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“無法實(shí)施的方案是否能夠作為新穎性/創(chuàng)造性判斷的對(duì)比文件?本文通過梳理各國的相關(guān)規(guī)定,結(jié)合我國專利審查或司法案例,擬對(duì)上述問題進(jìn)行初步探討?!?/strong>
來源:IPRdaily中文網(wǎng)(iprdaily.cn)
作者:金柳欣 北京林達(dá)劉知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理事務(wù)所
審查員在判斷發(fā)明或者實(shí)用新型是否具備新穎性或創(chuàng)造性等會(huì)引用對(duì)比文件。在專利代理實(shí)踐過程中,時(shí)常有申請(qǐng)人對(duì)對(duì)比文件的可實(shí)施性提出質(zhì)疑,認(rèn)為作為對(duì)比文件的文獻(xiàn)本身存在嚴(yán)重錯(cuò)誤、無法實(shí)施,其不能作為現(xiàn)有技術(shù)或抵觸申請(qǐng)來判斷在后申請(qǐng)的新穎性或者創(chuàng)造性。無法實(shí)施的方案是否能夠作為新穎性/創(chuàng)造性判斷的對(duì)比文件?本文通過梳理各國的相關(guān)規(guī)定,結(jié)合我國專利審查或司法案例,擬對(duì)上述問題進(jìn)行初步探討,以期為實(shí)踐中如何對(duì)應(yīng)提供參考思路。
一、各國相關(guān)規(guī)定
1.1 中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局(CNIPA)相關(guān)規(guī)定
《專利審査指南2010 》( 以下簡稱“ 指南”) 第二部分第三章第2.1節(jié)規(guī)定:現(xiàn)有技術(shù)應(yīng)當(dāng)是申請(qǐng)日以前公眾能夠得知的技術(shù)內(nèi)容。換句話說,現(xiàn)有技術(shù)應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)日之前處于能夠?yàn)楣姭@得的狀態(tài),并包含有能夠使公眾從中得知實(shí)質(zhì)性技術(shù)知識(shí)的內(nèi)容”。指南第二部分第三章第2.3節(jié)規(guī)定了引用對(duì)比文件判斷發(fā)明或者實(shí)用新型的新穎性和創(chuàng)造性等時(shí),應(yīng)當(dāng)以對(duì)比文件公開的技術(shù)內(nèi)容為準(zhǔn)。
對(duì)于化學(xué)領(lǐng)域,指南第二部分第十章第5.1節(jié)規(guī)定專利申請(qǐng)要求保護(hù)一種化合物的,對(duì)比文件“提及即公開”,但申請(qǐng)人能提供證據(jù)證明在申請(qǐng)日之前無法獲得該化合物的除外。除了此處之外,指南中未直接對(duì)在新穎性和創(chuàng)造性的判斷中引用的對(duì)比文件是否需要滿足可以實(shí)施作出直接規(guī)定。也就是說,由指南的規(guī)定及其修訂歷史來看,中國專利審查中不要求評(píng)價(jià)新穎性的現(xiàn)有技術(shù)須符合可實(shí)施的條件[1],在涉及化合物新穎性判斷時(shí)給予申請(qǐng)人合理質(zhì)疑的機(jī)會(huì)。
1.2 其他國家或地區(qū)相關(guān)規(guī)定
歐洲專利局審查指南(2022年3月版)Part G Chapter IV(現(xiàn)有技術(shù))第2節(jié)規(guī)定了現(xiàn)有技術(shù)要可實(shí)現(xiàn)或者充分公開披露(Enabling disclosure),只有給出的信息足以使本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠在相關(guān)日并考慮到當(dāng)時(shí)的本領(lǐng)域普通技術(shù)知識(shí),能夠?qū)嵤┕_主題教導(dǎo)的技術(shù)內(nèi)容,才能認(rèn)定該主題已為公眾獲知,從而構(gòu)成破壞新穎性的現(xiàn)有技術(shù)。
美國專利審查指南(MPEP)(第9版)第2121節(jié)規(guī)定:當(dāng)根據(jù)對(duì)比文件能夠明確預(yù)期或使所要保護(hù)的發(fā)明的所有要素顯而易見時(shí),該對(duì)比文件假定為可操作的。一旦找到這樣的對(duì)比文件,提供證據(jù)反駁該可操作的假設(shè)的舉證責(zé)任落在申請(qǐng)人上。宣稱公開請(qǐng)求保護(hù)的發(fā)明的對(duì)比文件須提供請(qǐng)求保護(hù)主題的可實(shí)施的方案,如果不進(jìn)行過度實(shí)驗(yàn)就無法從該對(duì)比文件獲得請(qǐng)求保護(hù)的發(fā)明,僅僅提及或者描述請(qǐng)求保護(hù)的發(fā)明是不夠的。
日本專利審查指南第III 部第2 章第3節(jié)3.1.1規(guī)定,“審查員從出版物中記載的事項(xiàng)以及與記載的事項(xiàng)等同的事項(xiàng)中,即使是本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠掌握的技術(shù)方案,在以下(i)或(ii)的情況下,也不能將該出版物中記載的發(fā)明作為“對(duì)比文件”。(i)對(duì)于產(chǎn)品發(fā)明,基于出版物的記載以及本申請(qǐng)?zhí)岢錾暾?qǐng)時(shí)的技術(shù)常識(shí),本領(lǐng)域技術(shù)人員不清楚能夠制作這種產(chǎn)品的情況;(ii)對(duì)于方法發(fā)明,基于出版物的記載以及本申請(qǐng)?zhí)岢錾暾?qǐng)時(shí)的技術(shù)常識(shí),本領(lǐng)域技術(shù)人員不清楚能夠使用這種方法的情況?!?br/>
1.3 對(duì)比分析
由此可見,不同國家/地區(qū)對(duì)現(xiàn)有技術(shù)/對(duì)比文件有著不同的規(guī)定。歐洲專利局(EPO)和日本專利局(JPO)對(duì)現(xiàn)有技術(shù)可實(shí)施要求相對(duì)更高,需基于本領(lǐng)域的公知常識(shí)或者常規(guī)知識(shí)明確出版物的記載可實(shí)施才能作為“對(duì)比文件”。美國專利商標(biāo)局(USPTO)的規(guī)定是先假定現(xiàn)有技術(shù)是可操作/可實(shí)施的,申請(qǐng)人需要提供證據(jù)反駁該假定[1]。美國法院通常認(rèn)為作為破壞新穎性的對(duì)比文件使用的現(xiàn)有技術(shù)文件須是可實(shí)現(xiàn)的,對(duì)于評(píng)價(jià)非顯而易見性的對(duì)比文件則并沒有強(qiáng)制性地要求必須能夠?qū)崿F(xiàn)[2],從Hoeksema案等判例(In re Hoeksema, 399 F.2d 269, 158 USPQ 596 (CCPA 1968))可以看出化學(xué)領(lǐng)域美國法院認(rèn)為評(píng)價(jià)非顯而易見性的對(duì)比文件同樣需要滿足可實(shí)現(xiàn)的要求,MPEP的判例對(duì)于申請(qǐng)人該如何舉證也給出一定指引。而中國,指南要求現(xiàn)有技術(shù)應(yīng)包含“實(shí)質(zhì)性技術(shù)知識(shí)”,沒有對(duì)對(duì)比文件可實(shí)施性的規(guī)定。在中國專利審查實(shí)踐中,基于審查效率、舉證成本和舉證能力等因素考慮,審查員通常不主動(dòng)核實(shí)對(duì)比文件是否可實(shí)施[2]。雖然在化合物新穎性判斷中給出了例外,但沒有對(duì)如何舉證給出方向指引。
為了進(jìn)一步明確中國在實(shí)踐中對(duì)該問題的處理標(biāo)準(zhǔn),比如化合物新穎性判斷中對(duì)于申請(qǐng)人的舉證責(zé)任具體要求以及對(duì)比文件不可實(shí)施是否會(huì)對(duì)其他類型案件新穎性或創(chuàng)造性判斷產(chǎn)生影響,下面將結(jié)合中國專利審查和司法實(shí)踐案例進(jìn)行探討。
二、案例分析
2.1 化合物案件
審查實(shí)踐中對(duì)于化合物通常是“提及即公開原則”,但申請(qǐng)人能提供證據(jù)證明在申請(qǐng)日之前無法獲得該化合物的除外。然而很遺憾目前暫未查詢到申請(qǐng)人提供無法實(shí)施證據(jù)被法官認(rèn)可的司法案例。案例一申請(qǐng)人的舉證未被認(rèn)可,法院對(duì)申請(qǐng)人該如何舉證提供了一定的指引;案例二是成功推翻“提及即公開”的無效案例,但其角度并非是提供無法獲得化合物的證據(jù),而是以對(duì)比文件記載錯(cuò)誤,否認(rèn)對(duì)比文件的公開,最終被國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)可。
案例一:(2020)最高法知行終97號(hào)(入選《最高人民法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭裁判要旨(2020)》)
雅寶公司與國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)明專利申請(qǐng)駁回復(fù)審行政糾紛二審案。
涉案申請(qǐng)權(quán)利要求1要求保護(hù)一種用作阻燃劑的化合物,具有結(jié)構(gòu)式:。
對(duì)比文件1公開了通式(1)的化合物,R可以為1,2-亞乙基。據(jù)此,審查員駁回涉案申請(qǐng),駁回決定經(jīng)復(fù)審以及一審、二審程序均被維持。
雅寶公司提供了證據(jù)1,是發(fā)明人的實(shí)驗(yàn)報(bào)告,其用對(duì)比文件1制備例1記載的過程在三乙胺的存在下進(jìn)行兩種嘗試來制造權(quán)利要求1的化合物,擬證明對(duì)比文件1所使用的方法不能用來制備本申請(qǐng)權(quán)利要求1的目標(biāo)物質(zhì)。雅寶公司認(rèn)為對(duì)比文件1不是評(píng)價(jià)本申請(qǐng)新穎性的有效證據(jù)。
二審法院(最高人民法院)認(rèn)為,專利申請(qǐng)人或者專利權(quán)人不僅應(yīng)當(dāng)證明利用對(duì)比文件所載實(shí)驗(yàn)方法無法制得該化合物,還應(yīng)當(dāng)證明采用所屬技術(shù)領(lǐng)域的常規(guī)實(shí)驗(yàn)方法,在根據(jù)原料等的不同對(duì)常規(guī)實(shí)驗(yàn)方法作出適應(yīng)性調(diào)整,排除非考察因素可能的影響,充分發(fā)揮本領(lǐng)域普通技術(shù)人員的常規(guī)技能的情況下,亦無法制得該化合物。具體到本案,對(duì)比文件1實(shí)施例的制備方法中原料配比和實(shí)驗(yàn)條件均為具體的反應(yīng)物和點(diǎn)值,并不足以覆蓋對(duì)比文件1所涉及的整體制備方法。證據(jù)1中僅采用三乙胺作為堿嘗試合成本申請(qǐng)權(quán)利要求1的化合物,但實(shí)際上對(duì)比文件1沒有對(duì)堿作出明確的限定。在堿對(duì)合成反應(yīng)有重要影響且對(duì)比文件1并未對(duì)其明確限定的情況下,本領(lǐng)域普通技術(shù)人員在知曉證據(jù)1的反應(yīng)條件無法合成本申請(qǐng)權(quán)利要求1限定的化合物時(shí),并不會(huì)僅以此即推定得出該化合物無法合成的結(jié)論,也不會(huì)放棄嘗試采用其他的反應(yīng)條件進(jìn)行合成。因此,本領(lǐng)域技術(shù)人員完全有可能嘗試通過改變堿的類型來合成權(quán)利要求1限定的化合物。因此,基于雅寶公司提供的證據(jù)尚不能對(duì)在申請(qǐng)日之前獲得本申請(qǐng)的化合物產(chǎn)生具有說服力的合理懷疑。
案例二:第53977號(hào)無效決定
涉案專利權(quán)利要求1請(qǐng)求保護(hù)一種通式化合物。無效請(qǐng)求人認(rèn)為證據(jù)3實(shí)施例311C的標(biāo)題化合物落入權(quán)利要求1范圍內(nèi),證據(jù)3作為抵觸申請(qǐng)可評(píng)價(jià)權(quán)利要求1的新穎性。專利權(quán)人認(rèn)為實(shí)施例311C標(biāo)題化合物是錯(cuò)誤的名稱,其實(shí)際上制得的具體化合物并未落入權(quán)利要求1的保護(hù)范圍內(nèi)。
合議組經(jīng)審查后認(rèn)為:實(shí)施例311包括實(shí)施例311A、311B和311C三個(gè)步驟,實(shí)施例311的標(biāo)題化合物和其最終步驟311C的標(biāo)題產(chǎn)物不一致,基于實(shí)施例311C對(duì)其反應(yīng)原料的記載,本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠直接地、毫無疑義地確定,使用上述兩原料反應(yīng)得到的產(chǎn)物應(yīng)當(dāng)是實(shí)施例311的標(biāo)題化合物,而不是實(shí)施例311C的標(biāo)題化合物,而前者并未落入本專利權(quán)利要求1的范圍內(nèi),此外,實(shí)施例311C還提供了其標(biāo)題化合物(同涉案專利實(shí)施例60)的NMR數(shù)據(jù),但是NMR數(shù)據(jù)與涉案專利實(shí)施例60的NMR數(shù)據(jù)有較大的差異,從側(cè)面印證了證據(jù)3實(shí)施例311C給出的化合物名稱是錯(cuò)誤的。合議組認(rèn)為對(duì)比文件公開的有關(guān)化合物的信息錯(cuò)誤時(shí),該錯(cuò)誤信息不應(yīng)當(dāng)作為該對(duì)比文件實(shí)際公開的內(nèi)容,將對(duì)比文件中錯(cuò)誤公開的化合物名稱或分子式用于評(píng)價(jià)后續(xù)化合物的新穎性,與專利法保護(hù)和鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造的宗旨背道而馳。從維護(hù)專利法的立法目的,保護(hù)和鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造的角度來看,不應(yīng)認(rèn)可明顯的錯(cuò)誤公開構(gòu)成專利法的新穎性意義上的公開。請(qǐng)求人主張不能成立。
【案例啟示】
對(duì)比文件公開的內(nèi)容不僅取決于實(shí)際使用的文字,還取決于所述公開向本領(lǐng)域技術(shù)人員揭示了何種實(shí)質(zhì)性技術(shù)知識(shí)。如果對(duì)比文件確實(shí)提到化合物名稱或分子式等結(jié)構(gòu)信息(如表格列舉化合物),通常會(huì)認(rèn)為通過說明書提供的通用制備方法以及結(jié)構(gòu)類似化合物的實(shí)施例得到這些化合物并預(yù)期其效果,不存在技術(shù)障礙,因此如果申請(qǐng)人質(zhì)疑對(duì)比文件無法實(shí)施導(dǎo)致在申請(qǐng)日前無法獲得該化合物,申請(qǐng)人承擔(dān)很重的證明責(zé)任,需提供相應(yīng)證據(jù)證明本領(lǐng)域技術(shù)人員依據(jù)在申請(qǐng)日前通用的合成手段和原理制備得到該化合物是存在困難的,甚至說可能是需要逾越技術(shù)障礙。
對(duì)于其他主題的案件涉及對(duì)比文件的可實(shí)施性時(shí),在中國審查和司法實(shí)踐中又如何?
2.2 組合物案件
案件三:(2010)高行終字第1303號(hào)
三菱樹脂株式會(huì)社與原復(fù)審委發(fā)明專利權(quán)無效行政糾紛二審案。涉案專利權(quán)利要求1請(qǐng)求保護(hù)一種組合物(氧化鋁纖維聚集體)。
三菱樹脂株式會(huì)社認(rèn)為:對(duì)比文件1不能用于評(píng)價(jià)本專利的新穎性,原因之一就是其實(shí)施例9是不能實(shí)施的技術(shù)方案,并提供反證實(shí)驗(yàn)和相關(guān)機(jī)構(gòu)的鑒定報(bào)告。
二審法院(北京市高級(jí)人民法院)認(rèn)為:反證中演示實(shí)驗(yàn)的操作者為三菱株式會(huì)社員工,其與三菱株式會(huì)社存在利害關(guān)系,難以保證演示實(shí)驗(yàn)系完全嚴(yán)格按照對(duì)比文件1實(shí)施例9的步驟進(jìn)行。相關(guān)機(jī)構(gòu)的鑒定報(bào)告也無法證明相關(guān)實(shí)驗(yàn)完整地重復(fù)了對(duì)比文件1中實(shí)施例9的全部實(shí)施環(huán)境和相應(yīng)條件。事實(shí)上,本專利權(quán)利要求要求保護(hù)的內(nèi)容是一種組合物,不包括制造方法和制備工藝,在對(duì)比文件1實(shí)施例已披露了該聚集體及其相關(guān)數(shù)據(jù)信息的情況下,本領(lǐng)域技術(shù)人員已經(jīng)可以獲知存在如涉案權(quán)利要求所限定的氧化鋁纖維聚集體,無論對(duì)比文件1實(shí)施例9公開的技術(shù)方案是否屬于無法實(shí)施的技術(shù)方案,在對(duì)比文件1公開了氧化鋁纖維聚集體的情況下,均應(yīng)認(rèn)定本專利的權(quán)利要求1-6不具備新穎性。
對(duì)于組合物產(chǎn)品案件,案例三認(rèn)為無需考慮對(duì)比文件公開的技術(shù)方案是否可以實(shí)施,然而在后的案例四則認(rèn)為對(duì)比文件能否實(shí)施會(huì)對(duì)組合物新穎性判斷產(chǎn)生影響,組合物也適用“提及即公開”。
案例四:(2015) 知行字第264號(hào)
帝斯曼公司與原復(fù)審委發(fā)明專利權(quán)無效行政糾紛一審案。涉案專利權(quán)利要求1請(qǐng)求保護(hù)一種微生物油(組合物)。二審判決和最高院的裁定明確將指南中關(guān)于化合物新穎性的規(guī)定用到了評(píng)價(jià)組合物權(quán)利要求上,對(duì)比文件10的微生物油Batch B公開了涉案專利權(quán)利要求1的每一個(gè)特征,已構(gòu)成指南所稱的“提及”,專利權(quán)人承擔(dān)“在申請(qǐng)日前無法獲得對(duì)比文件所公開的產(chǎn)品”的舉證責(zé)任。不過該案專利權(quán)人提交的專利局檢索報(bào)告和微生物保藏證明等證據(jù)均不足以證明對(duì)比文件10公開的技術(shù)無法獲得。
2.3 除化合物/組合物外其他保護(hù)主題案件
對(duì)于其他保護(hù)主題的案件,司法實(shí)踐來看,北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院主流觀點(diǎn)是:對(duì)比文件是否可實(shí)施,與其是否能夠作為現(xiàn)有技術(shù)評(píng)價(jià)專利的新穎性或創(chuàng)造性之間沒有必然聯(lián)系。即便現(xiàn)有技術(shù)的技術(shù)方案存在缺陷,導(dǎo)致其可能無法實(shí)施,但如果本領(lǐng)域技術(shù)人員能從中得知實(shí)質(zhì)性技術(shù)內(nèi)容,獲得技術(shù)啟示,從而有動(dòng)機(jī)對(duì)該現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行改進(jìn),則該現(xiàn)有技術(shù)已經(jīng)符合作為創(chuàng)造性評(píng)價(jià)對(duì)比文件的基本條件。比如:案件五:(2015)京知行初字第5729號(hào)(生物礦物公司與原復(fù)審委發(fā)明專利申請(qǐng)駁回復(fù)審行政糾紛一審案)。涉案申請(qǐng)權(quán)利要求1涉及包含含有硅酸的擠出物的制備方法。審查員用生物礦物公司的兩篇在先申請(qǐng)結(jié)合評(píng)價(jià)創(chuàng)造性。生物礦物公司提交了按照對(duì)比文件1進(jìn)行重復(fù)實(shí)驗(yàn)的報(bào)告以證明按照對(duì)比文件1的方法根本無法獲得含有穩(wěn)定的硅酸的固體擠出物產(chǎn)品,并且還請(qǐng)了兩位專家輔助人出庭就涉案技術(shù)事實(shí)進(jìn)行說明。北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院認(rèn)為:現(xiàn)有技術(shù)對(duì)技術(shù)方案是否可實(shí)施并無要求。不論原告生物礦物公司提交的重復(fù)試驗(yàn)的條件是否與對(duì)比文件1一致,該重復(fù)試驗(yàn)的結(jié)論均不影響對(duì)本申請(qǐng)創(chuàng)造性的判斷。
然而最高人民法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭在這兩年的一些案件(如(2020)最高法知行終270號(hào)、(2020)最高法知行終200號(hào))的判決中沒有直接如此判定,但認(rèn)為需要提供相應(yīng)不可實(shí)施的證據(jù)。(2020)最高法知行終270號(hào)涉案申請(qǐng)權(quán)利要求1請(qǐng)求保護(hù)一種環(huán)保節(jié)能系統(tǒng)裝置,二審法院認(rèn)為上述人需要明確指出對(duì)比文件的技術(shù)方案中存在何種顯而易見的、足以導(dǎo)致整個(gè)技術(shù)方案無法得以實(shí)施的技術(shù)缺陷;提供所稱的自行驗(yàn)證技術(shù)方案無法實(shí)施的方法、過程、數(shù)據(jù)和結(jié)果。
三、總結(jié)與建議
通過分析各國的相關(guān)規(guī)定并且梳理中國的相關(guān)司法案例,針對(duì)對(duì)比文件無法實(shí)施是否會(huì)影響新穎性和創(chuàng)造性判斷這個(gè)問題,總結(jié)如下:
1)各國對(duì)現(xiàn)有技術(shù)要求不同,在中國,指南除化合物新穎性判斷外,沒有對(duì)對(duì)比文件可實(shí)施性的規(guī)定;
2)在中國專利審查和司法實(shí)踐中,如果申請(qǐng)人對(duì)化合物新穎性判斷所使用的對(duì)比文件的可實(shí)施性存在質(zhì)疑,承擔(dān)的舉證責(zé)任較重,不局限于對(duì)比文件的記載,還需證明在申請(qǐng)日前采用本領(lǐng)域的常規(guī)實(shí)驗(yàn)方法仍無法制得該化合物;
因各國對(duì)現(xiàn)有技術(shù)要求不同,基于相同的對(duì)比文件、相同的用于證明對(duì)比文件不可實(shí)施的證據(jù),同族申請(qǐng)?jiān)跉W美日等國家/地區(qū)被專利審查機(jī)構(gòu)或法院所認(rèn)可,在中國很難被認(rèn)可;如案例一和案例五的同族申請(qǐng)?jiān)跉W盟、美國、日本均獲得授權(quán),在這些國家/地區(qū)審查過程中申請(qǐng)人提交了與中國相同的實(shí)驗(yàn)報(bào)告以證明對(duì)比文件不可實(shí)施,但在中國未被認(rèn)可;
3)結(jié)合案例來看對(duì)比文件是否能實(shí)施的爭議主要集中在化學(xué)醫(yī)藥、化工材料等可預(yù)期性低的領(lǐng)域,雖然在指南中只規(guī)定了化合物新穎性的例外,但從最高院的判例來看,對(duì)于其他保護(hù)主題如組合物或產(chǎn)品制備方法等,也存在“提及即公開,申請(qǐng)人舉證例外”適用可能性。但如何舉證可能還得參照前述第2)點(diǎn)涉及化合物新穎性的舉證責(zé)任。
基于以上內(nèi)容并考慮到目前確實(shí)存在海量現(xiàn)有技術(shù)(包括很多完全臆想的或惡意公開的無法實(shí)施的技術(shù)信息),現(xiàn)提出如下初步建議供參考和討論:
申請(qǐng)前做好檢索
對(duì)于重要專利申請(qǐng)前建議做好檢索,如果檢索到相關(guān)文件,申請(qǐng)人即使認(rèn)為其不可實(shí)施,也不要忽視此類文件,可以將其在背景技術(shù)部分記載指明其缺陷并且針對(duì)性地補(bǔ)充對(duì)比實(shí)驗(yàn),通常審查員對(duì)于原始申請(qǐng)文件的記載和數(shù)據(jù)的認(rèn)可度高于申請(qǐng)日后補(bǔ)充數(shù)據(jù)。
專利布局要有全局性
考慮到有一些案件是專利申請(qǐng)人或?qū)@麢?quán)人的在先申請(qǐng)的偶然公開導(dǎo)致在后申請(qǐng)不具備新穎性或創(chuàng)造性,比如在先申請(qǐng)?jiān)谡f明書的擴(kuò)展演繹中提及了某化合物,尤其是對(duì)于通式化合物的例舉??紤]到在后舉證該方案無法實(shí)施的難度大,建議申請(qǐng)人或?qū)@麢?quán)人注意整體的專利布局,在先申請(qǐng)適度擴(kuò)展,對(duì)于尚在“概念”階段或者研發(fā)初期的方案避免過度公開,如果有此類公開,可以考慮利用優(yōu)先權(quán)制度。另外,對(duì)后續(xù)會(huì)進(jìn)一步進(jìn)行改進(jìn)申請(qǐng)的案件在中國不建議進(jìn)行提前公開。
關(guān)注對(duì)比文件可實(shí)施性但需注意不同情形側(cè)重點(diǎn)不同
考慮到各國對(duì)對(duì)比文件實(shí)質(zhì)要求不同,申請(qǐng)人或?qū)@韼熢趯?shí)務(wù)中要關(guān)注對(duì)比文件的可實(shí)施性。如果對(duì)比文件本身存在顯而易見的、足以導(dǎo)致整個(gè)技術(shù)方案無法得以實(shí)施的技術(shù)缺陷,比如該文獻(xiàn)沒有給出能夠?qū)嵤┑募夹g(shù)手段或者給出了含糊不清的技術(shù)手段,申請(qǐng)人或?qū)@麢?quán)人是有一定的爭辯空間。比如FS2147復(fù)審決定中對(duì)比文件1記載的NA-21酶制劑在該申請(qǐng)說明書中沒有說明,并且沒有證據(jù)表明在本申請(qǐng)申請(qǐng)日之前NA—21酶制劑已被公開,合議組認(rèn)為對(duì)比文件1不能作為涉案申請(qǐng)的現(xiàn)有技術(shù),也不能用于評(píng)價(jià)涉案申請(qǐng)的新穎性和創(chuàng)造性[3]。另外,如果因?qū)Ρ任募e(cuò)誤記載導(dǎo)致涉案申請(qǐng)專利的方案被公開,申請(qǐng)人或?qū)@韼熯€可以從錯(cuò)誤記載的方案不構(gòu)成對(duì)比文件的實(shí)質(zhì)性技術(shù)內(nèi)容的公開的角度來進(jìn)行爭辯,被審查員或法官認(rèn)可的概率也相對(duì)高(如案件二以及(2021)最高法知行終83號(hào))。
如果對(duì)比文件本身沒有明顯的嚴(yán)重缺陷,申請(qǐng)人或?qū)@麢?quán)人質(zhì)疑該文獻(xiàn)所公開的方案無法實(shí)施時(shí),需充分進(jìn)行舉證。實(shí)驗(yàn)最好由獨(dú)立第三方鑒定機(jī)構(gòu)來實(shí)施,實(shí)驗(yàn)不僅需要完全重復(fù)對(duì)比文件的內(nèi)容還需要嘗試本領(lǐng)域的常規(guī)方法,公證機(jī)構(gòu)或?qū)<逸o助人參與可能可以提高證明的公信力??紤]到此類舉證在中國存在很高實(shí)操的難度,建議申請(qǐng)人或?qū)@麢?quán)人在中國可以重點(diǎn)考慮從其他角度進(jìn)行修改和意見陳述。作為無效請(qǐng)求人,也建議盡量避免在中國使用此類有爭議的證據(jù)作為對(duì)比文件。
參考文獻(xiàn):
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[2] “中美對(duì)對(duì)比文件充分公開的要求之比較”,裴少平、曲燕、龐明娟、尹巍巍,《中國發(fā)明與專利》,2012年第18期,p88-90
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(原標(biāo)題:淺議對(duì)比文件能否實(shí)施對(duì)新穎性和創(chuàng)造性判斷的影響)
來源:IPRdaily中文網(wǎng)(iprdaily.cn)
作者:金柳欣 北京林達(dá)劉知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理事務(wù)所
編輯:IPRdaily王穎 校對(duì):IPRdaily縱橫君
注:原文鏈接: 淺議對(duì)比文件能否實(shí)施對(duì)新穎性和創(chuàng)造性判斷的影響 (點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文)
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