“十四五”規(guī)劃中的知識產(chǎn)權金融重點任務和工作措施評析

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作者：黃書立陳磊 IP運營創(chuàng)新實務

原標題：“十四五”規(guī)劃中的知識產(chǎn)權金融——《知識產(chǎn)權強國建設綱要和“十四五”規(guī)劃實施年度推進計劃》中知識產(chǎn)權金融重點任務和工作措施評析

在2022年1月5日印發(fā)的《知識產(chǎn)權強國建設綱要和“十四五”規(guī)劃實施年度推進計劃》中，許多重點任務與工作措施對我國知識產(chǎn)權金融的發(fā)展至關重要。筆者將從完善運營機制政策、健全運營交易規(guī)則、加強運營平臺監(jiān)管、探索融資模式創(chuàng)新、健全知產(chǎn)評估體系與推進信息平臺建設六部分內容進行解讀。

在2022年1月5日印發(fā)的《知識產(chǎn)權強國建設綱要和“十四五”規(guī)劃實施年度推進計劃》中，許多重點任務與工作措施對我國知識產(chǎn)權金融的發(fā)展至關重要（相關條款見本文附件）。仔細研究這份政策文件不難發(fā)現(xiàn)，“十四五”期間發(fā)展知識產(chǎn)權金融的關鍵落腳點在于知識產(chǎn)權的“市場化運營”。

一、總體任務框架

根據(jù)重點任務工作部署，與知識產(chǎn)權市場化運營相關的內容規(guī)定于第三章“完善知識產(chǎn)權市場運行機制”的多項目標環(huán)節(jié)中，筆者將其具體分解為完善運營機制政策、健全運營交易規(guī)則、加強運營平臺監(jiān)管、探索融資模式創(chuàng)新、健全知產(chǎn)評估體系與推進信息平臺建設六部分內容，具體如下：

“十四五”規(guī)劃中的知識產(chǎn)權金融重點任務和工作措施評析

二、分解任務內容解讀

（一）完善運營機制政策

在政策層面不斷完善知識產(chǎn)權市場化運營相關機制，能夠解決對如何推進知識產(chǎn)權運營的認識不統(tǒng)一、定位不準確，政府行為與市場主體行為的關系不清晰，推進的系統(tǒng)性與規(guī)范性亟待提升等一系列問題。“十三五”期間，黨中央、國務院已就知識產(chǎn)權運營相關工作提出了新要求，《關于構建更加完善的要素市場化配置體制機制的意見》《關于新時代加快完善社會主義市場經(jīng)濟體制的意見》《關于促進和規(guī)范知識產(chǎn)權運營工作的通知》等政策文件提出了具體任務，尤其是強化對運營活動的規(guī)范引導、監(jiān)督管理與環(huán)境構建。在此背景下，國家知識產(chǎn)權局負責在全國范圍內推動知識產(chǎn)權市場化運營機制與環(huán)境，完善相關政策體系，組織制定規(guī)則指引等工作。省級知識產(chǎn)權局負責推進本地區(qū)知識產(chǎn)權運營相關機制和環(huán)境建設工作，組織落實好各項工作任務，細化知識產(chǎn)權運營助力當?shù)貙嶓w經(jīng)濟發(fā)展的各項措施。運營機制政策的完善將對知識產(chǎn)權金融的發(fā)展奠定良好的制度基礎。

（二）健全運營交易規(guī)則

健全知識產(chǎn)權運營交易規(guī)則，即通過相關規(guī)則的制定，有效運用市場的供求機制、價格機制和競爭機制促進知識產(chǎn)權交易，促使智慧成果商品化，是“十四五”期間重要工作任務之一。知識產(chǎn)權的轉讓、許可、融資、運營等活動的交易規(guī)則，不但會影響主體之間的權利義務關系，也會對相關產(chǎn)業(yè)的利益實現(xiàn)與未來發(fā)展帶來深遠影響。因此，如何結合實際情況健全運營交易規(guī)則，是一項十分復雜的系統(tǒng)性工程，有賴于政府、中介機構、交易方等各類型市場主體的充分參與。

（三）加強運營平臺監(jiān)管

大力發(fā)展知識產(chǎn)權交易運營平臺，是響應《“十三五”國家知識產(chǎn)權保護和運用規(guī)劃》關于“加強知識產(chǎn)權保護和運用”的重要舉措之一。在六部委《建立和完善知識產(chǎn)權交易市場的指導意見》明確提出“發(fā)揮中央財政資金引導作用，建設全國知識產(chǎn)權運營公共服務平臺，依托文化產(chǎn)權、知識產(chǎn)權等無形資產(chǎn)交易場所開展版權交易”后，受國家層面與各地政策鼓勵，各類型知識產(chǎn)權交易平臺紛紛設立。但交易平臺的經(jīng)營現(xiàn)狀并沒有從根本上改善我國知識產(chǎn)權交易相對落后的局面，現(xiàn)有交易平臺還存在不少亟待改進的地方。例如，各平臺發(fā)布的知識產(chǎn)權信息數(shù)量、質量參差不齊，且同質化競爭態(tài)勢凸顯。傳統(tǒng)知識產(chǎn)權網(wǎng)絡交易平臺更多的是解決交易模式與技術層面的問題，平臺在知識產(chǎn)權運營、管理、咨詢等方面的人才儲備不足，無法實現(xiàn)平臺的精細化提升與可持續(xù)發(fā)展。更況且，部分平臺模式創(chuàng)新合規(guī)性存疑，存在監(jiān)管盲區(qū)。因此，充分發(fā)揮政府機構“制定政策、搭建平臺、營造環(huán)境”的職能，根據(jù)區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平和市場發(fā)育條件，堅持重點布局與協(xié)調發(fā)展相結合的原則，有計劃、有步驟地在全國發(fā)展知識產(chǎn)權交易運營平臺，加強對運營平臺的日常管理，這項工作依舊任重道遠。

（四）探索金融模式創(chuàng)新

隨著社會資本的不斷介入與參與，金融與知識產(chǎn)權相結合的融資方式與商業(yè)模式也呈現(xiàn)出愈加多元化的趨勢，市場上出現(xiàn)投貸聯(lián)動、投保聯(lián)動、投債聯(lián)動等金融創(chuàng)新模式，形成多種形式的股權、債權結合的融資服務，知識產(chǎn)權金融從單一的知識產(chǎn)權質押貸款向包括知識產(chǎn)權保險、知識產(chǎn)權融資租賃、知識產(chǎn)權信托、知識產(chǎn)權出資入股、知識產(chǎn)權證券化等多元化金融模式的方向發(fā)展。當然，知識產(chǎn)權金融的發(fā)展，僅僅依靠少數(shù)金融機構發(fā)放質押貸款，嘗試少量資產(chǎn)證券化產(chǎn)品，或短時間內在補貼政策支持下開展保險業(yè)務，仍是遠遠不足夠的。知識產(chǎn)權金融的發(fā)展應該整合全社會對該領域有共同認知的金融機構、擔保機構、評估機構、企業(yè)等主體共同盤活市場，在已開展的質押融資、證券化、保險等相對成熟業(yè)態(tài)的基礎之上，繼續(xù)探索金融模式革新，實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展。此外，金融機構在加快知識產(chǎn)權金融業(yè)務研究的同時，也應當合理控制業(yè)務風險，根據(jù)不同的知識產(chǎn)權品種及其各自的特點，研究實施不同的投資融資政策。

（五）健全估值評價體系

目前已生效的《資產(chǎn)評估準則——無形資產(chǎn)》《專利資產(chǎn)評估指導意見》《著作權資產(chǎn)評估指導意見》和《商標資產(chǎn)評估指導意見》等有關規(guī)定，已經(jīng)就知識產(chǎn)權估值的分析收益法、市場法、成本法和實物期權法等評估方法與框架體系進行了規(guī)定，大致統(tǒng)一了評估標準，規(guī)范了評估操作流程和具體要求。但由于知識產(chǎn)權的復雜性、專業(yè)性和時效性，在評估實踐過程中評估機構仍然存在很大的自由裁量權，比較容易出現(xiàn)系統(tǒng)性偏差，損害評估公信力，導致信任危機。因此，建立健全中國資產(chǎn)評估協(xié)會與國家知識產(chǎn)權主管部門之間的業(yè)務技術交流合作機制，及時總結經(jīng)驗，實現(xiàn)業(yè)務信息共享，盡快研究完善規(guī)范性更強的知識產(chǎn)權資產(chǎn)價值評估體系，切實提高知識產(chǎn)權的評估質量勢在必行。這也正是本次《知識產(chǎn)權強國建設綱要和“十四五”規(guī)劃實施年度推進計劃》中特別提及“修訂完善知識產(chǎn)權資產(chǎn)評估準則”、“加快推進專利評估指引等國家標準制修訂”的主要原因。

（六）推進信息平臺建設

相較于現(xiàn)有政府知識產(chǎn)權運營的推進計劃，本次《知識產(chǎn)權強國建設綱要和“十四五”規(guī)劃實施年度推進計劃》還有一項突出特點，就是在多處強調了知識產(chǎn)權金融、知識產(chǎn)權運營有關的信息平臺建設，旨在促進關鍵信息的披露與傳播。

其中重點內容有兩項：一是突出強調知識產(chǎn)權質押信息平臺建設，并且還提出在營商環(huán)境創(chuàng)新試點城市開展相關擔保信息與人民銀行征信中心動產(chǎn)融資統(tǒng)一登記公示系統(tǒng)共享互通，推進動產(chǎn)和權利擔保登記信息統(tǒng)一查詢，以及完善質押登記和轉讓許可備案管理。2021年9月，國家發(fā)展改革委、國家知識產(chǎn)權局、中國銀保監(jiān)會等部門指導國家公共信用信息中心建立國家知識產(chǎn)權質押信息平臺并已正式上線運行。[1]該平臺將原先散落在不同部門、機構的機構信用信息、專利質押信息、商標質押信息、金融機構質押服務信息等內容匯聚一體，減少了知識產(chǎn)權質押的“政企銀”信息不對稱。在未來，知識產(chǎn)權質押信息平臺的建設會更加強調與交易所、數(shù)據(jù)庫等各類型市場交易基礎設施之間的數(shù)據(jù)聯(lián)動與業(yè)務整合，促進金融信息披露標準化進程，[2]這也是完善知識產(chǎn)權金融業(yè)務監(jiān)管的題中之義。

二是引導企業(yè)做好知識產(chǎn)權會計信息披露工作，尤其是督促上市公司嚴格執(zhí)行知識產(chǎn)權信息披露相關規(guī)定。預計后續(xù)財政部、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會等機構等相關部門將會制定知識產(chǎn)權信息披露規(guī)則，對信息披露文件的類型、知識產(chǎn)權權利類型、權利信息、法律狀態(tài)、財務信息，披露途徑、時間頻率等進行規(guī)范。證券交易所也將對上市公司披露的信息進行持續(xù)、全面監(jiān)督，包括監(jiān)督上市公司知識產(chǎn)權信息披露活動、對信息披露違規(guī)的上市公司進行調查、懲處和糾正等。

附件：

《知識產(chǎn)權強國建設綱要和“十四五”規(guī)劃實施年度推進計劃》與知識產(chǎn)權金融相關條款

三、完善知識產(chǎn)權市場運行機制

（二）加強知識產(chǎn)權綜合運用

65．加強知識產(chǎn)權管理標準化體系建設，加快推進專利評估指引、企業(yè)知識產(chǎn)權管理規(guī)范、商品交易市場知識產(chǎn)權保護規(guī)范等國家標準制修訂。（市場監(jiān)管總局、知識產(chǎn)權局負責）

（三）促進知識產(chǎn)權市場化運營

78．加快知識產(chǎn)權運營服務體系重點城市建設，在重點產(chǎn)業(yè)領域和產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)布局建設一批產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權運營中心。制定完善知識產(chǎn)權市場化運營機制政策，健全運營交易規(guī)則，加強運營平臺監(jiān)管，對財政資金支持的重點城市實行全過程績效管理。（財政部、知識產(chǎn)權局按職責分工負責）

79．推進全國版權示范城市、示范園區(qū)（基地）、示范單位創(chuàng)建和國家版權創(chuàng)新發(fā)展基地試點工作。完善版權展會授權交易體系，建設專業(yè)性、專門化國家版權交易中心（貿(mào)易基地）。（中央宣傳部負責）

80．推進知識產(chǎn)權質押信息平臺建設。（發(fā)展改革委、銀保監(jiān)會、知識產(chǎn)權局負責）

81．規(guī)范探索知識產(chǎn)權融資模式創(chuàng)新，鼓勵企業(yè)投保知識產(chǎn)權相關保險，鼓勵融資擔保機構開發(fā)適合知識產(chǎn)權的擔保產(chǎn)品，探索知識產(chǎn)權質押融資風險分擔新模式。在營商環(huán)境創(chuàng)新試點城市開展相關擔保信息與人民銀行征信中心動產(chǎn)融資統(tǒng)一登記公示系統(tǒng)共享互通，推進動產(chǎn)和權利擔保登記信息統(tǒng)一查詢。（中央宣傳部、財政部、人民銀行、銀保監(jiān)會、知識產(chǎn)權局按職責分工負責）

82．完善知識產(chǎn)權質押登記和轉讓許可備案管理制度，加強數(shù)據(jù)采集分析和披露利用。（知識產(chǎn)權局負責）

83．健全知識產(chǎn)權評估體系，修訂完善知識產(chǎn)權資產(chǎn)評估準則。落實專利開放許可制度，實施專利轉化專項計劃。（財政部、知識產(chǎn)權局按職責分工負責）

84．引導企業(yè)做好知識產(chǎn)權會計信息披露工作。督促上市公司嚴格執(zhí)行知識產(chǎn)權信息披露相關規(guī)定。規(guī)范探索知識產(chǎn)權證券化。（中央宣傳部、財政部、證監(jiān)會、知識產(chǎn)權局按職責分工負責）

注釋

[1]見信用中國-全國知識產(chǎn)權質押信息平臺網(wǎng)站，網(wǎng)絡地址：https://zscq.creditchina.gov.cn。

[2]參見陳磊著：《知識產(chǎn)權金融》，2021年版，第六章。

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：黃書立陳磊 IP運營創(chuàng)新實務

編輯：IPRdaily王穎校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：“十四五”規(guī)劃中的知識產(chǎn)權金融重點任務和工作措施評析（點擊標題查看原文）

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