如何應對“專利流氓”？三位知識產(chǎn)權(quán)專家聯(lián)合“支招”

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【小D導讀】

在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，“專利流氓”（patent troll）已成為多個國家所面臨的麻煩，以美國為最。而在中國，由“專利流氓”啟動的訴訟已開始成為越來越多中國企業(yè)的困擾。如何應對“專利流氓”？三位知識產(chǎn)權(quán)專家聯(lián)合“支招”！

核心提要

專利流氓實際上發(fā)源于美國，在美國愈演愈烈。目前美國的專利流氓或者帶有專利流氓行為傾向的公司，已把其觸角延伸到中國來，在中國開設了分公司或者關(guān)聯(lián)公司，這是國內(nèi)專利流氓存在的一種方式。這些專利流氓要打擊的主要有兩類公司——大型公司或中小高新企業(yè)，后者受到的打擊往往更大，因為這類公司往往正在起步之初，對打擊的承受力還不強，這時候?qū)＠髅フ疑蟻?，可能會導致一劍封喉?

在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，“專利流氓”（patent troll）已成為多個國家所面臨的麻煩，以美國為最。而在中國，由“專利流氓”啟動的訴訟已開始成為越來越多中國企業(yè)的困擾。

有業(yè)內(nèi)專家表示，“專利流氓”雖然提升了企業(yè)對于專利價值的重視程度，但也為社會帶來了更大的負面影響。如果任其發(fā)展，“專利流氓”可能會提起更多的專利訴訟，不僅會擾亂市場秩序，還將破壞正常的知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境，影響專利交易市場的穩(wěn)定運行。

針對與專利流氓相關(guān)的問題，21世紀經(jīng)濟報道近日專訪了上海大學知識產(chǎn)權(quán)學院院長陶鑫良、華東政法大學知識產(chǎn)權(quán)學院教授李秀娟以及知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域?qū)＜叶栏?，請他們具體談談如何看待專利流氓的現(xiàn)象，以及企業(yè)和國家應如何應對專利流氓。

“專利流氓”最初是一個中性詞

《21世紀》：如何定義專利流氓？NPE（非專利實施主體）是否可以被認為是專利流氓的另一個代稱？

董美根：專利流氓是指以收購專利為主，不使用專利為目標，而以大量提起專利侵權(quán)之訴為手段，獲得高額賠償或達成許可使用費的公司。NPE與專利流氓存在一定差異，專利流氓必然是NPE，但NPE并非一定是專利流氓。

陶鑫良：專利流氓實際上發(fā)源于美國，在美國愈演愈烈，但美國的專利流氓與中國現(xiàn)在所提的專利流氓之間仍存在一些差異。在中國，那些惡意申請專利卻不以發(fā)起訴訟為目的的人通常被稱為專利流氓。而在美國，專利的取得相對來說還是在法律構(gòu)架的范圍之內(nèi)，但是以發(fā)起訴訟為目的顯然是專業(yè)流氓的行徑。

李秀娟：“patent troll”這一概念在國內(nèi)還處于研究的階段，它的確切含義也沒有被完全定下來，國內(nèi)在翻譯的時候直接把troll翻成了流氓。但這個詞在英文中的本意實際包含專利分配的含義，最早在美國是指給比較弱勢的發(fā)明人維權(quán)的一種途徑，因此是一個中性詞，而不是像國內(nèi)所普遍認為的貶義詞。

現(xiàn)在美國出現(xiàn)了大量的patent troll，這些patent troll自己不實施專利，也不進行技術(shù)移轉(zhuǎn)。這些人僅僅是為了訴訟之后拿到高昂的賠償費，這對技術(shù)創(chuàng)新毫無益處。從這一角度來說，“專利流氓”應當受到規(guī)制，或者說應當受到引導，讓其回到原有的、應有的含義中，從而更多地為技術(shù)轉(zhuǎn)移或為技術(shù)創(chuàng)新服務。

“專利流氓”的觸角延伸到中國企業(yè)

《21世紀》：目前，多家中國企業(yè)已受到專利流氓的侵擾，如：華為、聯(lián)想、中興通訊[-1.42% 資金研報]，從2009年至2013年，這三家中國企業(yè)就曾分別遭遇68起、66起和61起訴訟。能否介紹一下，總體來看，中國目前受專利流氓侵擾的情況如何？

陶鑫良：據(jù)我了解，目前美國的專利流氓或者帶有專利流氓行為傾向的公司，已把其觸角延伸到中國來，在中國開設了分公司或者關(guān)聯(lián)公司，這是國內(nèi)專利流氓存在的一種方式。這些專利流氓要打擊的主要有兩類公司——大型公司或中小高新企業(yè)，后者受到的打擊往往更大，因為這類公司往往正在起步之初，其研發(fā)、知識產(chǎn)權(quán)乃至整個資源的籌備、對打擊的承受能力還不是很大，這時候?qū)＠髅フ疑蟻?，可能會導致一劍封喉?

李秀娟：在國內(nèi)，專利權(quán)有時會被一些NPE濫用，他們明明知道他們所擁有的專利權(quán)并不是很穩(wěn)定，但仍提起訴訟，然后大量發(fā)警告函給被訴企業(yè)。一些知識產(chǎn)權(quán)不是很健全的企業(yè)在收到警告函之后，就可能會選擇交錢來息事寧人。實際上，被告了并不意味著自己就一定存在問題，但中國人對訴訟卻有一個感覺，即我被告了，那么一定是自己做錯了什么。但很多企業(yè)為了避免訴訟，在收到警告函后就主動交錢的做法實際上讓這類專利流氓得逞。

專利流氓何以能得逞

《21世紀》：是何種原因造成專利流氓頻頻侵擾企業(yè)？

李秀娟：專利技術(shù)往往是十分復雜的，專利技術(shù)變?yōu)榉晌募枰褂梦淖謥砻枋?。然而，技術(shù)方案和真正的產(chǎn)品之間的界限是存在一定的模糊性的。復雜的專利加上界限的模糊就很容易形成專利流氓得逞的法律空間。

值得注意的是，技術(shù)密集也是專利流氓頻發(fā)的一個客觀原因，而像華為、聯(lián)想、中興等均是技術(shù)密集型企業(yè)。舉個例子，對華為來說，其產(chǎn)品可實現(xiàn)的途徑非常多，其中涉及到的技術(shù)成千上萬，而在研發(fā)的時候技術(shù)與技術(shù)之間可能會出現(xiàn)交叉，專利與專利之間也可能會有重疊的部分。而企業(yè)的精力有限，無法為所有的核心技術(shù)都申請專利。這時專利流氓只要拿到了一定的技術(shù)，就可以很篤定說，有一些很好的專利你需要用，而我剛好為這個技術(shù)注冊了專利，那么企業(yè)這時就吃虧了。

董美根：經(jīng)濟方面的原因在于，專利本身的價值具有不確定性，這為專利流氓的高額索賠提供了基礎。法律方面的原因則在于，其一，專利權(quán)本質(zhì)就是一種排除權(quán)，即不作為請求權(quán)，而不是積極的實施權(quán)。因此，除法律另有規(guī)定外，未經(jīng)許可實施他人專利的行為都構(gòu)成專利侵權(quán)。其二，專利審查制度本身的原因。我國乃至很多國家只對發(fā)明專利進行實質(zhì)性審查，對于實用新型與外觀設計只進行形式審查。審查體制必然造成了很多垃圾專利。

如何避免專利流氓的侵擾

《21世紀》：中國企業(yè)應該如何應對專利流氓？國家在這一方面應做哪些努力？

陶鑫良：我的想法實際上包含幾個方面：

第一、要加強對專利流氓之類行為的制約制度安排，包括法律法規(guī)和有關(guān)的整治順序和管理制定等方面。

第二、目前我國對專利侵權(quán)等方面的一些界限還是比較模糊的，現(xiàn)在也沒有立法，即使有立法也很難詳細。在這樣的情況下，應當讓專業(yè)流氓的不正當競爭行為付出相當?shù)拇鷥r，即增加專利流氓的訴訟成本。一旦被認定是專利流氓行為，就基本可認定是一種不正當?shù)膼阂庠V訟，在這種情況下，可要求被視為專利侵權(quán)訴訟案件原告方的專利流氓來承擔它自己的訴訟成本和費用，同時還要讓他承擔被告相關(guān)的費用，包括合理的律師費。

第三、我們專利本身以及專利審查的質(zhì)量都需要有所提升，用更嚴格的標準來避免專利流氓的得心應手。

李秀娟：從企業(yè)層面來講，中國企業(yè)應該建立自己完整的專利戰(zhàn)略、完善其專利預警，隨時關(guān)注行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)的專利情況，因為專利制度要求專利人必須公開技術(shù)才能獲得專利權(quán)利，因此隨時關(guān)注可以更好地幫助企業(yè)應對。

另外，我們的企業(yè)也可以借鑒國外專利技術(shù)聯(lián)盟的形式，在聯(lián)盟范圍內(nèi)進行專利技術(shù)共享。在選用技術(shù)的時候，盡量使用聯(lián)盟內(nèi)戰(zhàn)略伙伴的技術(shù)，技術(shù)使用許可費在聯(lián)盟內(nèi)部進行結(jié)算。譬如，美國IBM、英特爾、微軟、蘋果等公司就形成了這樣一個技術(shù)聯(lián)盟，叫ITI，這種強強聯(lián)合的方式就可很好地避免專利流氓的侵擾。

從國家層面來講，政府應推動形成這種聯(lián)盟，并建設好國家級別的統(tǒng)一標準，從而減少專利流氓獲利的空間。而專利流氓在這樣的大環(huán)境下一旦被邊緣化，它就很有可能主動參與到統(tǒng)一標準的建設過程中，從實際角度來看反而促進了產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新。

董美根：對于國內(nèi)企業(yè)而言，應增強信心，對專利流氓提起的訴訟，要認真分析專利權(quán)的有效性及是否落入專利權(quán)保護范圍。同時，企業(yè)可借助專業(yè)力量。因為對于涉及技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)訴訟，不僅是法律問題，也是技術(shù)問題。因此，只有專業(yè)人員才能充分應對。此外，企業(yè)還應充分尊重他人知識產(chǎn)權(quán)，在產(chǎn)品開發(fā)時即充分檢索、分析他人專利技術(shù)，將他人專利吃透，能規(guī)避的規(guī)避、能迂回設計的迂回設計。實在不能規(guī)避或迂回的，積極談判。對于國家而言，可以考慮加強重點名單的監(jiān)控，并及時向特定企業(yè)發(fā)布預警信息。

來源：21世紀經(jīng)濟報道作者：慕麗潔編輯：IPRdaily 趙珍 IPRdaily小秘書個人微信號：iprdaily2014 ? ■小秘書【小D】個人微信號：iprdaily2014（添加驗證請說明供職單位+姓名） ■添加可獲得更多實務干貨分享、定期私密線下活動、更有機會加入知識產(chǎn)權(quán)界最大云社區(qū)【IPer社群班級】與全球知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)秀精英深度交流。

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