科創(chuàng)板IPO期間相應(yīng)知產(chǎn)可能遭遇的疑難及前置應(yīng)對(duì)方案

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供稿：談科創(chuàng)論知產(chǎn)

原標(biāo)題：科創(chuàng)板IPO期間相應(yīng)知產(chǎn)可能遭遇的疑難及前置應(yīng)對(duì)方案

企業(yè)在科創(chuàng)板IPO過(guò)程中會(huì)遭遇各種各樣的疑難或?qū)徍藱C(jī)構(gòu)問(wèn)詢(xún)，其中，使企業(yè)應(yīng)對(duì)最難的相關(guān)問(wèn)題之一就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)。本文結(jié)合已經(jīng)在科創(chuàng)板IPO過(guò)程中部分企業(yè)遭遇的問(wèn)詢(xún)或疑難案例，針對(duì)企業(yè)IPO期間常見(jiàn)的知產(chǎn)問(wèn)題給出了一些有效的前置應(yīng)對(duì)建議，以便企業(yè)在科創(chuàng)板IPO時(shí)能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題并有效應(yīng)對(duì)。

一、主要或最容易遭遇:知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛

案例及分析：

發(fā)行人不存在重大知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，是科創(chuàng)板發(fā)行條件之一。知產(chǎn)訴訟糾紛已經(jīng)成為科創(chuàng)板IPO期間阻止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手順利通過(guò)IPO的有效手段之一，此時(shí)，如涉訴案件影響大，企業(yè)在面對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟突襲時(shí)，恐會(huì)因無(wú)足夠時(shí)間處理完糾紛而導(dǎo)致IPO終止。

（科創(chuàng)板申報(bào)企業(yè)的審核時(shí)限原則上不超過(guò)6個(gè)月。其中，上交所審核時(shí)間不超過(guò)3個(gè)月，發(fā)行人及中介機(jī)構(gòu)回復(fù)問(wèn)詢(xún)的時(shí)間總計(jì)不超過(guò)3個(gè)月，中止審核、請(qǐng)示有權(quán)機(jī)關(guān)、落實(shí)上市委意見(jiàn)、實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查等事項(xiàng)不計(jì)算在上述時(shí)限內(nèi)，中止審核時(shí)限3個(gè)月。專(zhuān)利侵權(quán)訴訟糾紛中，常規(guī)應(yīng)對(duì)方案一套無(wú)效訴訟流程下來(lái)怎么也超過(guò)8個(gè)月了）

典型案例：

首批科創(chuàng)板受理名單的9家企業(yè)之一——安翰科技，因與重慶金山醫(yī)療等專(zhuān)利侵權(quán)糾紛而撤回申請(qǐng)，是因?qū)＠m紛主動(dòng)撤回科創(chuàng)板IPO申請(qǐng)的首案。后成都縱橫、白山云、敏芯股份、晶豐明源、極米科技等多家企業(yè)在IPO期間，相繼遭遇專(zhuān)利糾紛，或多或少都對(duì)企業(yè)IPO進(jìn)程造成一定影響。

對(duì)上市公司而言，一旦對(duì)外披露涉訴信息，公司名譽(yù)、股價(jià)等均可能受影響，應(yīng)對(duì)訴訟成本高昂；而對(duì)擬IPO的企業(yè)而言，專(zhuān)利涉訴極有可能影響其上市進(jìn)程，甚至可能導(dǎo)致其倒在IPO前夕。

應(yīng)對(duì)方案：

在正式IPO前，對(duì)企業(yè)核心技術(shù)/主營(yíng)業(yè)務(wù)/主要產(chǎn)品相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行盤(pán)點(diǎn)，以及對(duì)主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行分析，提前根據(jù)自身技術(shù)、產(chǎn)品方向等進(jìn)行專(zhuān)利規(guī)劃與布局，關(guān)注自身專(zhuān)利與核心技術(shù)/主營(yíng)業(yè)務(wù)/主要產(chǎn)品的對(duì)應(yīng)性，以及核心專(zhuān)利的穩(wěn)定性等，避免競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手以無(wú)效為由影響企業(yè)的科創(chuàng)屬性。當(dāng)然，還要對(duì)主營(yíng)業(yè)務(wù)產(chǎn)品進(jìn)行侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)排查，通過(guò)上述盤(pán)點(diǎn)及分析，提前發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)利，并通過(guò)無(wú)效證據(jù)收集或直接無(wú)效、公眾意見(jiàn)等合理手段消除較大可能性的糾紛壁壘，降低IPO知產(chǎn)潛在訴訟風(fēng)險(xiǎn)。相比于遭遇訴訟后再應(yīng)對(duì)及IPO不利所付出的成本和帶來(lái)的損失及所處的被動(dòng)局面，提前進(jìn)行IPO知產(chǎn)預(yù)警配套護(hù)航，對(duì)沖擊科創(chuàng)板IPO的企業(yè)十分有必要。

二、其他綜合知產(chǎn)問(wèn)題

A、專(zhuān)利來(lái)源

案例及分析：

2019年11月博拉網(wǎng)絡(luò)股份有限公司因“發(fā)明專(zhuān)利均從第三方受讓取得......發(fā)行人披露其核心技術(shù)為自主研發(fā)及其具有技術(shù)先進(jìn)性和技術(shù)優(yōu)勢(shì)的依據(jù)不充分”等而未通過(guò)上交所審核，折戟科創(chuàng)板。

中科藍(lán)訊6項(xiàng)發(fā)明中，有3項(xiàng)是各花5萬(wàn)元在IPO前從某高校受讓?zhuān)瑢徍藱C(jī)構(gòu)在對(duì)中科藍(lán)訊的首輪問(wèn)詢(xún)中，就有一條是關(guān)于受讓專(zhuān)利的。

（可能問(wèn)詢(xún)問(wèn)題：買(mǎi)的專(zhuān)利是啥情況?用在哪里?是核心技術(shù)專(zhuān)利么?為啥要買(mǎi)專(zhuān)利等）

B、專(zhuān)利與主營(yíng)業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)度

浙江光華科技被問(wèn)詢(xún)“（1）形成主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專(zhuān)利具體情況，該專(zhuān)利屬于何種領(lǐng)域?qū)＠?，如設(shè)備、工藝流程還是產(chǎn)品領(lǐng)域等；（2）若為設(shè)備相關(guān)專(zhuān)利，需說(shuō)明對(duì)應(yīng)設(shè)備目前的臺(tái)數(shù)、金額及占公司固定資產(chǎn)比重、投入使用時(shí)間、用途、在生產(chǎn)環(huán)節(jié)中主要承擔(dān)的作用、設(shè)備先進(jìn)性等；（3）若為工藝流程或是產(chǎn)品相關(guān)專(zhuān)利，需說(shuō)明對(duì)應(yīng)的工藝環(huán)節(jié)、使用該專(zhuān)利的產(chǎn)品收入及占比”；

福建匯川物聯(lián)網(wǎng)被問(wèn)詢(xún)“結(jié)合專(zhuān)利獲授時(shí)間，說(shuō)明形成主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的 11 項(xiàng)發(fā)明專(zhuān)利的具體情況，包括各期收入中涉及的上述專(zhuān)利名稱(chēng)及產(chǎn)品、該專(zhuān)利屬于何種領(lǐng)域?qū)＠?，如設(shè)備、工藝流程還是產(chǎn)品領(lǐng)域等；若為設(shè)備相關(guān)專(zhuān)利，需說(shuō)明對(duì)應(yīng)設(shè)備目前的臺(tái)數(shù)、金額及占公司固定資產(chǎn)比重、投入使用時(shí)間、用途、在生產(chǎn)環(huán)節(jié)中主要承擔(dān)的作用、設(shè)備先進(jìn)性等；若為工藝流程或是產(chǎn)品相關(guān)專(zhuān)利，需說(shuō)明對(duì)應(yīng)的工藝環(huán)節(jié)、使用該專(zhuān)利的產(chǎn)品收入及占比、主要客戶(hù)、對(duì)應(yīng)專(zhuān)利是否存在更新迭代風(fēng)險(xiǎn)”。

（可能問(wèn)詢(xún)問(wèn)題： “發(fā)行人各項(xiàng)發(fā)明專(zhuān)利在發(fā)行人核心技術(shù)及主營(yíng)業(yè)務(wù)中的運(yùn)用情況、對(duì)應(yīng)收入及重要性程度，論證發(fā)行人是否符合《暫行規(guī)定》第四條第二項(xiàng)的情形”。部分企業(yè)甚至可能要求企業(yè)結(jié)合專(zhuān)利的摘要附圖，逐一分析企業(yè)在售產(chǎn)品與專(zhuān)利是否有差異，例如科惠醫(yī)療。）

C、專(zhuān)利產(chǎn)出趨勢(shì)（申請(qǐng)時(shí)間早/專(zhuān)利到期），集中申請(qǐng)發(fā)明，可能被質(zhì)疑拼湊科創(chuàng)屬性

成都思科瑞在首輪問(wèn)詢(xún)中被質(zhì)疑是否存在拼湊科創(chuàng)屬性指標(biāo)的情形。思科瑞在招股書(shū)中披露“形成主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專(zhuān)利10項(xiàng)”，其中，除了1項(xiàng)發(fā)明是企業(yè)2018年年底申請(qǐng)之外，其余9項(xiàng)均是2020年4-5月集中申請(qǐng)，9項(xiàng)發(fā)明中有兩項(xiàng)的申請(qǐng)主題還非常類(lèi)似。問(wèn)題是，企業(yè)2020年申請(qǐng)的專(zhuān)利，對(duì)應(yīng)產(chǎn)品2018年就產(chǎn)生營(yíng)收了，先有產(chǎn)品后專(zhuān)利的行為，會(huì)存在使用公開(kāi)問(wèn)題，可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括專(zhuān)利無(wú)效、技術(shù)被模仿、被第三方提前申請(qǐng)專(zhuān)利保護(hù)的風(fēng)險(xiǎn)。而審核機(jī)構(gòu)問(wèn)詢(xún)問(wèn)題就關(guān)聯(lián)到：同時(shí)申請(qǐng)兩項(xiàng)類(lèi)似主題專(zhuān)利的原因及合理性；當(dāng)前10項(xiàng)發(fā)明是否滿足“形成主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的發(fā)明不少于5項(xiàng)”的要求；10項(xiàng)發(fā)明與業(yè)務(wù)展開(kāi)和核心技術(shù)的關(guān)系、研發(fā)投入情況、報(bào)告期所形成的營(yíng)收；2020年6月后所獲批的專(zhuān)利所對(duì)應(yīng)技術(shù)的形成過(guò)程，與公司核心技術(shù)演化過(guò)程的匹配情況，獲批專(zhuān)利發(fā)明人是否為公司核心技術(shù)人員，申請(qǐng)至獲批主要國(guó)產(chǎn)和時(shí)間節(jié)點(diǎn)，是否存在拼湊科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指標(biāo)的情形等。

（可能問(wèn)詢(xún)問(wèn)題：主要就是專(zhuān)利后置和集中申請(qǐng)所產(chǎn)生的關(guān)聯(lián)質(zhì)疑）

D、專(zhuān)利對(duì)應(yīng)研發(fā)人員、發(fā)明人變更問(wèn)題

益方生物8項(xiàng)專(zhuān)利發(fā)明人曾系服務(wù)外包公司人員被問(wèn)詢(xún)。審核機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)，益方生物的8項(xiàng)發(fā)明中，發(fā)明人均有江某作為初始第一或第二發(fā)明人，發(fā)明人為企業(yè)的服務(wù)外包公司雅本化學(xué)副總，后任益方生物高管。要求企業(yè)說(shuō)明：江某作為發(fā)明人的合理性，以及企業(yè)技術(shù)來(lái)源情況等。

2019年10月21日，華夏天信智能物聯(lián)股份有限公司主動(dòng)撤回了科創(chuàng)板IPO申請(qǐng)，此前披露的兩輪問(wèn)詢(xún)中，審核機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)部分專(zhuān)利的發(fā)明人變更問(wèn)題，并著重針對(duì)企業(yè)刪除某專(zhuān)利中部分發(fā)明人（被刪除的發(fā)明人從公司離職），以及某受讓專(zhuān)利中新增發(fā)明人（新增企業(yè)自己的員工）等情況進(jìn)行了問(wèn)詢(xún)。

（可能問(wèn)詢(xún)問(wèn)題：企業(yè)專(zhuān)利發(fā)明人中，如有非企業(yè)人員或曾為非企業(yè)人員的情況，大概率會(huì)被審核機(jī)構(gòu)問(wèn)詢(xún)，涉及企業(yè)相關(guān)技術(shù)是否來(lái)源于自主研發(fā)，是否有技術(shù)依賴(lài)風(fēng)險(xiǎn)，是否具有持續(xù)創(chuàng)新能力，是否潛在權(quán)屬糾紛等；為什么將企業(yè)自己的技術(shù)人員變更為發(fā)明人？為什么把離職人員從專(zhuān)利發(fā)明人中刪除（潛臺(tái)詞，是否有技術(shù)泄密風(fēng)險(xiǎn)，技術(shù)人員離職是否對(duì)創(chuàng)新能力有影響），相關(guān)專(zhuān)利技術(shù)到底是不是企業(yè)原創(chuàng)？是不是企業(yè)核心專(zhuān)利技術(shù)？企業(yè)到底有沒(méi)有持續(xù)的創(chuàng)新能力？從這些問(wèn)題邏輯關(guān)系中可以看出，審核機(jī)構(gòu)對(duì)于專(zhuān)利主要發(fā)明人中涉及的人員情況情形，問(wèn)詢(xún)的尤其認(rèn)真嚴(yán)苛。）

E、同族專(zhuān)利問(wèn)題等

愛(ài)威科技是一家因營(yíng)收不滿足“3項(xiàng)指標(biāo)”要求，選擇“50項(xiàng)發(fā)明”例外條款的企業(yè)，在它的發(fā)明專(zhuān)利中，有幾項(xiàng)是海外同族專(zhuān)利。

在首輪問(wèn)詢(xún)中，企業(yè)披露55項(xiàng)形成核心技術(shù)和主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專(zhuān)利，其中包括5項(xiàng)海外專(zhuān)利，但企業(yè)在部分國(guó)家并沒(méi)有實(shí)現(xiàn)收入，到底“公司已授權(quán)發(fā)明專(zhuān)利與核心技術(shù)、主要產(chǎn)品的對(duì)應(yīng)關(guān)系，主要產(chǎn)品在報(bào)告期內(nèi)收入實(shí)現(xiàn)情況”是什么？是否符合科創(chuàng)屬性？

（可能問(wèn)詢(xún)問(wèn)題：海外同族專(zhuān)利在海外的收入情況？總結(jié)，在海外有對(duì)應(yīng)收入，可計(jì)入，無(wú)對(duì)應(yīng)收入，難以計(jì)入。）

應(yīng)對(duì)方案：

上述其他綜合問(wèn)題，主要介紹了審核機(jī)構(gòu)對(duì)于科創(chuàng)板IPO企業(yè)最常關(guān)注的專(zhuān)利相關(guān)問(wèn)題，包括專(zhuān)利與核心技術(shù)跟主營(yíng)業(yè)務(wù)的對(duì)應(yīng)關(guān)系，董監(jiān)高/核心技術(shù)人員入/離職引起的職務(wù)發(fā)明風(fēng)險(xiǎn)、核心技術(shù)流失風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題等等。建議企業(yè)在IPO前，對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)、人員管理、技術(shù)研發(fā)等進(jìn)行全面分析診斷，針對(duì)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題進(jìn)行排查，提前掃除障礙并準(zhǔn)備問(wèn)詢(xún)應(yīng)答。

三、總結(jié)

科創(chuàng)板是國(guó)家主席習(xí)近平于2018年11月5日在首屆中國(guó)國(guó)際進(jìn)口博覽會(huì)開(kāi)幕式上宣布設(shè)立，獨(dú)立于現(xiàn)有主板市場(chǎng)的新設(shè)板塊，并在該板塊內(nèi)進(jìn)行注冊(cè)制試點(diǎn)。重點(diǎn)支持新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保以及生物醫(yī)藥等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，推動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能和制造業(yè)深度融合，引領(lǐng)中高端消費(fèi)，推動(dòng)質(zhì)量變革、效率變革、動(dòng)力變革。從2019年開(kāi)始，先后數(shù)百家企業(yè)沖擊科創(chuàng)板，100多家企業(yè)折戟途中。如企業(yè)因?yàn)樯鲜霰究梢蕴崆耙?guī)避的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題而闖關(guān)失敗，對(duì)于沖擊企業(yè)來(lái)說(shuō)無(wú)疑是巨大的損失。  

前置應(yīng)對(duì)方案可以給企業(yè)提供科創(chuàng)板IPO競(jìng)爭(zhēng)者知產(chǎn)糾紛阻礙及科創(chuàng)屬性知產(chǎn)問(wèn)詢(xún)疑難問(wèn)題的解決思路，以更好的針對(duì)企業(yè)個(gè)案進(jìn)行診斷分析，提出合理的解決方案，幫助企業(yè)規(guī)避科創(chuàng)板IPO中可能遭遇的知產(chǎn)問(wèn)題。其中，超凡已通過(guò)獨(dú)特的科創(chuàng)資產(chǎn)構(gòu)建、科創(chuàng)診斷與陪伴式規(guī)劃、科創(chuàng)屬性梳理、科創(chuàng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等解決方案，成功為多家科創(chuàng)企業(yè)在IPO前規(guī)避和解決闖關(guān)科創(chuàng)板潛在或突發(fā)的知產(chǎn)問(wèn)題考驗(yàn)，主要通過(guò)提前布局，前置診斷，問(wèn)題梳理，障礙消除，答疑準(zhǔn)備等方式，切實(shí)的助力企業(yè)順利闖關(guān)科創(chuàng)板。

（上述部分內(nèi)容匯編摘自微信公眾號(hào)“談科創(chuàng)論知產(chǎn)”披露的文章信息，感謝“談科創(chuàng)論知產(chǎn)”提供的公開(kāi)文章及信息）

來(lái)源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

供稿：談科創(chuàng)論知產(chǎn)

編輯：IPRdaily王穎          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：科創(chuàng)板IPO期間相應(yīng)知產(chǎn)可能遭遇的疑難及前置應(yīng)對(duì)方案（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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