數(shù)據(jù)賦能專利生命周期科學(xué)管理

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作者：張利杰 賽恩倍吉集團(tuán)流程與數(shù)據(jù)運(yùn)營處負(fù)責(zé)人

原標(biāo)題：數(shù)據(jù)賦能專利生命周期科學(xué)管理

隨著企業(yè)專利數(shù)量的持續(xù)累積，案件生命周期的傳統(tǒng)人工作業(yè)模式已經(jīng)不能滿足產(chǎn)業(yè)界對(duì)創(chuàng)造質(zhì)量、保護(hù)效果、運(yùn)用效益和管理水平的進(jìn)一步要求，而利用數(shù)據(jù)、以數(shù)據(jù)技術(shù)來輔助決策的案件生命周期科學(xué)管理方式則為企業(yè)提供了可行的解決方案；專利生命周期科學(xué)管理的概念、實(shí)行條件的提出、運(yùn)用場景的舉例為行業(yè)理論的發(fā)展探討提供了有益的基礎(chǔ)和出發(fā)。

摘要

專利自申請日起至權(quán)利消滅日止，經(jīng)歷了復(fù)雜的演變，各種角色參與其中，形成了豐富的技術(shù)、法律、市場的數(shù)據(jù)與信息，通過專利生命周期科學(xué)管理機(jī)制，優(yōu)化主要依賴人力、人工作業(yè)的既有專利案件決策模式，在先進(jìn)的數(shù)據(jù)技術(shù)條件下通過更多地運(yùn)用各種數(shù)據(jù)、信息及數(shù)據(jù)處理技術(shù)來實(shí)現(xiàn)管理的智能化，擺脫人力作業(yè)的低效與決策盲目性，達(dá)到科學(xué)管理的效益。

關(guān)鍵詞：專利生命周期 數(shù)據(jù) 科學(xué)管理 

01.研究背景

在美國對(duì)中國在各領(lǐng)域全面封堵、新冠疫情在國外持續(xù)蔓延導(dǎo)致中國以外的世界經(jīng)濟(jì)接近停擺的大背景下，中國市場、中國經(jīng)濟(jì)、中國企業(yè)相對(duì)競爭力上升，而隨著企業(yè)競爭越來越激烈，根據(jù)歷史經(jīng)驗(yàn)來看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)特別是專利作為企業(yè)市場競爭的重要工具在企業(yè)面臨激烈競爭時(shí)必然會(huì)派上用場，例如2003年思科訴華為案[1]，2019年以來美國動(dòng)用國家機(jī)器對(duì)華為及其它中國企業(yè)的瘋狂打壓均是明例。

在互聯(lián)網(wǎng)+、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能等日益深入各行業(yè)的今天，信息（數(shù)據(jù)）成為獨(dú)立的生產(chǎn)要素，在歷經(jīng)了近半個(gè)世紀(jì)的信息化過程，信息技術(shù)的超常規(guī)速度發(fā)展，促成了信息（數(shù)據(jù)）量和處理能力的爆炸性增長，大數(shù)據(jù)成為奪目的現(xiàn)象級(jí)特征[2]。專利行業(yè)同樣受益于經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、社會(huì)的發(fā)展現(xiàn)狀，根據(jù)世界五大知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（IP5）統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，僅2020年IP5就受理了280萬件發(fā)明專利申請，2020年共授權(quán)130萬件發(fā)明專利。

隨著國內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)行業(yè)的快速發(fā)展，產(chǎn)、學(xué)、研界百花齊放，提出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、管理的各種理論或做法。喻登科[3]等在生態(tài)視角下知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)研究中，提到了建立生態(tài)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)平臺(tái)，重點(diǎn)應(yīng)體現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)信息平臺(tái)的分布性、智能性和主動(dòng)性，智能化的平臺(tái)，一方面能根據(jù)信息檢索歷史為企業(yè)提供定制化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息提取服務(wù)，另一方面能自動(dòng)實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的更新、篩選、整理、整合與報(bào)告性描述，為企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的信息搜索與方案制定提供信息支持；主動(dòng)性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)平臺(tái)，一方面實(shí)現(xiàn)企業(yè)擁有專利被他人侵權(quán)的主動(dòng)示警，另一方面結(jié)合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域?qū)嶋H情況主動(dòng)提供可供參考的專利信息，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和技術(shù)創(chuàng)新過程結(jié)合起來，在技術(shù)創(chuàng)新階段就融入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)理念。黃濤[4]等提出高價(jià)值專利的誕生需要企業(yè)專利工作人員、技術(shù)人員、企業(yè)流程人員以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的通力配合，各環(huán)節(jié)的流程設(shè)置、質(zhì)量控制、溝通機(jī)制等都需要進(jìn)行規(guī)范和嚴(yán)格的管理，從企業(yè)高價(jià)值專利生命周期的內(nèi)部、外部管理出發(fā)對(duì)管理的各個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行了梳理與介紹。Thomas F. Quinn, Jr.[5]提出了一種專利生命周期管理系統(tǒng)，將將知識(shí)產(chǎn)權(quán)生命周期中的任務(wù)分解且識(shí)別為管理任務(wù)或技術(shù)任務(wù)，系統(tǒng)向用戶提供用于管理任務(wù)的管理代理人或用于技術(shù)任務(wù)的技術(shù)代理人的使用選擇，較便宜的管理代理人可以用于非技術(shù)工作，而不會(huì)針對(duì)所有任務(wù)采用昂貴的技術(shù)代理人以管控代理成本。周延鵬[6]等論述了知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)建設(shè)是各界經(jīng)營知識(shí)產(chǎn)權(quán)的神經(jīng)中樞，須用正確觀念、專業(yè)方法與系統(tǒng)平臺(tái)再造知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營流程，指出了產(chǎn)業(yè)化專利分析系統(tǒng)、專利風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)、技術(shù)資產(chǎn)運(yùn)營系統(tǒng)等關(guān)鍵系統(tǒng)。

綜合以上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)、學(xué)、研各界的論述在周延鵬先生以外多是片面而非完整的對(duì)專利生命周期管理的論述，或者雖涉及生命周期管理的論述但缺乏數(shù)據(jù)思維，多是依賴經(jīng)驗(yàn)管理，無法適應(yīng)當(dāng)代大數(shù)據(jù)、國際化、智能化的發(fā)展趨勢，總體未見專利生命周期科學(xué)管理概念的提出。 

02.專利生命周期科學(xué)管理的概念與意義

各市場主體在專利生命周期中、在海量數(shù)據(jù)的背景下如何理性、有利的作為，盡可能用科學(xué)的方法來進(jìn)行專利管理成為一個(gè)值得探討的命題。

首先，我們來定義什么是專利生命周期，什么是專利生命周期管理，什么是專利生命周期科學(xué)管理。

任何事物均有生有滅，專利本身作為一種法定權(quán)益，從時(shí)間上看有法定期限規(guī)制，過程中有人為參與，專利自申請日起至權(quán)利消滅日止，經(jīng)歷了復(fù)雜的演變，各種角色參與其中，形成了豐富的技術(shù)、法律、市場的數(shù)據(jù)與信息，同時(shí)折射出主動(dòng)或被動(dòng)的各參與主體理性或者非理性的決策或判斷。

專利生命周期即指專利自申請日起至專利（申請）權(quán)消滅日止的期間。專利生命周期管理指權(quán)利主體在專利生命周期內(nèi)，為達(dá)成其商業(yè)目的，自己或通過代理人所采取的一系列的有關(guān)行為的集合。專利生命周期管理可以針對(duì)個(gè)案、家族案、專利包乃至權(quán)利主體的所有專利進(jìn)行。

專利生命周期科學(xué)管理，指的是優(yōu)化主要依賴人力、人工作業(yè)的既有專利案件決策模式，在先進(jìn)的數(shù)據(jù)技術(shù)條件下通過更多地運(yùn)用各種數(shù)據(jù)、信息及數(shù)據(jù)處理技術(shù)來實(shí)現(xiàn)管理的智能化，擺脫人力作業(yè)的低效與決策盲目性，達(dá)到科學(xué)管理的效益。

為什么要提出專利生命周期科學(xué)管理的概念？科學(xué)管理有其必要性與意義嗎？要回答這些問題，我們需要放在現(xiàn)實(shí)的背景下來探討。以國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局2019年中國專利調(diào)查報(bào)告[7]（下稱《調(diào)查》）調(diào)查數(shù)據(jù)為依據(jù)，我們從以下幾個(gè)方面來觀察解讀：

（一）從專利與企業(yè)競爭優(yōu)勢的關(guān)系來看

參見表1，《調(diào)查》顯示，在4,116家擁有100件以上專利量的企業(yè)中選擇“是，在本行業(yè)中，單件產(chǎn)品中所需的專利數(shù)量極多，缺乏足夠數(shù)量專利基本上無法在本行業(yè)生存”的比例為25.3%，顯著高于其他企業(yè)，選擇“是，在本行業(yè)中，單件產(chǎn)品所需的專利數(shù)量并不算多，但是專利對(duì)于產(chǎn)品的市場份額維持極為重要”的比例為62.2%。這表明在100件以上專利量的企業(yè)中，專利及專利擁有數(shù)量作為競爭手段為企業(yè)所重視和依賴。

表1 不同專利擁有量企業(yè)對(duì)其行業(yè)是否依靠專利取得或維持競爭有優(yōu)勢的看法（單位%）

注：該題有效數(shù)據(jù)量為：1至2件、3至9件、10至29件、30至99件、100件以上分別為2,193、2,331、1,554、381、4,116，總計(jì)為10,575。本表因小數(shù)取舍而產(chǎn)生的誤差未作配平處理。

（二）從專利投入與產(chǎn)出來看

專利的成本，大體包括研發(fā)成本、申請費(fèi)用、維持費(fèi)用與相關(guān)管理費(fèi)用[8]，其中從研發(fā)成本來看，《調(diào)查》數(shù)據(jù)表明，企業(yè)發(fā)明專利平均研發(fā)成本在10萬元以上的占51.7%；研發(fā)成本在50萬元以上的占比25%。在企業(yè)專利管理經(jīng)費(fèi)支出類型中，主要花費(fèi)在“專利申請產(chǎn)生的費(fèi)用（含代理費(fèi)）”、“專利日常維持產(chǎn)生的費(fèi)用”，占比是83.2%和68.1%，而“專利管理產(chǎn)生的人員費(fèi)用”和“專利管理產(chǎn)生的設(shè)備費(fèi)用”占比則為36.4%和22.6%。

專利是一項(xiàng)會(huì)持續(xù)產(chǎn)生維護(hù)成本的資產(chǎn)，投入產(chǎn)出比是知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作能否在企業(yè)持續(xù)開展的考量因素，《調(diào)查》顯示（參見表2），2019年我國國內(nèi)有效專利實(shí)施率為55.4%，企業(yè)的專利實(shí)施率為63.7%；對(duì)企業(yè)而言有多達(dá)36.3%的專利并沒有得到實(shí)施，也就是沒有帶來任何直接收入。另外，從不同專利擁有量專利權(quán)人有效專利實(shí)施率的維度看，以發(fā)明專利為例，擁有30-99件的發(fā)明專利的專利實(shí)施率最高為69.1%，而100件以上的發(fā)明專利實(shí)施率最低，僅為23.3%，這些專利并不能帶來任何直接的收益，僅能以：進(jìn)行技術(shù)儲(chǔ)備、塑造形象、對(duì)競爭對(duì)手形成抑制或封鎖等無法衡量的間接利益來解釋，再結(jié)合上述研發(fā)成本來看，企業(yè)投入巨額的成本費(fèi)用卻不能帶來直接收入，這極大困擾了企業(yè)家及企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員。

表2 不同專利擁有量專利權(quán)人有效專利實(shí)施率（單位：%）

注：該題有效數(shù)據(jù)量為：1至2件、3至9件、10至29件、30至99件、100件以上分別為3,026、2,524、1,599、389、5,215，總計(jì)為12,753。本表因小數(shù)取舍而產(chǎn)生的誤差未作配平處理。

制約專利權(quán)有效實(shí)施的主要因素（參見表3），擁有100件以上專利的專利權(quán)人，選擇“信息不對(duì)稱造成專利權(quán)許可轉(zhuǎn)讓困難”、“缺乏權(quán)威可信的專利交易平臺(tái)”這兩種因素的比例分別為56.7%、49.8%。這某種程度上反映了專利權(quán)人有實(shí)施專利的強(qiáng)烈意愿，但市場信息的掌握程度不夠。而在專利量越多的情況下，理論上也越難找到匹配的市場信息。

表3 不同專利擁有量專利權(quán)人認(rèn)為制約專利權(quán)有效實(shí)施的主要因素（單位%）

注：該題有效數(shù)據(jù)量為：1至2件、3至9件、10至29件、30至99件、100件以上分別為3,039、2,530、1,604、390、5,218，總計(jì)為12,781。本題為多選題，百分比相加之和大于100%。本表因小數(shù)取舍而產(chǎn)生的誤差未作配平處理。

（三）從專利授權(quán)周期與維持年限來看

《調(diào)查》顯示，2019年有62.2%的企業(yè)專利權(quán)人認(rèn)為專利審查周期長，趕不上技術(shù)發(fā)展速度，較2018年增加6.5個(gè)百分點(diǎn)；戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)持相同看法的則達(dá)到69.1%。說明我國企業(yè)對(duì)提升專利審查效率的需求持續(xù)旺盛。

我國國內(nèi)有效發(fā)明專利平均維持年限由2015年的5.8年緩慢提高到2018年的6.3年。而2018年，國外在華有效發(fā)明專利平均維持年限為9.7年，較國內(nèi)有效發(fā)明專利平均維持年限高出3.4年。

（四）從專利管理來看

《調(diào)查》顯示，在10,576企業(yè)樣本中，設(shè)有專門管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)機(jī)構(gòu)的占34.7%；企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專職管理人員與兼職管理人員在2人以下的比例均超過7成，分別為73.5%和79.4%；在企業(yè)專利管理經(jīng)費(fèi)支出類型中，主要花費(fèi)在“專利申請產(chǎn)生的費(fèi)用（含代理費(fèi)）”、“專利日常維持產(chǎn)生的費(fèi)用”，占比是83.2%和68.1%，而“專利管理產(chǎn)生的人員費(fèi)用”和“專利管理產(chǎn)生的設(shè)備費(fèi)用”占比則為36.4%和22.6%。

《調(diào)查》顯示，3,514家企業(yè)樣本中，在回答“有關(guān)專利許可備案制度運(yùn)用的障礙”問題中，有43.4%的企業(yè)選擇了“不知道可以向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局備案”這一選項(xiàng)；此結(jié)果著實(shí)令人驚訝，某種程度上反映了企業(yè)相關(guān)人員在專利管理上的知識(shí)缺乏。

從以上四個(gè)方面的調(diào)查結(jié)果來看，企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在市場競爭中的作用普遍具有正面的認(rèn)識(shí)，也已經(jīng)布署了一定數(shù)量的專利；企業(yè)在投入巨額研發(fā)及管理成本定的情況下，專利的實(shí)施率并不理想，企業(yè)對(duì)提升實(shí)施率有明確的期望和需求，但缺乏相關(guān)信息、渠道，同時(shí)企業(yè)認(rèn)為專利審查周期長，趕不上技術(shù)更新速度。另一方面，國內(nèi)企業(yè)發(fā)明專利平均維持年限大幅落后國外企業(yè)，同時(shí)我們也注意到企業(yè)對(duì)專利管理人員及設(shè)備的費(fèi)用投入明顯不足，而某種程度上企業(yè)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員的專業(yè)素養(yǎng)似乎也有不足。

要破解上述專利實(shí)施率不足、授權(quán)周期長、管理人員不足及專業(yè)素養(yǎng)不高的難題，同時(shí)控制專利的有效投入和產(chǎn)出，借助數(shù)據(jù)及智能工具來進(jìn)行專利生命周期的科學(xué)管理成為值得探討的選擇。 

03.數(shù)據(jù)賦能專利生命周期科學(xué)管理

專利生命周期的科學(xué)管理，核心在于利用數(shù)據(jù)技術(shù)和數(shù)據(jù)工具來輔助管理決策，提高決策效率，保障決策效益。如何開展專利生命周期的科學(xué)管理，我們從幾個(gè)方面展開討論：（1）明確管理目標(biāo)、管理原則與管理方法（2）所需組織與人員條件（3）所需工具、系統(tǒng)條件（4）用戶的意識(shí)與意愿。

3.1管理目標(biāo)、原則和方法

市場主體申請專利的目的在于其能帶來經(jīng)營上的價(jià)值，且最好是能盡量低成本的取得最大價(jià)值，這是遵從企業(yè)家思維的；而專利價(jià)值的兌現(xiàn)在于未來，且存在較大的不確定性，在未來收益存在不確定性的情況下，投入成本的控制也是企業(yè)的當(dāng)然需求。因此，取得專利權(quán)，控制成本投入成為專利生命周期管理的首先的兩個(gè)管理目標(biāo)。而取得專利權(quán)的過程與企業(yè)經(jīng)營需要密切相關(guān)，在代理機(jī)構(gòu)代理師或者企業(yè)內(nèi)部工作人員在提出申請前的現(xiàn)有技術(shù)檢索階段，及知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管機(jī)關(guān)審查過程中引用的相關(guān)技術(shù)文獻(xiàn)可能會(huì)影響企業(yè)自由運(yùn)營時(shí)，管控風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)而清除障礙成了第三個(gè)管理目標(biāo)；為了實(shí)現(xiàn)專利的市場價(jià)值，提高實(shí)施率，前提是發(fā)現(xiàn)或?qū)ふ覞撛诘慕灰讓?duì)象，這是第四個(gè)管理目標(biāo)。

實(shí)現(xiàn)上述管理目標(biāo)時(shí)，隨著市場主體自身專利數(shù)量的增加到一定程度，以及全球主要市場國家專利的快速增長及全球化條件下的激烈市場競爭，依靠人力或借助傳統(tǒng)案件管理系統(tǒng)的管理方式已經(jīng)無法有效管理企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，取而代之的應(yīng)該是依靠數(shù)據(jù)技術(shù)在大數(shù)據(jù)的幫助下實(shí)現(xiàn)科學(xué)管理，因此全面數(shù)據(jù)化、流程自動(dòng)化、決策智能化是為構(gòu)建科學(xué)管理案件的原則。

在上述管理目標(biāo)、管理原則的基礎(chǔ)上，需布建相關(guān)專利數(shù)據(jù)庫，持續(xù)完善專利相關(guān)產(chǎn)品、技術(shù)數(shù)據(jù)搜集和標(biāo)準(zhǔn)化，設(shè)計(jì)相關(guān)工作流程，及依靠數(shù)據(jù)技術(shù)產(chǎn)生相關(guān)決策。

3.2組織設(shè)置與人員要求

代理機(jī)構(gòu)或企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門，若自建專利生命周期科學(xué)管理機(jī)制，則在既有的組織上應(yīng)包括軟件開發(fā)團(tuán)隊(duì)、數(shù)據(jù)團(tuán)隊(duì)，人員素質(zhì)上特別指出的是需要精通主要國家或地區(qū)專利實(shí)務(wù)的代理人、律師及流程人員，及軟件和數(shù)據(jù)工程師。

3.3工具或系統(tǒng)條件

我們需要以下工具或系統(tǒng)來實(shí)現(xiàn)科學(xué)管理，（1）案件管理系統(tǒng)，提供各國案件進(jìn)程的各種數(shù)據(jù)，如期限、費(fèi)用、狀態(tài)、相關(guān)產(chǎn)品信息、技術(shù)信息等（2）全球?qū)＠麛?shù)據(jù)庫及檢索系統(tǒng)，提供專利大數(shù)據(jù)（3）科學(xué)管理引擎，提供智能決策，科學(xué)管理引擎包括加/延速審查引擎、避險(xiǎn)引擎、專利維持引擎、及維權(quán)引擎等。科學(xué)管理引擎整合各種數(shù)據(jù)與信息，并根據(jù)規(guī)則生產(chǎn)各種決策建議供決策者參考使用。科學(xué)管理引擎依據(jù)管理需要，可以從專利申請確權(quán)、維持、避險(xiǎn)、維權(quán)等維度建立?？茖W(xué)管理引擎處于核心地位，其它系統(tǒng)或工具與其實(shí)現(xiàn)底層連接，提供數(shù)據(jù)的支持。

3.4用戶的意識(shí)與意愿

企業(yè)決策者應(yīng)充分認(rèn)識(shí)到大數(shù)據(jù)及信息化對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、管理、實(shí)施進(jìn)行科學(xué)管理的重要意義，對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員及配套的系統(tǒng)、工具、設(shè)備有持續(xù)堅(jiān)定投資的意愿。當(dāng)然，自研科學(xué)管理的系統(tǒng)工具對(duì)大多數(shù)企業(yè)或代理機(jī)構(gòu)是不現(xiàn)實(shí)，也不是必要的，作為變通方案也可以從市場上采購或合作開發(fā)。

04.如何開展專利生命周期科學(xué)管理舉例

下面結(jié)合不同場景對(duì)利用各種數(shù)據(jù)或信息來開展專利生命周期科學(xué)管理的機(jī)制進(jìn)行舉例說明，如圖1及表4所示，在動(dòng)態(tài)取得產(chǎn)品/技術(shù)、專利、費(fèi)用、市場、政策等各項(xiàng)數(shù)據(jù)或信息的基礎(chǔ)上，科學(xué)管理引擎依據(jù)所設(shè)定的運(yùn)算規(guī)則，智能化地產(chǎn)出各種決策建議方案，提供給用戶做決策參考。

圖1專利生命周期科學(xué)管理機(jī)制

表4 專利生命周期科學(xué)管理機(jī)制運(yùn)行要素

4.1申請過程中的案件管理

場景一：加速或延速?zèng)Q策

企業(yè)在中國、美國、歐洲分別布署有專利申請，對(duì)應(yīng)產(chǎn)品擬先在中國上市，并視產(chǎn)品的市場表現(xiàn)，再?zèng)Q定何時(shí)在美國或歐洲推出相關(guān)產(chǎn)品。

基于匹配產(chǎn)品上市期限，科學(xué)管理引擎依據(jù)產(chǎn)品上市期限，并根據(jù)中、美、歐案件當(dāng)前審查進(jìn)度及法律狀態(tài)，自動(dòng)匹配各國加速或延速審查條件，并給出相應(yīng)地包括作業(yè)流程、文件及費(fèi)用的作業(yè)方案，由客戶根據(jù)產(chǎn)品規(guī)劃及其它條件例如預(yù)算等，做出加速或延速?zèng)Q策，極大提高了決策效率和降低了決策成本。

場景二：申請過程中的避險(xiǎn)決策

如果專利申請是有對(duì)應(yīng)產(chǎn)品在研或在產(chǎn)，則需持續(xù)監(jiān)控是否有侵犯第三方專利權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)，在本專利申請或家族案專利申請過程中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管機(jī)關(guān)審查專利申請所引用的X類專利文件則可能會(huì)對(duì)產(chǎn)品的上市造成風(fēng)險(xiǎn)，科學(xué)管理的避險(xiǎn)決策引擎則可以自動(dòng)識(shí)別X類文件并擴(kuò)展且予以警示，專利代理師或知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師則可以及時(shí)介入并協(xié)同研發(fā)、市場部門應(yīng)對(duì)處理。例如，在符合企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的情況下，或者采取無效目標(biāo)專利，或者更改產(chǎn)品設(shè)計(jì)，或者改變產(chǎn)品投放區(qū)域，甚至與競爭者合作，將專利從競爭戰(zhàn)的武器轉(zhuǎn)變?yōu)楣鹃g開展合作的紐帶。

4.2授權(quán)之后的案件管理

場景一：專利維持決策

授權(quán)之后的年費(fèi)開支是看得到的直接成本，而決定是否繼續(xù)維持專利則是更為龐大且難以精確統(tǒng)計(jì)的間接成本，利用專利維持管理引擎來減少評(píng)估成本并清楚顯示專利直接成本則成為科學(xué)決策的必然選擇。

專利維持管理引擎以本案及家族案法律狀態(tài)作為法律維度，品質(zhì)價(jià)值參數(shù)作為市場維度，并結(jié)合直接費(fèi)用成本及政策資助收入作為成本維度，提供決策者參考意見，并極大縮減了決策間接成本。

場景二：維權(quán)決策

專利作為企業(yè)經(jīng)營中重要的競爭手段，搜集競爭信息，發(fā)現(xiàn)競爭對(duì)手是專利運(yùn)用的前提。

就發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠?，?dāng)被各國知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作為審查他人專利申請時(shí)的參考專利時(shí)，維權(quán)引擎即可及時(shí)發(fā)現(xiàn)識(shí)別并提示出來供維權(quán)決策參考。

就外觀設(shè)計(jì)專利而言，維權(quán)引擎自動(dòng)比對(duì)本案與他人外觀設(shè)計(jì)視圖進(jìn)行比對(duì)，識(shí)別近似外觀設(shè)計(jì)并將近似信息提示出來供維權(quán)決策參考。

05.結(jié)語

隨著企業(yè)專利數(shù)量的持續(xù)累積，案件生命周期的傳統(tǒng)人工作業(yè)模式已經(jīng)不能滿足產(chǎn)業(yè)界對(duì)創(chuàng)造質(zhì)量、保護(hù)效果、運(yùn)用效益和管理水平的進(jìn)一步要求，而利用數(shù)據(jù)、以數(shù)據(jù)技術(shù)來輔助決策的案件生命周期科學(xué)管理方式則為企業(yè)提供了可行的解決方案；專利生命周期科學(xué)管理的概念、實(shí)行條件的提出、運(yùn)用場景的舉例為行業(yè)理論的發(fā)展探討提供了有益的基礎(chǔ)和出發(fā)。

數(shù)據(jù)賦能專利生命周期科學(xué)管理是在作者所在組織超過30萬件世界主要國家專利布局、申請、維持、運(yùn)營的經(jīng)驗(yàn)，及作者過去13年世界500強(qiáng)企業(yè)IPR實(shí)務(wù)及最近8年在當(dāng)前組織致力于知識(shí)產(chǎn)權(quán)流程規(guī)劃與管理、大數(shù)據(jù)、系統(tǒng)化與智能化的利用與開發(fā)經(jīng)驗(yàn)總結(jié)而提出的，數(shù)據(jù)賦能專利生命周期科學(xué)管理實(shí)行的基礎(chǔ)條件是要有完整的全球?qū)＠麛?shù)據(jù)、智能化的專利檢索分析工具及智能化的多國專利管理系統(tǒng)，數(shù)據(jù)、工具、系統(tǒng)之間是必須高度智能協(xié)同的，當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場業(yè)態(tài)在作者組織之外，基本上是代理機(jī)構(gòu)、數(shù)據(jù)公司、運(yùn)營公司、專利管理軟件公司分散經(jīng)營或少數(shù)具有兩種以上經(jīng)營能力，且經(jīng)營范圍大多限于中國的現(xiàn)狀，尚不具備開展數(shù)據(jù)賦能專利生命周期科學(xué)管理的條件、知識(shí)、能力與經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)數(shù)據(jù)賦能專利生命周期科學(xué)管理是屬于實(shí)踐與實(shí)務(wù)的，需要不斷的驗(yàn)證和探索，逐步形成體系與理論。

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*本文已刊登在《中國發(fā)明與專利》2021年11期

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：張利杰 賽恩倍吉集團(tuán)流程與數(shù)據(jù)運(yùn)營處負(fù)責(zé)人

編輯：IPRdaily王穎          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：數(shù)據(jù)賦能專利生命周期科學(xué)管理（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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