撰寫(xiě)質(zhì)量低導(dǎo)致非正常？還是合謀虛構(gòu)編造專利？最高院終審判決虛構(gòu)編造專利合同無(wú)效｜附判決書(shū)

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“二審中，中山某公司認(rèn)為涉案合同應(yīng)為無(wú)效合同。其中原因之一是雙方簽訂涉案合同是為了騙取地方政府的資助和獎(jiǎng)勵(lì)，同時(shí)，擇機(jī)轉(zhuǎn)讓專利牟取暴利。”

近日，中山市某知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)有限公司（以下簡(jiǎn)稱中山某公司）、廣州某知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱廣州某公司）等專利代理合同糾紛民事二審民事判決書(shū)發(fā)布。

通覽整篇判決書(shū)好似一場(chǎng)羅生門大戲。120件專利中有94件專利因涉嫌非正常申請(qǐng)被撤回，另有33件申請(qǐng)被國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局駁回，背后到底是專利申請(qǐng)文件質(zhì)量低劣，還是原被告雙方合謀在沒(méi)有進(jìn)行任何技術(shù)研發(fā)、未提供任何技術(shù)交底資料的情況下虛構(gòu)、編造專利申請(qǐng)文件，以轉(zhuǎn)讓授權(quán)專利進(jìn)行利益分成？

據(jù)判決書(shū)顯示，中山某公司和廣州某公司于2017年10月19日簽訂的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作代理協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱涉案合同），中山某公司委托廣州某公司提供發(fā)明專利構(gòu)造及撰寫(xiě)服務(wù)，服務(wù)費(fèi)1000元/件，在收到國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局下發(fā)的申請(qǐng)專利通知書(shū)6個(gè)月內(nèi)付清。此外，合同約定“如未獲得授權(quán)，廣州某公司在7個(gè)工作日內(nèi)重新為中山某公司免費(fèi)補(bǔ)一個(gè)發(fā)明專利技術(shù)方案。”

隨后，雙方另行約定涉案合同項(xiàng)下的發(fā)明專利為370件廣州某公司為履行涉案合同共交付中山某公司370件專利申請(qǐng)文件。其中327件已申請(qǐng)專利，43件尚未申請(qǐng)專利。在327件專利申請(qǐng)中，有120件經(jīng)中山某公司同意后廣州某公司委托北京某公司代為申請(qǐng)，其中94件專利因涉嫌非正常申請(qǐng)已撤回，撤回時(shí)間是2019年7月。剩余的部分，中山某公司另行委托案外人代為申請(qǐng)。

2018年5月18日，中山某公司支付廣州某公司服務(wù)費(fèi)5萬(wàn)元。在專利申請(qǐng)撤回后，中山某公司要求廣州某公司補(bǔ)足相應(yīng)數(shù)量的發(fā)明專利技術(shù)方案并申請(qǐng)專利，廣州某公司未補(bǔ)交。中山某公司以此為由未支付32萬(wàn)元余款。

隨后，廣州某公司向廣州知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院起訴判令中山某公司付清涉案合同尾款32萬(wàn)元。

中山某公司認(rèn)為，1.根據(jù)涉案合同的約定，廣州某公司向中山某公司提供370件發(fā)明專利的相關(guān)服務(wù)，其中120件由廣州某公司委托北京某公司申請(qǐng)專利，但廣州某公司和北京某公司未經(jīng)中山某公司同意，撤回了94件專利申請(qǐng)。

2.根據(jù)涉案合同的約定，廣州某公司保證獲得專利授權(quán)，如未獲得，其應(yīng)在7個(gè)工作日內(nèi)免費(fèi)向中山某公司補(bǔ)交發(fā)明專利技術(shù)方案。但33件專利申請(qǐng)被駁回后，廣州某公司未依約補(bǔ)交技術(shù)方案。另外，還有2件專利申請(qǐng)被視為撤回。

廣州某公司的上述行為已構(gòu)成根本違約，中山某公司有權(quán)解除合同并要求其賠償損失。請(qǐng)求駁回廣州某公司的本訴請(qǐng)求，支持中山某公司的反訴請(qǐng)求。 

中山某公司提出反訴，請(qǐng)求：1.解除涉案合同；2.判令廣州某公司返還服務(wù)費(fèi)5萬(wàn)元；3.判令廣州某公司賠償中山某公司專利審查費(fèi)83800元、專利托管費(fèi)23100元、復(fù)制副證費(fèi)2820元。

廣州某公司針對(duì)中山某公司的反訴一審答辯稱：撤回94件專利申請(qǐng)的原因是國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)為不能一次性大量申請(qǐng)專利，且撤回也經(jīng)過(guò)了中山某公司的同意。33件專利申請(qǐng)被駁回后，中山某公司并未要求廣州某公司補(bǔ)交技術(shù)方案。2件專利申請(qǐng)被視為撤回的原因是中山某公司收到審查意見(jiàn)后未要求廣州某公司答復(fù)。而且，中山某公司未按約定支付服務(wù)費(fèi)，廣州某公司未補(bǔ)交技術(shù)方案、未進(jìn)行答復(fù)是行使先履行抗辯權(quán)。根據(jù)涉案合同的約定，專利審查費(fèi)、托管費(fèi)、復(fù)制副證費(fèi)是中山某公司應(yīng)當(dāng)支付的官費(fèi)，中山某公司要求廣州某公司賠償沒(méi)有依據(jù)。請(qǐng)求駁回中山某公司的反訴請(qǐng)求。

北京某公司在一審中提交書(shū)面意見(jiàn)稱：撤回94件專利申請(qǐng)的原因是國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局審查員告知該批專利申請(qǐng)涉嫌非正常申請(qǐng)，建議撤回。中山某公司對(duì)此知情并同意。

廣州知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院認(rèn)為本案案件爭(zhēng)議焦點(diǎn)為：中山某公司、廣州某公司是否存在違約；本訴和反訴請(qǐng)求能否成立。

關(guān)于第一個(gè)爭(zhēng)議焦點(diǎn)。根據(jù)涉案合同第六條的約定，中山某公司的主要義務(wù)是收到受理通知書(shū)6個(gè)月內(nèi)按1000元/件支付服務(wù)費(fèi)，收到授權(quán)通知書(shū)180天內(nèi)按5500元/件支付服務(wù)費(fèi)。根據(jù)查明事實(shí)，有327件專利申請(qǐng)已經(jīng)受理且超過(guò)6個(gè)月，中山某公司應(yīng)當(dāng)按1000元/件依約支付服務(wù)費(fèi)。然而，中山某公司除支付5萬(wàn)元服務(wù)費(fèi)外，余款至今未付，已構(gòu)成違約。

關(guān)于第二個(gè)爭(zhēng)議焦點(diǎn)。關(guān)于廣州某公司訴請(qǐng)中山某公司支付327件已申請(qǐng)專利的撰寫(xiě)服務(wù)費(fèi)（1000元/件）問(wèn)題。如上所述，中山某公司逾期未支付服務(wù)費(fèi)構(gòu)成違約，廣州某公司的訴請(qǐng)于法有據(jù)，一審法院予以支持。

廣州知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院判決如下：

一、解除中山市某知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)有限公司與廣州某知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)有限公司于2017年10月19日簽訂的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作代理協(xié)議》；

二、中山市某知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)有限公司于本判決發(fā)生法律效力之日起十日內(nèi)支付廣州某知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)有限公司撰寫(xiě)服務(wù)費(fèi)32萬(wàn)元；

三、駁回中山市某知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)有限公司其他反訴請(qǐng)求。如未按本判決指定的期限履行金錢給付義務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》（2017年修正）第二百五十三條之規(guī)定，加倍支付遲延履行期間的債務(wù)利息。

本訴受理費(fèi)6100元、反訴受理費(fèi)1747元，均由中山市某知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)有限公司負(fù)擔(dān)。

后中山某公司不服廣州知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院判決向最高人民法院提起上訴。

中山某公司提供了完全不同一審版本的重要信息。中山某公司認(rèn)為涉案合同應(yīng)為無(wú)效合同：

1.涉案370件專利申請(qǐng)并無(wú)實(shí)際的技術(shù)成果，均由廣州某公司委托滁州某公司編造，涉案合同第一條約定的“發(fā)明構(gòu)造”即是編造的意思。

2.雙方簽訂涉案合同是為了騙取地方政府的資助和獎(jiǎng)勵(lì)，同時(shí)，擇機(jī)轉(zhuǎn)讓專利牟取暴利。

3.雙方對(duì)涉案合同無(wú)效均有過(guò)錯(cuò)，因此獲得的不當(dāng)利益不應(yīng)當(dāng)?shù)玫奖Ｗo(hù)，應(yīng)駁回廣州某公司的全部訴訟請(qǐng)求。

同時(shí)，中山某公司在二審提交了新的證據(jù)，即：

3.已授權(quán)的7件發(fā)明專利的有關(guān)資料。擬證明7件已授權(quán)的發(fā)明專利已轉(zhuǎn)讓給案外人；

7.申請(qǐng)人聲明。擬證明327件專利申請(qǐng)，是虛構(gòu)的技術(shù)成果，由中山某公司委托廣州某公司虛構(gòu)、編造，中山某公司委托廣州某公司的事項(xiàng)違法。

對(duì)此，廣州某公司辯稱，根據(jù)中山某公司的要求撰寫(xiě)專利申請(qǐng)文件，對(duì)中山某公司所稱獲取政府獎(jiǎng)勵(lì)的目的并不知情，不存在主觀惡意。中山某公司單方面違反規(guī)定的行為，與廣州某公司無(wú)關(guān)，廣州某公司已按合同約定撰寫(xiě)專利申請(qǐng)文件，中山某公司應(yīng)按約定支付服務(wù)費(fèi)。

對(duì)此，最高人民法院認(rèn)為廣州知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院查明的事實(shí)基本屬實(shí)，本院予以確認(rèn)。另查明：（一）涉案合同的約定、履行等有關(guān)情況

1.涉案合同約定，廣州某公司代為出售專利，則獲得實(shí)際到賬金額40%的收益，中山某公司出售專利，則廣州某公司獲得實(shí)際到賬金額30%的收益。

4.涉案327件專利申請(qǐng)中，128件被駁回，94件已撤回申請(qǐng)，98件被視為撤回申請(qǐng)，7件被授權(quán)。7件被授權(quán)的專利均由中山某公司轉(zhuǎn)讓給案外人。

6.中山某公司在二審期間述稱，因涉案327件專利申請(qǐng)均系虛構(gòu)，其未敢申領(lǐng)政府資助或獎(jiǎng)勵(lì)。

最高人民法院認(rèn)為本案二審爭(zhēng)議焦點(diǎn)問(wèn)題是：涉案合同是否有效；廣州某公司請(qǐng)求中山某公司支付服務(wù)費(fèi)32萬(wàn)元（如涉案合同無(wú)效，請(qǐng)求中山某公司賠償經(jīng)濟(jì)損失32萬(wàn)元）的主張是否成立；中山某公司請(qǐng)求廣州某公司返還服務(wù)費(fèi)5萬(wàn)元并賠償專利審查費(fèi)、專利托管費(fèi)、復(fù)制副證費(fèi)等損失（如涉案合同無(wú)效，僅請(qǐng)求廣州某公司返還服務(wù)費(fèi)5萬(wàn)元）的主張是否成立。

（一）關(guān)于涉案合同是否有效

首先，涉案370件專利申請(qǐng)涉及的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容系編造；其次，中山某公司、廣州某公司就虛構(gòu)、編造370件專利申請(qǐng)文件均系明知；復(fù)次，涉案合同還約定，廣州某公司、中山某公司均可轉(zhuǎn)讓授權(quán)后的專利，并就收取的轉(zhuǎn)讓費(fèi)進(jìn)行利益分成；最后，就虛構(gòu)、編造發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的行為，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局《關(guān)于規(guī)范專利申請(qǐng)行為的若干規(guī)定》（2017年4月1日起施行）亦作出了相關(guān)規(guī)定。其第二條規(guī)定，提交或者代理提交專利申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)遵照法律、法規(guī)和規(guī)章的有關(guān)規(guī)定，恪守誠(chéng)實(shí)信用原則，不得從事非正常申請(qǐng)專利的行為。該規(guī)定第三條第四項(xiàng)規(guī)定，同一單位或者個(gè)人提交多件實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)或者技術(shù)效果明顯編造的專利申請(qǐng)，屬于非正常申請(qǐng)專利行為。

綜上，中山某公司在沒(méi)有進(jìn)行任何技術(shù)研發(fā)、未提供任何技術(shù)交底資料的情況下，委托廣州某公司虛構(gòu)、編造專利申請(qǐng)文件并申請(qǐng)專利；廣州某公司在未收到任何技術(shù)交底資料的情況下，明知中山某公司沒(méi)有研發(fā)成果，仍接受其委托虛構(gòu)、編造370件專利申請(qǐng)文件，辦理專利申請(qǐng)事項(xiàng)，并與中山某公司約定轉(zhuǎn)讓授權(quán)后的專利進(jìn)行利益分成。雙方簽訂涉案合同并履行合同義務(wù)的行為違反誠(chéng)實(shí)信用原則，系惡意串通損害第三人利益的行為，同時(shí)還擾亂正常的專利申請(qǐng)、審查秩序，損害社會(huì)公共利益，故根據(jù)合同法第五十二條第二項(xiàng)、第四項(xiàng)的規(guī)定，涉案合同應(yīng)為無(wú)效合同。一審法院關(guān)于涉案合同有效的認(rèn)定不當(dāng)，本院予以糾正。

（二）關(guān)于廣州某公司請(qǐng)求中山某公司賠償經(jīng)濟(jì)損失32萬(wàn)元的主張，以及中山某公司請(qǐng)求廣州某公司返還服務(wù)費(fèi)5萬(wàn)元的主張是否成立

如前所述，中山某公司與廣州某公司明知不應(yīng)當(dāng)獲得專利保護(hù)，仍共謀虛構(gòu)、編造專利申請(qǐng)文件申請(qǐng)專利，約定轉(zhuǎn)讓授權(quán)專利進(jìn)行利益分成。雙方簽訂涉案合同系惡意串通損害第三人利益的行為，同時(shí)還擾亂正常的專利申請(qǐng)、審查秩序，損害社會(huì)公共利益。因此，雙方基于涉案合同主張的債權(quán)不屬于合法之債，不應(yīng)當(dāng)獲得法律保護(hù)，不應(yīng)當(dāng)給予司法救濟(jì)。本院在確認(rèn)涉案合同無(wú)效的同時(shí)，依法將本案涉嫌違法線索移送有關(guān)行政主管部門處理。對(duì)于廣州某公司請(qǐng)求中山某公司賠償經(jīng)濟(jì)損失32萬(wàn)元，以及中山某公司請(qǐng)求廣州某公司返還服務(wù)費(fèi)5萬(wàn)元的主張，本院均不予支持。一審法院在錯(cuò)誤認(rèn)定涉案合同效力的基礎(chǔ)上，判決中山某公司向廣州某公司支付撰寫(xiě)服務(wù)費(fèi)32萬(wàn)元，亦屬適用法律錯(cuò)誤。

綜上所述，中山某公司的上訴請(qǐng)求部分成立。最高人民法院判決如下：

一、撤銷廣州知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院（2019）粵73知民初1101號(hào)民事判決；

二、駁回廣州某知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)有限公司的一審訴訟請(qǐng)求；

三、駁回中山市某知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)有限公司的一審反訴請(qǐng)求。

附：中山市某知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)有限公司、廣州某知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)有限公司等專利代理合同糾紛民事二審民事判決書(shū)

中華人民共和國(guó)最高人民法院

民 事 判 決 書(shū)

（2021）最高法知民終1068號(hào)

上訴人（一審被告、反訴原告）：中山市某知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)有限公司。住所地：廣東省中山市東區(qū)。

法定代表人：謝某，該公司總經(jīng)理。

委托訴訟代理人：吳某，北京市盈科（廣州）律師事務(wù)所律師。

委托訴訟代理人：周某，北京市盈科（廣州）律師事務(wù)所律師。

被上訴人（一審原告、反訴被告）：廣州某知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)有限公司。住所地：廣東省廣州市越秀區(qū)。

法定代表人：黃某，該公司總經(jīng)理。

委托訴訟代理人：李某，廣東法制盛邦律師事務(wù)所律師。

委托訴訟代理人：何某，廣東法制盛邦律師事務(wù)所律師。

一審第三人：北京某知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司。住所地：北京市海淀區(qū)。

上訴人中山市某知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)有限公司（以下簡(jiǎn)稱中山某公司）因與被上訴人廣州某知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱廣州某公司）及一審第三人北京某知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司（以下簡(jiǎn)稱北京某公司）專利代理合同糾紛一案，不服廣州知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院于2020年12月1日作出的（2019）粵73知民初1101號(hào)民事判決，向本院提起上訴。本院于2021年5月24日立案后，依法組成合議庭，并于2021年10月28日、2023年6月8日詢問(wèn)當(dāng)事人。上訴人中山某公司的委托訴訟代理人吳某，被上訴人廣州某公司的法定代表人黃某、委托訴訟代理人何某到庭參加第一次詢問(wèn)。上訴人中山某公司的委托訴訟代理人吳某、周某，被上訴人廣州某公司的法定代表人黃某、委托訴訟代理人何某到庭參加第二次詢問(wèn)。一審第三人北京某公司經(jīng)傳票傳喚，無(wú)正當(dāng)理由未到庭參加詢問(wèn)。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

中山某公司上訴請(qǐng)求：1.撤銷一審判決第二項(xiàng)（中山某公司支付廣州某公司撰寫(xiě)服務(wù)費(fèi)32萬(wàn)元），改判支持中山某公司要求廣州某公司返還服務(wù)費(fèi)5萬(wàn)元，賠償專利審查費(fèi)83800元、專利托管費(fèi)23100元、復(fù)制副證費(fèi)2820元的一審反訴請(qǐng)求；2.駁回廣州某公司的一審訴訟請(qǐng)求；3.判令廣州某公司承擔(dān)本案全部訴訟費(fèi)用。事實(shí)和理由：一審判決認(rèn)定事實(shí)不清，適用法律錯(cuò)誤，判決不當(dāng)，廣州某公司應(yīng)返還中山某公司已支付的5萬(wàn)元。（一）廣州某公司違約，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任。1.中山某公司、廣州某公司于2017年10月19日簽訂的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作代理協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱涉案合同）第六條第四項(xiàng)約定“廣州某公司保證發(fā)明專利獲得國(guó)家專利局發(fā)出的《授權(quán)通知書(shū)》”，如未獲得授權(quán)，廣州某公司在7個(gè)工作日內(nèi)重新為中山某公司免費(fèi)補(bǔ)一個(gè)發(fā)明專利技術(shù)方案。2.廣州某公司在專利申請(qǐng)未獲授權(quán)后，未按合同約定補(bǔ)交相應(yīng)數(shù)量的技術(shù)方案，導(dǎo)致中山某公司損失專利服務(wù)費(fèi)、審查費(fèi)、托管費(fèi)等共計(jì)30多萬(wàn)元。涉案合同簽訂后，雙方另行約定涉案合同項(xiàng)下的發(fā)明專利為370件。其中120件由廣州某公司委托北京某公司申請(qǐng)專利，但廣州某公司和北京某公司未經(jīng)中山某公司同意即撤回其中94件申請(qǐng)。另有33件申請(qǐng)被國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局駁回，2件被視為撤回。中山某公司發(fā)現(xiàn)后要求廣州某公司補(bǔ)足相應(yīng)數(shù)量的發(fā)明專利技術(shù)方案并申請(qǐng)專利，廣州某公司未補(bǔ)交。3.廣州某公司撰寫(xiě)的專利申請(qǐng)文件質(zhì)量低劣，被國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局大量駁回，中山某公司有權(quán)拒絕廣州某公司關(guān)于支付撰寫(xiě)服務(wù)費(fèi)的要求，且廣州某公司應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償中山某公司的損失。廣州某公司提交的證據(jù)顯示，涉案370件專利申請(qǐng)文件是廣州某公司委托案外人滁州市某生產(chǎn)力促進(jìn)有限公司（以下簡(jiǎn)稱滁州某公司）撰寫(xiě)。在滁州某公司起訴廣州某公司要求支付服務(wù)費(fèi)一案中，廣州某公司辯稱滁州某公司撰寫(xiě)的專利申請(qǐng)文件存在大量抄襲的情形，不具有新穎性和創(chuàng)造性，導(dǎo)致專利申請(qǐng)被大量駁回、撤回。（二）涉案合同應(yīng)為無(wú)效合同。1.涉案370件專利申請(qǐng)并無(wú)實(shí)際的技術(shù)成果，均由廣州某公司委托滁州某公司編造，涉案合同第一條約定的“發(fā)明構(gòu)造”即是編造的意思。2.雙方簽訂涉案合同是為了騙取地方政府的資助和獎(jiǎng)勵(lì)，同時(shí)，擇機(jī)轉(zhuǎn)讓專利牟取暴利。3.雙方對(duì)涉案合同無(wú)效均有過(guò)錯(cuò)，因此獲得的不當(dāng)利益不應(yīng)當(dāng)?shù)玫奖Ｗo(hù)，應(yīng)駁回廣州某公司的全部訴訟請(qǐng)求。

廣州某公司辯稱：一審判決認(rèn)定事實(shí)清楚，適用法律正確，請(qǐng)求維持原判。（一）廣州某公司撤回94件專利申請(qǐng)已經(jīng)中山某公司同意，北京某公司一審中提交的電話錄音和微信聊天記錄能夠相互印證，證明并非廣州某公司擅自撤回。（二）33件專利申請(qǐng)被駁回不影響中山某公司繼續(xù)支付該部分服務(wù)費(fèi)。1.涉案合同約定廣州某公司的服務(wù)期限至取得發(fā)明專利證書(shū)或駁回時(shí)止。因此，專利申請(qǐng)被駁回并非違約事項(xiàng)。2.中山某公司支付服務(wù)費(fèi)的義務(wù)在先，廣州某公司補(bǔ)交技術(shù)方案的義務(wù)在后，因中山某公司未支付服務(wù)費(fèi)，廣州某公司可依法行使先履行抗辯權(quán)。（三）2件專利申請(qǐng)被視為撤回的原因是中山某公司收到第一次審查意見(jiàn)通知書(shū)后未要求廣州某公司答復(fù)且未支付服務(wù)費(fèi)，中山某公司存在過(guò)錯(cuò)。（四）廣州某公司已于2018年5月30日前將370件專利申請(qǐng)文件交給中山某公司，其中43件專利申請(qǐng)中山某公司未及時(shí)向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交，專利申請(qǐng)文件不存在質(zhì)量問(wèn)題。（五）中山某公司的一審反訴請(qǐng)求無(wú)事實(shí)和法律依據(jù)。涉案合同未禁止廣州某公司另行委托滁州某公司撰寫(xiě)專利申請(qǐng)文件，該委托行為亦不違反法律規(guī)定。中山某公司未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)，違約在先。（六）廣州某公司根據(jù)中山某公司的要求撰寫(xiě)專利申請(qǐng)文件，對(duì)中山某公司所稱獲取政府獎(jiǎng)勵(lì)的目的并不知情，不存在主觀惡意。中山某公司單方面違反規(guī)定的行為，與廣州某公司無(wú)關(guān)，廣州某公司已按合同約定撰寫(xiě)專利申請(qǐng)文件，中山某公司應(yīng)按約定支付服務(wù)費(fèi)。

北京某公司未到庭參加訴訟，亦未作陳述。

廣州某公司向一審法院提起訴訟，一審法院于2019年8月14日立案受理，廣州某公司起訴請(qǐng)求：判令中山某公司付清涉案合同尾款32萬(wàn)元。事實(shí)和理由：根據(jù)涉案合同的約定，中山某公司委托廣州某公司提供發(fā)明專利構(gòu)造及撰寫(xiě)服務(wù)，服務(wù)費(fèi)1000元/件，在收到國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局下發(fā)的申請(qǐng)專利通知書(shū)6個(gè)月內(nèi)付清。廣州某公司已依約完成370件發(fā)明專利申請(qǐng)文件的撰寫(xiě)服務(wù)，中山某公司除支付5萬(wàn)元定金外，余款32萬(wàn)元至今未付，已構(gòu)成違約。

中山某公司一審答辯并提出反訴，中山某公司反訴請(qǐng)求：1.解除涉案合同；2.判令廣州某公司返還服務(wù)費(fèi)5萬(wàn)元；3.判令廣州某公司賠償中山某公司專利審查費(fèi)83800元、專利托管費(fèi)23100元、復(fù)制副證費(fèi)2820元。事實(shí)和理由：1.根據(jù)涉案合同的約定，廣州某公司向中山某公司提供370件發(fā)明專利的相關(guān)服務(wù)，其中120件由廣州某公司委托北京某公司申請(qǐng)專利，但廣州某公司和北京某公司未經(jīng)中山某公司同意，撤回了94件專利申請(qǐng)。2.根據(jù)涉案合同的約定，廣州某公司保證獲得專利授權(quán)，如未獲得，其應(yīng)在7個(gè)工作日內(nèi)免費(fèi)向中山某公司補(bǔ)交發(fā)明專利技術(shù)方案。但33件專利申請(qǐng)被駁回后，廣州某公司未依約補(bǔ)交技術(shù)方案。另外，還有2件專利申請(qǐng)被視為撤回。廣州某公司的上述行為已構(gòu)成根本違約，中山某公司有權(quán)解除合同并要求其賠償損失。請(qǐng)求駁回廣州某公司的本訴請(qǐng)求，支持中山某公司的反訴請(qǐng)求。

廣州某公司針對(duì)中山某公司的反訴一審答辯稱：撤回94件專利申請(qǐng)的原因是國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)為不能一次性大量申請(qǐng)專利，且撤回也經(jīng)過(guò)了中山某公司的同意。33件專利申請(qǐng)被駁回后，中山某公司并未要求廣州某公司補(bǔ)交技術(shù)方案。2件專利申請(qǐng)被視為撤回的原因是中山某公司收到審查意見(jiàn)后未要求廣州某公司答復(fù)。而且，中山某公司未按約定支付服務(wù)費(fèi)，廣州某公司未補(bǔ)交技術(shù)方案、未進(jìn)行答復(fù)是行使先履行抗辯權(quán)。根據(jù)涉案合同的約定，專利審查費(fèi)、托管費(fèi)、復(fù)制副證費(fèi)是中山某公司應(yīng)當(dāng)支付的官費(fèi)，中山某公司要求廣州某公司賠償沒(méi)有依據(jù)。請(qǐng)求駁回中山某公司的反訴請(qǐng)求。

北京某公司在一審中提交書(shū)面意見(jiàn)稱：撤回94件專利申請(qǐng)的原因是國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局審查員告知該批專利申請(qǐng)涉嫌非正常申請(qǐng)，建議撤回。中山某公司對(duì)此知情并同意。

一審法院認(rèn)定事實(shí)：

（一）雙方無(wú)爭(zhēng)議的事實(shí)

中山某公司與廣州某公司于2017年10月19日簽訂涉案合同。合同第一條“服務(wù)事項(xiàng)”約定，1.中山某公司委托廣州某公司代理服務(wù)中山某公司發(fā)明包授權(quán)的設(shè)計(jì)或技術(shù)，進(jìn)行發(fā)明構(gòu)造及撰寫(xiě)。2.廣州某公司負(fù)責(zé)起草撰寫(xiě)專利申請(qǐng)文件、申請(qǐng)減緩、審查意見(jiàn)答復(fù)，包括但不限于發(fā)明實(shí)審答辯，以及申請(qǐng)審查中的事務(wù)處理等，直到取得發(fā)明專利證書(shū)或駁回為止。3.中山某公司委托廣州某公司代為辦理專利申請(qǐng)文件的提交，雙方共同確認(rèn)有專利代理資質(zhì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理公司負(fù)責(zé)代理提交申請(qǐng)、官文收發(fā)，并將文件轉(zhuǎn)發(fā)給中山某公司。第二條“服務(wù)期限”約定，專利申請(qǐng)服務(wù)期限為自本協(xié)議簽訂之日起至國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局下發(fā)發(fā)明專利授權(quán)通知書(shū)或駁回通知之日止。第四條“中山某公司的權(quán)利和義務(wù)”約定，3.中山某公司應(yīng)及時(shí)繳納專利申請(qǐng)官費(fèi)及后期授權(quán)官費(fèi)，如因中山某公司不能及時(shí)繳納費(fèi)用，致使其權(quán)利喪失的，由中山某公司自行承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第五條“廣州某公司的權(quán)利和義務(wù)”約定，1.廣州某公司作為中山某公司的代理人或代辦人，應(yīng)依法認(rèn)真、努力做好代理或代辦事項(xiàng)，盡職盡責(zé)維護(hù)中山某公司的利益，及時(shí)高效地處理委托事項(xiàng)。第六條“服務(wù)費(fèi)用及付款方式”約定，1.中山某公司在收到申請(qǐng)專利通知書(shū)6個(gè)月內(nèi)按1000元/件向廣州某公司支付服務(wù)費(fèi)，獲得授權(quán)通知書(shū)180天內(nèi)按每件5500元向廣州某公司支付服務(wù)費(fèi)。2.費(fèi)用包含專利技術(shù)方案整理撰寫(xiě)費(fèi)和后續(xù)答復(fù)審查意見(jiàn)的費(fèi)用，不包含向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局支付的費(fèi)用，上述費(fèi)用是基于250件以上的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)。4.駁回規(guī)定：廣州某公司保證發(fā)明專利獲得國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)出的授權(quán)通知書(shū)，如未能獲得專利授權(quán)，廣州某公司應(yīng)在7個(gè)工作日內(nèi)重新為中山某公司免費(fèi)補(bǔ)一個(gè)發(fā)明專利技術(shù)方案，撰寫(xiě)完成后通過(guò)QQ將文案發(fā)給中山某公司。第八條“協(xié)議的生效”約定，1.本合同僅涉及專利申請(qǐng)階段的代理工作，經(jīng)雙方簽章簽字后生效。2.有下列情形之一時(shí)本合同自行終止：專利申請(qǐng)被授權(quán)頒發(fā)證書(shū)；申請(qǐng)被駁回；因中山某公司原因?qū)е律暾?qǐng)被視為撤回；中山某公司放棄取得專利權(quán)的權(quán)利；本合同被依法解除。

廣州某公司為履行涉案合同共交付中山某公司370件專利申請(qǐng)文件。其中327件已申請(qǐng)專利，受理通知書(shū)的時(shí)間介于2017年12月22日至2018年5月25日。其余43件尚未申請(qǐng)專利。

2018年5月18日，中山某公司支付廣州某公司服務(wù)費(fèi)5萬(wàn)元。

在327件專利申請(qǐng)中，有120件經(jīng)中山某公司同意后廣州某公司委托北京某公司代為申請(qǐng)。剩余的部分，中山某公司另行委托案外人代為申請(qǐng)。

截止一審?fù)徶眨诒本┠彻敬鸀樯暾?qǐng)的120件專利申請(qǐng)中，有94件已撤回，撤回時(shí)間是2019年7月，申請(qǐng)人分別為欒某、文某、夏某斌和夏某才。

截止一審?fù)徶?，雙方確認(rèn)有33件專利申請(qǐng)被駁回，駁回決定通知書(shū)的時(shí)間介于2019年3月至2019年10月，駁回理由是不符合《中華人民共和國(guó)專利法》（2008年修正，以下簡(jiǎn)稱專利法）第二十二條關(guān)于創(chuàng)造性或?qū)嵱眯缘囊?guī)定。雙方還確認(rèn)有2件專利申請(qǐng)被視為撤回，該2件專利申請(qǐng)受理通知書(shū)的時(shí)間是2017年12月25日，被視為撤回的理由分別是申請(qǐng)人未在2019年4月29日和2019年6月12日審查意見(jiàn)通知書(shū)規(guī)定的期限內(nèi)答復(fù)。

（二）雙方有爭(zhēng)議的事實(shí)

中山某公司認(rèn)為廣州某公司有43件專利申請(qǐng)文件于2019年9月才交付，廣州某公司則認(rèn)為其已于2018年5月30日之前交付。廣州某公司為證明其主張?zhí)峤涣穗p方的QQ聊天記錄，內(nèi)容顯示2017年12月23日廣州某公司的法定代表人黃某與名稱為“中山謝某”的人對(duì)話稱“謝總，這是剩余的43件”,并隨后發(fā)送了名稱分別為“發(fā)明27件”和“發(fā)明16”的文件。中山某公司質(zhì)證認(rèn)為，由于廣州某公司撰寫(xiě)質(zhì)量太差，故其行使不安抗辯權(quán)，尚未就該43件發(fā)明申請(qǐng)專利。

中山某公司認(rèn)為撤回94件專利申請(qǐng)未經(jīng)其同意。廣州某公司為證明撤回已經(jīng)中山某公司同意，提交了2019年7月23日、24日、26日黃某與謝某的微信聊天記錄。記錄中，謝某有“你先把代理所聯(lián)系電話給我”“現(xiàn)在當(dāng)務(wù)之急處理政府問(wèn)責(zé)問(wèn)題”“我先溝通好代理所”“那個(gè)官方費(fèi)用先退到代理所那邊”等表述。黃某有“國(guó)知局審查員也說(shuō)了保證沒(méi)有上報(bào)，是我們主動(dòng)撤回的，落實(shí)不下來(lái)我這邊沒(méi)辦法”“到時(shí)退款到哪個(gè)賬戶”“你安排賬戶”等相應(yīng)表述。中山某公司質(zhì)證確認(rèn)聊天記錄的真實(shí)性、合法性，但認(rèn)為不能證明廣州某公司的主張。

北京某公司為證明撤回94件專利申請(qǐng)的原因是涉嫌非正常申請(qǐng)，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局審查員建議申請(qǐng)人撤回，提交了其與審查員的電話溝通錄音。廣州某公司對(duì)此予以確認(rèn)。中山某公司未在一審法院指定的期限內(nèi)提交質(zhì)證意見(jiàn)。

中山某公司為證明廣州某公司發(fā)送答復(fù)意見(jiàn)嚴(yán)重滯后、答復(fù)意見(jiàn)敷衍了事、最后拒絕答復(fù)以及存在欺騙行為，提交了“廣州專利答辯群”2019年3月25日至2019年12月31日的微信聊天記錄、“廣州吳某黃專利代理”微信群2019年7月23日至2019年8月12日的微信聊天記錄。在“廣州專利答辯群”中，中山某公司徐某有“麻煩抓緊，要過(guò)期了”“這些快到期了，麻煩盡快答辯”“只有一堆文字，沒(méi)有修改替換、對(duì)照頁(yè)，不直觀”“沒(méi)有實(shí)質(zhì)的針對(duì)審查員提出的問(wèn)題進(jìn)行實(shí)質(zhì)的技術(shù)修改”“這件專利沒(méi)有及時(shí)發(fā)答辯資料過(guò)來(lái)，已經(jīng)過(guò)答復(fù)時(shí)間了”“注意及時(shí)答復(fù)，不要最后一天了才發(fā)送答復(fù)”“這件已經(jīng)過(guò)期了”等表述；謝某于2019年12月31日稱“你之前說(shuō)撰寫(xiě)也是北京某公司寫(xiě)的，現(xiàn)在和你打官司是另外一家公司，你當(dāng)時(shí)欺騙我，現(xiàn)在你答辯稿是什么情況你自己清楚，答與不答你心里有數(shù)”。黃某答復(fù)稱“你們結(jié)款給我們之前這段時(shí)間，我們是沒(méi)有義務(wù)給你答復(fù)審查的，沒(méi)結(jié)款之前審查意見(jiàn)就不要發(fā)過(guò)來(lái)了”。在“廣州吳某黃專利代理”微信群中，謝某于2019年7月23日稱“你寫(xiě)這批專利的人的代理師證！另外代交所的負(fù)責(zé)人的電話號(hào)碼聯(lián)系人給我”。廣州某公司質(zhì)證確認(rèn)上述聊天記錄的真實(shí)性、合法性，但認(rèn)為不能證明中山某公司的主張。

（三）關(guān)聯(lián)案件的審理情況

廣州某公司稱涉案370件專利申請(qǐng)文件是其委托滁州某公司撰寫(xiě)，滁州某公司已起訴要求其支付服務(wù)費(fèi)，并提交安徽省滁州市南譙區(qū)人民法院（2019）皖1103民初XXXX號(hào)民事判決書(shū)和安徽省滁州市中級(jí)人民法院（2019）皖11民終XXXX號(hào)民事判決書(shū)。該案中，廣州某公司辯稱滁州某公司沒(méi)有撰寫(xiě)專利申請(qǐng)文件的經(jīng)營(yíng)范圍，故雙方簽訂的合同無(wú)效，且經(jīng)反饋，滁州某公司撰寫(xiě)的內(nèi)容存在大量抄襲。該案一審法院查明滁州某公司接受廣州某公司委托撰寫(xiě)了370件發(fā)明專利申請(qǐng)文件，并于2018年5月24日前交付，約定服務(wù)費(fèi)為580元/件。該案一審法院認(rèn)為雙方簽訂的合同有效，廣州某公司未依約在收到專利申請(qǐng)受理通知書(shū)后6個(gè)月內(nèi)支付服務(wù)費(fèi)，已構(gòu)成違約，故判決廣州某公司支付滁州某公司服務(wù)費(fèi)214600元（580元/件×370件）及相應(yīng)利息。該案二審法院查明廣州某公司拿到專利申請(qǐng)受理通知書(shū)的件數(shù)是329件，故改判廣州某公司支付滁州某公司190820元（580元/件×329件）及相應(yīng)利息。中山某公司確認(rèn)上述判決書(shū)的真實(shí)性、合法性和關(guān)聯(lián)性，但認(rèn)為廣州某公司在該案中承認(rèn)涉案370件發(fā)明專利申請(qǐng)文件撰寫(xiě)質(zhì)量差。

一審法院另查明，一審?fù)徍螅瑥V州某公司向一審法院提交《情況說(shuō)明》，同意解除涉案合同，但保留向中山某公司追償損失的權(quán)利。廣州某公司還表示，如果法院支持其訴請(qǐng)，其愿意在中山某公司付清370件撰寫(xiě)服務(wù)費(fèi)后，及時(shí)向滁州某公司支付剩余41件的撰寫(xiě)服務(wù)費(fèi)。

一審法院認(rèn)為：涉案合同是雙方當(dāng)事人的真實(shí)意思表示，不違反法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，為有效合同。根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》（以下簡(jiǎn)稱合同法）第三百九十六條的規(guī)定，委托合同是委托人和受托人約定，由受托人處理委托人事務(wù)的合同。涉案合同約定了中山某公司委托廣州某公司處理專利申請(qǐng)事務(wù)，故屬于委托合同。案件爭(zhēng)議焦點(diǎn)為：中山某公司、廣州某公司是否存在違約；本訴和反訴請(qǐng)求能否成立。

關(guān)于第一個(gè)爭(zhēng)議焦點(diǎn)。根據(jù)涉案合同第一條和第六條的約定，廣州某公司的主要義務(wù)是撰寫(xiě)專利申請(qǐng)文件、申請(qǐng)減緩、答復(fù)審查意見(jiàn)、經(jīng)雙方確認(rèn)后委托他人代為申請(qǐng)專利、在專利申請(qǐng)被駁回的情況下免費(fèi)補(bǔ)交技術(shù)方案等。根據(jù)涉案合同第六條的約定，中山某公司的主要義務(wù)是收到受理通知書(shū)6個(gè)月內(nèi)按1000元/件支付服務(wù)費(fèi)，收到授權(quán)通知書(shū)180天內(nèi)按5500元/件支付服務(wù)費(fèi)。根據(jù)查明事實(shí)，有327件專利申請(qǐng)已經(jīng)受理且超過(guò)6個(gè)月，中山某公司應(yīng)當(dāng)按1000元/件依約支付服務(wù)費(fèi)。然而，中山某公司除支付5萬(wàn)元服務(wù)費(fèi)外，余款至今未付，已構(gòu)成違約。

關(guān)于中山某公司稱有94件申請(qǐng)未經(jīng)其同意被撤回的問(wèn)題。一審法院認(rèn)為，廣州某公司提交的微信聊天記錄與北京某公司提交的電話錄音能夠相互印證，在中山某公司未能提交任何相反證據(jù)的情況下，足以認(rèn)定該94件申請(qǐng)的撤回已經(jīng)中山某公司同意。故中山某公司該項(xiàng)抗辯意見(jiàn)不能成立。

關(guān)于中山某公司稱有33件申請(qǐng)被駁回后廣州某公司未補(bǔ)交技術(shù)方案的問(wèn)題。根據(jù)涉案合同第六條的約定，廣州某公司負(fù)有在專利申請(qǐng)被駁回后7個(gè)工作日內(nèi)免費(fèi)補(bǔ)交技術(shù)方案的義務(wù)。根據(jù)查明事實(shí)，33件申請(qǐng)中被駁回的最早時(shí)間是2019年3月，而這些申請(qǐng)中最遲受理時(shí)間是2018年5月。換言之，中山某公司支付1000元/件服務(wù)費(fèi)的義務(wù)在先，廣州某公司補(bǔ)交技術(shù)方案的義務(wù)在后。中山某公司以廣州某公司未履行在后義務(wù)為由主張可不履行自己的在先義務(wù)，依據(jù)不足，不能成立。另一方面，根據(jù)合同法第六十七條，當(dāng)事人互負(fù)債務(wù)，有先后履行順序，先履行一方未履行的，后履行一方有權(quán)拒絕其履行要求。針對(duì)中山某公司關(guān)于廣州某公司未履行補(bǔ)交技術(shù)方案義務(wù)的反訴主張，廣州某公司的先履行抗辯成立。

關(guān)于中山某公司稱有2件申請(qǐng)因廣州某公司未及時(shí)答復(fù)審查意見(jiàn)導(dǎo)致被視為撤回的問(wèn)題。根據(jù)查明事實(shí)，該2件申請(qǐng)受理通知書(shū)的時(shí)間是2017年12月25日，審查意見(jiàn)通知書(shū)的時(shí)間分別是2019年4月29日和2019年6月12日。故中山某公司支付1000元/件服務(wù)費(fèi)的義務(wù)在先，廣州某公司答復(fù)審查意見(jiàn)的義務(wù)在后。中山某公司以廣州某公司未履行在后義務(wù)為由主張不履行自己的在先義務(wù)，依據(jù)不足，不能成立。針對(duì)中山某公司關(guān)于廣州某公司未履行答復(fù)審查意見(jiàn)義務(wù)的反訴主張，廣州某公司的先履行抗辯也成立。

關(guān)于中山某公司稱廣州某公司轉(zhuǎn)委托滁州某公司撰寫(xiě)專利申請(qǐng)文件構(gòu)成欺騙的問(wèn)題。根據(jù)合同法第四百條，受托人應(yīng)當(dāng)親自處理委托事務(wù)。經(jīng)委托人同意，受托人可以轉(zhuǎn)委托。轉(zhuǎn)委托未經(jīng)同意的，受托人應(yīng)當(dāng)對(duì)轉(zhuǎn)委托的第三人的行為承擔(dān)責(zé)任，但在緊急情況下受托人為維護(hù)委托人的利益需要轉(zhuǎn)委托的除外。由此可見(jiàn)，即便廣州某公司轉(zhuǎn)委托未經(jīng)中山某公司同意，其法律后果也是廣州某公司應(yīng)對(duì)滁州某公司撰寫(xiě)的文件負(fù)責(zé)。中山某公司以此為由主張不支付服務(wù)費(fèi)，于法無(wú)據(jù)，不能成立。

關(guān)于第二個(gè)爭(zhēng)議焦點(diǎn)。關(guān)于廣州某公司訴請(qǐng)中山某公司支付327件已申請(qǐng)專利的撰寫(xiě)服務(wù)費(fèi)（1000元/件）問(wèn)題。如上所述，中山某公司逾期未支付服務(wù)費(fèi)構(gòu)成違約，廣州某公司的訴請(qǐng)于法有據(jù)，一審法院予以支持。

關(guān)于廣州某公司訴請(qǐng)中山某公司支付43件未申請(qǐng)專利的撰寫(xiě)服務(wù)費(fèi)（1000元/件）問(wèn)題。就該43件未申請(qǐng)專利的原因，中山某公司稱是廣州某公司撰寫(xiě)質(zhì)量差。一審法院認(rèn)為，廣州某公司提交的2017年12月23日雙方QQ聊天記錄和安徽省滁州市中級(jí)人民法院的判決內(nèi)容能夠相互印證，結(jié)合雙方庭審中的陳述，足以證明廣州某公司早在2018年5月30日前已將該43件申請(qǐng)文件交付中山某公司。而無(wú)論是前述專利申請(qǐng)被撤回、駁回還是被視為撤回的反饋，都發(fā)生在2019年。這表明，中山某公司收到43件申請(qǐng)文件后超過(guò)半年未申請(qǐng)專利的原因與申請(qǐng)文件的撰寫(xiě)質(zhì)量無(wú)關(guān)。其次，根據(jù)查明事實(shí)，94件申請(qǐng)被撤回的原因是涉嫌非正常申請(qǐng)，33件申請(qǐng)被駁回的原因是不符合創(chuàng)造性和實(shí)用性要件，2件申請(qǐng)被視為撤回的原因是未及時(shí)答復(fù)審查意見(jiàn)。這些原因均不足以證明申請(qǐng)文件撰寫(xiě)質(zhì)量差。再者，廣州某公司在關(guān)聯(lián)案件雖提出滁州某公司沒(méi)有相應(yīng)經(jīng)營(yíng)范圍和撰寫(xiě)大量抄襲的抗辯，但并沒(méi)有得到該案兩審法院的采納。由上可見(jiàn)，該43件發(fā)明未申請(qǐng)專利的原因在于中山某公司，與廣州某公司無(wú)關(guān)。根據(jù)合同法第六條的規(guī)定，當(dāng)事人行使權(quán)利、履行義務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則。涉案合同雖然未規(guī)定中山某公司申請(qǐng)專利的期限，但根據(jù)誠(chéng)實(shí)信用原則，中山某公司也應(yīng)在合理期限內(nèi)申請(qǐng)專利。中山某公司收到專利申請(qǐng)文件后長(zhǎng)期不申請(qǐng)專利，有違誠(chéng)實(shí)信用原則。另外，廣州某公司也向一審法院明確表態(tài)，愿在收到中山某公司370件撰寫(xiě)服務(wù)費(fèi)后及時(shí)償付滁州某公司41件服務(wù)費(fèi)。綜合考慮上述因素，廣州某公司訴請(qǐng)中山某公司支付該43件撰寫(xiě)服務(wù)費(fèi)合理，一審法院予以支持。

關(guān)于中山某公司反訴請(qǐng)求解除合同的問(wèn)題。中山某公司以廣州某公司根本違約為由要求解除涉案合同。如上所述，廣州某公司并未違反合同約定，中山某公司的理由不能成立。考慮到廣州某公司也同意解除涉案合同，故一審法院判決解除涉案合同，但不影響廣州某公司另案主張專利獲得授權(quán)后的服務(wù)費(fèi)等。

關(guān)于中山某公司反訴請(qǐng)求廣州某公司返還5萬(wàn)元服務(wù)費(fèi)，賠償專利審查費(fèi)、專利托管費(fèi)、復(fù)制副證費(fèi)的問(wèn)題。由于廣州某公司并未違約，中山某公司的反訴請(qǐng)求依據(jù)不足，一審法院不予支持。

一審法院依照《中華人民共和國(guó)合同法》第六條、第六十條、第六十七條、第一百零七條、第三百九十六條、第四百條之規(guī)定，判決：“一、解除中山市某知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)有限公司與廣州某知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)有限公司于2017年10月19日簽訂的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作代理協(xié)議》；二、中山市某知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)有限公司于本判決發(fā)生法律效力之日起十日內(nèi)支付廣州某知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)有限公司撰寫(xiě)服務(wù)費(fèi)32萬(wàn)元；三、駁回中山市某知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)有限公司其他反訴請(qǐng)求。如未按本判決指定的期限履行金錢給付義務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》（2017年修正）第二百五十三條之規(guī)定，加倍支付遲延履行期間的債務(wù)利息。本訴受理費(fèi)6100元、反訴受理費(fèi)1747元，均由中山市某知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)有限公司負(fù)擔(dān)。”

本院二審期間，中山某公司為證明其主張，提交如下證據(jù)：

1.廣東省中山市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局中山知發(fā)（2017）38號(hào)文件《關(guān)于印發(fā)〈中山市知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)資金使用辦法〉的通知》。擬證明中山市人民政府對(duì)企業(yè)、機(jī)構(gòu)申請(qǐng)專利的資助和獎(jiǎng)勵(lì)辦法，雙方當(dāng)事人簽訂涉案合同的目的與此有關(guān)；

2.《中山市東區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資助和獎(jiǎng)勵(lì)管理辦法》。證明目的同證據(jù)1；

3.已授權(quán)的7件發(fā)明專利的有關(guān)資料。擬證明7件已授權(quán)的發(fā)明專利已轉(zhuǎn)讓給案外人；

4.撤回專利清單及國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局通知書(shū)（94件）。擬證明已撤回94件專利申請(qǐng)；

5.逾期答復(fù)審查意見(jiàn)被視為撤回申請(qǐng)的專利清單及國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局通知書(shū)（98件）。擬證明98件專利申請(qǐng)被視為撤回；

6.駁回專利清單及國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局駁回決定（128件）。擬證明128件專利申請(qǐng)因不具備專利法規(guī)定的創(chuàng)造性而被駁回；

7.申請(qǐng)人聲明。擬證明327件專利申請(qǐng)，是虛構(gòu)的技術(shù)成果，由中山某公司委托廣州某公司虛構(gòu)、編造，中山某公司委托廣州某公司的事項(xiàng)違法。

廣州某公司的質(zhì)證意見(jiàn)為：對(duì)證據(jù)1的真實(shí)性、合法性確認(rèn)，關(guān)聯(lián)性不確認(rèn)，廣州某公司對(duì)有關(guān)政策并不知情。對(duì)證據(jù)2的真實(shí)性、合法性、關(guān)聯(lián)性均不予確認(rèn)，廣州某公司對(duì)有關(guān)政策并不知情。對(duì)證據(jù)3的真實(shí)性、合法性確認(rèn)，關(guān)聯(lián)性不確認(rèn)，對(duì)7件專利轉(zhuǎn)讓情況不清楚。對(duì)證據(jù)4、證據(jù)5、證據(jù)6的真實(shí)性、合法性確認(rèn)，關(guān)聯(lián)性不確認(rèn)，廣州某公司已完成約定的服務(wù)事項(xiàng)，中山某公司應(yīng)按1000元/件支付服務(wù)費(fèi)。對(duì)證據(jù)7的真實(shí)性、合法性、關(guān)聯(lián)性均不確認(rèn)，不能證明327件專利申請(qǐng)文件系編造。

本院二審期間，廣州某公司提交如下證據(jù)：

1.“廣州專利答辯群”微信聊天記錄。擬證明：廣州某公司接受中山某公司委托后，雙方建立了“廣州專利答辯群”，中山某公司安排徐某對(duì)接工作。根據(jù)微信聊天記錄，中山某公司要求按其提供的內(nèi)容撰寫(xiě)，未達(dá)到要求則繼續(xù)修改。因此，廣州某公司是按照中山某公司提供的內(nèi)容撰寫(xiě)專利申請(qǐng)文件。中山某公司在一審起訴后，仍要求繼續(xù)履行合同義務(wù)，涉案合同有效。

2.通過(guò)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官網(wǎng)查詢申請(qǐng)人為欒某、文某、夏某才、夏某斌的專利申請(qǐng)審查信息；通過(guò)“企查查”檢索到的中山某公司法定代表人謝某作為申請(qǐng)人的專利授權(quán)情況。擬證明：相關(guān)專利申請(qǐng)文件均是廣州某公司接受中山某公司委托提供撰寫(xiě)服務(wù)的文件，申請(qǐng)過(guò)程中，第一次、第二次審查意見(jiàn)的答復(fù)、補(bǔ)正均不是由廣州某公司負(fù)責(zé)，由此可見(jiàn)，相關(guān)專利申請(qǐng)并非憑空編造，如果中山某公司沒(méi)有提供相關(guān)內(nèi)容，他人難以答復(fù)審查意見(jiàn)，相關(guān)專利申請(qǐng)也難以被授權(quán)。

中山某公司的質(zhì)證意見(jiàn)為：廣州某公司提交的證據(jù)不能證明中山某公司向廣州某公司提交了技術(shù)交底文件或研發(fā)文件，不能否認(rèn)涉案專利申請(qǐng)文件系廣州某公司編造。1.廣州某公司提交的證據(jù)均不是新證據(jù)，不應(yīng)被采納。2.廣州某公司未提供原件，無(wú)法確定內(nèi)容的真實(shí)性。3.聊天記錄顯示的是專利申請(qǐng)被受理后針對(duì)審查意見(jiàn)的答復(fù)，不能證明申請(qǐng)時(shí)提交了技術(shù)交底文件或原始設(shè)計(jì)圖等。4.涉案327件專利申請(qǐng)涉及五個(gè)單位及六個(gè)自然人，涉及藥品、化工、計(jì)算機(jī)、制冷設(shè)備、汽車零件、模具制造、家具制造等領(lǐng)域，申請(qǐng)人不可能同時(shí)作出多個(gè)領(lǐng)域的發(fā)明創(chuàng)造。

本院對(duì)中山某公司、廣州某公司提交的上述證據(jù)的認(rèn)證意見(jiàn)為：雙方提交證據(jù)的目的均涉及中山某公司是否向廣州某公司提交了有關(guān)技術(shù)資料等，涉案專利申請(qǐng)文件是否系廣州某公司編造。對(duì)雙方提交證據(jù)的證明力，應(yīng)綜合本案事實(shí)予以評(píng)判，本院在判理部分予以評(píng)述。

本院二審期間，北京某公司未提交新證據(jù)。

一審法院查明的事實(shí)基本屬實(shí)，本院予以確認(rèn)。

本院另查明：

（一）涉案合同的約定、履行等有關(guān)情況

1.涉案合同約定，廣州某公司代為出售專利，則獲得實(shí)際到賬金額40%的收益，中山某公司出售專利，則廣州某公司獲得實(shí)際到賬金額30%的收益。

2.廣州某公司在二審詢問(wèn)程序中述稱，中山某公司通過(guò)微信、電話、QQ等方式與廣州某公司的法定代表人溝通，提出撰寫(xiě)技術(shù)方案的要求。經(jīng)本院要求其提供相應(yīng)證據(jù)，廣州某公司于二審詢問(wèn)后提交書(shū)面意見(jiàn)稱，因廣州某公司法定代表人的手機(jī)丟失，只能提供2019年3月以后的微信聊天記錄。

3.廣州某公司在二審期間提交的微信聊天記錄顯示，名稱為“廣州專利答辯群”的微信群中發(fā)送有“廣州某公司審查意見(jiàn)答復(fù)專利清單”“審查意見(jiàn)通知書(shū)”“視為撤回通知書(shū)”等。

4.涉案327件專利申請(qǐng)中，128件被駁回，94件已撤回申請(qǐng)，98件被視為撤回申請(qǐng)，7件被授權(quán)。7件被授權(quán)的專利均由中山某公司轉(zhuǎn)讓給案外人。

5.廣州某公司在二審期間述稱，其履行涉案合同的行為持續(xù)至2019年12月。

6.中山某公司在二審期間述稱，因涉案327件專利申請(qǐng)均系虛構(gòu)，其未敢申領(lǐng)政府資助或獎(jiǎng)勵(lì)。

（二）因中山某公司上訴主張涉案合同無(wú)效，經(jīng)本院釋明，廣州某公司表示，如涉案合同無(wú)效，其主張中山某公司賠償廣州某公司經(jīng)濟(jì)損失32萬(wàn)元；中山某公司表示，如涉案合同無(wú)效，其主張廣州某公司返還服務(wù)費(fèi)5萬(wàn)元，放棄關(guān)于“廣州某公司賠償中山某公司專利審查費(fèi)83800元、專利托管費(fèi)23100元、復(fù)制副證費(fèi)2820元”的一審反訴請(qǐng)求。

本院認(rèn)為：本案為專利代理合同糾紛。因涉案合同的簽訂和實(shí)際履行均發(fā)生在《中華人民共和國(guó)民法典》施行前，故根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民法典〉時(shí)間效力的若干規(guī)定》第一條第二款關(guān)于“民法典施行前的法律事實(shí)引起的民事糾紛案件，適用當(dāng)時(shí)的法律、司法解釋的規(guī)定，但是法律、司法解釋另有規(guī)定的除外”的規(guī)定，本案應(yīng)適用合同法的有關(guān)規(guī)定。根據(jù)中山某公司的上訴請(qǐng)求和理由，本案二審爭(zhēng)議焦點(diǎn)問(wèn)題是：涉案合同是否有效；廣州某公司請(qǐng)求中山某公司支付服務(wù)費(fèi)32萬(wàn)元（如涉案合同無(wú)效，請(qǐng)求中山某公司賠償經(jīng)濟(jì)損失32萬(wàn)元）的主張是否成立；中山某公司請(qǐng)求廣州某公司返還服務(wù)費(fèi)5萬(wàn)元并賠償專利審查費(fèi)、專利托管費(fèi)、復(fù)制副證費(fèi)等損失（如涉案合同無(wú)效，僅請(qǐng)求廣州某公司返還服務(wù)費(fèi)5萬(wàn)元）的主張是否成立。

（一）關(guān)于涉案合同是否有效

合同法第六條規(guī)定：“當(dāng)事人行使權(quán)利、履行義務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則?！痹摲ǖ谄邨l規(guī)定：“當(dāng)事人訂立、履行合同，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，尊重社會(huì)公德，不得擾亂社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，損害社會(huì)公共利益。”該法第五十二條規(guī)定：“有下列情形之一的，合同無(wú)效：（一）一方以欺詐、脅迫的手段訂立合同，損害國(guó)家利益；（二）惡意串通，損害國(guó)家、集體或者第三人利益；（三）以合法形式掩蓋非法目的；（四）損害社會(huì)公共利益；（五）違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。”

涉案合同為專利代理合同，對(duì)該合同效力的認(rèn)定除依據(jù)上述合同法的有關(guān)規(guī)定以外，還需考察專利法的有關(guān)規(guī)定。專利法第一條規(guī)定：“為了保護(hù)專利權(quán)人的合法權(quán)益，鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，推動(dòng)發(fā)明創(chuàng)造的應(yīng)用，提高創(chuàng)新能力，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，制定本法?！庇纱丝芍?，專利制度的目的之一在于鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，故當(dāng)事人申請(qǐng)專利應(yīng)當(dāng)以真實(shí)的發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng)為基礎(chǔ)，以實(shí)際存在的發(fā)明創(chuàng)造為依據(jù)。申請(qǐng)人以虛構(gòu)、編造的發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利，既違反民事主體從事民事活動(dòng)應(yīng)遵循的誠(chéng)實(shí)信用原則，亦不符合專利法關(guān)于鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造的有關(guān)規(guī)定，同時(shí)還擾亂正常的專利申請(qǐng)、審查秩序，損害社會(huì)公共利益。涉案合同約定中山某公司委托廣州某公司“進(jìn)行發(fā)明構(gòu)造及撰寫(xiě)”、辦理申請(qǐng)事項(xiàng)，涉及數(shù)量為370件。關(guān)于涉案合同的效力，本院分析如下。

首先，涉案370件專利申請(qǐng)涉及的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容系編造。中山某公司作為涉案合同中的委托方，其明確表示未向廣州某公司提供任何技術(shù)研發(fā)成果，涉案370件專利申請(qǐng)文件均系編造。廣州某公司雖辯稱其是按照中山某公司提供的技術(shù)交底資料撰寫(xiě)370件專利申請(qǐng)文件，但并未提供相應(yīng)證據(jù)；其提供的微信聊天記錄僅涉及雙方就國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局審查過(guò)程中有關(guān)問(wèn)題的交流，不能證明中山某公司向廣州某公司提供了據(jù)以申請(qǐng)專利的技術(shù)交底資料，不能證明涉案370件專利申請(qǐng)文件對(duì)應(yīng)有真實(shí)存在的技術(shù)研發(fā)成果。因此，綜合本案證據(jù)可以認(rèn)定中山某公司的陳述屬實(shí)，涉案370件專利申請(qǐng)涉及的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容系虛構(gòu)、編造。

其次，中山某公司、廣州某公司就虛構(gòu)、編造370件專利申請(qǐng)文件均系明知。如前所述，中山某公司作為委托方已明確確認(rèn)370件專利申請(qǐng)涉及的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容系虛構(gòu)、編造，廣州某公司亦不能提供證據(jù)證明其接受委托撰寫(xiě)370件專利申請(qǐng)文件所依據(jù)的技術(shù)研發(fā)成果，如此大量地申請(qǐng)專利卻不能提交任何關(guān)于技術(shù)交底資料的證據(jù)，明顯有違常理。因此，可以認(rèn)定中山某公司、廣州某公司對(duì)虛構(gòu)、編造370件專利申請(qǐng)文件均系明知。

復(fù)次，涉案合同還約定，廣州某公司、中山某公司均可轉(zhuǎn)讓授權(quán)后的專利，并就收取的轉(zhuǎn)讓費(fèi)進(jìn)行利益分成。這表明雙方存在以虛構(gòu)、編造的發(fā)明創(chuàng)造謀取不正當(dāng)利益的主觀故意，該約定系惡意串通損害第三人利益的行為。并且，中山某公司已將其中獲得授權(quán)的7件專利轉(zhuǎn)讓給了案外人。

最后，就虛構(gòu)、編造發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的行為，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局《關(guān)于規(guī)范專利申請(qǐng)行為的若干規(guī)定》（2017年4月1日起施行）亦作出了相關(guān)規(guī)定。其第二條規(guī)定，提交或者代理提交專利申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)遵照法律、法規(guī)和規(guī)章的有關(guān)規(guī)定，恪守誠(chéng)實(shí)信用原則，不得從事非正常申請(qǐng)專利的行為。該規(guī)定第三條第四項(xiàng)規(guī)定，同一單位或者個(gè)人提交多件實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)或者技術(shù)效果明顯編造的專利申請(qǐng)，屬于非正常申請(qǐng)專利行為。

綜上，中山某公司在沒(méi)有進(jìn)行任何技術(shù)研發(fā)、未提供任何技術(shù)交底資料的情況下，委托廣州某公司虛構(gòu)、編造專利申請(qǐng)文件并申請(qǐng)專利；廣州某公司在未收到任何技術(shù)交底資料的情況下，明知中山某公司沒(méi)有研發(fā)成果，仍接受其委托虛構(gòu)、編造370件專利申請(qǐng)文件，辦理專利申請(qǐng)事項(xiàng)，并與中山某公司約定轉(zhuǎn)讓授權(quán)后的專利進(jìn)行利益分成。雙方簽訂涉案合同并履行合同義務(wù)的行為違反誠(chéng)實(shí)信用原則，系惡意串通損害第三人利益的行為，同時(shí)還擾亂正常的專利申請(qǐng)、審查秩序，損害社會(huì)公共利益，故根據(jù)合同法第五十二條第二項(xiàng)、第四項(xiàng)的規(guī)定，涉案合同應(yīng)為無(wú)效合同。一審法院關(guān)于涉案合同有效的認(rèn)定不當(dāng)，本院予以糾正。

（二）關(guān)于廣州某公司請(qǐng)求中山某公司賠償經(jīng)濟(jì)損失32萬(wàn)元的主張，以及中山某公司請(qǐng)求廣州某公司返還服務(wù)費(fèi)5萬(wàn)元的主張是否成立

如前所述，中山某公司與廣州某公司明知不應(yīng)當(dāng)獲得專利保護(hù)，仍共謀虛構(gòu)、編造專利申請(qǐng)文件申請(qǐng)專利，約定轉(zhuǎn)讓授權(quán)專利進(jìn)行利益分成。雙方簽訂涉案合同系惡意串通損害第三人利益的行為，同時(shí)還擾亂正常的專利申請(qǐng)、審查秩序，損害社會(huì)公共利益。因此，雙方基于涉案合同主張的債權(quán)不屬于合法之債，不應(yīng)當(dāng)獲得法律保護(hù)，不應(yīng)當(dāng)給予司法救濟(jì)。本院在確認(rèn)涉案合同無(wú)效的同時(shí)，依法將本案涉嫌違法線索移送有關(guān)行政主管部門處理。對(duì)于廣州某公司請(qǐng)求中山某公司賠償經(jīng)濟(jì)損失32萬(wàn)元，以及中山某公司請(qǐng)求廣州某公司返還服務(wù)費(fèi)5萬(wàn)元的主張，本院均不予支持。一審法院在錯(cuò)誤認(rèn)定涉案合同效力的基礎(chǔ)上，判決中山某公司向廣州某公司支付撰寫(xiě)服務(wù)費(fèi)32萬(wàn)元，亦屬適用法律錯(cuò)誤。

綜上所述，中山某公司的上訴請(qǐng)求部分成立。依照《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民法典〉時(shí)間效力的若干規(guī)定》第一條第二款,《中華人民共和國(guó)合同法》第六條、第七條、第五十二條第二項(xiàng)及第四項(xiàng),《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百七十七條第一款第二項(xiàng)之規(guī)定，判決如下：

一、撤銷廣州知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院（2019）粵73知民初1101號(hào)民事判決；

二、駁回廣州某知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)有限公司的一審訴訟請(qǐng)求；

三、駁回中山市某知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)有限公司的一審反訴請(qǐng)求。

一審本訴案件受理費(fèi)6100元，由廣州某知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)有限公司負(fù)擔(dān)，反訴案件受理費(fèi)1747元，由中山市某知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)有限公司負(fù)擔(dān)；二審案件受理費(fèi)6100元，由中山市某知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)有限公司負(fù)擔(dān)3050元，由廣州某知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)有限公司負(fù)擔(dān)3050元。

本判決為終審判決。

審 判 長(zhǎng)　　何　鵬

審 判 員　　梁曉征

審 判 員　　歐宏偉

二〇二三年十二月九日

法官助理　　劉燁燁

書(shū) 記 員　　王　茜

（原標(biāo)題：撰寫(xiě)質(zhì)量低導(dǎo)致非正常？還是合謀虛構(gòu)編造專利？最高院終審判決虛構(gòu)編造專利合同無(wú)效｜附判決書(shū)）

來(lái)源：IPRdaily綜合中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)

編輯：IPRdaily辛夷          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：撰寫(xiě)質(zhì)量低導(dǎo)致非正常？還是合謀虛構(gòu)編造專利？最高院終審判決虛構(gòu)編造專利合同無(wú)效｜附判決書(shū)（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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