來(lái)源:IPRdaily中文網(wǎng)(iprdaily.cn)
作者:鐘基立 編譯:侯劍
原標(biāo)題:IP出資有保障,新法帶來(lái)新機(jī)遇
外國(guó)投資者成立外資企業(yè)時(shí),以知識(shí)產(chǎn)權(quán)作價(jià)出資,是知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)的重要渠道。然而,以往的規(guī)定并不明確。新的《外商投資法》于2020年1月1日頒布實(shí)施,是否為知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng),帶來(lái)了新的機(jī)遇?
何為“知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資”?
專利(或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)),同其他無(wú)形資產(chǎn)一樣,可通過(guò)鑒價(jià)方式來(lái)決定其貨幣價(jià)值。因此,股東除了貨幣出資以外,也能將專利權(quán)轉(zhuǎn)讓給公司,履行其出資的義務(wù)。例如,進(jìn)入中國(guó)的外國(guó)投資者,可以通過(guò)轉(zhuǎn)讓技術(shù),而非以支付貨幣的形式出資,從而在新設(shè)公司中取得事先約定的股權(quán)份額。若安排得當(dāng),此類知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)的好處明顯,有助縮短研發(fā)回報(bào)周期,降低投資風(fēng)險(xiǎn),并提高融資的靈活性。
聽(tīng)起來(lái)非常完美!?然而,文章《Would you marry me? — with an IP ring in China》揭示了真相:外國(guó)投資者在向中國(guó)投資伙伴獻(xiàn)上“IP鉆戒”時(shí),這場(chǎng)“精彩婚姻”需更慎重規(guī)劃。當(dāng)外國(guó)投資者利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資,并同中方組建外商投資企業(yè)(FIE)時(shí),將面臨以下三方面不確定因素:
1.哪些知識(shí)產(chǎn)權(quán)符合出資條件?專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)和版權(quán)似乎無(wú)異議,但商業(yè)秘密(專有信息)、專有技術(shù)、許可使用權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)權(quán)等權(quán)利,是否符合出資條件呢?
2.以知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的法定比例上限是多少?交易雙方可否自由決定?
3.與中方合作時(shí),在涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的FIE審批和注冊(cè)程序上,如何面對(duì)地方權(quán)責(zé)機(jī)關(guān)的不同要求?
長(zhǎng)話短說(shuō)
這些不確定因素的產(chǎn)生有其背景。由于與FIE相關(guān)的規(guī)則并非一次性制定,其立法時(shí)間跨度之廣,可以追溯至20世紀(jì)80年代。因此對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的認(rèn)識(shí),以及各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)間微妙而關(guān)鍵的差異,不同時(shí)期的立法者,有時(shí)會(huì)有不同的認(rèn)識(shí)。對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)在投資活動(dòng)中的相關(guān)法律問(wèn)題,立法者的認(rèn)識(shí)和經(jīng)驗(yàn),雖然隨著時(shí)間逐漸豐富,但逐步累積的法律,卻變得繁瑣而難以協(xié)調(diào)。
因此,F(xiàn)IE的相關(guān)法律變得疊床架屋,地方權(quán)責(zé)機(jī)關(guān)的詮釋也時(shí)有出入。在《Innovation’s Crouching Tiger》一書(shū)中,作者對(duì)這類法律風(fēng)險(xiǎn),以及相關(guān)對(duì)策,都進(jìn)行了詳細(xì)的分析。
全新的外商投資法
2020年1月1日頒布的新的《外商投資法》,釋放出了積極的信號(hào),其意在取代之前外商投資的相關(guān)規(guī)定。但此新法能否消除上述的不確定性,便于外國(guó)投資者以知識(shí)產(chǎn)權(quán)作價(jià)入股?
答案體現(xiàn)在兩個(gè)觀察之中:
《公司法》發(fā)揮作用
第一個(gè)觀察來(lái)自法理的分析。新《外商投資法》并未對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資做出直接的規(guī)定。當(dāng)舊法失效而新法未做規(guī)定時(shí),《公司法》便彌補(bǔ)了這一立法空白?!豆痉ā吩诮谧鲞^(guò)修訂,因此對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)價(jià)值,以及類別間的差異,都有更全面的掌握。除此之外,由于“知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資”的規(guī)定,僅在《公司法》單一部法律中出現(xiàn),外國(guó)投資者不需再去參照其他的法規(guī)。
因此,在理論層面,以知識(shí)產(chǎn)權(quán)作價(jià)出資的分類和上限,以往的限制和不確定性,已不復(fù)存在。國(guó)投資者以此方式在中國(guó)運(yùn)營(yíng)其知識(shí)產(chǎn)權(quán),將更有章可循。
在實(shí)踐層面,多數(shù)外商投資企業(yè)的設(shè)立涉及地方權(quán)責(zé)機(jī)關(guān)的審批程序。地方權(quán)責(zé)機(jī)關(guān)在適用新法時(shí),是否會(huì)以上述的法理分析來(lái)實(shí)踐?這雖還有待進(jìn)一步觀察,但應(yīng)毋庸置疑。由于新法于今年1月剛頒布,預(yù)期新設(shè)FIE的申請(qǐng)進(jìn)入審批程序后,市場(chǎng)上將出現(xiàn)更多成功案例。
中美貿(mào)易戰(zhàn)也有影響
第二個(gè)觀察來(lái)自中美貿(mào)易戰(zhàn),而這也可能是更重要的影響。正如《貿(mào)易戰(zhàn)下存機(jī)遇,這種IP業(yè)務(wù)成長(zhǎng)可期》一文中所述,正在進(jìn)行的中美貿(mào)易談判,已然成為一種推動(dòng)力,在可預(yù)見(jiàn)的未來(lái),推動(dòng)著中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的變革。美方的訴求,可能促使競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的天平,加速往更公平的方向擺動(dòng)。例如,2020年1月簽署的中美第一輪和解協(xié)議中,總括性條款就規(guī)定:“對(duì)于依賴知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的一方個(gè)人,對(duì)方應(yīng)確保為其提供公平、平等的市場(chǎng)準(zhǔn)入”。外商投資企業(yè)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資,應(yīng)適用于這一總括原則。
世界投資新常態(tài)
總之,在新設(shè)外商投資企業(yè)的程序中,有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的不確定性,法理上已被《外商投資法》解決。雖然在審批實(shí)踐上,地方權(quán)責(zé)機(jī)關(guān)如何操作還有待觀察。但是,外國(guó)投資者以作價(jià)出資的方式,在中國(guó)運(yùn)營(yíng)其知識(shí)產(chǎn)權(quán),將無(wú)需再費(fèi)心調(diào)和以往沖突的規(guī)則。
在跨境合作的項(xiàng)目上,由于此一新的立法,也將大大促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的利用。在全球化停滯不前,貨幣信心下降的時(shí)代,知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資,正成為創(chuàng)新型企業(yè)在中國(guó)開(kāi)疆?dāng)U土的可選方案。
(鐘基立博士目前在大中華區(qū)工作,智匯權(quán)科技創(chuàng)辦人,致力于通過(guò)AI和大數(shù)據(jù)工具,助力企業(yè)創(chuàng)新升級(jí)。)
英文原文:New “in-kind investment” rules for monetizing IP in China
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編輯:IPRdaily王穎 校對(duì):IPRdaily縱橫君
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