企業(yè)海外知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與布局系列文章（十八）│ 歐洲單一專利和統(tǒng)一專利法院制度介紹（下）

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“本文將詳細(xì)介紹歐洲統(tǒng)一專利法院的體系、管轄和相關(guān)過渡期規(guī)定?！?/strong>

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：趙劍峰 蘇紅梅 林遠(yuǎn)成 中國貿(mào)促會專利商標(biāo)事務(wù)所

在上一篇文章“歐洲單一專利和統(tǒng)一專利法院制度介紹(上)”中，我們著重介紹了歐洲單一專利制度，并將歐洲單一專利途徑和經(jīng)典歐洲專利途徑進(jìn)行了對比分析，本文將詳細(xì)介紹歐洲統(tǒng)一專利法院的體系、管轄和相關(guān)過渡期規(guī)定。

一、統(tǒng)一專利法院制度的最新進(jìn)展

如上一篇文章介紹的，單一專利和統(tǒng)一專利法院體系涉及兩項(xiàng)歐盟條例（No. 1257/2012和No. 1260/2012）和一項(xiàng)國際協(xié)議《關(guān)于建立統(tǒng)一專利法院的協(xié)議》（Agreement on a Unified Patent Court，簡稱UPCA，2013/C 175/01）；其中，歐盟條例No. 1257/2012和1260/2012僅在《統(tǒng)一專利法院協(xié)議》（UPCA）生效之日起才開始適用，而UPCA的生效條件則是至少13個(gè)國家交存批準(zhǔn)書或加入書，并且這些國家需要包括在該協(xié)議簽署之前的一年中擁有最多有效歐洲專利的三個(gè)國家（即德國、法國和意大利），生效日期為使生效條件達(dá)成的最后一個(gè)國家交存批準(zhǔn)書或加入書后的第四個(gè)月的第一天。目前，德國是使生效條件達(dá)成的最后一個(gè)國家，德國議會已批準(zhǔn)UPCA，但德國尚未進(jìn)行批準(zhǔn)書的交存工作。

根據(jù)歐洲統(tǒng)一專利法院統(tǒng)籌委員會2022年10月6日公布的進(jìn)度日程表（圖1），德國將在2022年圣誕前夕交存其已經(jīng)簽署的《統(tǒng)一專利法院協(xié)議》（UPCA）。如按此時(shí)間表執(zhí)行，歐洲統(tǒng)一專利法院將于2023年1月1日進(jìn)入為期3個(gè)月的日出期（Sunrise period），并在2023年4月1日正式啟用并開始受理案件。

圖1：歐洲統(tǒng)一專利法院統(tǒng)籌委員會公布的進(jìn)度日程表

二、統(tǒng)一專利法院的體系

統(tǒng)一專利法院并非是單獨(dú)一家法院，而是一個(gè)法院系統(tǒng)。統(tǒng)一專利法院包括初審法院（UPCA第7條）和上訴法院（UPCA第9條）。

2.1 初審法院（Court of First Instance）

初審法院包括3個(gè)類型的法庭，分別是中央法庭（central division）、本地法庭（local division）和區(qū)域法庭（regional division）。根據(jù)目前的安排，暫設(shè)置兩家中央法庭，它們分別位于歐盟專利訴訟數(shù)量最多的兩個(gè)國家，法國和德國。根據(jù)UPCA第7條，應(yīng)單個(gè)締約國的請求可在該國設(shè)置國家本地法庭，且根據(jù)案件數(shù)量規(guī)模，一個(gè)締約國最多可以設(shè)置4個(gè)本地法庭。另外，應(yīng)多個(gè)締約國的共同請求，可以設(shè)置區(qū)域法庭。目前擬設(shè)置的初審法院及其位置概述于下文表1中。

根據(jù)UPCA第32條，初審法院主要審理涉及歐洲經(jīng)典專利和歐洲單一專利的各種類型的訴訟，具體包括：

（a）實(shí)際發(fā)生或可能發(fā)生的專利侵權(quán)訴訟和補(bǔ)充保護(hù)證書（supplementary protection certificate）侵權(quán)訴訟以及相關(guān)抗辯，包括有關(guān)許可的反訴；

（b）關(guān)于專利和補(bǔ)充保護(hù)證書的不侵權(quán)聲明的訴訟；

（c）關(guān)于臨時(shí)保護(hù)措施和禁令的訴訟；

（d）撤銷專利權(quán)和宣告補(bǔ)充保護(hù)證書無效的訴訟；

（e）撤銷專利權(quán)和宣告補(bǔ)充保護(hù)證書無效的反訴；

（f）因公開的歐洲專利申請所賦予的臨時(shí)保護(hù)而產(chǎn)生的損害或賠償?shù)脑V訟；

（g）涉及在授予專利權(quán)之前使用發(fā)明或發(fā)明先用權(quán)的訴訟；

（h）根據(jù)第1257/2012號條例（EU）第8條提起的許可賠償訴訟；和

（i）涉及歐洲專利局在執(zhí)行第1257/2012號條例（EU）第9條所述任務(wù)時(shí)做出的決定的訴訟。

對于不屬于統(tǒng)一專利法院專屬管轄的專利和補(bǔ)充保護(hù)證書相關(guān)的訴訟，UPCA各締約國的國家法院仍有管轄權(quán)。

2.2 上訴法院（Court of Appeal）

上訴法院將設(shè)在比利時(shí)盧森堡，其主要審理因?qū)Τ鯇彿ㄔ旱呐袥Q不服而提出上訴的案件（UPCA第73條）。上訴法院經(jīng)審理后，若判定上訴理由成立，則將撤銷初審法院的判決，并作出終審判決。在特殊情況下，上訴法院可以將案件發(fā)回初審法庭重審（UPCA第75條）。

2.3 專利調(diào)解和仲裁中心（Patent Mediation and Arbitration Centre）

除了初審法院和上訴法院之外，統(tǒng)一專利法院還將在里斯本和盧布爾雅那設(shè)置專利調(diào)解和仲裁中心，為解決歐洲經(jīng)典專利和歐洲單一專利相關(guān)的爭議提供支持。法院可以與當(dāng)事人探討利用專利調(diào)解和仲裁中心提供的機(jī)制達(dá)成和解的可能性。

表1概述了統(tǒng)一專利法院上述各機(jī)構(gòu)的類型和所在地。

表1：統(tǒng)一專利法院的機(jī)構(gòu)類型和所在地

三、統(tǒng)一專利法院的生效

根據(jù)統(tǒng)一專利法院協(xié)議第89條【生效】的規(guī)定：本協(xié)定應(yīng)于以下條件達(dá)成時(shí)生效，以最后到期的為準(zhǔn)：

（1）2014年1月1日；或

（2）根據(jù)第84條交存第十三份批準(zhǔn)書或加入書后第四個(gè)月的第一天生效，十三份批準(zhǔn)書或加入書中包括在簽署本協(xié)議的前一年中歐洲專利數(shù)量最多的三個(gè)成員國；或

（3）第1215/2012號條例修正案生效后第四個(gè)月的第一天生效。

對于條件（1），這一條件顯然已經(jīng)達(dá)成。

對于條件（2），如上文第一部分所述，德國預(yù)計(jì)在2022年12月交存最后一份UPCA批準(zhǔn)書，這一條件也即將達(dá)成。

對于條件（3），歐盟已于2014年5月15日發(fā)布了第542/2014號條例，對第1215/2012號條例進(jìn)行了修訂。因此，這一條件也已經(jīng)達(dá)成。

因此，一旦德國將在2022年圣誕前夕交存UPCA，那么，所有條件都將達(dá)成。相應(yīng)地，統(tǒng)一專利法院協(xié)議（UPCA）將于此后第四個(gè)月的第一天（2023年4月1日）正式生效，屆時(shí)統(tǒng)一專利法院也將正式運(yùn)作。

四、統(tǒng)一專利法院的管轄

統(tǒng)一專利法院的管轄根據(jù)兩個(gè)重要的法律文件來確定：統(tǒng)一專利法院協(xié)議（UPCA）和第1215/2012號條例的修正案。也正是因?yàn)榈?215/2012號條例修正案的重要性，該條例修正案的生效構(gòu)成了UPCA生效的條件之一（參見上文）。那么，第1215/2012號條例的內(nèi)容是什么，其修正案修正了哪些內(nèi)容，修正的這些內(nèi)容對于統(tǒng)一專利法院實(shí)施的意義和作用是什么，下文將進(jìn)行簡要說明。

4.1 歐盟民商事案件管轄權(quán)和判決執(zhí)行規(guī)則——布魯塞爾公約

第1215/2012號條例（也稱為布魯塞爾Ia條例）是當(dāng)前適用于歐盟成員國關(guān)于民商事爭議管轄權(quán)的重要立法，其發(fā)端于1968年締結(jié)的《布魯塞爾公約》。[1]

20世紀(jì)60年代，歐洲共同體成立后，成員國意識到各國對于管轄權(quán)和判決承認(rèn)的規(guī)則存在顯著差異，這一差異阻礙了內(nèi)部市場的健康運(yùn)行。為了建立健全內(nèi)部市場，1968年9月27日，當(dāng)時(shí)的歐洲共同體成員國締結(jié)了《關(guān)于民商事管轄權(quán)和執(zhí)行判決的布魯塞爾公約》（簡稱布魯塞爾公約）。該公約旨在規(guī)定統(tǒng)一的民商事管轄權(quán)沖突規(guī)則，并簡化手續(xù)，以便快速和簡單地承認(rèn)和執(zhí)行各成員國的判決。2000年12月22日，第44/2001號條例（也稱為布魯塞爾I號條例）取代了布魯塞爾公約。2012年12月12日，第1215/2012號條例（即布魯塞爾Ia條例）取代了布魯塞爾I號條例。

布魯塞爾Ia條例確定了哪個(gè)成員國的法院有權(quán)對涉及國際因素的民事和商業(yè)糾紛作出裁決，并規(guī)定了歐盟主要民商事管轄權(quán)規(guī)則，包括：一般管轄、特殊管轄、專屬管轄、協(xié)議管轄以及未決訴訟和關(guān)聯(lián)訴訟的問題。具體的管轄規(guī)則可參見布魯塞爾Ia條例的第二章。

4.2 進(jìn)一步修訂布魯塞爾Ia條例的理由

根據(jù)統(tǒng)一專利法院協(xié)議第1條，統(tǒng)一專利法院應(yīng)是締約國的共同法院，與締約國的任何國家法院一樣，須遵守聯(lián)盟法律規(guī)定的相同義務(wù)。因此，統(tǒng)一專利法院也應(yīng)當(dāng)遵守歐盟對于民商事管轄權(quán)的統(tǒng)一規(guī)定。這一點(diǎn)體現(xiàn)在統(tǒng)一專利法院協(xié)議第31條：法院的國際管轄權(quán)應(yīng)根據(jù)第1215/2012號條例(EU)（即布魯塞爾Ia條例）建立…。

為了協(xié)調(diào)統(tǒng)一專利法院協(xié)議與布魯塞爾Ia條例之間的法律關(guān)系，歐盟理事會認(rèn)為，至少基于以下的理由或目標(biāo)[2]，應(yīng)對布魯塞爾Ia條例進(jìn)一步修改：

（1）統(tǒng)一專利法院應(yīng)當(dāng)被視為布魯塞爾Ia條例中所規(guī)定的法院，以確保在當(dāng)被告既受布魯塞爾Ia條例約束又位于統(tǒng)一專利法院的成員國境內(nèi)時(shí)，該被告被起訴的法律確定性和可預(yù)測性。

（2）根據(jù)布魯塞爾Ia條例第6條，如果被告的住所不在某一成員國，成員國應(yīng)適用自己的法律來確定國際管轄權(quán)。但是，統(tǒng)一專利法院作為幾個(gè)成員國的共同法院，無法像成員國的法院那樣根據(jù)國內(nèi)法律對不定居于成員國境內(nèi)的被告行使管轄權(quán)。應(yīng)當(dāng)修訂布魯塞爾Ia條例，使得當(dāng)上述被告的事由屬于統(tǒng)一專利法院的有關(guān)管轄范圍時(shí)，統(tǒng)一專利法院能夠?qū)ι鲜霰桓嫘惺构茌牂?quán)。

（3）統(tǒng)一專利法院作出的判決應(yīng)當(dāng)根據(jù)布魯塞爾Ia條例在非UPCA成員國的其他歐盟國家中予以承認(rèn)和執(zhí)行。

4.3 修訂后的布魯塞爾Ia條例

2014年5月15日，歐盟發(fā)布了第542/2014號條例，該條例再次修訂了布魯塞爾Ia條例，在第VII章中插入了第71a-71d條，明確了有關(guān)統(tǒng)一專利法院的若干規(guī)定。下面簡要介紹新增的第71a和71b條。為便于讀者準(zhǔn)確理解，此處提供了法條原文和簡要的中譯文。

Article 71a

1.  For the purposes of this Regulation, a court common to several Member States as specified in paragraph 2 (a ‘common court’) shall be deemed to be a court of a Member State when, pursuant to the instrument establishing it, such a common court exercises jurisdiction in matters falling within the scope of this Regulation.

【1. 為本條例之目的，第2款所規(guī)定的幾個(gè)成員國間的共同法院，當(dāng)其依據(jù)設(shè)立文件對本條例范圍內(nèi)的有關(guān)事項(xiàng)行使管轄權(quán)時(shí)，應(yīng)被視為本條例所述的成員國法院?！?/p>

2. For the purposes of this Regulation, each of the following courts shall be a common court:
(a) the Unified Patent Court established by the Agreement on a Unified Patent Court signed on 19 February 2013 (the ‘UPC Agreement’); and
(b) the Benelux Court of Justice established by the Treaty of 31 March 1965 concerning the establishment and statute of a Benelux Court of Justice (the ‘Benelux Court of Justice Treaty’).

【2. 為本條例之目的，下述法院為共同法院：(a) 依據(jù)2013年2月19日簽署的《統(tǒng)一專利法院協(xié)定》設(shè)立的統(tǒng)一專利法院；和(b) 依據(jù)1965年3月31日《關(guān)于設(shè)立比荷盧法院和規(guī)約的條約》（"比荷盧法院條約"）設(shè)立的比荷盧法院?！?/p>

第71a條明確規(guī)定，統(tǒng)一專利法院的類型為成員國間的共同法院，且共同法院應(yīng)當(dāng)被視為布魯塞爾Ia條例所述的成員國法院。因此，該條款的意義在于，明確了統(tǒng)一專利法院的法律地位，確保其被納入布魯塞爾管轄規(guī)則體系之內(nèi)。修訂后的布魯塞爾Ia條例能夠與UPCA第31條的規(guī)定相呼應(yīng)，該第31條規(guī)定：統(tǒng)一專利法院的國際管轄權(quán)應(yīng)根據(jù)（歐盟）第1215/2012號條例確立。

Article 71b

The jurisdiction of a common court shall be determined as follows: 【共同法院的管轄權(quán)如下確定：】

(1) a common court shall have jurisdiction where, under this Regulation, the courts of a Member State party to the instrument establishing the common court would have jurisdiction in a matter governed by that instrument;

【(1) 如果設(shè)立共同法院的協(xié)議的成員國的法院根據(jù)本條例，對受該協(xié)議管轄的事項(xiàng)具有管轄權(quán)，則共同法院應(yīng)具有管轄權(quán)。】

(2) where the defendant is not domiciled in a Member State, and this Regulation does not otherwise confer jurisdiction over him, Chapter II shall apply as appropriate regardless of the defendant's domicile.

【如果被告在成員國沒有住所，且本條例沒有以其他方式賦予對他的管轄權(quán)，則應(yīng)視情況適用Chapter II，而無論被告的住所如何?！?/p>

Application may be made to a common court for provisional, including protective, measures even if the courts of a third State have jurisdiction as to the substance of the matter.

【可以向共同法院申請采取臨時(shí)措施，包括保護(hù)性措施，即使第三國法院對該事項(xiàng)具有管轄權(quán)?！?/p>

(3) where a common court has jurisdiction over a defendant under point 2 in a dispute relating to an infringement of a European patent giving rise to damage within the Union, that court may also exercise jurisdiction in relation to damage arising outside the Union from such an infringement;

【如果共同法院根據(jù)第(2)款的規(guī)定，在涉及造成歐盟范圍內(nèi)損害的歐洲專利侵權(quán)糾紛中對被告具有管轄權(quán)，則該共同法院對因此類侵權(quán)行為在歐盟以外產(chǎn)生的損害也可以行使管轄權(quán)?！?/p>

Such jurisdiction may only be established if property belonging to the defendant is located in any Member State party to the instrument establishing the common court and the dispute has a sufficient connection with any such Member State. 【這種管轄權(quán)僅在下述情況下才能確立：被告所屬的財(cái)產(chǎn)位于設(shè)立共同法院的協(xié)議的成員國內(nèi)，并且所述糾紛與成員國有充分的聯(lián)系?！?/p>

第71b(1)-(3)條規(guī)定了確立共同法院管轄權(quán)的若干條規(guī)則，包括以下幾個(gè)方面。

（1）對于一起訴訟案件，如果其屬于UPCA規(guī)定的管轄事由，那么根據(jù)第71b(1)條規(guī)定，只要有UPCA成員國的國家法院根據(jù)布魯塞爾Ia條例對該案件有管轄權(quán)，統(tǒng)一專利法院就對該案件有管轄權(quán)。

（2）對于涉及被告住所在成員國以外的訴訟案件，如上文所述，根據(jù)修訂之前的規(guī)定，各國對于該類爭端的管轄權(quán)應(yīng)當(dāng)結(jié)合布魯塞爾Ia條例及該國的國家法進(jìn)行各自判定（布魯塞爾Ia條例第6條）。但這一規(guī)定不便適用于統(tǒng)一專利法院，因?yàn)樽鳛槎鄠€(gè)國家的共同法院，無法確定統(tǒng)一專利法院以哪一國的國家法規(guī)定為準(zhǔn)。因此，第71b(2)條規(guī)定，對于這類型的訴訟案件，無論被告的住所如何，應(yīng)視情況適用布魯塞爾Ia條例的第二章（Chapter II）。

布魯塞爾Ia條例的第二章規(guī)定了各種管轄規(guī)則，包括一般管轄（第4-6條），特殊管轄（第7-9條），有關(guān)保險(xiǎn)事項(xiàng)的管轄（第10-16條）、消費(fèi)者合同管轄（第17-19條）、對個(gè)人雇傭合同的管轄（第20-23條）、專屬管轄（第24條）、協(xié)議管轄（第25-26條）、關(guān)于管轄權(quán)和可受理性的審查（第27-28條）、未決訴訟-關(guān)聯(lián)訴訟（第29-34條）和臨時(shí)性的包括保護(hù)性的措施（第35條）。根據(jù)第71b(2)條，統(tǒng)一專利法院可以基于第二章的條款，以適當(dāng)?shù)姆绞酱_定涉及被告住所在成員國以外的訴訟案件的管轄權(quán)。

（3）第71b(3)條涉及了統(tǒng)一專利法院的長臂管轄權(quán)。根據(jù)該條規(guī)定，對于一件歐洲專利侵權(quán)案件，如果統(tǒng)一專利法院基于71b(2)條的規(guī)定確立了管轄權(quán)，那么統(tǒng)一專利法院不僅能對上述侵權(quán)行為在歐盟范圍內(nèi)產(chǎn)生的損害行使管轄權(quán)，而且在特定條件下，還可以對上述侵權(quán)行為在歐盟以外產(chǎn)生的損害行使管轄權(quán)。該特定條件是指：被告所屬的財(cái)產(chǎn)位于UPCA成員國內(nèi)，并且上述訴訟爭端與UPCA成員國有充分的聯(lián)系。

從以上規(guī)定來看，統(tǒng)一專利法院將依據(jù)修訂后的布魯塞爾Ia條例（EU第542/2014號條例）以及UPCA來確定對相關(guān)訴訟案件的管轄權(quán)，并且這種管轄權(quán)可以突破UPCA成員國的范圍，甚至突破歐盟成員國的范圍。

4.4 管轄規(guī)則的假設(shè)性案例

鑒于統(tǒng)一專利法院管轄規(guī)則的復(fù)雜性，歐洲專利局（EPO）還提供了假設(shè)性案例材料來進(jìn)行說明（The jurisdiction of European courts in patent disputes (1st ed.).， EPO）[3]。本節(jié)引述了EPO提供的一些假設(shè)的案例，并對這些案例中所意欲體現(xiàn)的管轄規(guī)則進(jìn)行了初步分析。需要說明的是，本節(jié)討論的這些假設(shè)的案例涉及向統(tǒng)一專利法院和國家法院提起的與歐洲經(jīng)典專利有關(guān)的訴訟，其中歐洲經(jīng)典專利未根據(jù)UPCA第83（3）條選擇退出（Opt-out）。

4.4.1 假設(shè)性案例1

在一個(gè)假設(shè)的案例中，瑞典公司S擁有一項(xiàng)在所有EPC成員國生效的歐洲經(jīng)典專利。愛沙尼亞公司E在愛沙尼亞（UPCA成員國）和波蘭（非UPCA成員國）實(shí)施了侵權(quán)行為。S可以在波蘭法院起訴E，但波蘭法院只對在波蘭（損害發(fā)生地）實(shí)施的侵權(quán)行為擁有管轄權(quán)，而對在愛沙尼亞實(shí)施的侵權(quán)行為沒有管轄權(quán)。S也可以在統(tǒng)一專利法院起訴E，瑞典-波羅的海區(qū)域法庭有管轄權(quán)。由于E的住所在愛沙尼亞，統(tǒng)一專利法院對所有侵權(quán)行為（愛沙尼亞和波蘭）擁有管轄權(quán)。如果E爭辯專利無效，它可以向統(tǒng)一專利法院反訴該專利在愛沙尼亞和其他統(tǒng)一專利法院成員國無效。但E不能向統(tǒng)一專利法院反訴該專利在波蘭無效，因?yàn)椴ㄌm法院對波蘭專利無效訴訟擁有專屬管轄權(quán)。如果E向波蘭法院提起專利在波蘭無效的訴訟，統(tǒng)一專利法院應(yīng)中止有關(guān)波蘭的侵權(quán)訴訟，直到波蘭法院就專利有效性做出最終裁決。統(tǒng)一專利法院將有權(quán)宣布專利在所有UPCA成員國無效（不僅在愛沙尼亞，UPCA第34條），但不能對專利在非UPCA成員國的有效性做出決定。

這個(gè)假設(shè)的案例所體現(xiàn)的管轄規(guī)則至少包括以下幾個(gè)方面：

（1）對于專利無效案件

- 統(tǒng)一專利法院對于所有UPCA成員國內(nèi)登記的歐洲經(jīng)典專利的無效案件具有管轄權(quán)，并且其作出的裁判在所有UPCA成員國具有效力。

- 統(tǒng)一專利法院對于非UPCA成員國的登記的歐洲經(jīng)典專利的無效案件不具有管轄權(quán)。

根據(jù)布魯塞爾Ia條例第24條的規(guī)定，專利的無效案件由專利登記國的法院管轄（專屬管轄原則）。例如，在上述假設(shè)的案例中，在波蘭登記生效的專利的無效案件應(yīng)當(dāng)由波蘭法院管轄，而不受其它國家法院管轄。由于波蘭不是UPCA成員國，因此統(tǒng)一專利法院無權(quán)管轄在波蘭登記生效的專利的無效案件。

進(jìn)一步，根據(jù)上文討論的布魯塞爾Ia條例第71b(1)條的規(guī)定，在上述假設(shè)的案例中，在愛沙尼亞登記生效的專利的無效案件除了可以由愛沙尼亞法院管轄之外，統(tǒng)一專利法院也具有管轄權(quán)。這一情形在UPCA中也有對應(yīng)規(guī)定。具體來說，在UPCA生效后，在統(tǒng)一專利法院成立后的過渡期內(nèi)，UPCA成員國內(nèi)登記的歐洲專利的無效案件受成員國國家法院和統(tǒng)一專利法院的平行管轄；而在過渡期后，UPCA成員國內(nèi)登記的歐洲專利的無效案件受統(tǒng)一專利法院專屬管轄；對于涉及單一專利的無效案件，則由統(tǒng)一專利法院專屬管轄（UPCA第32, 83條）。

（2）對于專利侵權(quán)案件

- 統(tǒng)一專利法院可以因被告住所地在UPCA成員國范圍內(nèi)而取得案件的管轄權(quán)（一般管轄權(quán)）。

- 統(tǒng)一專利法院可以因侵害事件發(fā)生地或可能發(fā)生地在UPCA成員國范圍內(nèi)而取得案件的管轄權(quán)（特殊管轄權(quán)）。

根據(jù)布魯塞爾Ia條例第4(1)條的規(guī)定，如果被告居住在歐盟成員國，可以在該成員國的法院對其起訴（一般管轄原則）。因此，在上述假設(shè)的案例中，E可以在其住所所在的成員國愛沙尼亞的法院被起訴。進(jìn)一步，根據(jù)上文討論的布魯塞爾Ia條例第71b(1)條的規(guī)定，只要UPCA成員國的國家法院根據(jù)布魯塞爾Ia條例對案件有管轄權(quán)，統(tǒng)一專利法院即對該案件有管轄權(quán)。因此，在上述假設(shè)的案例中，統(tǒng)一專利法院可以因一般管轄原則對案件取得管轄權(quán)。

根據(jù)布魯塞爾Ia條例第7(2)條的規(guī)定，對于侵權(quán)案件，侵害事件發(fā)生地或可能發(fā)生地的法院有管轄權(quán)（特殊管轄原則）。因此，在上述假設(shè)的案例中，E可以在其侵權(quán)行為地愛沙尼亞的法院被起訴。進(jìn)一步，根據(jù)上文討論的布魯塞爾Ia條例第71b(1)條的規(guī)定，只要UPCA成員國的國家法院根據(jù)布魯塞爾Ia條例對案件有管轄權(quán)，統(tǒng)一專利法院即對該案件有管轄權(quán)。因此，在上述假設(shè)的案例中，統(tǒng)一專利法院還可以因特殊管轄原則對案件取得管轄權(quán)。

4.4.2 假設(shè)性案例2

在一個(gè)假設(shè)的案例中，美國公司U擁有一項(xiàng)在所有EPC成員國生效的歐洲經(jīng)典專利。一家法國公司F，其住所在法國，涉嫌在所有UPCA成員國實(shí)施侵權(quán)行為。

與4.4.1中討論的一般管轄原則類似，統(tǒng)一專利法院可以因被告住所地在法國（UPCA成員國）而取得案件的管轄權(quán)。具體來說，根據(jù)布魯塞爾Ia條例第4(1)條的規(guī)定，F(xiàn)可以在其住所所在的成員國的法院被起訴。再根據(jù)布魯塞爾Ia條例第71b(1)條的規(guī)定，統(tǒng)一專利法院擁有法國國家法院的管轄權(quán)。因此，美國公司U可以在統(tǒng)一專利法院提起訴訟，至于美國公司U的所在地則并不重要。

4.4.3 假設(shè)性案例3

在一個(gè)假設(shè)的案例中，奧地利公司A是歐洲經(jīng)典專利的所有者，該歐洲經(jīng)典專利在所有EPC締約國登記生效。西班牙公司E生產(chǎn)的產(chǎn)品據(jù)稱侵犯了A的專利。E在其網(wǎng)站上宣傳銷售這些產(chǎn)品，并提供運(yùn)輸將其銷往所有EPC締約國。E的生產(chǎn)行為發(fā)生在西班牙，后續(xù)的銷售行為在所有EPC締約國范圍內(nèi)發(fā)生。

與4.4.1中討論的特殊管轄原則類似，統(tǒng)一專利法院可以因侵權(quán)行為地在UPCA成員國范圍內(nèi)而取得案件的管轄權(quán)。簡言之，由于該歐洲經(jīng)典專利在多個(gè)UPCA成員國被侵犯（損害發(fā)生地），根據(jù)特殊管轄規(guī)則，統(tǒng)一專利法院將擁有對案件的管轄權(quán)（布魯塞爾Ia條例第7(2)條和第71b(1)條）。另外，由于西班牙（歐盟成員國，非UPCA成員國）也是侵權(quán)行為地之一，根據(jù)特殊管轄規(guī)則，西班牙法院也擁有管轄權(quán)（布魯塞爾Ia條例第7(2)條）。因此，在上述假設(shè)的案例中，A可以選擇在西班牙的國家法院或統(tǒng)一專利法院提起訴訟。

4.4.4 假設(shè)性案例4

在一個(gè)假設(shè)的案例中，原告C公司（一家瑞士公司）擁有一件歐洲經(jīng)典專利，并在所有EPC成員國生效。被告D公司是一家在美國注冊的公司，其在愛爾蘭都柏林擁有一棟大樓，D公司的商業(yè)總部位于這棟大樓。D在墨西哥生產(chǎn)的貨物由D公司在愛爾蘭、西班牙、瑞士和土耳其等地銷售。

在這個(gè)假設(shè)的案例中，如果原告C起訴被告D，則根據(jù)布魯塞爾Ia條例第71b(2)條，允許根據(jù)布魯塞爾Ia條例第二章確定管轄權(quán)。此時(shí)，再根據(jù)布魯塞爾Ia條例第7(2)條和第71b(1)條的規(guī)定，由于侵權(quán)行為地包括至少一個(gè)UPCA成員國，因此，統(tǒng)一專利法院可以取得該案的管轄權(quán)，并有權(quán)就發(fā)生在愛爾蘭（以及發(fā)生在其他UPCA成員國）的侵權(quán)行為裁決賠償。

統(tǒng)一專利法院是否能夠?qū)Ρ桓孀∷睾颓趾Πl(fā)生地均在歐盟以外（如瑞士或土耳其）的侵權(quán)案件取得管轄權(quán)，取決于對第71b(3)條的特定條件是否滿足。如上文所述，第71b(3)條要求的特定條件為“被告所屬的財(cái)產(chǎn)位于UPCA成員國內(nèi)，并且上述訴訟爭端與UPCA成員國有充分的聯(lián)系”。由于D在愛爾蘭擁有一棟建筑物，則其在UPCA成員國擁有財(cái)產(chǎn)的條件可以滿足。在此情況下，如果位于愛爾蘭都柏林的總部也參與了侵權(quán)行為，那么訴訟爭端即與UPCA成員國構(gòu)成了充分的聯(lián)系。統(tǒng)一專利法院就可以對上述發(fā)生在非歐盟成員國（如瑞士或土耳其）的侵權(quán)行為行使管轄權(quán)。

4.5 管轄規(guī)則的不確定性

盡管EPO已經(jīng)提供了多個(gè)假設(shè)性案例來對統(tǒng)一專利法院的管轄規(guī)則進(jìn)行解釋和說明，但是需要指出的是，統(tǒng)一專利法院的管轄規(guī)則仍然存在著很大的不確定性（特別是對于專利侵權(quán)案件）。

一方面，統(tǒng)一專利法院與國家法院（特別是非UPCA成員國，甚至非歐盟成員國的國家法院）在管轄權(quán)上存在著潛在的沖突。例如，在4.4.1的案例中，統(tǒng)一專利法院對發(fā)生在愛沙尼亞（UPCA成員國）和波蘭（非UPCA成員國）的所有侵權(quán)行為都擁有管轄權(quán)。在4.4.4的案例中，統(tǒng)一專利法院對發(fā)生在西班牙（非UPCA成員國）、瑞士（非歐盟成員國）和土耳其（非歐盟成員國）的侵權(quán)行為都擁有管轄權(quán)。這種超出UPCA成員國范圍的管轄權(quán)將極可能會引起當(dāng)?shù)胤ㄔ鹤鞒龇丛V回應(yīng)。

另一方面，統(tǒng)一專利法院還處于起步階段，目前尚無實(shí)際判例來支持上述管轄規(guī)則（特別是長臂管轄規(guī)則）。統(tǒng)一專利法院在應(yīng)用上述管轄規(guī)則方面能做到什么程度，存在著很大的不確定性。

在國家法院訴訟（歐盟內(nèi)部和外部）與UPC訴訟之間存在管轄重疊的背景下，布魯塞爾Ia條例和UPCA的適用顯然還存在很多問題和爭議，需要在后續(xù)的法律實(shí)踐中予以明確。

五、統(tǒng)一專利法院制度的過渡性規(guī)定

盡管統(tǒng)一專利法院的管轄規(guī)則可能還存在爭議和不確定性，但其對于UPCA成員國范圍內(nèi)的專利訴訟案件的管轄權(quán)是相對明確的。簡言之，在UPCA生效后，歐洲統(tǒng)一專利法院（UPC）將負(fù)責(zé)處理UPCA成員國范圍內(nèi)與單一專利和通過經(jīng)典途徑生效的歐洲專利（即本文所述的歐洲經(jīng)典專利）相關(guān)的爭議和糾紛（包括，專利侵權(quán)糾紛，專利有效性爭議等），其判決結(jié)果適用于所有UPCA成員國。

為了使專利權(quán)人能夠逐步適應(yīng)統(tǒng)一專利法院體系和制度，UPCA設(shè)置了過渡期（目前初步定為7年，可延長至14年）。在過渡期內(nèi)，對于通過經(jīng)典歐洲專利途徑在UPCA成員國范圍內(nèi)生效的歐洲經(jīng)典專利（Bundle Patents）來說，與其相關(guān)的爭議和糾紛將受到成員國國家法院以及統(tǒng)一專利法院的管轄。同時(shí)，在過渡期內(nèi)，還設(shè)置了“退出(opt-out)”程序，允許專利權(quán)人通過提出“退出”請求，使得通過經(jīng)典歐洲專利途徑在UPCA成員國生效的歐洲專利退出統(tǒng)一專利法院的管轄，而僅受到本國國家法院管轄。

關(guān)于退出（Opt-out）程序，需要特別說明以下幾點(diǎn)：

（a）單一專利受到統(tǒng)一專利法院的專屬管轄，不能請求退出；

（b）在過渡期結(jié)束之后，不再允許專利權(quán)人選擇退出；且，在UPCA成員國內(nèi)生效的歐洲經(jīng)典專利的相關(guān)爭議和糾紛將受到統(tǒng)一專利法院的專屬管轄；和

（c）一旦專利權(quán)人針對某一歐洲經(jīng)典專利選擇退出（Opt-out），那么，即使在過渡期結(jié)束后，該專利相關(guān)的爭議和糾紛也仍然僅受生效國法院的專屬管轄，不受統(tǒng)一專利法院的管轄。

圖2：歐洲經(jīng)典專利和單一專利的法院管轄

退出請求可以在歐洲專利申請公布后即時(shí)提出，也可以在過渡期內(nèi)的任何時(shí)刻提出，前提條件是相關(guān)的歐洲專利沒有在UPC被提起訴訟。換言之，如果有第三方針對相關(guān)的歐洲專利在UPC提起了訴訟，那么，相關(guān)的歐洲專利的管轄權(quán)將被鎖定在UPC，專利權(quán)人無法再提出退出請求。

因此，對于即將通過經(jīng)典途徑生效的歐洲專利而言，如果專利權(quán)人希望相關(guān)的歐洲專利退出UPC的管轄，那么，可以在辦理授權(quán)登記手續(xù)時(shí)或之前提出退出請求，以避免發(fā)生無法退出UPC管轄的潛在風(fēng)險(xiǎn)。

對于已經(jīng)通過經(jīng)典途徑生效的歐洲專利而言，UPCA設(shè)置了日出期（Sunrise Period），即，UPCA正式生效前3個(gè)月。專利權(quán)人可以在此期間對已經(jīng)通過經(jīng)典途徑生效的歐洲專利提出退出請求。當(dāng)然，專利權(quán)人也可以在后續(xù)階段提出退出請求，只要滿足前述的前提條件（即，相關(guān)的歐洲專利沒有在UPC被提起訴訟）。鑒于無法退出UPC管轄的潛在風(fēng)險(xiǎn)的存在，對于計(jì)劃退出統(tǒng)一專利法院管轄的歐洲經(jīng)典專利而言，建議專利權(quán)人在統(tǒng)一專利法院啟動(dòng)前的日出期（Sunrise period）內(nèi)，盡早啟動(dòng)退出工作。

進(jìn)一步，專利權(quán)人在提出退出請求后，如果希望恢復(fù)UPC對相關(guān)歐洲經(jīng)典專利的管轄權(quán)，那么，可以提出撤銷退出的請求。撤銷后，UPC將恢復(fù)其對于相關(guān)歐洲經(jīng)典專利的管轄權(quán)。關(guān)于撤銷退出的程序，需要特別說明以下幾點(diǎn)：

（a）專利權(quán)人有且只有一次退出和撤銷退出的權(quán)利。因此，在撤銷后，不允許專利權(quán)人針對該歐洲經(jīng)典專利再次提出退出請求。

（b）如果針對該歐洲經(jīng)典專利，有訴訟程序正在國家法院進(jìn)行，那么，不允許專利權(quán)人提出撤銷退出的請求。換言之，在提出撤銷請求時(shí)，相關(guān)歐洲經(jīng)典專利不能有正在國家法院進(jìn)行的訴訟程序。

對于專利權(quán)人而言，統(tǒng)一專利法院對歐洲經(jīng)典專利的管轄是弊大于利，還是利大于弊，需要結(jié)合具體案情具體分析。

在一般情況下，保留統(tǒng)一專利法院對歐洲經(jīng)典專利的管轄可能具有以下優(yōu)勢：

（1）通過統(tǒng)一專利法院體系，將原本需要在多個(gè)UPCA成員國分別處理的爭議和糾紛一次性集中處理，能夠有效地縮減多國訴訟所耗費(fèi)的人力、時(shí)間和金錢成本；和

（2）由統(tǒng)一專利法院對案件進(jìn)行統(tǒng)一審理，能夠避免不同國家法院對同一專利的侵權(quán)和有效性的不同判決，提高了判決結(jié)果的一致性。

例如，如果專利權(quán)人在統(tǒng)一專利法院獲得有利判決，就能夠利用該判決在所有UPCA成員國進(jìn)行執(zhí)行，包括例如宣布侵權(quán)行為、責(zé)令侵權(quán)人將侵權(quán)產(chǎn)品從商業(yè)渠道中召回、將侵權(quán)產(chǎn)品從商業(yè)渠道中徹底清除、或銷毀制造產(chǎn)品和/或有關(guān)材料和工具（UPCA第64條）。這樣一攬子的處理方式使得專利權(quán)人有機(jī)會通過一次訴訟行動(dòng)，獲得全面的禁令/賠償。

從另一個(gè)角度來說，保留統(tǒng)一專利法院對歐洲經(jīng)典專利的管轄也存在著潛在的中央打擊風(fēng)險(xiǎn)。以專利無效訴訟為例，如果涉案專利接受UPC管轄，那么，一旦第三方針對涉案專利在UPC提起無效訴訟且獲得UPC支持（即，該專利被UPC判定為無效），則在所有UPCA成員國登記生效的國家專利都會被視為無效。相比而言，如果專利權(quán)人選擇退出UPC管轄，就可以有效避免相關(guān)專利被中央打擊的風(fēng)險(xiǎn)。

此外，由于統(tǒng)一專利法院是全新的法院體系，無論是法官隊(duì)伍還是法律程序都是全新的，且沒有在先的判例可以參考。因此，在統(tǒng)一專利法院發(fā)起訴訟，其結(jié)果將面臨較大的不可預(yù)測性。

再者，如上文所述，在過渡期內(nèi)，專利權(quán)人在選擇退出之后，仍然可以通過撤銷退出請求，恢復(fù)UPC對歐洲經(jīng)典專利的管轄，因此，請求退出在很大程度上能夠?yàn)閷＠麢?quán)人提供更高的程序靈活性。

鑒于是否退出統(tǒng)一專利法院的管轄對于通過經(jīng)典途徑在UPCA成員國登記生效的所有歐洲專利（無論其是在統(tǒng)一專利法院運(yùn)行前，還是在運(yùn)行后申請/授權(quán)）都將產(chǎn)生重大的影響，因此，建議專利權(quán)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)梳理自己擁有的歐洲經(jīng)典專利和專利申請，結(jié)合個(gè)案情況進(jìn)行評估和判斷，盡早制定合適的退出策略，并在必要時(shí)，征詢專業(yè)的代理機(jī)構(gòu)和代理律師的意見和建議。

注釋：

[1]諶建, 歐盟布魯塞爾規(guī)則中的一般管轄權(quán), 人民法院報(bào)，2022.05.20。
[2]COM(2013) 554 final — 2013/0268 (COD) 歐洲經(jīng)濟(jì)和社會委員會關(guān)于 "歐洲議會和理事會修訂關(guān)于民事和商業(yè)事務(wù)的管轄權(quán)和判決的承認(rèn)和執(zhí)行的第1215/2012號條例的提議 "的意見。
[3]Ohly, A. (2019). The jurisdiction of European courts in patent disputes (1st ed.). Europ?isches Patentamt. https://www.epo.org/learning/materials/jurisdiction.html.

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（原標(biāo)題：企業(yè)海外知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與布局系列文章（十八）│ 歐洲單一專利和統(tǒng)一專利法院制度介紹（下））

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：趙劍峰 蘇紅梅 林遠(yuǎn)成 中國貿(mào)促會專利商標(biāo)事務(wù)所

編輯：IPRdaily趙甄          校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：企業(yè)海外知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與布局系列文章（十八）│ 歐洲單一專利和統(tǒng)一專利法院制度介紹（下）（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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