原標(biāo)題：關(guān)于就《專利審查指南修改草案（征求意見稿）》公開征求意見的通知

關(guān)于就《專利審查指南修改草案（征求意見稿）》公開征求意見的通知

為增強(qiáng)立法公開性和透明度，提高立法質(zhì)量，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將起草的《專利審查指南修改草案（征求意見稿）》及其說明公布，征求社會(huì)各界意見。有關(guān)單位和各界人士可以在2019年05月05日前，選擇以下方式中的一種，圍繞征求意見稿的修改完善提出具體意見：

1. 電子郵件：tiaofasi@sipo.gov.cn

2．傳真：010-62083681

3．信函：北京市海淀區(qū)西土城路6號(hào)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局條法司審查政策處郵編100088（請(qǐng)于信封左下角注明“審查指南”）

附件：1.《專利審查指南修改草案（征求意見稿）》修改對(duì)照表

附件：2.關(guān)于《專利審查指南修改草案（征求意見稿）》的說明

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局
　　2019年4月4日

附件1

《專利審查指南修改草案（征求意見稿）》修改對(duì)照表

《專利審查指南修改草案（征求意見稿）》修改對(duì)照表

附件2

關(guān)于《專利審查指南修改草案（征求意見稿）》的說明

一、《專利審查指南》修改背景和主要過程

2017年底，為全面貫徹黨中央國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的一系列指示精神，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局啟動(dòng)了以“提高專利審查效率、改進(jìn)專利審查質(zhì)量”為目標(biāo)的《專利審查指南》（以下簡(jiǎn)稱《指南》）完善性修改工作。在充分調(diào)研社會(huì)主體需求、總結(jié)審查實(shí)踐問題的基礎(chǔ)上，歷時(shí)一年，形成《專利審查指南（征求意見稿）》。

本次《指南》修改任務(wù)主要體現(xiàn)在三個(gè)方面。一是貫徹落實(shí)黨中央國(guó)務(wù)院關(guān)于“提高專利審查效率、改進(jìn)專利審查質(zhì)量”的指示精神，引導(dǎo)創(chuàng)新主體提高專利申請(qǐng)質(zhì)量，固化有益審查實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。二是積極回應(yīng)經(jīng)濟(jì)科技快速發(fā)展帶來的專利保護(hù)與專利審批要求和社會(huì)對(duì)提高審查工作服務(wù)水平的訴求，對(duì)專利審查制度進(jìn)行完善。三是進(jìn)一步規(guī)范審查相關(guān)事務(wù)，對(duì)現(xiàn)行《指南》中涉及專利申請(qǐng)事項(xiàng)的不清楚、不合理之處進(jìn)行澄清和優(yōu)化。

二、主要修改內(nèi)容

（一）關(guān)于發(fā)明專利申請(qǐng)初步審查相關(guān)內(nèi)容的修改（第一部分第一章第5.1.1、6.7.2.2節(jié)）

1.明確按審查意見提出再次分案申請(qǐng)的遞交時(shí)間（第5.1.1節(jié)（3））

現(xiàn)行《指南》中對(duì)因分案申請(qǐng)存在單一性缺陷、申請(qǐng)人按照審查意見再次提出分案申請(qǐng)的情形，僅僅明確了申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)提交審查員發(fā)出的指明單一性缺陷的審查意見通知書或者分案通知書的復(fù)印件，未明確規(guī)定再次分案申請(qǐng)的遞交時(shí)間，實(shí)踐中產(chǎn)生了不同理解。
此次修改在第一部分第一章第5.1.1節(jié)（3）中，明確“再次分案申請(qǐng)的遞交時(shí)間應(yīng)當(dāng)根據(jù)該存在單一性缺陷的分案申請(qǐng)審核，不符合規(guī)定的，不得分案”，從而明確了審查標(biāo)準(zhǔn)，消除了理解上的分歧。此外，刪除“未提交符合規(guī)定的審查意見通知書或者分案通知書的復(fù)印件的，不能按照除外情況處理”、“并作結(jié)案處理”，使行文更加簡(jiǎn)潔。

2. 修改分案申請(qǐng)的申請(qǐng)人的相關(guān)規(guī)定（第5.1.1節(jié)（4））

此次修改刪除現(xiàn)行《指南》中分案申請(qǐng)的申請(qǐng)人與原申請(qǐng)不一致時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)申請(qǐng)人變更的證明材料的規(guī)定，明確有資格提出分案申請(qǐng)的申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)是提出分案申請(qǐng)時(shí)原申請(qǐng)的申請(qǐng)人；針對(duì)分案申請(qǐng)?zhí)岢鲈俅畏职干暾?qǐng)的申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)是該分案申請(qǐng)的申請(qǐng)人。初步審查中，對(duì)于不符合上述規(guī)定的，分案申請(qǐng)視為未提出。同時(shí)對(duì)發(fā)明人的相關(guān)規(guī)定作了適應(yīng)性修改。

與此同時(shí)，對(duì)提出分案或再次分案申請(qǐng)時(shí)涉及辦理申請(qǐng)人著錄項(xiàng)目變更的手續(xù)作了規(guī)范，即如果原申請(qǐng)的申請(qǐng)人需要轉(zhuǎn)讓原申請(qǐng)的申請(qǐng)權(quán)（或專利權(quán)），則應(yīng)當(dāng)在原申請(qǐng)的著錄項(xiàng)目變更手續(xù)合格之后再提出分案申請(qǐng)。如果分案申請(qǐng)的申請(qǐng)人需要轉(zhuǎn)讓該分案申請(qǐng)的申請(qǐng)權(quán)（或專利權(quán)），則應(yīng)當(dāng)在分案申請(qǐng)?zhí)岢龅耐瑫r(shí)或之后，辦理著錄項(xiàng)目變更手續(xù)。

3. 修改權(quán)利轉(zhuǎn)移相關(guān)證明文件的規(guī)定（第6.7.2.2節(jié)（2））

為確保轉(zhuǎn)讓或贈(zèng)與合同是當(dāng)事人真實(shí)意思的表達(dá)，此次修改進(jìn)一步明確轉(zhuǎn)讓和贈(zèng)與合同應(yīng)當(dāng)由雙方簽字或者蓋章，同時(shí)列舉了需要進(jìn)一步核實(shí)轉(zhuǎn)讓或者贈(zèng)與雙方主體資格的情形。

（二）關(guān)于涉及圖形用戶界面的產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)相關(guān)內(nèi)容的修改（第一部分第三章第4.2、4.3節(jié)，新增第4.4節(jié)）

2014年3月，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)《指南》進(jìn)行了修改（第68號(hào)局令），將屬于通電后顯示圖形用戶界面的產(chǎn)品納入了外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)客體范圍之內(nèi)。

為了使現(xiàn)有審查規(guī)則符合圖形用戶界面的產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)的發(fā)展趨勢(shì)，同時(shí)使現(xiàn)有審查規(guī)則更具可操作性，便于審查員和申請(qǐng)人使用，此次修改一方面將涉及圖形用戶界面的產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)審查規(guī)則中有關(guān)產(chǎn)品名稱、視圖提交和簡(jiǎn)要說明的內(nèi)容合并為《指南》第一部分第三章第4.4節(jié)，同時(shí)對(duì)產(chǎn)品名稱、設(shè)計(jì)圖片或照片提出更具體的要求，并進(jìn)一步簡(jiǎn)化提交視圖的要求。

（三）關(guān)于發(fā)明專利申請(qǐng)實(shí)質(zhì)審查相關(guān)內(nèi)容的修改（第二部分第四章第3.2.1.1、6.4節(jié)，第八章第4.2、4.10.2.2節(jié)）

為提高專利審查質(zhì)量和效率，引導(dǎo)高質(zhì)量專利申請(qǐng)，推動(dòng)專利事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)實(shí)質(zhì)審查相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修改。

第一，修改第二部分第八章第4.2節(jié)，進(jìn)一步規(guī)范審查員正確理解發(fā)明的一般路徑。

第二，為進(jìn)一步完善“三步法”評(píng)價(jià)創(chuàng)造性的相關(guān)規(guī)定，強(qiáng)調(diào)不能僅僅依據(jù)區(qū)別特征的一般作用或在對(duì)比文件中的作用，而應(yīng)首先根據(jù)其在要求保護(hù)的發(fā)明中所能達(dá)到的技術(shù)效果來確定發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問題。同時(shí)，進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)在適用三步法評(píng)判創(chuàng)造性時(shí)，對(duì)于功能上彼此相互支持、存在相互作用關(guān)系的技術(shù)特征，應(yīng)整體上考慮上述技術(shù)特征和它們之間的關(guān)系在要求保護(hù)的發(fā)明中所達(dá)到的技術(shù)效果（第二部分第四章第3.2.1.1節(jié)）。

第三，為了提高專利審查質(zhì)量和效率，引導(dǎo)高質(zhì)量專利申請(qǐng)，明確在評(píng)價(jià)創(chuàng)造性時(shí)，權(quán)利要求中對(duì)技術(shù)問題的解決沒有作出貢獻(xiàn)的技術(shù)特征，對(duì)評(píng)價(jià)權(quán)利要求限定的技術(shù)方案是否具備創(chuàng)造性不產(chǎn)生影響，其中“技術(shù)問題”通常為申請(qǐng)人在說明書中提出的發(fā)明所要解決的技術(shù)問題或者審查過程中確定的發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問題。并相應(yīng)增加了一個(gè)實(shí)例（第二部分第四章第6.4節(jié)）。

第四，為回應(yīng)社會(huì)需求，規(guī)范審查員在創(chuàng)造性評(píng)述時(shí)對(duì)公知常識(shí)的引用，規(guī)定如果申請(qǐng)人對(duì)審查員引用的公知常識(shí)提出異議，審查員應(yīng)當(dāng)首先能夠提供相應(yīng)的證據(jù)予以證明或說明理由。對(duì)于將權(quán)利要求中對(duì)技術(shù)問題的解決作出貢獻(xiàn)的技術(shù)特征認(rèn)定為公知常識(shí)的，審查員通常應(yīng)當(dāng)提供證據(jù)予以證明（第二部分第八章第4.10.2.2節(jié)（4））。

（四）關(guān)于檢索相關(guān)內(nèi)容的修改（第二部分第七章第2、5、6、8.1、10、12節(jié)）

為將審查實(shí)踐中總結(jié)出的有關(guān)檢索的有益經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行固化，提高審查員檢索效能，修改《指南》第二部分第七章，具體包括修訂有關(guān)審查用檢索資料的形式和類型；重新編寫檢索過程和檢索策略的規(guī)范；規(guī)定檢索的最低限度數(shù)據(jù)庫(kù)，進(jìn)一步明確中止檢索的原則；完善“不必檢索的情況”的規(guī)定；規(guī)范檢索信息記錄的內(nèi)容等。

（五）關(guān)于會(huì)晤、電話討論相關(guān)內(nèi)容的修改（第二部分第八章第4.11、4.12、4.13節(jié)）

1. 修改電話討論及其他方式的相關(guān)規(guī)定（第4.11、4.13節(jié)）

為了提高審查員與申請(qǐng)人的溝通效率，促進(jìn)審查員對(duì)于發(fā)明和現(xiàn)有技術(shù)的理解，提高審查質(zhì)量和效率，此次修改放寬了電話討論的限制。主要包括：一是放寬討論的時(shí)機(jī)限制，在實(shí)質(zhì)審查的過程中，只要有需要都可以啟動(dòng)電話討論，并非僅用于繼續(xù)審查程序；二是放寬討論的內(nèi)容范圍，使討論的范圍不再局限于形式問題，也包括對(duì)發(fā)明和現(xiàn)有技術(shù)的理解或者申請(qǐng)中存在的問題等；三是將啟動(dòng)討論的主體擴(kuò)展為審查員和申請(qǐng)人；四是將電話討論等方式和會(huì)晤并列，不再將電話討論等方式置于僅用于解決個(gè)別問題的次要位置。
此外，還新增視頻會(huì)議、電子郵件等作為審查員與申請(qǐng)人進(jìn)行討論的方式，便利審查員與申請(qǐng)人的溝通。

與之相適應(yīng)，為了避免給審查員增加不必要的負(fù)擔(dān)，對(duì)審查員記錄并存檔電話討論的內(nèi)容不再作強(qiáng)制性要求。

此次修改還明確，對(duì)于在前述討論中審查員同意的修改內(nèi)容，申請(qǐng)人均需要正式提交經(jīng)過該修改的書面文件。

2. 修改會(huì)晤的相關(guān)規(guī)定（第4.12節(jié)）

為促進(jìn)審查員與申請(qǐng)人的溝通，增進(jìn)雙方的相互理解，提高專利審查質(zhì)量與效率，此次修改進(jìn)一步明確舉行會(huì)晤的原則，即“有利于澄清問題，消除分歧，促進(jìn)理解”。同時(shí)，為了避免不必要的會(huì)晤影響審查工作，列舉了審查員可以拒絕申請(qǐng)人會(huì)晤請(qǐng)求的情形，如“通過書面方式、電話討論等，雙方意見已經(jīng)表達(dá)充分，相關(guān)事實(shí)認(rèn)定清楚的”。

同時(shí)，適當(dāng)放寬了舉行會(huì)晤的時(shí)機(jī)限制?，F(xiàn)行《指南》將會(huì)晤舉行的時(shí)間嚴(yán)格限制在發(fā)出第一次審查意見通知書之后，然而，在審查實(shí)踐中存在發(fā)出第一次審查意見通知書前進(jìn)行會(huì)晤的需求，尤其是當(dāng)申請(qǐng)的技術(shù)方案非常復(fù)雜，有必要在發(fā)出第一次審查意見通知書前通過會(huì)晤來現(xiàn)場(chǎng)演示或解釋發(fā)明的技術(shù)方案，此類會(huì)晤能夠幫助審查員準(zhǔn)確理解發(fā)明、客觀認(rèn)定事實(shí)、與現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行比對(duì)，同樣有利于申請(qǐng)人理解即將在第一次審查意見通知書中提出的審查意見的事實(shí)基礎(chǔ)和理由。因此，此次修改規(guī)定審查員和申請(qǐng)人可以在實(shí)質(zhì)審查程序中的任何階段發(fā)起會(huì)晤約請(qǐng)或要求。

（六）關(guān)于人類胚胎干細(xì)胞相關(guān)內(nèi)容的修改（第二部分第一章第 3.1.2節(jié)、第二部分第十章第9.1.1節(jié)）

近年來，隨著人類胚胎干細(xì)胞技術(shù)的快速發(fā)展，一些創(chuàng)新主體對(duì)人類胚胎干細(xì)胞技術(shù)的專利保護(hù)要求日漸迫切。為順應(yīng)這一趨勢(shì)和要求，在調(diào)查國(guó)內(nèi)相關(guān)法律法規(guī)限制、參考國(guó)外專利局相關(guān)做法的基礎(chǔ)上，擬通過此次《指南》修改，不再對(duì)“未經(jīng)過體內(nèi)發(fā)育的受精14天以內(nèi)的人胚胎分離或者獲取干細(xì)胞技術(shù)”的專利保護(hù)以專利法第25條為由持完全排斥態(tài)度。

此次修改在第二部分第一章第 3.1.2節(jié)中對(duì)“人胚胎的工業(yè)或商業(yè)目的的應(yīng)用”增加了排除性規(guī)定，明確如果發(fā)明創(chuàng)造是利用未經(jīng)過體內(nèi)發(fā)育的受精14天以內(nèi)的人胚胎分離或者獲取干細(xì)胞的，則不能以“違反社會(huì)公德”為理由拒絕授予專利權(quán)。同時(shí)對(duì)應(yīng)刪除現(xiàn)行《指南》第二部分第十章第9.1.1.1節(jié)的內(nèi)容，并在第9.1.1.2節(jié)中明確“人類胚胎干細(xì)胞不屬于處于各個(gè)形成和發(fā)育階段的人體”。

（七）關(guān)于無效宣告程序相關(guān)內(nèi)容的修改（第四部分第三章第 3.3節(jié)）

在不損害請(qǐng)求人請(qǐng)求權(quán)的前提下，為減輕請(qǐng)求人全面說明各種證據(jù)具體結(jié)合方式的負(fù)擔(dān)，突顯案件爭(zhēng)議焦點(diǎn)，提高審查質(zhì)量和效率，快速解決雙方爭(zhēng)議，保障雙方當(dāng)事人的利益，此次修改明確在無效宣告程序中，請(qǐng)求人提交多篇對(duì)比文件，指明采用結(jié)合對(duì)比方式，并存在兩種或者兩種以上結(jié)合方式的，應(yīng)當(dāng)首先將最主要的結(jié)合方式進(jìn)行比較分析。未明確最主要結(jié)合方式的，則默認(rèn)第一組對(duì)比文件的結(jié)合方式為最主要結(jié)合方式。

（八）關(guān)于三種專利申請(qǐng)的審查順序相關(guān)內(nèi)容的修改（第二部分第八章第3.4節(jié)、新增第五部分第七章第8節(jié)）

1.集中規(guī)定三種專利申請(qǐng)的審查順序（第二部分第八章第3.4節(jié)、第五部分第七章第8節(jié)）

為系統(tǒng)性地對(duì)三種專利申請(qǐng)的審查順序進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)定，此次修改刪除第二部分第八章第3.4節(jié)，在第五部分第七章新增第8節(jié)，對(duì)發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)審查順序的一般原則、優(yōu)先審查程序、延遲審查程序，在《指南》中以集中方式予以規(guī)范。關(guān)于專利局自行啟動(dòng)實(shí)質(zhì)審查的情形也集中在該新增的第五部分第七章第8.4節(jié)中。此外，還特別明確，“對(duì)于發(fā)明專利申請(qǐng)，一般應(yīng)當(dāng)按照提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求的先后順序啟動(dòng)實(shí)質(zhì)審查”；而對(duì)于繼續(xù)審查和分案審查的審查順序不再進(jìn)行具體規(guī)定。

2.明確同日申請(qǐng)中的發(fā)明專利申請(qǐng)不予優(yōu)先審查（第五部分第七章8.2節(jié)）

同日申請(qǐng)是指同一申請(qǐng)人同日（僅指申請(qǐng)日）就同樣的發(fā)明創(chuàng)造既申請(qǐng)實(shí)用新型又申請(qǐng)發(fā)明。目前，實(shí)用新型的授權(quán)周期短于發(fā)明優(yōu)先審查的授權(quán)周期，因此，在同日申請(qǐng)中實(shí)用新型專利申請(qǐng)快速審批授權(quán)的情況下，再對(duì)同日申請(qǐng)中的發(fā)明專利申請(qǐng)進(jìn)行優(yōu)先審查，將會(huì)造成優(yōu)先審查行政資源的浪費(fèi)。故此次修改明確，對(duì)于同日申請(qǐng)中的發(fā)明專利申請(qǐng)一般不予優(yōu)先審查。
同時(shí)，為與已施行的《專利優(yōu)先審查管理辦法》（2017）一致，此次修改將可以請(qǐng)求優(yōu)先審查的專利申請(qǐng)種類擴(kuò)展為發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)三種專利申請(qǐng)。

3.增設(shè)延遲審查程序（第五部分第七章8.3節(jié)）

為落實(shí)《“十三五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃重點(diǎn)任務(wù)分工方案》中“改進(jìn)審查周期管理，滿足創(chuàng)新主體多樣化需求”的要求，在現(xiàn)行《指南》第五部分第七章增設(shè)第8.3節(jié)，引入延遲審查程序，并明確提出延遲審查請(qǐng)求的時(shí)機(jī)和延遲審查的期限。
將發(fā)明專利申請(qǐng)延遲審查請(qǐng)求的時(shí)機(jī)限定為提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求的同時(shí)，并明確發(fā)明專利申請(qǐng)延遲審查請(qǐng)求自實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求生效之日起生效。實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)延遲審查請(qǐng)求，應(yīng)當(dāng)由申請(qǐng)人在提交實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)的同時(shí)提出。延遲審查的期限依申請(qǐng)人請(qǐng)求可以為1年、2年或3年。必要時(shí)，專利局可以自行啟動(dòng)審查程序，此時(shí)申請(qǐng)人提出的延遲審查請(qǐng)求視為未提出。其中“必要時(shí)”一般指對(duì)國(guó)家利益或公共利益具有影響的專利申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院專利行政部門將依職權(quán)中止該專利申請(qǐng)的延遲等待，使之進(jìn)入正常審查程序，或者自行進(jìn)行處理。

（九）關(guān)于繳費(fèi)信息補(bǔ)充相關(guān)內(nèi)容的修改（第五部分第二章第7節(jié)）

現(xiàn)行《指南》規(guī)定申請(qǐng)人通過郵局或者銀行匯付繳納專利費(fèi)用時(shí)遺漏必要繳費(fèi)信息的，可以通過傳真或者電子郵件的方式補(bǔ)充。為了方便申請(qǐng)人補(bǔ)充繳費(fèi)信息，2017年1月1日“專利繳費(fèi)信息網(wǎng)上補(bǔ)充及管理系統(tǒng)”上線運(yùn)行。目前使用該系統(tǒng)補(bǔ)充繳費(fèi)信息的比例已達(dá)95％以上。使用傳真和電子郵件方式的比例不斷下降，其中很多還屬于通過網(wǎng)上系統(tǒng)補(bǔ)充信息之后又通過傳真和電子郵件的方式重復(fù)補(bǔ)充的情形，為此，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局需要進(jìn)行交叉核實(shí)，降低了費(fèi)用審查的效率。為此建議取消通過傳真和電子郵件方式補(bǔ)充繳費(fèi)信息，統(tǒng)一調(diào)整為通過專利繳費(fèi)信息網(wǎng)上補(bǔ)充及管理系統(tǒng)補(bǔ)充專利繳費(fèi)信息。在指南中體現(xiàn)為“專利局規(guī)定的方式及要求”這種上位表述，具體的繳費(fèi)信息補(bǔ)充方式適時(shí)通過公告的形式另行公布。

來源：國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站
編輯：IPRdaily王穎校對(duì)：IPRdaily縱橫君

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