務(wù)應(yīng)當(dāng)比制造環(huán)節(jié)的高。

現(xiàn)有理論研究基本上贊同區(qū)分警告函的發(fā)送對(duì)象、發(fā)送方式、函件內(nèi)容等三個(gè)方面以區(qū)別認(rèn)定發(fā)送行為的合法性。向侵權(quán)嫌疑人單向發(fā)送警告函，通常更容易被認(rèn)為是正常維權(quán)行為；向侵權(quán)嫌疑人的交易相對(duì)方發(fā)警告函，通常更容易被認(rèn)為具有不法性；未指明專利權(quán)范圍、對(duì)專利權(quán)的存續(xù)或范圍作虛假表示的警告函具有不法性；以廣告、新聞報(bào)道等方式通過媒體向公眾發(fā)出警告函，容易對(duì)市場造成“懸置”效應(yīng)，發(fā)函者的實(shí)質(zhì)目的在于阻礙競爭者爭奪市場，而不是解決侵權(quán)糾紛，具有不法性。

四、發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)警告函注意事項(xiàng)

首先，要對(duì)自己的權(quán)利憑證進(jìn)行有效狀態(tài)確認(rèn)，發(fā)函之前，還要做一些細(xì)致的侵權(quán)對(duì)比分析。

其次，第一次發(fā)函不一定要給提供非常詳細(xì)的侵權(quán)比對(duì)表，法律或司法實(shí)踐無要求這種程度。

第三、對(duì)發(fā)函的對(duì)象進(jìn)行區(qū)分，直接發(fā)給制造商，則銷售商環(huán)節(jié)就好辦，如果很難找到制造商，只能發(fā)給銷售商時(shí)，尤其像現(xiàn)在的電商平臺(tái)，都有一個(gè)完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)投訴機(jī)制，一般都會(huì)積極處理，會(huì)要求涉嫌侵權(quán)方有一個(gè)答辯，電商平臺(tái)做一些判斷，如果明顯侵權(quán)，他們就會(huì)將產(chǎn)品下架，如果明顯不侵權(quán)，則會(huì)繼續(xù)在平臺(tái)銷售。

第四、發(fā)函之前證據(jù)保全工作，防止銷毀證據(jù)。

五、收到侵權(quán)警告函如何應(yīng)對(duì)？

積極應(yīng)對(duì)、認(rèn)真對(duì)待。給對(duì)方回函，要求對(duì)方提供權(quán)利要求與涉嫌侵權(quán)產(chǎn)品比對(duì)分析表，才知道我們的產(chǎn)品落入哪一項(xiàng)權(quán)利要求或者哪幾項(xiàng)權(quán)利要求的保護(hù)范圍。如果對(duì)方提供之后，我們則進(jìn)一步分析，我們的產(chǎn)品是否落入對(duì)方權(quán)利要求的保護(hù)范圍，對(duì)于發(fā)明或?qū)嵱眯滦托枰獙I(yè)人士的幫助。對(duì)于發(fā)明或?qū)嵱眯滦?，?quán)利要求的比對(duì)，技術(shù)特征的劃分，我們需要掌握一些判斷侵權(quán)與否的基本原則。如果其權(quán)利要求本身就不清楚，無法劃分技術(shù)特征，我們的產(chǎn)品沒有全面覆蓋對(duì)方的權(quán)利要求，這時(shí)，可以明確回函說明我們的產(chǎn)品沒有落入對(duì)方權(quán)利要求的保護(hù)范圍。

如果發(fā)現(xiàn)警告函有捏造的或者虛假的事實(shí)，不僅通過私密郵件而且還在其官方網(wǎng)站、媒體等發(fā)函。自己和自己的經(jīng)銷商等收到函件，影響市場業(yè)績，這時(shí)我們要搜集證據(jù)，不僅要做確認(rèn)不侵權(quán)之訴，還要做反不正當(dāng)競爭、商業(yè)詆毀訴訟，要求對(duì)方賠償。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)警告函是維權(quán)的手段而非目的，維權(quán)的同時(shí)定不忘風(fēng)險(xiǎn)的存在，利用好這把雙刃劍，可以更好的解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛，降低訴訟成本，提高解決問題的效率。

來源：無訟閱讀

作者：王現(xiàn)輝北京大成（石家莊）律師事務(wù)所

編輯：IPRdaily趙珍