專利駁回勿放棄，爭(zhēng)取復(fù)審有機(jī)會(huì)

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“本文筆者根據(jù)專利案件復(fù)審處理的經(jīng)驗(yàn)，重點(diǎn)討論發(fā)明專利案件被駁回時(shí)，針對(duì)專利創(chuàng)造性的幾種情況?！?/strong>

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作者：涂年影 深圳精英創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司

專利是推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的重要支撐，培育高價(jià)值專利推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展是深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的客觀要求。

2018年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局啟動(dòng)實(shí)施專利質(zhì)量提升工程，明確要求嚴(yán)把專利審查授權(quán)關(guān)和大力培育高價(jià)值核心專利，尤其是對(duì)發(fā)明專利而言，審查更加嚴(yán)格，每年均有大量發(fā)明專利被駁回。根據(jù)國(guó)知局發(fā)布的2021知識(shí)產(chǎn)權(quán)統(tǒng)計(jì)年報(bào)顯示，全年在國(guó)內(nèi)共申請(qǐng)發(fā)明專利142.7萬(wàn)余件，授權(quán)量為58.5萬(wàn)件，授權(quán)率僅為41%，也就意味著每年約有80萬(wàn)件發(fā)明專利被駁回。

絕大部分申請(qǐng)人以為，發(fā)明專利提交申請(qǐng)后授權(quán)或被駁回則表明專利申請(qǐng)流程結(jié)束，一旦被駁回則意味著專利申請(qǐng)失敗。國(guó)知局發(fā)布的2021知識(shí)產(chǎn)權(quán)統(tǒng)計(jì)年報(bào)顯示，2021年受理專利復(fù)審請(qǐng)求7.6萬(wàn)件，結(jié)案5.4萬(wàn)件，復(fù)審程序的結(jié)案周期平均為16.4個(gè)月，被駁回后選擇進(jìn)行復(fù)審的申請(qǐng)人不到10%。

其實(shí)，在發(fā)明被駁回后，仍然能夠通過(guò)復(fù)審來(lái)進(jìn)行補(bǔ)救，甚至在復(fù)審程序作出維持駁回意見(jiàn)后，還能夠通過(guò)法律訴訟途徑進(jìn)行補(bǔ)救。2021知識(shí)產(chǎn)權(quán)統(tǒng)計(jì)年報(bào)中還提到，進(jìn)行復(fù)審的案件中，復(fù)審成功并撤銷駁回的專利為47.2%，也即提交專利復(fù)審請(qǐng)求后，有將近一半的概率是能夠復(fù)審成功的。

而復(fù)審與專利案件的實(shí)質(zhì)審查也存在諸多區(qū)別，區(qū)別點(diǎn)見(jiàn)下表：

由于復(fù)審過(guò)程中由多名審查員組成合議組進(jìn)行審理，且審查人員并非實(shí)質(zhì)審查過(guò)程中的審查員，因此觀點(diǎn)正確能夠很大概率被復(fù)審合議組認(rèn)可。筆者根據(jù)專利案件復(fù)審處理的經(jīng)驗(yàn)，重點(diǎn)討論發(fā)明專利案件被駁回時(shí)，針對(duì)專利創(chuàng)造性的以下幾種情況，建議發(fā)明人勿輕易放棄，若選擇提出復(fù)審請(qǐng)求，則能夠具有較大概率復(fù)審成功。

（一）審查員對(duì)技術(shù)方案及對(duì)比文件的理解是否存在偏差

筆者在處理復(fù)審案件過(guò)程中，曾經(jīng)出現(xiàn)審查員對(duì)技術(shù)方案理解上存在偏差的情況。在原案件的應(yīng)用場(chǎng)景、具體結(jié)構(gòu)、實(shí)現(xiàn)方法與對(duì)比文件之間存在差別的情況下，審查員依然選擇引用存在差別的對(duì)比文件對(duì)原案件進(jìn)行創(chuàng)造性評(píng)判，從而得出不正確的結(jié)論并對(duì)專利案件進(jìn)行駁回。

例如，某案件實(shí)質(zhì)審查過(guò)程中，審查員認(rèn)為原案件中的“以銅箔作為基材的石墨烯層改性的銅箔”類似于對(duì)比文件中的“采用高分子基導(dǎo)電復(fù)合材料作為基材的材料”；而實(shí)際情況則是對(duì)比文件中的“高分子導(dǎo)電功能層”相當(dāng)于“石墨烯”、對(duì)比文件中的“高分子導(dǎo)電功能層或高分子基復(fù)合功能層”僅相當(dāng)原案件中的“石墨烯基雙面導(dǎo)電膠帶”，原案件的“以銅箔作為基材的石墨烯層改性的銅箔”在對(duì)比文件中并不存在類似結(jié)構(gòu)，足以證明審查員對(duì)于案件的理解上存在偏差，后續(xù)針對(duì)這一理解內(nèi)容進(jìn)行答辯，觀點(diǎn)被復(fù)審委員會(huì)接受并最終使案件授權(quán)。

若出現(xiàn)因?qū)彶閱T對(duì)方案理解存在偏差導(dǎo)致案件被駁回，在后續(xù)駁回答復(fù)過(guò)程中將對(duì)方案的正確理解及相關(guān)理由進(jìn)行闡明，則能夠很大概率得到復(fù)審合議組的支持。

（二）對(duì)權(quán)利要求書中的技術(shù)特征，審查員是否均找到相關(guān)文件進(jìn)行引證

若權(quán)利要求書中，特別是權(quán)利要求1中，審查員認(rèn)為技術(shù)特征為“本領(lǐng)域常規(guī)技術(shù)人員能夠輕易得出”、“本領(lǐng)域的慣用技術(shù)手段”；但在對(duì)比文件中并未公開(kāi)相應(yīng)技術(shù)特征，且對(duì)比文件中也并不存在足以使本領(lǐng)域技術(shù)人員對(duì)相關(guān)技術(shù)特征“產(chǎn)生聯(lián)想”的技術(shù)啟示，則通常是審查員找不到合適的文件對(duì)技術(shù)特征不具有創(chuàng)造性進(jìn)行引證，審查員在沒(méi)有引證文件的支撐下主觀認(rèn)定技術(shù)特征不具有創(chuàng)造性，而審查員所得出的不具有創(chuàng)造性的結(jié)論通常是缺乏事實(shí)和理論依據(jù)。

在后續(xù)駁回答復(fù)過(guò)程中針對(duì)審查員無(wú)發(fā)找到引證文件證明為現(xiàn)有技術(shù)的技術(shù)特征，可加強(qiáng)對(duì)相關(guān)技術(shù)特征具有創(chuàng)新性的說(shuō)明，通過(guò)擺事實(shí)講道理證明相關(guān)技術(shù)特征不是現(xiàn)有技術(shù)，從而推翻審查員原本所認(rèn)定的結(jié)論。

（三）說(shuō)明書中是否仍然具有未添加至權(quán)利要求書的“具有新創(chuàng)性”的技術(shù)特征

在進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查答復(fù)過(guò)程中，說(shuō)明書中仍然可能遺漏對(duì)部分重點(diǎn)內(nèi)容的分析；案件被駁回后，進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)說(shuō)明書中仍然有能夠體現(xiàn)方案創(chuàng)造性的技術(shù)特征并未在權(quán)利要求書中體現(xiàn)，則可將具有新創(chuàng)性的技術(shù)特征補(bǔ)充至權(quán)利要求1中，并針對(duì)性地陳述方案具有創(chuàng)造性的理由。新補(bǔ)充至權(quán)利要求1中的技術(shù)特征創(chuàng)造性較強(qiáng)，且理由陳述得當(dāng)，則很大概率能夠得到復(fù)審合議組的認(rèn)可。

例如，某案件實(shí)質(zhì)審查程序中，原答復(fù)人員補(bǔ)充至權(quán)利要求1的技術(shù)特征“自動(dòng)為當(dāng)前添加的主功能步驟加載與所述在先添加的主功能步驟一致的并行功能步驟”，審查員評(píng)價(jià)其缺乏新創(chuàng)新；復(fù)審程序中發(fā)現(xiàn)除了添加與主功能步驟一致的并行功能步驟，主功能步驟還同時(shí)繼承了并行功能步驟的排序特點(diǎn)，且這一“繼承排序特點(diǎn)”的技術(shù)方法在對(duì)比文件中均未公開(kāi)，筆者在復(fù)審答復(fù)過(guò)程中從原案件說(shuō)明書中補(bǔ)充“并繼承在先添加的主功能步驟的并行功能步驟的排序特點(diǎn)”這一具有創(chuàng)造性的技術(shù)特征后，進(jìn)行針對(duì)性論述并得到復(fù)審合議組的認(rèn)可，案件最終得以授權(quán)。

（四）對(duì)比文件之間是否具有較強(qiáng)的結(jié)合性

若實(shí)質(zhì)審查中審查員引用了多篇對(duì)比文件，通過(guò)多篇對(duì)比文件的技術(shù)特征結(jié)合來(lái)評(píng)述原案件不具有創(chuàng)造性，則在案件復(fù)審過(guò)程中，還可著重分析對(duì)比文件之間是否具有較強(qiáng)的結(jié)合性。若兩份對(duì)比文件之間技術(shù)領(lǐng)域、應(yīng)用場(chǎng)景、所解決的技術(shù)問(wèn)題存在差別，則本領(lǐng)域技術(shù)人員根本無(wú)從將兩份對(duì)比文件的技術(shù)進(jìn)行結(jié)合，從而在進(jìn)行創(chuàng)造性評(píng)價(jià)時(shí)，得出與審查意見(jiàn)相反的結(jié)論。

例如，在某案件的實(shí)質(zhì)審查階段，審查員認(rèn)為對(duì)比文件1能夠與對(duì)比文件2進(jìn)行結(jié)合，然而筆者對(duì)兩份對(duì)比文件進(jìn)行分析后發(fā)現(xiàn)，對(duì)比文件1中的技術(shù)方法是為了斷開(kāi)網(wǎng)絡(luò)后提取移動(dòng)終端信息，是用于解決移動(dòng)警務(wù)領(lǐng)域提取移動(dòng)終端信息的問(wèn)題；對(duì)比文件2中技術(shù)方法是為了實(shí)現(xiàn)一對(duì)多的信息交互，其方法用于即時(shí)通信過(guò)程中的信息收發(fā)。則對(duì)比文件1在網(wǎng)絡(luò)斷開(kāi)情況下是無(wú)法將對(duì)比文件2中需要網(wǎng)絡(luò)連接進(jìn)行即時(shí)通信的技術(shù)方法，結(jié)合至對(duì)比文件1的，經(jīng)過(guò)分析可知對(duì)比文件2與對(duì)比文件1的結(jié)合性較弱。筆者在復(fù)審程序針對(duì)對(duì)比文件的結(jié)合提出質(zhì)疑并充分闡述理由，最終得到復(fù)審合議組的認(rèn)可，案件也順利授權(quán)。

是否出現(xiàn)以上幾種情況，需要對(duì)駁回通知書、原申請(qǐng)文件及對(duì)比文件進(jìn)行細(xì)致的對(duì)比分析從而判斷是否對(duì)案件進(jìn)行復(fù)審；在專利被駁回時(shí)，申請(qǐng)人通常很難精準(zhǔn)判斷案件是否適合復(fù)審以及復(fù)審成功的概率；當(dāng)然，若粗略判斷后，認(rèn)為案件被駁回時(shí)疑似出現(xiàn)類似上述的情況，則可進(jìn)一步委托專業(yè)代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行案件分析，并基于專利代理機(jī)構(gòu)提供的建議以及被駁回專利對(duì)于申請(qǐng)人的重要性，選擇是否對(duì)案件進(jìn)行復(fù)審。與此同時(shí)，復(fù)審必須在收到駁回通知書3個(gè)月內(nèi)進(jìn)行，若超出期限則很難合理使用復(fù)審權(quán)利。

（原標(biāo)題：專利駁回勿放棄，爭(zhēng)取復(fù)審有機(jī)會(huì)）

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作者：涂年影 深圳精英創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司

編輯：IPRdaily趙甄          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：專利駁回勿放棄，爭(zhēng)取復(fù)審有機(jī)會(huì)（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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