企業(yè)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與布局系列文章（四）│ 美國(guó)專利申請(qǐng)加快審查簡(jiǎn)介

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作者：方亮中國(guó)貿(mào)促會(huì)專利商標(biāo)事務(wù)所

原標(biāo)題：美國(guó)專利申請(qǐng)加快審查簡(jiǎn)介

PPH程序具有低成本、高效率的特點(diǎn)，但PPH可能會(huì)對(duì)權(quán)利要求的保護(hù)范圍產(chǎn)生影響。為方便申請(qǐng)人制訂合適的加快審查策略，本文筆者結(jié)合辦案經(jīng)驗(yàn)對(duì)美國(guó)專利商標(biāo)局（USPTO）的專利申請(qǐng)加快審查機(jī)制進(jìn)行了匯總比較。

隨著我國(guó)科技實(shí)力的穩(wěn)步提升，越來(lái)越多的國(guó)內(nèi)企業(yè)的產(chǎn)品打入了美國(guó)市場(chǎng)，國(guó)內(nèi)企業(yè)在美國(guó)的專利申請(qǐng)也越來(lái)越多。為了及時(shí)保護(hù)企業(yè)的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于有利地位，在某些情況下可能希望美國(guó)專利申請(qǐng)能盡快得到授權(quán)。為方便申請(qǐng)人制訂合適的加快審查策略，筆者結(jié)合辦案經(jīng)驗(yàn)對(duì)美國(guó)專利商標(biāo)局（USPTO）的專利申請(qǐng)加快審查機(jī)制進(jìn)行了匯總比較。

目前，美國(guó)專利商標(biāo)局（USPTO）的專利申請(qǐng)加快審查機(jī)制主要包括專利審查高速公路(PPH)、普通加快審查（AE）、優(yōu)先審查(Track One)等。

1、專利審查高速公路（Patent Prosecution Highway，PPH）

2011年12月1日，根據(jù)《中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局與美國(guó)專利商標(biāo)局關(guān)于專利審查高速路試點(diǎn)的意向性聲明》，中美專利審查高速公路（PPH）試點(diǎn)正式啟動(dòng)。

專利審查高速公路是指申請(qǐng)人在首次申請(qǐng)受理局提交的專利申請(qǐng)中所包含的至少一項(xiàng)或多項(xiàng)權(quán)利要求被確定為可授權(quán)時(shí)，可以向后續(xù)申請(qǐng)受理局對(duì)后續(xù)申請(qǐng)?zhí)岢黾涌鞂彶檎?qǐng)求。

PPH并非是各國(guó)在實(shí)體問(wèn)題上相互承認(rèn)審查結(jié)果的機(jī)制，而僅是一種便利申請(qǐng)人的加快審查機(jī)制，各國(guó)仍舊會(huì)按照本國(guó)專利法對(duì)具體的專利申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查或者履行其他的審查程序。基于所使用的審查結(jié)果的類(lèi)型，PPH可以分成常規(guī)PPH和PCT-PPH兩種。常規(guī)PPH使用某一國(guó)家或地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)專利申請(qǐng)的審查結(jié)果來(lái)提出加速審查請(qǐng)求；而PCT-PPH則使用PCT國(guó)際專利申請(qǐng)的審查結(jié)果（包括國(guó)際檢索單位的書(shū)面意見(jiàn)（WO/ISA）、國(guó)際初步審查單位的書(shū)面意見(jiàn)（WO/IPEA）或國(guó)際初步審查報(bào)告（IPER））來(lái)提出加速審查請(qǐng)求。

1.1 適用對(duì)象

專利審查高速公路是適用于與美國(guó)簽署了PPH協(xié)議的國(guó)家或地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)局與美國(guó)專利商標(biāo)局之間的加速審查通道。截至到目前，與美國(guó)專利商標(biāo)局簽訂了PPH協(xié)議的國(guó)家和地區(qū)共23個(gè)。由于美國(guó)專利商標(biāo)局與我國(guó)簽署了PPH協(xié)議，我國(guó)的專利申請(qǐng)人可以使用該途徑來(lái)加速美國(guó)專利申請(qǐng)的審查。

1.2 啟動(dòng)條件

美國(guó)專利商標(biāo)局是在后申請(qǐng)的審查局，并且在先申請(qǐng)的審查決定中至少有一項(xiàng)權(quán)利要求有授權(quán)前景，則申請(qǐng)人可據(jù)此要求美國(guó)專利商標(biāo)局加快對(duì)在后申請(qǐng)的審查。

在美國(guó)專利商標(biāo)局提交PPH請(qǐng)求，可以基于其他國(guó)家的同族申請(qǐng)，也可以基于同族的PCT申請(qǐng)。前者依據(jù)在先審查的國(guó)家局做出的可授權(quán)意見(jiàn)，后者是依據(jù)PCT申請(qǐng)國(guó)際階段的有利的國(guó)際檢索單位的書(shū)面意見(jiàn)、國(guó)際初步審查單位的書(shū)面意見(jiàn)或國(guó)際初審報(bào)告。在美國(guó)專利商標(biāo)局提交PPH請(qǐng)求僅限于發(fā)明專利申請(qǐng)。并且，PPH請(qǐng)求所涉及的美國(guó)申請(qǐng)權(quán)利要求必須與在先審查的申請(qǐng)權(quán)利要求有實(shí)質(zhì)性的對(duì)應(yīng)。

1.3 提交PPH請(qǐng)求需要注意的問(wèn)題

1.3.1 該美國(guó)專利申請(qǐng)尚未開(kāi)始進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。

由于美國(guó)專利商標(biāo)局在審查過(guò)程中不會(huì)發(fā)出進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段通知書(shū)，所以申請(qǐng)人應(yīng)盡早提出PPH請(qǐng)求，但是，美國(guó)專利商標(biāo)局發(fā)出的關(guān)于單一性的限制/選擇要求不被認(rèn)為進(jìn)行了實(shí)質(zhì)審查。

1.3.2 在美國(guó)提出PPH請(qǐng)求的前提條件不要求“專利申請(qǐng)已經(jīng)公開(kāi)”。因此，如果在先申請(qǐng)獲得可授權(quán)的通知，申請(qǐng)人即可考慮迅速提交美國(guó)專利申請(qǐng)的PPH請(qǐng)求。

1.3.3 由于PPH請(qǐng)求所涉及的美國(guó)申請(qǐng)權(quán)利要求必須與在先審查的申請(qǐng)權(quán)利要求有實(shí)質(zhì)性的對(duì)應(yīng)，因此，申請(qǐng)人在遞交PPH請(qǐng)求的時(shí)候通常需要遞交權(quán)利要求對(duì)應(yīng)表或?qū)?yīng)性說(shuō)明（必要時(shí)，修改權(quán)利要求），以使得符合PPH的要求。

1.4 官方申請(qǐng)費(fèi)用

提交PPH請(qǐng)求不需要繳納官費(fèi)。但是，可能產(chǎn)生的權(quán)利要求附加費(fèi)（例如，因獨(dú)立權(quán)利要求超過(guò)3個(gè)，權(quán)利要求總數(shù)超過(guò)20個(gè)而產(chǎn)生的權(quán)利要求附加費(fèi)）需要正常繳納。

1.5 PPH請(qǐng)求的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)

1.5.1 優(yōu)勢(shì)：PPH請(qǐng)求能夠縮短專利申請(qǐng)審查周期，降低申請(qǐng)成本（減少審查意見(jiàn)通知書(shū)次數(shù)），提高申請(qǐng)授權(quán)的可預(yù)期性。

1.5.2 劣勢(shì)：PPH請(qǐng)求只適用于有在先申請(qǐng)并獲得在先審查局認(rèn)可的專利申請(qǐng)，并且在提交PPH請(qǐng)求時(shí)，所使用的權(quán)利要求必須與在先審查的申請(qǐng)權(quán)利要求有實(shí)質(zhì)性的對(duì)應(yīng)，這可能導(dǎo)致?tīng)奚Ｗo(hù)范圍。此外，由于PPH并非是各國(guó)在實(shí)體問(wèn)題上相互承認(rèn)審查結(jié)果的機(jī)制，USPTO仍然需要按美國(guó)專利法對(duì)專利申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查，因此，在某些情況下（例如，USTPO審查員檢索到新的現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)，或者涉及美國(guó)獨(dú)有的專利審查實(shí)踐問(wèn)題），專利申請(qǐng)的審查速度并不能得到明顯加快。

1.6 在我國(guó)與美國(guó)提交PPH請(qǐng)求的不同之處

我國(guó)：在提出PPH請(qǐng)求的時(shí)候，申請(qǐng)必須已經(jīng)公開(kāi)。申請(qǐng)人需要在申請(qǐng)已經(jīng)進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段且CNIPA開(kāi)始進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查之前或者在提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求的同時(shí)提出PPH請(qǐng)求。

美國(guó)：在提出PPH請(qǐng)求的時(shí)候，美國(guó)專利商標(biāo)局對(duì)該申請(qǐng)的審查尚未開(kāi)始，并且，臨時(shí)申請(qǐng)、植物專利申請(qǐng)、外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)、復(fù)審程序中都不能適用PPH高速路。

由上可知，通過(guò)PPH來(lái)加速審查的優(yōu)點(diǎn)是沒(méi)有官費(fèi)、程序簡(jiǎn)單以及高通過(guò)率。對(duì)于已經(jīng)拿到在先正面審查意見(jiàn)，又向美國(guó)專利商標(biāo)局提交申請(qǐng)的申請(qǐng)人來(lái)說(shuō)比較適合。但是，提交PPH請(qǐng)求的申請(qǐng)人通常需要將在后申請(qǐng)的權(quán)利要求保護(hù)范圍進(jìn)行縮小修改，因此，申請(qǐng)人需要在專利保護(hù)范圍和加快審查之間進(jìn)行權(quán)衡。

2、普通加速審查（Accelerated Examination，AE）

2.1適用條件

AE途徑適用于所有常規(guī)發(fā)明專利申請(qǐng)（包括繼續(xù)申請(qǐng)、部分繼續(xù)申請(qǐng)、分案申請(qǐng)和旁路申請(qǐng)）。但是，申請(qǐng)文件中的獨(dú)立權(quán)利要求不超過(guò)3個(gè)，權(quán)利要求總數(shù)不超過(guò)20個(gè)，不能含有多項(xiàng)從屬權(quán)利要求；并且，權(quán)利要求書(shū)必須符合單一性的要求。AE途徑不適用于進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)（提交RCE的除外）、外觀申請(qǐng)、再頒申請(qǐng)，植物專利申請(qǐng)、RCE程序和復(fù)審程序等。

2.2 申請(qǐng)人需要遞交加速審查的請(qǐng)求并繳納相應(yīng)的費(fèi)用（140美元）。但是，以下幾種類(lèi)型的申請(qǐng)可以免除此費(fèi)用：有助于保護(hù)環(huán)境、與節(jié)能相關(guān)、與反恐相關(guān)的申請(qǐng)。

2.3 AE加速審查的主題是基于法條35 U.S.C. 111(a)遞交的專利申請(qǐng)，通過(guò)PCT申請(qǐng)進(jìn)入美國(guó)國(guó)家階段的申請(qǐng)無(wú)法使用AE途徑加速審查，但基于該申請(qǐng)的繼續(xù)申請(qǐng)或分案申請(qǐng)可以。

2.4 提出時(shí)機(jī)：應(yīng)在提出專利申請(qǐng)的同時(shí)提出加速審查請(qǐng)求。

2.5 專利申請(qǐng)以及相關(guān)的文件必須通過(guò)電子申請(qǐng)系統(tǒng)遞交，申請(qǐng)人遞交的申請(qǐng)文件必須完整；申請(qǐng)文件中獨(dú)立權(quán)利要求的數(shù)目不超過(guò)3項(xiàng)，權(quán)利要求的總數(shù)目不超過(guò)20項(xiàng)；申請(qǐng)人需要確保遞交的申請(qǐng)的權(quán)利要求只包含一項(xiàng)發(fā)明的內(nèi)容。

2.6 申請(qǐng)人同意在審查過(guò)程中與審查員就申請(qǐng)相關(guān)的重要事項(xiàng)進(jìn)行會(huì)談。在加速審查的過(guò)程中，如果申請(qǐng)人不能滿足審查員的會(huì)談?wù)埱?，該專利申?qǐng)的加速審查將被終止。

2.7 申請(qǐng)人需要針對(duì)申請(qǐng)內(nèi)容自行進(jìn)行預(yù)先檢索，需要向美國(guó)專利商標(biāo)局提供相關(guān)的支持文件（Accelerated Examination Support Document, AESD）。

2.8 AE加速審查的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)

2.8.1 優(yōu)勢(shì)：加快程度顯著且有保障。專利申請(qǐng)通常會(huì)在批準(zhǔn)AE加速審查之后三個(gè)月內(nèi)收到第一次審查意見(jiàn)，并預(yù)計(jì)自申請(qǐng)日起12個(gè)月內(nèi)收到最終審查決定。

2.8.2 劣勢(shì)：申請(qǐng)人需要進(jìn)行審查前的預(yù)先檢索工作，且必須在提交專利申請(qǐng)的同時(shí)提出AE加速審查請(qǐng)求，并且不能提交主動(dòng)修改，并且答復(fù)OA時(shí)間僅有2個(gè)月且不能延期。AE不適用PCT進(jìn)國(guó)家階段的申請(qǐng)。AE加速審查的條件較多且嚴(yán)格，容易被拒絕，因此，選擇此加速審查途徑需要慎重。

3、優(yōu)先審查（Track One）

由于AE加快審查要求的條件較為嚴(yán)格，無(wú)法滿足申請(qǐng)人的需求，美國(guó)專利商標(biāo)局于2011年9月又提出了優(yōu)先審查程序。

3.1 優(yōu)先審查條件

3.1.1 專利申請(qǐng)的申請(qǐng)日不早于2011年9月26日，且必須是基于法條35 U.S.C. 111(a) 遞交的原始發(fā)明專利申請(qǐng)或植物專利申請(qǐng)。

3.1.2 如果申請(qǐng)主題是發(fā)明專利申請(qǐng)，則申請(qǐng)必須通過(guò)美國(guó)專利商標(biāo)局的電子遞交系統(tǒng)完成遞交。如果申請(qǐng)主題是植物專利，可以采用紙質(zhì)文件的方式完成遞交。

3.1.3 獨(dú)立權(quán)利要求的數(shù)量不得超過(guò)四項(xiàng)，權(quán)利要求的總數(shù)不得超過(guò)三十項(xiàng)，并且不得包含多重權(quán)利要求。

3.1.4 申請(qǐng)人需要在遞交專利申請(qǐng)的同時(shí)遞交優(yōu)先審查請(qǐng)求，并需要同時(shí)繳納優(yōu)先審查費(fèi)，以及專利申請(qǐng)的公開(kāi)費(fèi)。

3.2 優(yōu)先審查的優(yōu)勢(shì)

3.2.1 優(yōu)先審查無(wú)需提交美國(guó)專利商標(biāo)局認(rèn)可的檢索報(bào)告。

3.2.2 無(wú)需滿足審查員的會(huì)晤要求。

3.2.3 申請(qǐng)人只需填表、繳費(fèi)即可享受優(yōu)先審查。

3.2.4 回復(fù)快（57天），請(qǐng)求的通過(guò)率為94%。

由上可知，與AE加速審查相比，優(yōu)先審查不需要提交美國(guó)專利商標(biāo)局認(rèn)可的檢索報(bào)告，也不需要滿足會(huì)晤要求，權(quán)利要求數(shù)量限制也有所放寬，并且，優(yōu)先審查從時(shí)間上具有優(yōu)勢(shì)，其缺點(diǎn)主要是美國(guó)專利商標(biāo)局每年接受的案件數(shù)目有限制，同時(shí)申請(qǐng)人需額外支付較高的官費(fèi)（大實(shí)體$4000，小實(shí)體$2000）。

4、其他

另外，美國(guó)專利商標(biāo)局的專利加快審查機(jī)制還有基于年齡/健康的特殊審查（Make Special Based on Age/Health）。美國(guó)專利商標(biāo)局自1959年12月起實(shí)施規(guī)定，對(duì)于年長(zhǎng)者或有健康問(wèn)題的申請(qǐng)人可以提出特殊審查請(qǐng)求。

基于年齡/健康的特殊審查的條件包括：申請(qǐng)人年齡大于等于65歲，或申請(qǐng)人的健康狀況比較糟糕，可能無(wú)法堅(jiān)持正常的專利審查周期。在上述任一情況下申請(qǐng)?zhí)厥鈱彶?，都無(wú)需遞交申請(qǐng)費(fèi)用，且特殊審查申請(qǐng)成功的話，美國(guó)專利商標(biāo)局將對(duì)整個(gè)審查過(guò)程予以加快。

申請(qǐng)費(fèi)用（官方）：無(wú)官費(fèi)。

申請(qǐng)時(shí)間：必須在第一次OA下發(fā)之前提出請(qǐng)求。

申請(qǐng)方式：年齡問(wèn)題可以通過(guò)紙件方式或電子提交，并提交相關(guān)證據(jù)；健康問(wèn)題可以通過(guò)紙件方式或電子提交，包括醫(yī)生證明或其他醫(yī)療證明。

綜上所述，PPH程序具有低成本、高效率的特點(diǎn)，但PPH可能會(huì)對(duì)權(quán)利要求的保護(hù)范圍產(chǎn)生影響；Track One優(yōu)先審查程序?qū)?quán)利要求的保護(hù)范圍來(lái)說(shuō)似乎更為有利，但是官方費(fèi)用較高；AE加速審查程序可適用的范圍最廣，但其要求在先檢索并且提供審查支持文件，并且流程比較復(fù)雜。我國(guó)申請(qǐng)人可以根據(jù)實(shí)際情況選擇適合自身需求的途徑來(lái)加快美國(guó)專利申請(qǐng)的審查。

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作者：方亮中國(guó)貿(mào)促會(huì)專利商標(biāo)事務(wù)所

編輯：IPRdaily王穎校對(duì)：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：企業(yè)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與布局系列文章（四）│ 美國(guó)專利申請(qǐng)加快審查簡(jiǎn)介（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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