#本文僅代表作者觀點(diǎn),不代表IPRdaily立場(chǎng)#
“上訴人西門子股份公司(以下簡(jiǎn)稱西門子公司)與被上訴人國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)明專利申請(qǐng)駁回復(fù)審行政糾紛案?!?br/>
商業(yè)方法的可專利性
——(2021)最高法知行終382號(hào)
【裁判要旨】
判斷一項(xiàng)涉及商業(yè)方法的解決方案是否構(gòu)成專利法意義上的技術(shù)方案,應(yīng)當(dāng)整體考慮權(quán)利要求限定的全部?jī)?nèi)容,從方案所解決的是否是技術(shù)問題、方案是否通過實(shí)現(xiàn)特定技術(shù)效果來解決問題、方案中手段的集合是依靠自然規(guī)律還是人為設(shè)定的規(guī)則獲得足以解決問題的效果等方面綜合評(píng)估。
【關(guān)鍵詞】
專利申請(qǐng) 駁回復(fù)審 商業(yè)方法 專利保護(hù)客體 技術(shù)方案
【基本案情】
在上訴人西門子股份公司(以下簡(jiǎn)稱西門子公司)與被上訴人國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)明專利申請(qǐng)駁回復(fù)審行政糾紛案中,涉及申請(qǐng)?zhí)枮?01580083272.5、名稱為“針對(duì)處理對(duì)象的處理步驟的開啟”的發(fā)明專利PCT申請(qǐng)(以下簡(jiǎn)稱本申請(qǐng))。
國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)為本申請(qǐng)權(quán)利要求1-16所要求保護(hù)的方案不構(gòu)成技術(shù)方案,不符合《中華人民共和國(guó)專利法》(以下簡(jiǎn)稱專利法)第二條第二款的規(guī)定,因此不能被授予專利權(quán)。西門子公司不服,向北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院(以下簡(jiǎn)稱一審法院)提起訴訟。
一審法院維持被訴決定。西門子公司不服,向最高人民法院提起上訴。最高人民法院于2022年11月10日判決駁回上訴,維持原判。
【裁判意見】
最高人民法院二審認(rèn)為,專利法第二條第二款規(guī)定,發(fā)明是指對(duì)產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案。判斷一項(xiàng)解決方案是否構(gòu)成技術(shù)方案,應(yīng)當(dāng)整體考慮權(quán)利要求中記載的全部特征,從其是否解決技術(shù)問題、手段集合與所解決的技術(shù)問題之間關(guān)系如何、是否實(shí)現(xiàn)特定的技術(shù)效果等方面進(jìn)行綜合評(píng)估。如果方案所采用的手段集合與要解決的問題之間體現(xiàn)的是人為制定的規(guī)則關(guān)系,不受自然規(guī)律的約束,其解決的并非技術(shù)問題,所獲得的結(jié)果亦并非技術(shù)效果,則該解決方案不構(gòu)成技術(shù)方案,不屬于專利法第二條第二款規(guī)定的授予專利權(quán)的客體。
本案中,本申請(qǐng)權(quán)利要求1請(qǐng)求保護(hù)一種用于開啟針對(duì)具有所分派的存款(B)的處理對(duì)象的處理步驟的方法。根據(jù)說明書的記載,所要求保護(hù)的方案要解決的問題是:提供一種經(jīng)改善的并且受操縱保護(hù)的方法以及裝置,能夠在生產(chǎn)設(shè)施中實(shí)現(xiàn)資源配置。其解決方案是利用公知的自動(dòng)化生產(chǎn)設(shè)施和處理器進(jìn)行資源分配,通過人為制定某一或某些處理步驟中處理對(duì)象的預(yù)先固定出價(jià)進(jìn)而達(dá)到對(duì)整體生產(chǎn)資源的控制,其中使用處理對(duì)象與控制單元和/或生產(chǎn)單元的接口發(fā)送處理步驟詢問以達(dá)到借助于處理器來確定可用性結(jié)果。
該解決方案雖然涉及處理器、生產(chǎn)單元等硬件設(shè)備,也涉及生產(chǎn)步驟授權(quán)開啟等處理步驟,但本申請(qǐng)的核心在于利用公知的裝置來實(shí)現(xiàn)一種交易方法。該解決方案提供的方法既沒有給處理器、生產(chǎn)單元的內(nèi)部性能帶來改進(jìn),也沒有給處理器、生產(chǎn)單元的構(gòu)成或功能帶來任何技術(shù)上的改變,同時(shí)也未對(duì)生產(chǎn)流程帶來任何技術(shù)上的改進(jìn)。
該方法總體上體現(xiàn)的是一種對(duì)標(biāo)的物進(jìn)行多方競(jìng)價(jià)拍賣規(guī)則的建立和制定,并按照人為設(shè)計(jì)的規(guī)則對(duì)出價(jià)、報(bào)價(jià)進(jìn)行判斷并對(duì)競(jìng)拍成功者扣款,其中存款的分派、減少以及如何比價(jià)的規(guī)則都是人為的規(guī)定,不受自然規(guī)律的約束、也無(wú)法與自然規(guī)律建立關(guān)聯(lián)。也即是,本申請(qǐng)方案所采用的手段集合與要解決的問題之間體現(xiàn)的是人為制定的規(guī)則關(guān)系,其所解決的問題是如何根據(jù)拍賣結(jié)果管理生產(chǎn)資源,獲得的效果僅僅是依據(jù)交易結(jié)果管理生產(chǎn)線,因此,本申請(qǐng)權(quán)利要求1的解決方案不構(gòu)成技術(shù)方案。
附:判決書全文
西門子股份公司、中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利行政管理(專利)行政二審行政判決書
中華人民共和國(guó)最高人民法院
行 政 判 決 書
(2021)最高法知行終382號(hào)
上訴人(一審原告、專利申請(qǐng)人):西門子股份公司
代表人:米哈伊爾·格威茨。
代表人:阿爾伯特·維德曼。
委托訴訟代理人:李梟,中國(guó)專利代理(香港)有限公司專利代理師。
委托訴訟代理人:胡莉莉,中國(guó)專利代理(香港)有限公司專利代理師。
被上訴人(一審被告):中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局。
法定代表人:申長(zhǎng)雨,該局局長(zhǎng)。
委托訴訟代理人:王敏,該局審查員。
委托訴訟代理人:宋泳,該局審查員。
上訴人西門子股份公司(以下簡(jiǎn)稱西門子公司)與被上訴人中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局(以下簡(jiǎn)稱國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局)發(fā)明專利申請(qǐng)駁回復(fù)審行政糾紛一案,涉及專利申請(qǐng)人為西門子公司、名稱為“針對(duì)處理對(duì)象的處理步驟的開啟”的發(fā)明專利PCT申請(qǐng)(以下簡(jiǎn)稱本申請(qǐng))。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作出第212707號(hào)復(fù)審請(qǐng)求審查決定(以下簡(jiǎn)稱被訴決定),維持其于2019年2月2日作出的駁回本申請(qǐng)的決定;西門子公司不服,向中華人民共和國(guó)北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院提起訴訟,請(qǐng)求撤銷被訴決定,國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局重新作出審查決定。中華人民共和國(guó)北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院于2020年11月16日作出(2020)京73行初12144號(hào)行政判決,判決駁回西門子公司的訴訟請(qǐng)求;西門子公司不服,向本院提起上訴。本院于2021年4月13日立案后,依法組成合議庭對(duì)本案進(jìn)行審理,并于2021年7月16日詢問當(dāng)事人,上訴人西門子公司的委托訴訟代理人李梟、胡莉莉和被上訴人國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的委托訴訟代理人王敏、宋泳參加了詢問。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
本案基本事實(shí)如下:本申請(qǐng)系名稱為“針對(duì)處理對(duì)象的處理步驟的開啟”的發(fā)明專利PCT申請(qǐng),申請(qǐng)人為西門子公司,申請(qǐng)?zhí)枮?01580083272.5,申請(qǐng)日為2015年9月21日,進(jìn)入國(guó)家階段的日期為2018年3月21日,公開日為2018年5月11日。作為本案審查基礎(chǔ)的權(quán)利要求為:
“1.一種用于開啟針對(duì)具有所分派的存款(B)的處理對(duì)象的處理步驟的方法,所述方法具有如下步驟:
-借助于所述處理對(duì)象與控制單元和/或生產(chǎn)單元的接口發(fā)送所述處理對(duì)象的處理步驟詢問(12),以接收到所述處理對(duì)象針對(duì)所述處理步驟的出價(jià),其中所述出價(jià)是被分派給所述處理對(duì)象的存款(B)的部分金額;
-借助于處理器來確定可用性結(jié)果(20),其中所述可用性結(jié)果依據(jù)所述出價(jià)并且依據(jù)適合于執(zhí)行所述處理步驟的生產(chǎn)單元的報(bào)價(jià)(10)來確定;
-如果所述可用性結(jié)果表明可用性,那么在所述處理對(duì)象的處理步驟詢問的情況下憑借使所述存款(B)減少所述出價(jià)來開啟(21)所述處理步驟。
2.根據(jù)權(quán)利要求1所述的方法,其中為了開啟(21)所述處理步驟,簽發(fā)開啟證明(30),而且所述開啟證明(30)能通過所述處理對(duì)象在可預(yù)先給定的時(shí)間段內(nèi)來兌現(xiàn)。
3.根據(jù)權(quán)利要求2所述的方法,其中,所述開啟證明(30)能通過所述處理對(duì)象在比所述處理步驟詢問(12)的時(shí)間點(diǎn)稍晚的時(shí)間點(diǎn)來兌現(xiàn)。
4.根據(jù)權(quán)利要求1至3之一所述的方法,其中被分派給所述處理對(duì)象的存款(B)限制帶有所述出價(jià)的詢問,其方式是所述部分金額等于或低于被分派給所述處理對(duì)象的存款(B)的金額。
5.根據(jù)權(quán)利要求1至3之一所述的方法,其中被分派給所述處理對(duì)象的存款(B)在開啟時(shí)減少所述出價(jià),而帶有其它出價(jià)的其它詢問受到被減少的、當(dāng)前被分派給所述處理對(duì)象的存款限制。
6.根據(jù)權(quán)利要求1至3之一所述的方法,其中所述存款(B)的減少和所述開啟(21)引起所述處理對(duì)象的存儲(chǔ)器的存儲(chǔ)內(nèi)容的變化。
7.根據(jù)權(quán)利要求1至3之一所述的方法,其中所述存款(B)由所述處理對(duì)象以不能改變的方式存儲(chǔ)在所述處理對(duì)象上。
8.根據(jù)權(quán)利要求1至3之一所述的方法,其中所述存款(B)由生產(chǎn)控制系統(tǒng)來分派(40)。
9.根據(jù)權(quán)利要求1至3之一所述的方法,其中通過開啟所述處理步驟來開啟多個(gè)子處理步驟。
10.根據(jù)權(quán)利要求1至3之一所述的方法,其中由控制單元或控制單元和生產(chǎn)單元自主地進(jìn)行所述開啟以及對(duì)所述開啟證明的簽發(fā)。
11.根據(jù)權(quán)利要求1至3之一所述的方法,其中所述開啟證明以加密保護(hù)的方式來簽發(fā)。
12.根據(jù)權(quán)利要求1至3之一所述的方法,其中所述處理對(duì)象與控制單元和/或生產(chǎn)單元的接口是無(wú)線電接口。
13.一種其上存儲(chǔ)有計(jì)算機(jī)程序的計(jì)算機(jī)可讀存儲(chǔ)介質(zhì),其中,當(dāng)所述計(jì)算機(jī)程序在處理器上實(shí)施時(shí)執(zhí)行根據(jù)權(quán)利要求1至12之一所述的方法的裝置。
14.一種用于開啟針對(duì)處理對(duì)象(WP)的處理步驟的裝置,所述裝置具有:
-詢問單元,用于發(fā)送所述處理對(duì)象(WP)的處理步驟詢問,以接收到所述處理對(duì)象(WP)針對(duì)所述處理步驟的出價(jià),其中所述出價(jià)是被分派給所述處理對(duì)象(WP)的存款(B)的部分金額;
-控制單元,用于確定可用性結(jié)果,其中所述可用性結(jié)果能依據(jù)所述出價(jià)并且依據(jù)用于執(zhí)行所述處理步驟的生產(chǎn)單元(P)的報(bào)價(jià)來確定;
-開啟單元,其具有與所述處理對(duì)象(WP)的接口,用于如果所述可用性結(jié)果表明可用性,那么在所述處理對(duì)象(WP)的處理步驟詢問的情況下憑借使所述存款(B)減少所述出價(jià)來開啟所述處理步驟。
15.根據(jù)權(quán)利要求14所述的裝置,其中所述開啟單元被集成到所述控制單元中或者在外部被設(shè)置為所述生產(chǎn)單元(P)的組成部分。
16.根據(jù)權(quán)利要求14或15所述的裝置,其中所述控制單元是云系統(tǒng)或?qū)S孟到y(tǒng)的組成部分,或者由主計(jì)算機(jī)或由生產(chǎn)設(shè)施的多個(gè)生產(chǎn)單元之一形成?!?br/>
2019年2月2日,國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局經(jīng)實(shí)質(zhì)審查,決定駁回本申請(qǐng)。主要理由包括:本申請(qǐng)權(quán)利要求1-15不符合2008年修正的《中華人民共和國(guó)專利法》(以下簡(jiǎn)稱專利法)第二條第二款的規(guī)定。駁回決定所依據(jù)的文本為西門子公司于2018年3月21日提交的原始國(guó)際申請(qǐng)的中文譯文權(quán)利要求第1-15項(xiàng),說明書第1-46段,說明書附圖圖1-2,說明書摘要和摘要附圖。西門子公司對(duì)上述駁回決定不服,于2019年5月17日向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出了復(fù)審請(qǐng)求,同時(shí)修改了權(quán)利要求書。該復(fù)審請(qǐng)求受理后,實(shí)質(zhì)審查部門在前置審查意見書中堅(jiān)持原駁回決定。
2020年5月11日,國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作出被訴決定認(rèn)為:本申請(qǐng)權(quán)利要求1-16所要求保護(hù)的方案不構(gòu)成技術(shù)方案,不符合專利法第二條第二款的規(guī)定,因此不能被授予專利權(quán)。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局據(jù)此決定:維持國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于2019年2月2日對(duì)本申請(qǐng)作出的駁回決定。
西門子公司不服,向一審法院提起訴訟,請(qǐng)求撤銷被訴決定,判令國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局重新作出審查決定。事實(shí)和理由為:(一)被訴決定關(guān)于本申請(qǐng)所解決的技術(shù)問題認(rèn)定錯(cuò)誤。本申請(qǐng)所解決的技術(shù)問題在說明書[0018]段中有明確的記載,本申請(qǐng)意圖解決傳統(tǒng)的生產(chǎn)線中處理對(duì)象(工件)在某些情況下可能無(wú)限度消耗生產(chǎn)資源(加工步驟)的問題。被訴決定認(rèn)為本申請(qǐng)所解決的問題是如何根據(jù)拍賣結(jié)果管理生產(chǎn)資源,不構(gòu)成技術(shù)問題。首先,這一認(rèn)定僅僅考慮了權(quán)利要求中的出價(jià)詢問、確定可用性結(jié)果等部分步驟,而忽略了向工件預(yù)先分派生產(chǎn)預(yù)算、根據(jù)詢問結(jié)果減少工件所存儲(chǔ)的預(yù)算額度等步驟,沒有整體考慮權(quán)利要求中記載的全部特征,沒有將所要求保護(hù)的方案作為一個(gè)整體對(duì)待。其次,本申請(qǐng)所稱解決的技術(shù)問題,其解決過程與審查示例中的找到自行車、規(guī)劃路徑、提高配送效率等類似,都在整體上涉及到對(duì)客觀數(shù)據(jù)(生產(chǎn)預(yù)算、自行車位置、路徑信息、配送范圍等)的處理流程,受制于客觀規(guī)律,而非消費(fèi)者心理、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、情感類別等人的主觀感受和社會(huì)因素。最后,即使本申請(qǐng)的方案同時(shí)能夠?qū)崿F(xiàn)較好的管理效果、經(jīng)濟(jì)效果,也不能否定其首先解決了技術(shù)問題的事實(shí)(同樣類似于審查示例中的找到自行車、路徑最優(yōu)、配送效率提高等)。因此,本申請(qǐng)權(quán)利要求從整體上解決了工件可能無(wú)限度消耗生產(chǎn)資源的技術(shù)問題,被訴決定有關(guān)本申請(qǐng)所解決的不是技術(shù)問題的認(rèn)定錯(cuò)誤。(二)被訴決定關(guān)于本申請(qǐng)所利用的技術(shù)手段認(rèn)定錯(cuò)誤。被訴決定認(rèn)定本申請(qǐng)雖然采用了計(jì)算機(jī)接口、處理器等裝置,但是屬于“利用計(jì)算機(jī)執(zhí)行主觀過程的例外情況”,因此不構(gòu)成利用技術(shù)手段。這一認(rèn)定再次忽略了權(quán)利要求中向工件預(yù)先分派生產(chǎn)預(yù)算、根據(jù)詢問結(jié)果減少工件所存儲(chǔ)的預(yù)算額度等步驟,沒有整體考慮權(quán)利要求中記載的全部特征。本申請(qǐng)所提出的新技術(shù)方案具體包括了針對(duì)工件存儲(chǔ)預(yù)算數(shù)據(jù)、工件通過通信接口發(fā)送詢問、處理器計(jì)算以確定可用性結(jié)果、工件根據(jù)可用性結(jié)果修改所存儲(chǔ)的預(yù)算額度等手段,這些手段本身的工作運(yùn)轉(zhuǎn)遵循數(shù)據(jù)處理的物理規(guī)律,不是主觀的思維過程。此外,權(quán)利要求限定的具體方法步驟,與所要解決的工件無(wú)限度消耗生產(chǎn)資源的問題密切相關(guān),對(duì)于專利法第二條的審查而言,這也不屬于僅限定利用計(jì)算機(jī)執(zhí)行主觀過程的例外情況。因此,本申請(qǐng)權(quán)利要求在解決所聲稱的技術(shù)問題時(shí)采用了符合客觀規(guī)律的技術(shù)手段,被訴決定有關(guān)本申請(qǐng)沒有利用技術(shù)手段的認(rèn)定錯(cuò)誤。(三)被訴決定關(guān)于本申請(qǐng)所取得的技術(shù)效果認(rèn)定錯(cuò)誤。如前所述,本申請(qǐng)的技術(shù)效果與審查示例中的找到自行車、優(yōu)化路徑、提高配送效率等類似,均是依據(jù)客觀規(guī)律得到的有益效果,明顯區(qū)別于促進(jìn)消費(fèi)、預(yù)測(cè)經(jīng)濟(jì)走勢(shì)、情感分類等依據(jù)主觀因素得出的效果。被訴決定有關(guān)本申請(qǐng)獲得的效果僅僅是依據(jù)交易結(jié)果管理生產(chǎn)線,不是符合自然規(guī)律的技術(shù)效果的認(rèn)定錯(cuò)誤。
國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局一審辯稱:被訴決定認(rèn)定事實(shí)清楚,適用法律法規(guī)正確,審理程序合法,審查結(jié)論正確,西門子公司的訴訟理由不能成立,請(qǐng)求法院駁回其訴訟請(qǐng)求。
一審法院經(jīng)審理認(rèn)定了上述事實(shí)。
一審法院認(rèn)為:《專利審查指南》規(guī)定,如果該項(xiàng)權(quán)利要求記載了對(duì)要解決的技術(shù)問題采用了利用自然規(guī)律的技術(shù)手段,并且由此獲得符合自然規(guī)律的技術(shù)效果,則該權(quán)利要求限定的解決方案屬于專利法第二條第二款所述的技術(shù)方案。參照該規(guī)定,一項(xiàng)技術(shù)方案是否符合專利法第二條第二款的規(guī)定,需要從技術(shù)問題、技術(shù)手段、技術(shù)效果三個(gè)方面進(jìn)行考察。
權(quán)利要求1要求保護(hù)一種用于開啟針對(duì)具有所分派的存款(B)的處理對(duì)象的處理步驟的方法。該解決方案雖然涉及處理器、生產(chǎn)單元等硬件設(shè)備,也涉及生產(chǎn)步驟授權(quán)開啟等處理步驟,但本申請(qǐng)的核心在于利用公知的裝置來實(shí)現(xiàn)一種交易方法(本申請(qǐng)的核心在于基于交易方法和規(guī)則來確定后續(xù)的生產(chǎn)開啟)。該解決方案提供的方法雖然涉及現(xiàn)有的處理器,生產(chǎn)單元等公知裝置,但方案整體既沒有給處理器、生產(chǎn)單元的內(nèi)部性能帶來改進(jìn),也沒有給處理器、生產(chǎn)單元的構(gòu)成或功能帶來任何技術(shù)上的改變,同時(shí)也未對(duì)生產(chǎn)流程帶來任何技術(shù)上的改進(jìn)。本申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)屬于基于經(jīng)濟(jì)規(guī)律支配的生產(chǎn)管理方案,該方法中雖然涉及計(jì)算機(jī)以及生成單元,但該解決方案實(shí)際所解決的問題是如何根據(jù)拍賣結(jié)果管理生產(chǎn)資源,不構(gòu)成技術(shù)問題;所采用的手段是通過現(xiàn)有計(jì)算機(jī)執(zhí)行人為設(shè)定的生產(chǎn)管理方式,但是對(duì)于計(jì)算機(jī)以及生產(chǎn)單元的限定只是按照指定的規(guī)則根據(jù)拍賣結(jié)果確定生產(chǎn)管理,不受自然規(guī)律的約束,因而未利用技術(shù)手段;該方案獲得的效果僅僅是依據(jù)交易結(jié)果管理生產(chǎn)線,不是符合自然規(guī)律的技術(shù)效果。因此本申請(qǐng)的問題、手段以及獲得的效果都是非技術(shù)性的。被訴決定認(rèn)定權(quán)利要求1所要求保護(hù)的方案不構(gòu)成技術(shù)方案,不符合專利法第二條第二款的規(guī)定,一審法院對(duì)此不持異議。被訴決定關(guān)于權(quán)利要求2-16的認(rèn)定,一審法院亦不持異議。
西門子公司主張本申請(qǐng)與《專利審查指南》審查示例“一種共享單車的使用方法”在解決的技術(shù)問題、采用的技術(shù)手段、取得的技術(shù)效果方面類似,因此本申請(qǐng)符合專利法第二條第二款規(guī)定。西門子公司的上述主張,一審法院不予支持,理由如下:《專利審查指南》規(guī)定,對(duì)既包含技術(shù)特征又包含算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征的發(fā)明專利申請(qǐng)進(jìn)行創(chuàng)造性審查時(shí),應(yīng)將與技術(shù)特征功能上彼此相互支持、存在相互作用關(guān)系的算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征與所述技術(shù)特征作為一個(gè)整體考慮。“功能上彼此相互支持、存在相互作用關(guān)系”是指算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征與技術(shù)特征緊密結(jié)合、共同構(gòu)成了解決某一技術(shù)問題的技術(shù)手段,并且能夠獲得相應(yīng)的技術(shù)效果?!耙环N共享單車的使用方法”,所要解決的是如何準(zhǔn)確找到可騎行共享單車位置并開啟共享單車的技術(shù)問題,該方案通過執(zhí)行終端設(shè)備和服務(wù)器上的計(jì)算機(jī)程序?qū)崿F(xiàn)了對(duì)用戶使用共享單車行為的控制和引導(dǎo),在該技術(shù)方案中方法特征與技術(shù)特征緊密結(jié)合、共同構(gòu)成了解決某一技術(shù)問題的技術(shù)手段。而本申請(qǐng)的技術(shù)方案雖然也涉及處理器、生產(chǎn)單元等硬件設(shè)備,但本申請(qǐng)的核心在于利用公知的裝置來實(shí)現(xiàn)一種交易方法(本申請(qǐng)的核心在于基于交易方法和規(guī)則來確定后續(xù)的生產(chǎn)開啟,其中解決方案雖然涉及有公知裝置,但并未對(duì)公知裝置的內(nèi)部性能帶來技術(shù)上的改進(jìn))。本申請(qǐng)的方法特征與技術(shù)特征并非緊密結(jié)合,其技術(shù)特征屬于公知裝置,該技術(shù)特征對(duì)本申請(qǐng)的解決方案擬要解決的問題不具有技術(shù)貢獻(xiàn)。因此,西門子公司的上述主張不能成立,一審法院對(duì)其該項(xiàng)主張不予支持。
本申請(qǐng)技術(shù)方案中使用了存款、出價(jià)、報(bào)價(jià)、存款減少等金融、貿(mào)易領(lǐng)域的概念,而本申請(qǐng)解決的問題屬于生產(chǎn)領(lǐng)域。本申請(qǐng)解決方案中所使用的概念顯然與社會(huì)公眾的慣常認(rèn)知不同,容易導(dǎo)致社會(huì)公眾對(duì)技術(shù)方案的錯(cuò)誤理解,權(quán)利要求向社會(huì)公示的功能亦會(huì)受到影響。
一審法院依據(jù)《中華人民共和國(guó)專利法》第二條第二款和《中華人民共和國(guó)行政訴訟法》第六十九條之規(guī)定,判決:駁回西門子股份公司的訴訟請(qǐng)求。案件受理費(fèi)人民幣100元,由西門子股份公司負(fù)擔(dān)。
西門子公司不服一審判決,向本院提起上訴,請(qǐng)求:撤銷一審判決及被訴決定,判令國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局重新作出決定。事實(shí)和理由為:(一)一審判決對(duì)專利法第二條第二款的理解錯(cuò)誤,導(dǎo)致適用法律錯(cuò)誤。依據(jù)《專利審查指南》的相關(guān)規(guī)定,對(duì)一項(xiàng)包含算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征的權(quán)利要求是否屬于技術(shù)方案進(jìn)行審查時(shí),需要整體考慮權(quán)利要求中記載的全部特征。其中“作為一個(gè)整體”的含義是“要求保護(hù)的權(quán)利要求作為一個(gè)整體”“整體考慮權(quán)利要求中記載的全部特征”。換言之,在權(quán)利要求中既具有商業(yè)規(guī)則和方法特征,又具有技術(shù)特征時(shí),不能僅僅因?yàn)槠渲邪姆羌夹g(shù)性內(nèi)容就否定整個(gè)方案的技術(shù)性。如果權(quán)利要求采用了技術(shù)手段并解決了技術(shù)問題,則不應(yīng)因?yàn)槠渲羞€包含有非技術(shù)性內(nèi)容而認(rèn)定其不構(gòu)成技術(shù)方案。該含義與審查新穎性和創(chuàng)造性時(shí)應(yīng)“作為一個(gè)整體”考慮的含義是不同的。(二)本申請(qǐng)利用了技術(shù)手段、解決了技術(shù)問題、取得了技術(shù)效果,屬于專利法所保護(hù)的客體。本申請(qǐng)所要解決的技術(shù)問題詳見說明書[0018][0019]段,是提供一種能夠在以工件為中心的生產(chǎn)系統(tǒng)中防止資源濫用的安全機(jī)制。為此,本申請(qǐng)以完整技術(shù)方案的形式體現(xiàn)了針對(duì)處理對(duì)象分配固定存款、根據(jù)存款出價(jià)確定生產(chǎn)資源可用性以及處理對(duì)象向生產(chǎn)單元支付對(duì)價(jià)以開啟處理步驟的構(gòu)思。相反,如果不針對(duì)處理對(duì)象設(shè)置存儲(chǔ)器,則無(wú)法實(shí)現(xiàn)對(duì)每個(gè)處理對(duì)象進(jìn)行單獨(dú)的生產(chǎn)資源額度管理;如果不在處理對(duì)象與控制單元或生產(chǎn)單元之間設(shè)置通訊接口,則無(wú)法實(shí)現(xiàn)處理對(duì)象對(duì)生產(chǎn)資源可用性的詢問。此外,權(quán)利要求對(duì)方法各個(gè)步驟的限定也體現(xiàn)了解決技術(shù)問題的構(gòu)思。上述技術(shù)手段是將本申請(qǐng)為了解決技術(shù)問題的構(gòu)思轉(zhuǎn)化為具體技術(shù)方案時(shí)所不可或缺的。同時(shí),存儲(chǔ)器、通訊接口、處理器以及其工作步驟等具體手段的運(yùn)行遵循客觀規(guī)律,其功能的實(shí)現(xiàn)不以人的主觀意志為轉(zhuǎn)移,屬于利用了自然規(guī)律的技術(shù)手段。通過設(shè)置上述技術(shù)手段,權(quán)利要求方法在整體上解決了以工件為中心的生產(chǎn)系統(tǒng)中可能存在的資源濫用問題,取得了提升系統(tǒng)安全性的技術(shù)效果。(三)被訴決定沒有整體考慮權(quán)利要求中記載的全部特征,僅僅考慮了權(quán)利要求1中“借助于處理器來確定可用性結(jié)果”一個(gè)步驟,而忽略了前述針對(duì)處理對(duì)象存儲(chǔ)生產(chǎn)預(yù)算存款、利用處理對(duì)象與控制單元或生產(chǎn)單元之間的通訊接口發(fā)送詢問消息,以及針對(duì)處理步驟的開啟,相應(yīng)修改處理對(duì)象的存儲(chǔ)器中所存儲(chǔ)的存款數(shù)據(jù)等特征。且本申請(qǐng)不屬于“利用計(jì)算機(jī)執(zhí)行主觀過程的例外情況”,本申請(qǐng)中針對(duì)處理對(duì)象設(shè)置存儲(chǔ)器、在處理對(duì)象與控制單元或生產(chǎn)單元之間設(shè)置通訊接口、利用該通訊接口發(fā)送確定生產(chǎn)資源可用性所需的消息、開啟處理步驟時(shí)修改存儲(chǔ)器內(nèi)容等特征都與要解決的防止資源濫用的技術(shù)問題密切相關(guān)。
國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辯稱:被訴決定認(rèn)定事實(shí)清楚,適用法律法規(guī)正確,審理程序合法,審查結(jié)論正確,西門子公司的上訴理由不能成立,請(qǐng)求依法駁回。事實(shí)和理由為:(一)本申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)屬于基于經(jīng)濟(jì)規(guī)律支配的生產(chǎn)管理方案,該方法由計(jì)算機(jī)以及生成單元執(zhí)行,所解決的問題是如何根據(jù)拍賣結(jié)果管理生產(chǎn)資源,不構(gòu)成技術(shù)問題;解決上述問題所采用的手段是通過計(jì)算機(jī)依據(jù)執(zhí)行人為設(shè)定的生產(chǎn)管理方式,但是對(duì)于計(jì)算機(jī)以及生產(chǎn)單元的限定只是按照指定的規(guī)則根據(jù)拍賣結(jié)構(gòu)確定生產(chǎn)管理,不受自然規(guī)律的約束,因而未利用技術(shù)手段;該方案獲得的效果僅僅是根據(jù)交易結(jié)果管理生產(chǎn)線,不是符合自然規(guī)律的技術(shù)效果。因此本申請(qǐng)的問題、手段以及獲得的技術(shù)效果都是非技術(shù)性的,本專利所要求保護(hù)的方案不構(gòu)成技術(shù)方案,不能被授予專利權(quán)。(二)被訴決定是在整體考慮了權(quán)利要求記載的全部特征后進(jìn)行的認(rèn)定。本申請(qǐng)要解決的問題是資源配置的問題,在考慮權(quán)利要求記載的全部特征后發(fā)現(xiàn),解決上述問題的核心手段是通過拍賣規(guī)則來限制工件對(duì)資源消耗的權(quán)限從而解決資源濫用的問題。而拍賣規(guī)則和權(quán)限管理是一種商業(yè)規(guī)則和管理方法,這并非是利用自然規(guī)律的技術(shù)手段,由此未獲得符合自然規(guī)律的技術(shù)效果。
本案二審期間,當(dāng)事人均未提交新證據(jù),并均對(duì)一審判決關(guān)于涉案證據(jù)真實(shí)性、合法性和關(guān)聯(lián)性的認(rèn)定不持異議。
本院經(jīng)審理查明:一審法院認(rèn)定的事實(shí)屬實(shí),本院予以確認(rèn)。
本院認(rèn)為:本案為發(fā)明專利申請(qǐng)駁回復(fù)審行政糾紛。本申請(qǐng)的申請(qǐng)日在2008年修正的專利法施行日(2009年10月1日)之后、2020年修正的專利法施行日(2021年6月1日)之前,本案應(yīng)適用2008年修正的專利法。本案二審爭(zhēng)議焦點(diǎn)問題是:本申請(qǐng)是否屬于專利法第二條規(guī)定授予專利權(quán)的客體。
專利法第二條第二款規(guī)定,發(fā)明,是指對(duì)產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案。判斷一項(xiàng)解決方案是否構(gòu)成技術(shù)方案,應(yīng)當(dāng)整體考慮權(quán)利要求中記載的全部特征,從其是否解決技術(shù)問題、手段集合與所解決的技術(shù)問題之間關(guān)系如何、是否實(shí)現(xiàn)特定的技術(shù)效果等方面進(jìn)行綜合評(píng)估。如果方案所采用的手段集合與要解決的問題之間體現(xiàn)的是按照人為制定的規(guī)則關(guān)系,不受自然規(guī)律的約束,其解決的并非技術(shù)問題,所獲得的結(jié)果亦并非技術(shù)效果,則該解決方案不構(gòu)成技術(shù)方案,不屬于專利法第二條第二款規(guī)定的授予專利權(quán)的客體。
本案中,本申請(qǐng)權(quán)利要求1請(qǐng)求保護(hù)一種用于開啟針對(duì)具有所分派的存款(B)的處理對(duì)象的處理步驟的方法。根據(jù)說明書的記載,所要求保護(hù)的方案要解決的問題是:提供一種經(jīng)改善的并且受操縱保護(hù)的方法以及裝置,能夠在生產(chǎn)設(shè)施中實(shí)現(xiàn)資源配置。其解決方案是利用公知的自動(dòng)化生產(chǎn)設(shè)施和處理器進(jìn)行資源分配,通過人為制訂某一或某些處理步驟中處理對(duì)象的預(yù)先固定出價(jià)進(jìn)而達(dá)到對(duì)整體生產(chǎn)資源的控制,其中使用處理對(duì)象與控制單元和/或生產(chǎn)單元的接口發(fā)送處理步驟詢問以達(dá)到借助于處理器來確定可用性結(jié)果。該解決方案雖然涉及處理器、生產(chǎn)單元等硬件設(shè)備,也涉及生產(chǎn)步驟授權(quán)開啟等處理步驟,但本申請(qǐng)的核心在于利用公知的裝置來實(shí)現(xiàn)一種交易方法。該解決方案提供的方法既沒有給處理器、生產(chǎn)單元的內(nèi)部性能帶來改進(jìn),也沒有給處理器、生產(chǎn)單元的構(gòu)成或功能帶來任何技術(shù)上的改變,同時(shí)也未對(duì)生產(chǎn)流程帶來任何技術(shù)上的改進(jìn)。該方法總體上體現(xiàn)的是一種對(duì)標(biāo)的物進(jìn)行多方競(jìng)價(jià)拍賣規(guī)則的建立和制定,并按照人為設(shè)計(jì)的規(guī)則對(duì)出價(jià)、報(bào)價(jià)進(jìn)行判斷并對(duì)競(jìng)拍成功者扣款,其中存款的分派、減少以及如何比價(jià)的規(guī)則都是人為的規(guī)定,不受自然規(guī)律的約束、也無(wú)法與自然規(guī)律建立關(guān)聯(lián)。也即是,本申請(qǐng)方案所采用的手段集合與要解決的問題之間體現(xiàn)的是按照人為制定的規(guī)則關(guān)系,其所解決的問題是如何根據(jù)拍賣結(jié)果管理生產(chǎn)資源,獲得的效果僅僅是依據(jù)交易結(jié)果管理生產(chǎn)線,因此,本申請(qǐng)權(quán)利要求1的解決方案不構(gòu)成技術(shù)方案。被訴決定對(duì)此認(rèn)定正確,本院予以確認(rèn)。基于此,進(jìn)而被訴決定關(guān)于權(quán)利要求2-16的認(rèn)定亦正確,本院一并予以確認(rèn)。
基于前述論述可知,認(rèn)定本申請(qǐng)權(quán)利要求1的方案不構(gòu)成技術(shù)方案,并非僅因?yàn)楸旧暾?qǐng)的方案中具有商業(yè)規(guī)則和方法,恰恰是因?yàn)閺恼w上而言本申請(qǐng)權(quán)利要求1的方案所采用的手段集合與要解決的問題之間體現(xiàn)的是按照人為制定的規(guī)則關(guān)系。因此,被訴決定不存在西門子公司所稱的“僅僅因?yàn)槠渲邪姆羌夹g(shù)性內(nèi)容就否定整個(gè)方案的技術(shù)性”的問題。當(dāng)然,在判斷一件專利申請(qǐng)是否構(gòu)成技術(shù)方案與一件專利申請(qǐng)是否具備創(chuàng)造性時(shí),均需要將與技術(shù)特征功能上彼此相互支持、存在相互作用關(guān)系的算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征與所述技術(shù)特征作為一個(gè)整體考慮。但前者主要考察方案的手段集合與要解決的問題之間是否體現(xiàn)受自然規(guī)律約束的關(guān)系,后者則主要考量方案的手段集合與要解決的技術(shù)問題對(duì)本領(lǐng)域技術(shù)人員而言是否顯而易見。因此,從“整體上”判斷一件專利申請(qǐng)是否構(gòu)成技術(shù)方案與創(chuàng)造性審查的“整體性原則”不完全一致。但是,判斷包含非技術(shù)特征的發(fā)明專利是否屬于專利法保護(hù)的技術(shù)方案時(shí),考查該發(fā)明是否僅僅在形式上具備技術(shù)特征、其非技術(shù)特征如算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征等是否僅僅屬于利用計(jì)算機(jī)實(shí)現(xiàn)的常規(guī)規(guī)則和方法等,對(duì)于判斷一件專利申請(qǐng)整體上是否構(gòu)成技術(shù)方案具有重要作用。在這個(gè)意義上,一審判決對(duì)專利法第二條第二款的適用并無(wú)明顯不當(dāng)。
綜上所述,西門子公司的上訴請(qǐng)求不能成立,應(yīng)予駁回。一審判決結(jié)果正確,可予維持。根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政訴訟法》第八十九條第一款第一項(xiàng)之規(guī)定,判決如下:
駁回上訴,維持原判。
二審案件受理費(fèi)人民幣100元,由西門子股份公司負(fù)擔(dān)。
本判決為終審判決。
審 判 長(zhǎng) 鄧 卓
審 判 員 崔 寧
審 判 員 佘朝陽(yáng)
二〇二二年十一月十日
法官助理 張琳潔
書 記 員 張遠(yuǎn)思
(原標(biāo)題:商業(yè)方法的可專利性|附判決書)
來源:最高人民法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭
編輯:IPRdaily趙甄 校對(duì):IPRdaily縱橫君
注:原文鏈接:商業(yè)方法的可專利性|附判決書(點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文)
「關(guān)于IPRdaily」
IPRdaily是全球領(lǐng)先的知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合信息服務(wù)提供商,致力于連接全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)與科技創(chuàng)新人才。匯聚了來自于中國(guó)、美國(guó)、歐洲、俄羅斯、以色列、澳大利亞、新加坡、日本、韓國(guó)等15個(gè)國(guó)家和地區(qū)的高科技公司及成長(zhǎng)型科技企業(yè)的管理者及科技研發(fā)或知識(shí)產(chǎn)權(quán)負(fù)責(zé)人,還有來自政府、律師及代理事務(wù)所、研發(fā)或服務(wù)機(jī)構(gòu)的全球近100萬(wàn)用戶(國(guó)內(nèi)70余萬(wàn)+海外近30萬(wàn)),2019年全年全網(wǎng)頁(yè)面瀏覽量已經(jīng)突破過億次傳播。
(英文官網(wǎng):iprdaily.com 中文官網(wǎng):iprdaily.cn)
本文來自最高人民法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭并經(jīng)IPRdaily.cn中文網(wǎng)編輯。轉(zhuǎn)載此文章須經(jīng)權(quán)利人同意,并附上出處與作者信息。文章不代表IPRdaily.cn立場(chǎng),如若轉(zhuǎn)載,請(qǐng)注明出處:“http://m.jupyterflow.com”
文章不錯(cuò),犒勞下辛苦的作者吧