證監(jiān)會：發(fā)明專利成為科創(chuàng)板科創(chuàng)屬性評價指標（附3+5評價標準）

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原標題：【第21號公告】《科創(chuàng)屬性評價指引（試行）》 

IPRdaily消息：3月20日，證監(jiān)會發(fā)布的《科創(chuàng)屬性評價指引（試行）》（以下簡稱《指引》）對科創(chuàng)板企業(yè)的科創(chuàng)屬性進行了界定，《指引》的科創(chuàng)屬性評價指標體系采用“常規(guī)指標+例外條款”的結(jié)構(gòu)，包括3項常規(guī)指標和5項例外條款。企業(yè)如同時滿足3項常規(guī)指標，即可認為具有科創(chuàng)屬性；如不同時滿足3項常規(guī)指標，但是滿足5項例外條款的任意1項，也可認為具有科創(chuàng)屬性。

科創(chuàng)屬性評價指引（試行）

為落實科創(chuàng)板定位，支持和鼓勵硬科技企業(yè)在科創(chuàng)板上市，根據(jù)《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》和《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》，制定本指引。

一、支持和鼓勵科創(chuàng)板定位規(guī)定的相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域中，同時符合下列 3 項指標的企業(yè)申報科創(chuàng)板上市：

（1）最近三年研發(fā)投入占營業(yè)收入比例 5%以上，或最近三年研發(fā)投入金額累計在 6000 萬元以上；

（2）形成主營業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專利 5 項以上；

（3）最近三年營業(yè)收入復(fù)合增長率達到 20%，或最近一年營業(yè)收入金額達到 3 億元。

采用《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第二十二條第（五）款規(guī)定的上市標準申報科創(chuàng)板的企業(yè)可不適用上述第（3）項指標中關(guān)于“營業(yè)收入”的規(guī)定；軟件行業(yè)不適用上述第（2）項指標的要求，研發(fā)占比應(yīng)在 10%以上。

二、支持和鼓勵科創(chuàng)板定位規(guī)定的相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域中，雖未達到前述指標，但符合下列情形之一的企業(yè)申報科創(chuàng)板上市：

（1）發(fā)行人擁有的核心技術(shù)經(jīng)國家主管部門認定具有國際領(lǐng)先、引領(lǐng)作用或者對于國家戰(zhàn)略具有重大意義；

（2）發(fā)行人作為主要參與單位或者發(fā)行人的核心技術(shù)人員作為主要參與人員，獲得國家科技進步獎、國家自然科學(xué)獎、國家技術(shù)發(fā)明獎，并將相關(guān)技術(shù)運用于公司主營業(yè)務(wù)；

（3）發(fā)行人獨立或者牽頭承擔與主營業(yè)務(wù)和核心技術(shù)相關(guān)的“國家重大科技專項”項目；

（4）發(fā)行人依靠核心技術(shù)形成的主要產(chǎn)品（服務(wù)），屬于國家鼓勵、支持和推動的關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵產(chǎn)品、關(guān)鍵零部件、關(guān)鍵材料等，并實現(xiàn)了進口替代；

（5）形成核心技術(shù)和主營業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專利（含國防專利）合計 50 項以上。

三、上海證券交易所就落實本指引制定具體業(yè)務(wù)規(guī)則。

附：文件原文

來源：中國證券監(jiān)督管理委員會網(wǎng)站

編輯：IPRdaily王穎          校對：IPRdaily縱橫君

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