注冊商標(biāo)連續(xù)三年停止使用案件中證據(jù)合法問題探析

? 【小D導(dǎo)讀】

對2011年度全國十大知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)案件之一“卡斯特”商標(biāo)連續(xù)三年不使用行政糾紛案的法律分析

【案情介紹】 2005年7月8日，法國CASTEL FRERES公司，即卡斯代爾·弗雷爾股份有限公司針對“卡斯特”注冊商標(biāo)的商標(biāo)權(quán)人李道之，以連續(xù)三年停止使用注冊商標(biāo)為由，向國家工商行政管理局商標(biāo)局（以下簡稱“商標(biāo)局”）提出申請，請求商標(biāo)局做出撤銷該注冊商標(biāo)的決定。商標(biāo)局以被申請人李道之未在法定期限內(nèi)進(jìn)行答辯為由，做出了撤銷“卡斯特”商標(biāo)的決定。李道之不服，向商標(biāo)評審委員會（以下簡稱“商評委”）提出了復(fù)審，商評委經(jīng)審理認(rèn)為爭議商標(biāo)“卡斯特”并不構(gòu)成連續(xù)三年停止使用，做出了撤銷商標(biāo)局之決定，繼而維持“卡斯特”商標(biāo)的決定。法國CASTEL FRERES公司，后其相關(guān)權(quán)利義務(wù)由CASTEL FRERES SAS公司予以承繼，向北京市第一中級人民法院提起了行政訴訟。一審法院經(jīng)審理認(rèn)為，注冊商標(biāo)連續(xù)三年不使用撤銷制度的功能所要解決的是商標(biāo)“是否在使用”，而不是“如何使用”，“如何商標(biāo)使用人在生產(chǎn)許可、衛(wèi)生許可、進(jìn)出口許可等方面存在的問題，則應(yīng)適用不同的法律規(guī)范，由其他執(zhí)法機(jī)關(guān)管理和查處。”[1] 因而，對于原告的訴訟請求不予支持。法國CASTEL FRERES公司不服，向北京市高級人民法院提起上訴。上訴人認(rèn)為，其在一審期間向一審法院提交了班提公司于2004年 9月 2日才取得《進(jìn)出口食品標(biāo)簽審核證書》的證據(jù)，證明該公司在先銷售的“卡斯特”干紅葡萄酒違反了《進(jìn)出口食品標(biāo)簽管理辦法》的規(guī)定，為非法銷售，進(jìn)而主張班提公司的該銷售行為因違法不屬于商標(biāo)法意義上的使用。商評委和李道之主張《商標(biāo)法》和《實(shí)施條例》所關(guān)注的“合法”使用是商標(biāo)法意義上的合法使用，只要符合《商標(biāo)法》第四十四條的規(guī)定，就應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為合法使用。北京市高級人民法院經(jīng)審理認(rèn)為判斷注冊商標(biāo)是否合法使用，應(yīng)以《實(shí)施條例》第三條為判斷依據(jù)，對于上訴人提出的班提公司在未獲得《進(jìn)出口食品標(biāo)簽審核證書》的情況下進(jìn)行的銷售行為是非法行為，從而不符合注冊商標(biāo)使用的合法性要求的主張，不予支持。法國CASTEL FRERES公司不服，進(jìn)而向最高院提起了再審申請。最終最高院支持了北京市高級人民法院的判決，駁回了再審申請。

【法理分析】 本案歷經(jīng)二審、再審，最終由最高院蓋棺定論，這已說明本案對將來類似的商標(biāo)爭議案件的指導(dǎo)價值，并且本案并評為2011年知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)十大典型案例之一，其中的核心爭議問題，值得反復(fù)研究、琢磨。在本案中，對符合《商標(biāo)法》第四十四條第（四）項(xiàng)所涉及的注冊商標(biāo)的“有效使用”，應(yīng)當(dāng)如何理解的問題，構(gòu)成了本案的核心爭議。換句話說，對該法條應(yīng)該如何解釋成為了當(dāng)事人雙方矛盾和爭議的落腳點(diǎn)。法律的解釋方法多種多樣，除了文意的直接解釋之外，從立法目的的角度來解釋爭議法條，往往更能切中法條的真意。法律，作為人類的一種行為規(guī)范，與道德、宗教一樣，其目的是為了調(diào)整人們的行為，從而實(shí)現(xiàn)其本身所追求的某種宗旨。而作為法律體系一級的法律部門正是通過調(diào)整對象、立法目的、法律性質(zhì)的不同來區(qū)分彼此，盡管不同的法律部門都是相互聯(lián)系，甚至互為補(bǔ)充的，但是正因?yàn)椴煌刹块T之間有巨大的差異性，才有劃分部門法的必要性。因此，將不同立法目的，不同調(diào)整對象的部門法混為一談，無視他們之間的差異性，無疑是對法律運(yùn)用的一種極端化的錯誤理解。這點(diǎn)，筆者認(rèn)為，是對接下來的論述的順利進(jìn)行，必須要首先闡明和確定的。商標(biāo)法的立法目的，大致可以闡述為：通過對商標(biāo)的有效管理和保護(hù)，促使市場經(jīng)濟(jì)的參與者在生產(chǎn)、銷售等經(jīng)濟(jì)活動當(dāng)中，珍視商品和服務(wù)的信譽(yù)、口碑，進(jìn)而保證商品和服務(wù)的質(zhì)量與品質(zhì)，從而保護(hù)生產(chǎn)者、銷售者和消費(fèi)者的合法利益，最終實(shí)現(xiàn)整個社會主義市場經(jīng)濟(jì)的有序、健康的發(fā)展。商標(biāo)法及其配套法規(guī)當(dāng)中的每一條文都是圍繞商標(biāo)法的立法目的來進(jìn)行設(shè)置的，因此對爭議的法條的理解，也應(yīng)緊緊圍繞商標(biāo)法的立法目的。注冊商標(biāo)連續(xù)三年停止使用，商標(biāo)局就有可能給予商標(biāo)權(quán)人以撤銷該注冊商標(biāo)的處罰。如此嚴(yán)厲的處罰設(shè)置，表明立法者對于商標(biāo)資源的浪費(fèi)行為的深惡痛絕。商標(biāo)專有權(quán)的獲得，對于商標(biāo)權(quán)人而言，是一項(xiàng)極有力的市場競爭武器。商標(biāo)權(quán)利人可以排除他人在相同或者類似的商品或者服務(wù)上使用與注冊商標(biāo)相同或者近似的商標(biāo)，這種“特權(quán)”無疑是一種稀缺資源，因此，如果得不到合理的利用，那么就應(yīng)當(dāng)給予真正有所需要的人。如果權(quán)利人占著該注冊商標(biāo)而不給予有效的利用，不僅是對資源的浪費(fèi)，更會對他人申請商標(biāo)造成法律上的障礙，從而形成一種極不公平的競爭局面，嚴(yán)重違反市場經(jīng)濟(jì)所要求的公平競爭，有違商標(biāo)法的立法目的。因此，不難看出，商標(biāo)法“撤銷不使用商標(biāo)的目的不是為了單純地懲罰商標(biāo)注冊人,而是為了促使商標(biāo)的實(shí)際使用,發(fā)揮商標(biāo)的實(shí)際效用,防止浪費(fèi)商標(biāo)資源”[2] 注冊商標(biāo)連續(xù)三年停止使用撤銷制度通過清理閑置的商標(biāo)，激活商標(biāo)的資源，督促商標(biāo)權(quán)利人積極地行使自己的商標(biāo)專有權(quán)，使如一潭死水般的“死”商標(biāo)，重新“流動”起來。根據(jù)《中華人民共和國商標(biāo)法實(shí)施條例》第三條：“商標(biāo)法和本條例所稱商標(biāo)的使用，包括將商標(biāo)用于商品、商品包裝或者容器以及商品交易文書上，或者將商標(biāo)用于廣告宣傳、展覽以及其他商業(yè)活動中?！?在司法實(shí)踐中,對《商標(biāo)法實(shí)施條例》所規(guī)定的商標(biāo)使用形式有所擴(kuò)充。北京市高級人民法院在《關(guān)于審理商標(biāo)民事糾紛案件若干問題的解答》中認(rèn)為:“在商業(yè)活動中,使用商標(biāo)標(biāo)識標(biāo)明商品的來源,使相關(guān)公眾能夠區(qū)分提供商品的不同市場主題的方式,均為商標(biāo)的使用方式。在商業(yè)活動中,有下列行為之一的,可以認(rèn)定為服務(wù)商標(biāo)的使用:(l)在服務(wù)場所內(nèi)外標(biāo)明其服務(wù)商標(biāo)的:(2)在服務(wù)招牌上標(biāo)明其服務(wù)商標(biāo)的;(3)在為提供服務(wù)所使用的物品上標(biāo)明其服務(wù)商標(biāo)的;(4)在服務(wù)人員的服裝、鞋帽及標(biāo)牌、名片、明信片等物品上標(biāo)明其服務(wù)商標(biāo)的;(5)在服務(wù)提供者的財務(wù)賬冊、發(fā)票、合同等商業(yè)交易文書上標(biāo)明其服務(wù)商標(biāo)的;(6)利用音像、電子媒體、網(wǎng)絡(luò)等平臺媒介使相關(guān)公眾認(rèn)識到其為服務(wù)商標(biāo)的;(7)其他在商業(yè)活動中使用服務(wù)商標(biāo)的行為。從立法目的的視角出發(fā)來理解以上規(guī)定，不難發(fā)現(xiàn)，只要商標(biāo)權(quán)人不使其所享有的商標(biāo)處于一種閑置的狀態(tài)，而是積極地予以利用，使該注冊商標(biāo)在有關(guān)的生產(chǎn)、銷售等經(jīng)濟(jì)活動中發(fā)揮其識別的作用，就符合商標(biāo)法及有關(guān)法律法規(guī)所認(rèn)可的注冊商標(biāo)的有效使用。詳細(xì)分析之，該“有效使用”之成立需要滿足兩個條件：第一，商標(biāo)權(quán)人真實(shí)的使用意圖；第二，該注冊商標(biāo)的真實(shí)的使用事實(shí)。真實(shí)的使用意圖是指商標(biāo)權(quán)人真正的想要把注冊商標(biāo)作為其指定商品或者服務(wù)的區(qū)分標(biāo)志的一種主觀的心態(tài)。對當(dāng)事人主觀心態(tài)的判斷，往往從客觀事實(shí)入手。比方說為了生產(chǎn)商品而做出的一系列準(zhǔn)備工作，如購買原材料，聘請工人，申請?jiān)S可證等準(zhǔn)備行為，然而，為了保持注冊商標(biāo)持續(xù)效力而做出的象征性的行為，就不應(yīng)該認(rèn)定為商標(biāo)權(quán)人具有真實(shí)的使用意圖。在本案中，李道之向法院提交了他與班提公司簽訂的商標(biāo)使用轉(zhuǎn)讓合同、班提公司銷售印有“卡斯特”商標(biāo)的葡萄酒產(chǎn)品的增值稅發(fā)票以及其他使用“卡斯特”商標(biāo)的證明。這些證據(jù)足以證明“卡斯特”商標(biāo)在申請人申請撤銷商標(biāo)之日的前三年期間的被使用事實(shí)。進(jìn)而，雙方當(dāng)事人的爭議焦點(diǎn)轉(zhuǎn)移到“卡斯特”商標(biāo)是否合法使用，注冊商標(biāo)的合法性使用是否構(gòu)成“有效使用”的構(gòu)成要件，以及“合法性使用”應(yīng)當(dāng)如何理解這些問題上。在“康王”商標(biāo)撤銷糾紛案中，最高法院在再審時認(rèn)為“商標(biāo)法第四十四條第(四)項(xiàng)規(guī)[i]定的‘使用’,應(yīng)該是在商業(yè)活動中對商標(biāo)進(jìn)行公開、真實(shí)、合法的使用。從商標(biāo)法第四十五條的規(guī)定來看,判斷商標(biāo)使用行為合法與否的法律依據(jù),并不限于商標(biāo)法及其配套法規(guī)。對于違反法律法規(guī)強(qiáng)制性、禁止性規(guī)定的生產(chǎn)經(jīng)營活動中的商標(biāo)使用行為,如果認(rèn)定其法律效力,則可能鼓勵、縱容違法行為,與商標(biāo)法有關(guān)商標(biāo)使用行為規(guī)定的本意不符。由于2002年 10 月 18 日之前,云南滇虹公司及昆明滇虹公司均沒有生產(chǎn)、銷售化妝品所必需的生產(chǎn)許可證和衛(wèi)生許可證,不能認(rèn)定其在爭議期內(nèi)合法使用了‘康王’商標(biāo)?！盵3] 最高院在“康王”案中的理解是否正確，值得商榷。首先從商標(biāo)局以及商標(biāo)評審委員會的主體性質(zhì)上來看，它們對注冊商標(biāo)是否符合連續(xù)三年不使用予以撤銷的制度的決定是一種行政行為，根據(jù)行政法的職權(quán)法定原則，行政機(jī)關(guān)的職權(quán)是由法律、法規(guī)賦予的，在實(shí)踐中，特定的行政機(jī)關(guān)的職權(quán)往往來源于該領(lǐng)域的法律及有關(guān)行政法規(guī)，因此，商標(biāo)局和商標(biāo)評審委員會在進(jìn)行判斷的時候，只能依據(jù)商標(biāo)法及其配套法規(guī)，在商標(biāo)法的意義上來理解和闡釋商標(biāo)使用的合法性。其次，就連續(xù)三年不使用撤銷制度的設(shè)置價值而言，是鼓勵、督促商標(biāo)權(quán)人積極的使用其注冊商標(biāo)，充分發(fā)揮商標(biāo)的識別作用，實(shí)現(xiàn)商標(biāo)以及賦予商標(biāo)專有權(quán)的意義，使閑置的商標(biāo)重新處于開放申請的狀態(tài)，從而維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)的良好運(yùn)行。因此，只要商標(biāo)權(quán)人有確實(shí)的使用意圖和使用事實(shí)，發(fā)揮了商標(biāo)的價值，就應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為符合該撤銷制度所要求的合法使用，至于商標(biāo)權(quán)人在生產(chǎn)、銷售等經(jīng)濟(jì)活動中，是否違反其他部門的法律、法規(guī)或者行政規(guī)范性文件，則應(yīng)當(dāng)由那些法律、法規(guī)或者規(guī)范性文件來進(jìn)行調(diào)整。至于最高法在“康王”商標(biāo)撤銷案中認(rèn)為的“可能鼓勵、縱容違法行為”的情況，并不當(dāng)然發(fā)生。因?yàn)榫退闵虡?biāo)法沒有相關(guān)罰則予以調(diào)整和規(guī)范，商標(biāo)權(quán)人在經(jīng)營活動中的違法、違規(guī)行為也會有其他的有權(quán)機(jī)關(guān)根據(jù)相應(yīng)法律法規(guī)進(jìn)行監(jiān)督和懲罰。在本案的一審過程中，原告法國CASTEL FRERES公司向一審法院提交了班提公司于2004年 9月 2日取得《進(jìn)出口食品標(biāo)簽審核證書》的證據(jù)，證明該公司在先銷售的“卡斯特”干紅葡萄酒為非法銷售，因此認(rèn)為班提公司的該銷售行為因違法不屬于商標(biāo)法意義上的使用。原告的這種判斷所基于的理由與“康王”商標(biāo)撤銷案中最高院所支持的理由類似，因此，如上文所分析，這種判斷是值得商榷的。正如本文一開始所闡述的那樣，部門法之間雖然彼此聯(lián)系，但是由于立法目的、調(diào)整對象、法律性質(zhì)的不同，隨意將它們混淆或者模糊其區(qū)別，都是不正確的。即使在本案中，班提公司確實(shí)在沒有進(jìn)行進(jìn)口標(biāo)簽備案的情況下銷售了印有“卡斯特”商標(biāo)的干紅葡萄酒，也應(yīng)當(dāng)由管理進(jìn)出口事務(wù)的有權(quán)機(jī)關(guān)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行處罰，并不必然導(dǎo)致注冊商標(biāo)的撤銷。這種思想在《商標(biāo)法》的第四十五條中得到了很好的體現(xiàn)。第四十五條規(guī)定：“使用注冊商標(biāo)，其商品粗制濫造，以次充好，欺騙消費(fèi)者的，由各級工商行政管理部門分別不同情況，責(zé)令限期改正，并可以予以通報或者處以罰款，或者由商標(biāo)局撤銷其注冊商標(biāo)?！币虼耍瑢τ谏虡?biāo)權(quán)人欺騙消費(fèi)者的行為（未達(dá)到商標(biāo)局撤銷商標(biāo)的嚴(yán)重程度），由各級工商行政管理部門予以處罰，至于處罰的種類、程度、程序、方式等都必然依據(jù)其他特定的法律、法規(guī)，而不是商標(biāo)法。因此，判斷商標(biāo)使用是否合法，應(yīng)以商標(biāo)法及其配套法規(guī)為判斷依據(jù)。值得指出的是，《進(jìn)出口食品標(biāo)簽管理辦法》不是行政管理法律、法規(guī)，只是一個部門規(guī)章，將本案冠之以“合法”、“非法”問題，未免有點(diǎn)小題大做。但最高人民法院基于本案確立的審判原則，確實(shí)有助于在未來的司法實(shí)踐中防止撤銷商標(biāo)的隨意性，表彰當(dāng)事人真實(shí)的使用意圖，建立誠信的商標(biāo)使用規(guī)則。

【結(jié)論】 本案歷時七年，最終在最高院一錘定音。從“康王”案所確定的寬泛的合法性審查，到本案所確定的僅應(yīng)由商標(biāo)法及其配套法規(guī)作為判斷注冊商標(biāo)是否合法使用的法律依據(jù)，使用商標(biāo)的經(jīng)營活動的合法性并非注冊商標(biāo)連續(xù)三年停止使用撤銷制度所關(guān)心和調(diào)整的問題，我們可以看到法制的進(jìn)步以及法律工作者對法律適用和理解的深入。“卡斯特”注冊商標(biāo)三年不使用撤銷糾紛案必將對今后的類似案件的審理起到一個很好的指引和指導(dǎo)作用。

[1] 中華人民共和國北京市高級人民法院行政判決書.（2008）高行終字第509號. [2] 孔祥俊著:商標(biāo)與不正當(dāng)競爭法:原理和判例,法律出版社2009年7月第1版,第84頁 [3] 最高人民法院(2007)行監(jiān)字第1841號駁回再審申請通知書

來源：中華商標(biāo) 作者：京澤律師事務(wù)所王國強(qiáng) 林濤整理：iprdaily ?趙珍網(wǎng)站：http://m.jupyterflow.com/

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