審查員審查員檢索檢索檢索檢索檢索
PCT申請(qǐng)國(guó)際階段中最重要的環(huán)節(jié)是國(guó)際檢索。在國(guó)際檢索后,申請(qǐng)人通常都將獲得一份國(guó)際檢索報(bào)告和一份書面意見(即PCT/ISA/210表和PCT/ISA/237表)。
實(shí)踐中,國(guó)際檢索報(bào)告和書面意見有可能給出對(duì)于請(qǐng)求保護(hù)的發(fā)明的權(quán)利要求全部或部分否定性的評(píng)價(jià)意見。由于國(guó)際檢索報(bào)告和書面意見在后續(xù)進(jìn)入國(guó)家階段時(shí),通常會(huì)影響國(guó)家階段的審查員對(duì)于請(qǐng)求保護(hù)的發(fā)明的意見,因此這樣的評(píng)價(jià)意見對(duì)將來進(jìn)入國(guó)家階段是不利的。但國(guó)際檢索報(bào)告是由國(guó)際檢索單位單方面做出的,如果申請(qǐng)人認(rèn)為國(guó)際檢索報(bào)告及書面意見是不合理的,申請(qǐng)人沒有機(jī)會(huì)與官方就國(guó)際檢索報(bào)告和書面意見的問題進(jìn)行溝通或爭(zhēng)辯。
雖然申請(qǐng)人也可利用PCT條約19條或34條的機(jī)會(huì)來陳述意見,但是PCT條約19條是關(guān)于權(quán)利要求書修改的規(guī)定,而根據(jù)PCT條約34條需要啟動(dòng)國(guó)際初步審查程序,這需要申請(qǐng)人承擔(dān)額外的費(fèi)用。
向國(guó)際局提出對(duì)權(quán)利要求書的修改
(1)申請(qǐng)人在收到國(guó)際檢索報(bào)告后,有權(quán)享受一次機(jī)會(huì),在規(guī)定的期限內(nèi)對(duì)國(guó)際申請(qǐng)的權(quán)利要求向國(guó)際局提出修改。申請(qǐng)人可以按細(xì)則的規(guī)定同時(shí)提出一項(xiàng)簡(jiǎn)短聲明,解釋上述修改并指出其對(duì)說明書和附圖可能產(chǎn)生的影響。
(2)修改不應(yīng)超出國(guó)際申請(qǐng)?zhí)岢鰰r(shí)對(duì)發(fā)明公開的范圍。
(3)如果指定國(guó)的該國(guó)法準(zhǔn)許修改超出上述公開范圍,不遵守(2)的規(guī)定在該國(guó)不應(yīng)產(chǎn)生任何后果。
國(guó)際初步審查單位的程序
(1)國(guó)際初步審查單位的審查程序,應(yīng)遵守本條約、細(xì)則以及國(guó)際局與該單位簽訂的協(xié)議,但該協(xié)議不得違反本條約和細(xì)則的規(guī)定。
(2)(a)申請(qǐng)人有權(quán)以口頭和書面與國(guó)際初步審查單位進(jìn)行聯(lián)系。
(b)在國(guó)際初步審查報(bào)告作出之前,申請(qǐng)人有權(quán)依規(guī)定的方式,并在規(guī)定的期限內(nèi)修改權(quán)利要求書、說明書和附圖。這種修改不應(yīng)超出國(guó)際申請(qǐng)?zhí)岢鰰r(shí)對(duì)發(fā)明公開的范圍。
(c)除國(guó)際初步審查單位認(rèn)為下列所有條件均已具備外,申請(qǐng)人應(yīng)從該單位至少得到一份書面意見:
(i)發(fā)明符合第33條(1)所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);
(ii)經(jīng)該單位檢查,國(guó)際申請(qǐng)符合本條約和細(xì)則的各項(xiàng)要求;
(iii)該單位不準(zhǔn)備按照第35條(2)最后一句提出任何意見。
(d)申請(qǐng)人可以對(duì)上述書面意見作出答復(fù)。
(3)(a)如果國(guó)際初步審查單位認(rèn)為國(guó)際申請(qǐng)不符合細(xì)則所規(guī)定的發(fā)明單一性要求, 可以要求申請(qǐng)人選擇對(duì)權(quán)利要求加以限制,以符合該要求,或繳納附加費(fèi)。
(b) 任何選定國(guó)的該國(guó)法可以規(guī)定, 如果申請(qǐng)人按(a)規(guī)定選擇對(duì)權(quán)利要求加以限制,國(guó)際申請(qǐng)中因限制的結(jié)果而不再是國(guó)際初步審查對(duì)象的那些部分,就其在該國(guó)的效力而言,應(yīng)該認(rèn)為已經(jīng)撤回,除非申請(qǐng)人向該國(guó)的國(guó)家局繳納特別的費(fèi)用。
(c)如果申請(qǐng)人在規(guī)定的期限內(nèi)不履行(a)所述的要求,國(guó)際初步審查應(yīng)就國(guó)際申請(qǐng)中看來是主要發(fā)明的那些部分作出國(guó)際初步審查報(bào)告,并在該報(bào)告中說明有關(guān)的事實(shí)。任何選定國(guó)的該國(guó)法可以規(guī)定,如果該國(guó)的國(guó)家局認(rèn)為國(guó)際初步審查單位的要求是正當(dāng)?shù)?,該?guó)際申請(qǐng)中與主要發(fā)明無關(guān)的那些部分,就其在該國(guó)的效力來說,應(yīng)認(rèn)為已經(jīng)撤回,除非申請(qǐng)人向該局繳納特別的費(fèi)用。
(4)(a)如果國(guó)際初步審查單位認(rèn)為
(i)國(guó)際申請(qǐng)涉及的主題按照細(xì)則的規(guī)定,并不要求國(guó)際初步審查單位進(jìn)行國(guó)際初步審查,并且在特定的案件中決定不進(jìn)行這種審查,或者
(i i)說明書、權(quán)利要求書或附圖不清楚、或者權(quán)利要求在說明書中沒有適當(dāng)?shù)囊罁?jù),因而不能對(duì)請(qǐng)求保護(hù)的發(fā)明的新穎件、創(chuàng)造性(非顯而易見性)或工業(yè)實(shí)用性,形成有意義的意見,上述單位將不就第33條(1)規(guī)定的各項(xiàng)問題進(jìn)行審查,并應(yīng)將這種意見及其理由通知申請(qǐng)人。
(b)如果認(rèn)為 (a)所述的任何一種情況只存在于某些權(quán)利要求或只與某些權(quán)利要求有關(guān),該項(xiàng)規(guī)定只適用于這些權(quán)利要求。
所謂的“非正式的意見陳述”在《PCT申請(qǐng)人指南》(PCT Applicant’s Guide)第七章:國(guó)際檢索程序:通過國(guó)際檢索單位對(duì)國(guó)際申請(qǐng)的處理(CHAPTER 7: THE INTERNATIONAL SEARCH PROCEDURE: PROCESSING OF THE INTERNATIONAL APPLICATION BY THE INTERNATIONAL SEARCHING AUTHORITY)的7.030節(jié)中提到(http://www.wipo.int/pct/en/appguide/text.jsp?page=ip07.html),申請(qǐng)人可以向國(guó)際局提交非正式的意見陳述(informal comments)。該非正式的意見陳述的目的在于,如果申請(qǐng)人沒有要求國(guó)際初步審查,為申請(qǐng)人提供一個(gè)反駁國(guó)際檢索單位的書面意見的機(jī)會(huì)。
非正式的意見陳述沒有最大字?jǐn)?shù)限制,非正式的意見陳述從國(guó)際公布日(the date of international publication,通常自最早優(yōu)先權(quán)日起18個(gè)月)起將在PatentScope上公開。國(guó)際局建議申請(qǐng)人在優(yōu)先權(quán)日起28個(gè)月的期限內(nèi)提交非正式的意見陳述,以便于在進(jìn)入國(guó)家階段后可以向指定局提供相應(yīng)的意見陳述。
也就是說,雖然非正式的意見陳述不會(huì)被提供給國(guó)際檢索單位,但是會(huì)被提供給指定局。從而,在國(guó)家階段的審查過程中,非正式的意見陳述有機(jī)會(huì)被國(guó)家階段的審查員充分參考,使得審查員能夠更加客觀地看待請(qǐng)求保護(hù)的發(fā)明,而不是單方面地受國(guó)際檢索報(bào)告和書面意見的影響。
而且非正式的意見陳述給予申請(qǐng)人極大限度的自由,其沒有字?jǐn)?shù)限制、具體期限(在最早優(yōu)先權(quán)日起30個(gè)月內(nèi)即可)、固定格式的要求,申請(qǐng)人只需要明確其為非正式的意見陳述即可,因此申請(qǐng)人可以充分陳述其意見。
此外,提交非正式的意見陳述不會(huì)產(chǎn)生任何費(fèi)用。因此,非正式的意見陳述可謂是PCT申請(qǐng)國(guó)際階段中表達(dá)申請(qǐng)人意見的有用途徑,申請(qǐng)人應(yīng)該充分利用該途徑。
來源:康信知識(shí)產(chǎn)權(quán)
作者:孫新民 北京康信知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限責(zé)任公司
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