「日本專利」近況以及借鑒意義

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來源：IPRdaily中文網(wǎng)（IPRdaily.cn）

作者：鄭德虎、佟盛豪、吳芳  日本新樹GLOBAL IP

原標(biāo)題：日本專利近況以及借鑒意義

本文主要就日本專利的概況、日本專利審查的最新動向以及中國專利如何借鑒日本以往經(jīng)驗進(jìn)行簡單的介紹，希望對國內(nèi)企業(yè)以及專利行業(yè)從業(yè)者有所幫助。

一、日本專利制度的發(fā)展概要

日本的工業(yè)產(chǎn)權(quán)制度產(chǎn)生于十九世紀(jì)末，在創(chuàng)立之初就設(shè)立了工業(yè)產(chǎn)權(quán)四法，分別是專利法、實(shí)用新型法、外觀設(shè)計法以及商標(biāo)法，這四法一直延續(xù)至今。日本專利也經(jīng)歷了從無到有，逐漸開始重視知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，并從重視申請量，到重視專利質(zhì)量，進(jìn)一步到重視專利在全球的布局這一過程。日本在專利的政策立法、產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合、技術(shù)創(chuàng)新以及開拓國際市場等方面都取得了令世界矚目的成績?，F(xiàn)在日本的專利制度以及企業(yè)的專利保護(hù)已經(jīng)發(fā)展得非常成熟，其中可以有很多值得中國專利相關(guān)從業(yè)人員借鑒的地方。

二、日本專利概況

1. 日本專利申請概況

首先，簡單說明一下近幾年日本專利申請的情況。通過觀察過去10年的日本專利申請件數(shù)的變化，可以看出在2007年以后有逐漸下降的趨勢，但下降的幅度正在降低，2016年為318381件（與前一年相比降低0.1％）。另一方面，日本特許廳作為受理局的基于專利合作條約的國際申請（PCT國際申請）的件數(shù)，除了2014年外，卻每年都在增長，2016年增長到44495件（與前一年相比增加3.2％），是歷史最高值。雖然過去日本是偏重于國內(nèi)的申請結(jié)構(gòu)，但現(xiàn)在逐漸重視PCT國際申請。這是因為隨著日本企業(yè)的研究開發(fā)以及企業(yè)活動的國際化不斷發(fā)展，日本企業(yè)不僅重視日本國內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)略，也重視在國外的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。就中國國內(nèi)企業(yè)而言，在當(dāng)前走出去的大背景下，不僅著眼國外更要關(guān)注國際的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略也必然是大勢所趨．

圖1

圖2

2. 申請實(shí)質(zhì)審查件數(shù)

申請實(shí)質(zhì)審查件數(shù)在2009年以后就比較平穩(wěn)，2016年是240455件。另外，隨著對于2001年10月以后的案件的實(shí)質(zhì)審查請求期限從7年縮短至3年，申請實(shí)質(zhì)審查件數(shù)有一段時間臨時增加，但在2008年9月也已經(jīng)結(jié)束。

圖3

3. 日本發(fā)明審查速度

在2013年末，日本特許廳的第一次審查意見通知的時間為10.4個月，達(dá)成了在2004年公布的到2013年第一次審查意見通知的時間在11個月以內(nèi)這一十年目標(biāo)?，F(xiàn)在日本特許廳為了應(yīng)對除了縮短第一次審查意見通知的時間之外，還要縮短到授權(quán)為止的時間的這一新的需求，設(shè)立了新的十年目標(biāo)，到2023年末將到授權(quán)為止的時間縮短至平均14個月以內(nèi)，并將第一次審查意見通知的時間縮短至平均10個月以內(nèi)。也就是說，或許在不遠(yuǎn)的將來，日本申請的發(fā)明平均在一年半以內(nèi)都可以獲得結(jié)案，

4. 日本以及世界的發(fā)明授權(quán)情況

通過研究近年來世界主要專利局的授權(quán)率，可以發(fā)現(xiàn)JPO以及EPO的授權(quán)率有增加的傾向，2015年分別比前一年增加2.2個百分點(diǎn)、0.4個百分點(diǎn)，為71.5 ％、48.0％ 。另一方面，2015年的USPTO、KIPO的專利授權(quán)率分別比前一年降低0.3個百分點(diǎn)、5.6個百分點(diǎn)，為70.6％ 和63.0％ 。另外，雖然各國專利局的專利授權(quán)率根據(jù)各自的專利制度其定義也不同，但上述數(shù)據(jù)仍具有一定參考價值。（參照圖4）

圖4

5. 外國申請人在日本的專利申請數(shù)量

作為世界專利五大局之一，從其他國家到日本的申請量一直處于相對較高的水平。2016年外國申請人在日本的專利申請數(shù)量為58137件，與前一年基本持平。其中，來自美國和歐洲的申請占了77％，分別是比前一年減少9.5％的23979件，和比前一年減少1.0％的20568件，來自韓國的申請是與前一年基本持平的5216件，占整體的9.0％。另外，來自中國的申請近年來有增加的傾向，2016年與前一年相比增加34.2％，為3810件。但是來自中國的申請只占整體的6.6％，與來自歐美、韓國的申請相比依然處于一個非常低的水平。

圖5

與外國申請人在日本的專利申請數(shù)量類似，外國申請人在日本的專利授權(quán)件數(shù)的也是以來自歐美的案件為主。2016年外國申請人在日本的專利授權(quán)件數(shù)與前一年相比減少0.4％，為42444件。其中基于來自美國和歐洲的申請的授權(quán)占整體的78.5％?；趤碜皂n國的申請的授權(quán)是4292件，占整體的10.1％。另外，基于來自中國的申請的授權(quán)與前一年相比增加19.3％，是7832件，占整體的比例是4.3％。

圖6

6. 日本無效訴訟的件數(shù)

日本的無效審判的件數(shù)一直處于一個較低的水平，例如2016年的無效訴訟的案件數(shù)量總數(shù)僅為268件，其中發(fā)明140件，實(shí)用新型10件，外觀設(shè)計26件，商標(biāo)92件。相對于日本龐大的申請基數(shù)而言，可以說在日本被提起專利無效訴訟的可能性非常低。在2016年僅有56件發(fā)明被無效或者部分無效，所以日本的專利是非常穩(wěn)定的。

7. 日本企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)活動的狀況

伴隨著日本企業(yè)的規(guī)模擴(kuò)大以及國際化的發(fā)展，日本企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)活動所處的環(huán)境正在不斷變化，另外，由于企業(yè)規(guī)模以及技術(shù)領(lǐng)域的不同，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略也向多樣化發(fā)展。

A．發(fā)明、實(shí)用新型的申請件數(shù)

從中長期觀察日本國內(nèi)申請人的專利申請件數(shù)可以了解到，在1980年至1987年期間隨著總研發(fā)費(fèi)用的增加，專利申請量也同步增加。在1988年進(jìn)行了專利制度改革之后，增長雖然有所放緩，但仍繼續(xù)逐漸增長，并在2000年達(dá)到峰值（38.7萬件）。在2000年后雖然有逐漸減少的傾向，但在2016年再次開始增長，達(dá)到26.0萬件。另外2008年至2009年間的大幅減少是因為受到2008年發(fā)生的世界金融危機(jī)的影響。我們應(yīng)該注意到，近年來雖然日本企業(yè)在日本國內(nèi)的申請量雖然有所減少，但PCT國際申請的量一直在增加，這也反映出了日本企業(yè)國際化發(fā)展，專利布局國際化的動向。

隨著日本企業(yè)的國際化的進(jìn)程，制造業(yè)的海外研究開發(fā)費(fèi)用在2009年以后逐漸增加，2014年度達(dá)到6530億日元，成為歷史最高值。另一方面，從日本向海外的專利申請件數(shù)在2012年以后處于平穩(wěn)狀態(tài)。

B．專利的有效利用

在日本企業(yè)國際化的進(jìn)程中，知識產(chǎn)權(quán)的國際交易也逐漸活躍。根據(jù)日本財務(wù)省公開的國際統(tǒng)計，日本在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的國際收支在2015年取得最大收益，為3.1兆日元（人民幣約1800億元）。根據(jù)日本特許廳的調(diào)查，2015年日本專利的利用率為47.8％，并且在2008年度推進(jìn)至50％左右。另外，出于防衛(wèi)目的專利的比例為32.6％。專利權(quán)的利用率根據(jù)行業(yè)而不同。在電氣制造行業(yè)的利用比率最高，接著是纖維紙漿造紙行業(yè)。

三、日本發(fā)明審查

日本近年來也針對日本以及世界專利發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行各種改進(jìn)以及對策，主要有以下幾方面。

一）提高審查速度

1.推進(jìn)加速審查

近年來，隨著外國專利文件數(shù)量的增加，對其進(jìn)行調(diào)查的重要性也變高。日本針對這一情況，將現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)的檢索范圍從日語專利文件擴(kuò)大至外語專利文獻(xiàn)，提高現(xiàn)有技術(shù)的檢索質(zhì)量，并提高基于其的審查速度。在由檢索機(jī)構(gòu)在2016年進(jìn)行的現(xiàn)有技術(shù)檢索的總件數(shù)的16.1萬件中，有11.2萬件進(jìn)行了外語文獻(xiàn)的檢索。通過使由檢索機(jī)構(gòu)充分對外語專利文件進(jìn)行檢索，能夠期待審查效率的進(jìn)一步的提高。并且也有助于維持、提高審查質(zhì)量。

2.早期審查制度，特別早期審查制度

日本在一定的條件下，可以接受來自申請人的申請，進(jìn)行與通常相比較早進(jìn)行的早期審查制度。例如2016年的早期審查的申請量是19492件，利用數(shù)量有逐年增加的趨勢。在2016年，利用了早期審查制度的申請到第一次審查意見通知為止的時間平均為2.5個月，與沒有利用該制度的申請相比時間被大幅縮短。對于中國申請人而言，由于中國申請人肯定要在中國申請同一專利，所以幾乎都滿足上述早期審查的條件。

日本對于屬于滿足條件的重要性高的申請，試行與比通常的早期審查更快的特別早期審查制度，該制度能夠進(jìn)一步縮短專利申請的時間。

二）提高審查質(zhì)量

1. 根據(jù)用戶需求進(jìn)行改進(jìn)

隨著日本專利審查質(zhì)量的提高，在日本取得專利授權(quán)之后，如果在其他國家申請PPH，就更容易直接授權(quán)。在五大局之間共享專利申請、審查相關(guān)信息，相互學(xué)習(xí)，提高審查質(zhì)量。

在第四次產(chǎn)業(yè)革命，在積極研究如何應(yīng)用物聯(lián)網(wǎng)、人工智能以及大數(shù)據(jù)等的過程中，作為其成果產(chǎn)生的發(fā)明被申請專利。在這樣的情況下，為了應(yīng)對新的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和申請動向，日本在第四次產(chǎn)業(yè)革命的知識產(chǎn)權(quán)研討會的基礎(chǔ)上，為了維持、提高專利申請的審查的品質(zhì)，實(shí)施了各種對策。

首先對審查標(biāo)準(zhǔn)、審查手冊進(jìn)行了修改，將關(guān)于物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、人工智能、3D打印等相關(guān)技術(shù)的審查案例追加到【發(fā)明實(shí)用新型審查手冊】，并用日語以及英語公開。其次對現(xiàn)有技術(shù)文件的檢索進(jìn)行了改進(jìn)，設(shè)立新的分類號【ZIT】，并對該分類號進(jìn)行細(xì)分。另外還對審查體制進(jìn)行了改進(jìn)，在特許廳內(nèi)部設(shè)置物聯(lián)網(wǎng)委員會以及物聯(lián)網(wǎng)審查小組，并共享最新的物聯(lián)網(wǎng)相關(guān)技術(shù)以及審查案例。通過上述方法來提高新技術(shù)的審查水平。

2. 推進(jìn)專利審查品質(zhì)管理

在特許廳中，除了在各審查室由個人進(jìn)行審查品質(zhì)的提高之外，作為審查部整體，以品質(zhì)管理室為中心，集中維持、提高專利審查品質(zhì)。在2016年度，以進(jìn)一步提高審查品質(zhì)為目標(biāo)，在品質(zhì)方針和品質(zhì)指南的指導(dǎo)下，從品質(zhì)保證、品質(zhì)檢驗以及對品質(zhì)管理的外部評價三個方面進(jìn)行改進(jìn)。

日本為了實(shí)現(xiàn)世界通用的穩(wěn)定的權(quán)利，提高現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)的檢索的世界化，推進(jìn)國際專利分類（IPC）的改革與美國歐洲專利局合作，就與PCT國際階段的國際調(diào)查結(jié)果與國家階段的審查結(jié)果之間的一致性相關(guān)的案件進(jìn)行調(diào)查，對一致性進(jìn)行統(tǒng)計學(xué)分析，并且將結(jié)果不同的案件作為研究對象，通過雙方的審查員相互直接交換意見，來對判斷結(jié)果不同的原因進(jìn)行分析。并將基于上述分析得到的結(jié)論以及專利局間的判斷基準(zhǔn)的差異以及檢索技巧在日本特許廳應(yīng)用。

3. 與世界各國專利局進(jìn)行合作交流

日本積極推進(jìn)專利審查高速路（PPH），現(xiàn)在已經(jīng)與37個國家的專利局實(shí)施或者試行PPH合作，現(xiàn)在從日本到海外的申請的九成以上都能夠利用PPH。日本特許廳還與美國專利局合作，從2015年8月1日開始進(jìn)行日本合作檢索試點(diǎn)項目，來提高審查質(zhì)量。

4. 會晤審查

現(xiàn)在日本為了實(shí)現(xiàn)審查員與申請人以及其代理人之間良好地進(jìn)行溝通，并提高審查效率，而實(shí)施會晤審查（2016年實(shí)際數(shù)量：3893件）。另外，作為會晤的方式，并不局限于專利申請人或者專利代理人到特許廳進(jìn)行會晤審查，還有審查員到專利申請人或者專利代理人所在地的出差審查，以及網(wǎng)絡(luò)審查。2013年4月起，這種會晤擴(kuò)展到網(wǎng)絡(luò)Web會議，申請人可通過網(wǎng)絡(luò)視頻來參與會晤，并且不需要特殊的軟件或設(shè)備。并且，包括申請人、代理人、審查員在內(nèi)，最多能夠允許10方同時參加電視會議，參加者相互之間也可以共享PDF等形式的電子數(shù)據(jù)。通過該系統(tǒng)，能夠使審查員與申請人以及專利代理人充分交流，審查員能夠充分聽取專利申請人以及專利代理人的意見，并且能夠更加深入的了解發(fā)明內(nèi)容和技術(shù)方案，有利于審查質(zhì)量的提高和審查速度的加快。

5. 推進(jìn)區(qū)域據(jù)點(diǎn)建設(shè)

日本特許廳為了幫助地方企業(yè)以及大學(xué)的研究成果的專利化，并幫助其提高專利應(yīng)用水平，從2016年11月開始在企業(yè)等集中的區(qū)域建立據(jù)點(diǎn)，并派駐審查員，進(jìn)行出差會晤審查，同時進(jìn)行專利講座。以筆者事務(wù)所所在的大阪為例，大阪據(jù)點(diǎn)的設(shè)立在以往電話／電視會晤的基礎(chǔ)上，又增加了可以隨時進(jìn)行企業(yè)、代理人、審查員三方面談的機(jī)會，這也使得申請結(jié)案率進(jìn)一步加快，同時可以更直接地向?qū)彶閱T解釋技術(shù)以獲得可靠的保護(hù)范圍，節(jié)約了時間及成本，實(shí)現(xiàn)了三方共贏。

四、日本專利制度以及發(fā)展?fàn)顩r對中國的借鑒意義以及日本專利制度的利用

1.中國企業(yè)應(yīng)打破既有的觀念，積極利用日本的專利制度

中國企業(yè)現(xiàn)在大多都有日本是一個比較封閉的市場，中國企業(yè)很難進(jìn)入的印象，或者是日本特許廳對中國企業(yè)有偏見，或者對來自中國的專利申請的審查比較嚴(yán)格，但這些都有一定誤解。首先日本市場還是可以打入，而且日本作為發(fā)達(dá)國家，市場也比較成熟，消費(fèi)水平也很高，所以帶來的利潤也是非常可觀。并且，通過前面的數(shù)據(jù)我們也可以了解到，相對于中國現(xiàn)在在國內(nèi)巨大的專利申請量，中國在日本的申請的比率非常低。相對于此，歐美以及韓國在日本的申請率遠(yuǎn)高于中國。另外進(jìn)入日本的歐美或者韓國企業(yè)也很多，而且中國的聯(lián)想、華為、大疆、海爾、海信等公司在日本也發(fā)展得很好，并且取得了較好的成績。例如華為的智能手機(jī)在日本的無鎖手機(jī)市場的份額很高，根據(jù)日本比價網(wǎng)站kakaku.com的信息，無鎖手機(jī)人氣最高的五款手機(jī)中有三款是華為，另外聯(lián)想在日本的電腦市場也有比較高的市場份額，所以日本并不是一個完全封閉的市場。對于要走向國際的中國企業(yè)而言，日本還是一個比較重要的市場，更是一個非常重要的需要進(jìn)行專利布局的一個國家。通過在日本進(jìn)行專利布局，中國企業(yè)能夠有效地對歐美以及韓國企業(yè)進(jìn)行牽制。

其次，日本的專利授權(quán)率在世界范圍內(nèi)還是處于一個較高的水平。參照前面對世界主要專利局的授權(quán)率的說明，我們可以了解到，日本的專利授權(quán)率其實(shí)并不低，中國企業(yè)或者中國的專利事務(wù)所會有這樣的印象其實(shí)還是對日本專利制度了解得不夠充分。在日本的專利申請業(yè)務(wù)中，中國申請人或者專利代理人在沒有對日本專利制度進(jìn)行充分了解的情況下，往往會套用在中國或者美國的申請經(jīng)驗，進(jìn)行專利申請，從而導(dǎo)致降低了被授權(quán)的可能性，或者使授權(quán)范圍變小。通過充分了解日本的專利制度，我們其實(shí)可以充分利用日本的早期審查制度來實(shí)現(xiàn)快速授權(quán)，并利用在日本已經(jīng)授權(quán)的專利在其他國家以PPH進(jìn)行快速申請，來縮短授權(quán)時間并降低成本。參照下面的圖表我們就可以了解到，通過PPH的授權(quán)率相對于普通申請的授權(quán)率有一個較大的提高，并有一定幾率可以直接被授權(quán)，并且在某些國家的授權(quán)率甚至可以達(dá)到百分之百（參照圖7以及圖8）。另外，在前面也提到過，日本專利被提起無效訴訟的可能性非常低，穩(wěn)定性很高，所以將來也就很少有由于專利被無效所帶來的費(fèi)用。

圖7.普通PPH:直接授權(quán)數(shù)據(jù)（2015年）

圖8.PCT-PPH: 直接授權(quán)數(shù)據(jù)（2015年）

2.日本專利對于中國的借鑒意義

相對中國而言，日本的專利制度發(fā)展的較早，也處于一個比較成熟的階段，日本的專利制度和專利審查制度對中國具有借鑒意義，同樣日本企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)驗以及戰(zhàn)略對于中國企業(yè)也具有借鑒意義。通過前面的介紹以及數(shù)據(jù)，我們可以了解到日本申請人的重要申請大都會在日本外的國家或地區(qū)申請，相對于此，中國企業(yè)在中國以外的地區(qū)申請量與在國內(nèi)的申請量的比例還非常懸殊。通常只是少數(shù)大型企業(yè)在國外有專利申請，大部分企業(yè)的有價值的專利還沒有能夠在國外進(jìn)行申請。例如中國在2015的專利授權(quán)狀況，雖然2015年中國在國內(nèi)的專利授權(quán)量達(dá)到了26.3萬件，是日本在國內(nèi)的專利授權(quán)量14.7萬的近兩倍，但是中國在國外的專利授權(quán)量僅為1.5萬件，不到日本在國外的授權(quán)量12.3萬件的八分之一（具體數(shù)據(jù)參見圖9至11以及表1）?，F(xiàn)在日本企業(yè)在整個世界的專利布局已經(jīng)非常完善，并且對于專利的保護(hù)以及應(yīng)用也已經(jīng)非常成熟。中國企業(yè)的專利發(fā)展雖然相對較晚，但是在借鑒其他國家的專利發(fā)展的經(jīng)驗的基礎(chǔ)上不斷創(chuàng)新，隨著企業(yè)走出去的步伐不斷加快，若佐以切實(shí)有效的知識產(chǎn)權(quán)策略，就一定能夠在國際市場上迅速并且穩(wěn)定地發(fā)展。

圖9

圖10

圖11

表1 五大專利局的審查時間

注：本文的數(shù)據(jù)和資料主要來自日本特許廳的公開資料。

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（IPRdaily.cn）

作者：鄭德虎、佟盛豪、吳芳  日本新樹GLOBAL IP

編輯：IPRdaily趙珍          校對：IPRdaily縱橫君

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