「科技成果轉(zhuǎn)化混合所有制」的風險及意義！

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作者：張博  蘭臺所知產(chǎn)團隊律師

原標題：科技成果轉(zhuǎn)化混合所有制的風險及意義

對于科技成果轉(zhuǎn)化混合所有制的熱議，發(fā)起于《西南交通大學專利管理規(guī)定》的出臺，該規(guī)定是西南交大為了提高科技成果轉(zhuǎn)化率，將獎勵形式從獎金、股權(quán)等利益分享，前置為知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)的獎勵。對既有專利，學校通過專利權(quán)人和專利申請人變更的方式實現(xiàn)對職務(wù)發(fā)明人的獎勵。

可以說，創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化混合所有制改革目的呼聲高昂，西南交通大學這一措施，也被視為國有控股企業(yè)或國有控制權(quán)的企事業(yè)單位，尤其是高校提升科技轉(zhuǎn)化水平的良方。

然而，權(quán)屬混合所有制究竟有沒有現(xiàn)行法理基礎(chǔ)呢？混合所有制的施行又會有哪些風險且又該如何規(guī)避呢？ 在此，筆者將做一些淺顯的分析。

混合所有制的現(xiàn)行法理基礎(chǔ)

我國現(xiàn)行的法律，除版權(quán)法有例外規(guī)定外，對于職務(wù)科技發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利歸屬問題，做出的規(guī)定是大致相同的。執(zhí)行本單位任務(wù)的職務(wù)發(fā)明成果應(yīng)歸屬于單位，只有利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的創(chuàng)新成果，單位與發(fā)明人之間，才存在約定的空間。

我國《專利法》第六條規(guī)定，執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利屬于該單位；申請被批準后，該單位為專利權(quán)人。利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，單位與發(fā)明人或者設(shè)計人訂有合同，對申請專利的權(quán)利和專利權(quán)的歸屬作出約定的，從其約定。

因此，現(xiàn)行法中，完成單位職務(wù)所產(chǎn)生的科技成果的所有權(quán)，存在意思自治的空間，可以對權(quán)利歸屬進行約定。

然而，對于高校類的科技成果，又存在政府資助性的特點，高校對科技成果不當然享有權(quán)屬，是否可以擅自與職工簽訂意思自治合同呢？筆者認為，混合所有制意思自治約定可能違反上位法，即《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》。

混合所有制可能違反上位法

如上所述，西南交大、四川省科技廳出臺的《西南交通大學專利管理規(guī)定》、《四川省職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革試點實施方案》等高校所做出的所有權(quán)共享之規(guī)定是否有違強行法呢？

《西南交通大學專利管理規(guī)定》第十條，學校在編人員或與學校建立聘用關(guān)系或勞動人事關(guān)系的人員外出進修或赴境外公派訪問、進修、留學及開展合作項目研究，對其在校已進行研究，在校外或境外完成的發(fā)明創(chuàng)造，如協(xié)議約定學校享有專利權(quán)，則學校與職務(wù)發(fā)明人按30%:70%比例共同享有該專利權(quán)。

該條不僅規(guī)定了所有權(quán)的共有，更是將大比例所有權(quán)讓渡給了發(fā)明人，這與2015年修訂的《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》有所矛盾。

《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》第十九條，對國家設(shè)立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校所取得的職務(wù)科技成果做出了規(guī)定：“完成人和參加人在不變更職務(wù)科技成果權(quán)屬的前提下，可以根據(jù)與本單位的協(xié)議進行該項科技成果的轉(zhuǎn)化，并享有協(xié)議規(guī)定的權(quán)益。

也就是說，科技成果轉(zhuǎn)化法明確了權(quán)益分享應(yīng)以不變更職務(wù)科技成果權(quán)屬作為前提。就此，我們不難看出，高校迫切渴望提升創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化比例，但由于與上位法存在沖突，因此，依據(jù)該管理辦法做出的權(quán)利分配結(jié)果并不穩(wěn)定，或可能歸于無效。

混合所有制的潛在風險

如果混合所有制本質(zhì)是為了激勵成果轉(zhuǎn)化而對發(fā)明人的權(quán)利贈與，那么，這樣會不會造成國有資產(chǎn)流失的問題呢？比如發(fā)明人從高校離職后，進入到社會團體法人，權(quán)屬是否仍隨人而動，還是需要變更回高校所有？付林案引發(fā)的爭論言猶在耳，這不得不進行反思。

首先應(yīng)厘清發(fā)明人共有權(quán)利的風險來源，筆者認為，風險來源共有三種，一是，國家利益無法回收，二是，單位利益無法回收，三是成果轉(zhuǎn)化失敗的風險。對于國家利益的回收，根據(jù)現(xiàn)有的《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》，只規(guī)定了收益權(quán)的下放由單位自行處置，國家不從科技成果轉(zhuǎn)化收益中獲取收益，如果立法進一步規(guī)定所有權(quán)的下放，國家也不加以控制監(jiān)管，還是存在一定的流失風險，因此，如果立法確定所有權(quán)的共有制度，監(jiān)督制度及相應(yīng)責任必然是不可或缺的部分。

其次，對于單位利益的回收，參考《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》，對科技成果轉(zhuǎn)化收益，對做出重要貢獻的人員給予的極高獎勵和報酬，而且沒有上限的限制，也就是說，單位對于科技成果轉(zhuǎn)化收益的損失風險是可控的，而對于權(quán)屬流失的風險控制方式，可以通過立法一并進行規(guī)避。

而對于權(quán)屬共有后，成果轉(zhuǎn)化失敗的風險，筆者認為并不應(yīng)做出強制性限制，因為后續(xù)價值的變化，更多是由市場因素決定的，如果對創(chuàng)新主體制定轉(zhuǎn)化失敗的相應(yīng)責任，將大大降低該制度的激勵效果，使得職務(wù)發(fā)明人望而卻步，也將失去鼓勵科技成果轉(zhuǎn)化激勵機制的應(yīng)有之義。

混合所有制的積極意義

上世紀美國《拜杜法案》的出現(xiàn)，讓人類社會進入新經(jīng)濟時代?？梢哉f，《科技成果轉(zhuǎn)化法》借鑒了這一偉大的法案。但是在中國推行卻出現(xiàn)很多問題。

大多數(shù)職務(wù)科技成果是由高校提供技術(shù)條件、國家投入研究經(jīng)費、發(fā)明人投入創(chuàng)造性勞動產(chǎn)生的。由于絕大多數(shù)成果尚未轉(zhuǎn)化，國家無法支付發(fā)明人創(chuàng)造性勞動的報酬，即使高校根據(jù)科研工作量發(fā)放了科研獎金，其數(shù)額也無法對價發(fā)明人的創(chuàng)造性勞動。但現(xiàn)有體制割裂了發(fā)明人與成果之間的緊密關(guān)系，造成了成果與發(fā)明人的命運從完成的一刻起就分道揚鑣的事實。

西南交大的所有權(quán)改革通過獎勵70%的知識產(chǎn)權(quán)給職務(wù)發(fā)明人實現(xiàn)了職務(wù)科技成果知識產(chǎn)權(quán)向發(fā)明人的實際讓渡，使發(fā)明人成為了所有權(quán)的共同所有人。使得激勵形式從獎金激勵，股權(quán)激勵，提升到知識產(chǎn)權(quán)激勵這一終極水平，也使科技成果轉(zhuǎn)化率低的問題得到徹底扭轉(zhuǎn)的可能。

進一步講，通過給予發(fā)明人明確的知識產(chǎn)權(quán)預(yù)期，可以促進發(fā)明人從立項到科研全過程的期望值來提升創(chuàng)新成果的可轉(zhuǎn)化率，從而可以產(chǎn)生出更多的可轉(zhuǎn)化科技成果。

總之，科技成果不轉(zhuǎn)化是國家科研投入和發(fā)明人創(chuàng)造性勞動的最大流失，避免流失的有效途徑就是職務(wù)科技成果的混合所有制。成果只有轉(zhuǎn)化了，國家科研投入才能避免流失，當然，在這過程中也要有更為完善的立法以及有效的監(jiān)督機制作為保障，確保成果混合所有制的催化作用得到充分發(fā)揮的空間。

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（IPRdaily.cn）

作者：張博  蘭臺所知產(chǎn)團隊律師

編輯：IPRdaily趙珍          校對：IPRdaily縱橫君

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