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作者:王君 北京品源知識產(chǎn)權(quán)管理咨詢有限公司
原標(biāo)題:專利價(jià)值評估方法在企業(yè)專利資產(chǎn)分級管理中的應(yīng)用
專利的價(jià)值評估,需要綜合考慮技術(shù)、法律、經(jīng)濟(jì)等多方面的因素,并且各個(gè)因素之間也具有千絲萬縷的聯(lián)系,因此,專利價(jià)值評估是一個(gè)復(fù)雜而具有個(gè)案性的工作,尤其是在具體企業(yè)的專利資產(chǎn)分級工作中,由于人員能力和經(jīng)驗(yàn)的限制,得到準(zhǔn)確的分級結(jié)果更是難上加難,需要我們不斷在實(shí)踐中總結(jié)規(guī)律,適時(shí)而變。
一、引言
專利作為企業(yè)重要的無形資產(chǎn)在企業(yè)運(yùn)營過程中至關(guān)重要,對企業(yè)的專利資產(chǎn)進(jìn)行分級管理,能夠使企業(yè)明確高價(jià)值專利和一般專利,進(jìn)而使企業(yè)在后續(xù)專利增資、專利轉(zhuǎn)讓、專利融資質(zhì)押貸款等專利運(yùn)營中及時(shí)快速的做出決策,極大地節(jié)約企業(yè)的時(shí)間和人力成本。
企業(yè)專利資產(chǎn)分級管理中的專利價(jià)值評估和單純商業(yè)上的專利價(jià)值評估有所不同,企業(yè)的專利資產(chǎn)分級管理更需要企業(yè)內(nèi)部研發(fā)及管理人員的積極參與,同時(shí)結(jié)合商用專利價(jià)值評估方法,才能得到更貼近企業(yè)實(shí)情的分級結(jié)果。
目前,普遍使用的商用專利價(jià)值評估體系包括資產(chǎn)評估法里的成本法、市場法、收益法和期權(quán)法;基于人工智能算法的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)評估模型,模糊計(jì)算模型;國知局和地方專利局等政府機(jī)構(gòu)建立的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范以及IPscore、合享、智慧芽等都推出了自己的專利價(jià)值打分或者估值功能[1]。雖然,上述評估方法都在不斷的完善和優(yōu)化,但由于無形資產(chǎn)本身具有較多的不確定性,要做到對專利價(jià)值的精準(zhǔn)評估存在較多難點(diǎn)。
本文對每種專利價(jià)值評估方法不做具體介紹,僅從企業(yè)專利資產(chǎn)分級管理角度談?wù)剬@麅r(jià)值評估方法以及企業(yè)研發(fā)、IPR人員的作用。
二、內(nèi)容
1. 專利價(jià)值評估方法
在具體實(shí)踐過程中,如果企業(yè)的專利資產(chǎn)分級目的僅是為了方便管理和維護(hù)時(shí),沒有必要完全按照現(xiàn)有專利評估模型進(jìn)行操作,可根據(jù)需要對模型進(jìn)行簡化,方便實(shí)施和操作,評估方法中的關(guān)鍵步驟包括專利評價(jià)指標(biāo)的選擇和指標(biāo)權(quán)重的設(shè)置。
(一)評價(jià)指標(biāo)的選擇
通常專利價(jià)值評估指標(biāo)主要從法律價(jià)值度、技術(shù)價(jià)值度及經(jīng)濟(jì)價(jià)值度三個(gè)方面進(jìn)行考慮,其中法律價(jià)值度主要體現(xiàn)專利權(quán)利狀態(tài)的穩(wěn)定性,技術(shù)價(jià)值度主要體現(xiàn)創(chuàng)新水平,經(jīng)濟(jì)價(jià)值度主要體現(xiàn)市場競爭力。針對上述三個(gè)方面,可能涉及的具體評估指標(biāo)如圖1。
圖1 專利價(jià)值評估指標(biāo)
1) 法律價(jià)值
選取專利三性、專利撰寫質(zhì)量、專利自由度、侵權(quán)可判定性、專利考驗(yàn)、生命周期等維度來確定具體指標(biāo):
對于專利三性,需要專利分析師或相關(guān)專業(yè)人員進(jìn)行檢索,給出相對客觀的評價(jià)結(jié)果,該部分是體現(xiàn)專利法律價(jià)值最重要的部分,也是極容易引入主觀因素的指標(biāo),因此,對評估人員的要求較高,如果條件允許,可以綜合多個(gè)評估人員的評價(jià)結(jié)果。
對于撰寫質(zhì)量,包括公開的充分性、權(quán)利要求保護(hù)的完整性以及權(quán)利要求數(shù)量,對于公開的充分性與說明書內(nèi)容有關(guān),一般將說明書的頁數(shù)作為一項(xiàng)參考;指標(biāo)權(quán)利要求數(shù)量包括獨(dú)立權(quán)利要求數(shù)量和從屬權(quán)利要求數(shù)量,獨(dú)立權(quán)利要求數(shù)量代表了一項(xiàng)專利包含的最基礎(chǔ)技術(shù)方案的數(shù)量,從屬權(quán)利要求可認(rèn)為是獨(dú)立權(quán)利要求技術(shù)方案的進(jìn)一步細(xì)化,因此,獨(dú)立權(quán)利要求數(shù)量和從屬權(quán)利要求數(shù)量越多,涉及的技術(shù)方案越多,法律價(jià)值度越高。當(dāng)然,僅僅說明書頁數(shù)和權(quán)利要求數(shù)不能完全代表一件專利的撰寫質(zhì)量,還需人為進(jìn)行綜合評價(jià)。
專利自由度是公眾自由實(shí)施該專利技術(shù)的受限制程度,與專利覆蓋的國家密切相關(guān)。這里以專利同族數(shù)量和同族國家數(shù)量來表征專利自由度。
侵權(quán)可判定性一般認(rèn)為和必要技術(shù)特征有關(guān),必要技術(shù)特征越多,判定侵權(quán)的難度越高,必要技術(shù)特征越少,判定侵權(quán)越容易,當(dāng)然,侵權(quán)可判定性還和技術(shù)領(lǐng)域、具體產(chǎn)品息息相關(guān),人為評價(jià)必不可少。
專利考驗(yàn)重點(diǎn)關(guān)注專利是否經(jīng)歷過復(fù)審或無效訴訟,經(jīng)歷過復(fù)審的專利技術(shù)方案一般是企業(yè)重點(diǎn)關(guān)注的技術(shù)方向或者企業(yè)認(rèn)為創(chuàng)新性比較高的專利方案,經(jīng)歷過無效訴訟考驗(yàn)的專利一般認(rèn)為專利穩(wěn)定性相對較強(qiáng)。
在上述指標(biāo)中,專利三性、專利撰寫質(zhì)量和專利侵權(quán)可判定性需要將人為主觀評價(jià)與客觀評價(jià)相結(jié)合,以保證各指標(biāo)值的準(zhǔn)確性。
2) 技術(shù)價(jià)值
選取專利先進(jìn)性、影響力、不可替代性三個(gè)維度確定具體指標(biāo):
對于先進(jìn)性和不可替代性中的技術(shù)創(chuàng)新度、行業(yè)發(fā)展趨勢、技術(shù)方案替代性及技術(shù)的更新速度指標(biāo),需要企業(yè)的研發(fā)和管理人員進(jìn)行評價(jià)給分,尤其對于行業(yè)發(fā)展趨勢,需要企業(yè)中相對高層的技術(shù)人員進(jìn)行評價(jià),以使結(jié)果更準(zhǔn)確。
對于影響力方面,選擇被引用情況作為評價(jià)指標(biāo),包括被其他專利的引用次數(shù)以及被其他文獻(xiàn)或期刊的引用次數(shù),被引用次數(shù)越高,一定程度上說明專利的影響力越大。
3) 經(jīng)濟(jì)價(jià)值
選取專利的專利收益、市場應(yīng)用、專利與標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系等維度確定具體指標(biāo):
對于專利收益,主要關(guān)注專利轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押和訴訟,具體會考慮上述指標(biāo)的完成數(shù)量和涉及的具體金額,該部分特別需要企業(yè)IPR人員進(jìn)行評價(jià)。
在市場應(yīng)用方面,對于市場規(guī)模、市場占有率、市場范圍,可參考現(xiàn)有行業(yè)報(bào)告,也可由企業(yè)中的管理人員進(jìn)行評價(jià)。
值得注意的是,對于上述專利價(jià)值評估指標(biāo)的數(shù)據(jù)來源,可以綜合不同業(yè)內(nèi)數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù),同時(shí),對于數(shù)據(jù)庫廠商自帶的價(jià)值評估值如合享價(jià)值度、智慧芽的專利價(jià)值,可以一并加入到專利價(jià)值評估指標(biāo)中,或者作為專利價(jià)值評估值的參考值,用于對評估結(jié)果進(jìn)行修正和調(diào)整。
(二)指標(biāo)權(quán)重的設(shè)置及數(shù)據(jù)歸一化處理
確定好使用的各個(gè)指標(biāo)之后,需要對各指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行歸一化處理,并且明確各指標(biāo)的權(quán)重。
對于各指標(biāo)權(quán)重的設(shè)置,是專利價(jià)值評估實(shí)踐中至關(guān)重要的步驟,目前采用的方法主要包括主觀經(jīng)驗(yàn)賦權(quán)法和客觀賦權(quán)法[2],其中主觀經(jīng)驗(yàn)賦權(quán)法,是根據(jù)決策者主觀上對各指標(biāo)的重視程度來確定權(quán)重,與決策者的經(jīng)驗(yàn)和主觀認(rèn)知相關(guān)性較大,評價(jià)結(jié)果主觀隨意性較大,而客觀賦權(quán)法主要基于各個(gè)指標(biāo)之間的相互聯(lián)系程度及各個(gè)指標(biāo)提供的信息量大小來決定指標(biāo)的權(quán)重,該方法相較于主觀賦權(quán)法更有理論依據(jù)。在我們的具體實(shí)踐中往往需要將主觀賦權(quán)和客觀賦權(quán)結(jié)合起來確定指標(biāo)權(quán)重,例如,當(dāng)我們用客觀賦權(quán)法計(jì)算出專利價(jià)值時(shí),需要根據(jù)評估結(jié)果對客觀賦權(quán)值進(jìn)行修正,此時(shí),需要根據(jù)決策者的經(jīng)驗(yàn)判斷影響整體數(shù)據(jù)結(jié)果的指標(biāo)值是否真的對企業(yè)有實(shí)際影響,如果該指標(biāo)對企業(yè)的評估目的比較重要,則需要對該權(quán)重進(jìn)行人為調(diào)整,以保證評估結(jié)果兼顧企業(yè)具體需要。
對于數(shù)據(jù)歸一化處理,為避免人為設(shè)置指標(biāo)權(quán)重造成的主觀差異,采用批量歸一化指數(shù)標(biāo)準(zhǔn),即采用本批次全部數(shù)據(jù)的單項(xiàng)指標(biāo)的平均值作為基準(zhǔn),計(jì)算各項(xiàng)專利的該項(xiàng)指標(biāo)相對于平均值的比值作為該指標(biāo)的評價(jià)指數(shù),再將每一個(gè)專利的各項(xiàng)評價(jià)指數(shù)求和。這樣得到的每個(gè)專利的評估價(jià)值是相對于一批專利而言的相對價(jià)值。
2. 企業(yè)研發(fā)、IPR人員
在專利資產(chǎn)評估中的作用
企業(yè)內(nèi)部專利資產(chǎn)分級管理離不開企業(yè)研發(fā)人員和IPR人員的共同參與,其中IPR人員作為項(xiàng)目的主導(dǎo)人員,應(yīng)負(fù)責(zé)整體分級體系的搭建和分級工作的跟進(jìn),IPR人員應(yīng)根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況選擇上述評價(jià)指標(biāo),確定各指標(biāo)的權(quán)重,對于能夠利用現(xiàn)有數(shù)據(jù)庫獲得的指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì),對于需要研發(fā)及管理人員填寫的指標(biāo)值,應(yīng)合理分配給相應(yīng)的人員,并給予明確的評價(jià)規(guī)則,規(guī)定評價(jià)結(jié)果反饋期限,并及時(shí)跟進(jìn)。
對研發(fā)反饋的評價(jià)結(jié)果,IPR進(jìn)行審核和確認(rèn),最終根據(jù)已經(jīng)制定的分級規(guī)則進(jìn)行管理,對于高價(jià)值專利進(jìn)行維護(hù)和運(yùn)用,對于一般專利評估是否放棄或轉(zhuǎn)讓。
三、小結(jié)
1) 在專利價(jià)值評估的具體實(shí)踐中,評估指標(biāo)值應(yīng)盡量將客觀評價(jià)和主觀評價(jià)相結(jié)合,對于客觀評估指標(biāo)的數(shù)據(jù)來源,可以綜合不同業(yè)內(nèi)數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù);
2) 根據(jù)企業(yè)實(shí)際需求,選擇價(jià)值評估指標(biāo),對評估結(jié)果影響較大但不重要的指標(biāo)進(jìn)行適當(dāng)?shù)纳崛。?/p>
3) 善于利用現(xiàn)有成熟數(shù)據(jù)庫價(jià)值評估體系模型,對自己的評估結(jié)果進(jìn)行修正和調(diào)整;
4) 企業(yè)專利資產(chǎn)分級要充分發(fā)揮IPR和研發(fā)人員的能動(dòng)性,分工明確,有條不紊,實(shí)現(xiàn)專利資產(chǎn)分級管理。
專利的價(jià)值評估,需要綜合考慮技術(shù)、法律、經(jīng)濟(jì)等多方面的因素,并且各個(gè)因素之間也具有千絲萬縷的聯(lián)系,因此,專利價(jià)值評估是一個(gè)復(fù)雜而具有個(gè)案性的工作,尤其,在具體企業(yè)的專利資產(chǎn)分級工作中,由于人員能力和經(jīng)驗(yàn)的限制,得到準(zhǔn)確的分級結(jié)果更是難上加難,需要我們不斷在實(shí)踐中總結(jié)規(guī)律,適時(shí)而變。
注釋:
[1] Limit.主題名稱專利價(jià)值評估的那些.IPRdaily中文網(wǎng)(IPRdaily.cn).
[2]王居平.客觀賦值法在我國專利技術(shù)評價(jià)中的應(yīng)用[J].情報(bào)雜志,2002(9):65-66.
來源:IPRdaily中文網(wǎng)(iprdaily.cn)
作者:王君 北京品源知識產(chǎn)權(quán)管理咨詢有限公司
編輯:IPRdaily王穎 校對:IPRdaily縱橫君
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