機(jī)構(gòu)專利類型版權(quán)
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原標(biāo)題:企業(yè)專利分類分級(jí)管理漫談
專利管理是企業(yè)專利工作的基礎(chǔ),是科學(xué)、高效地開展創(chuàng)造、運(yùn)用和保護(hù)工作的前提,是提升企業(yè)專利競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵。隨著企業(yè)專利數(shù)量的增多和專利工作的深入,專利分類分級(jí)管理逐漸受到重視,這項(xiàng)工作是專利申請(qǐng)、維護(hù)等基礎(chǔ)管理工作的升級(jí),也是主動(dòng)開展運(yùn)用和保護(hù)工作的要求。
什么是專利的分類分級(jí)
分類管理是一種在資料、文檔管理中應(yīng)用廣泛,很基礎(chǔ)和很常見的管理方式。如在知識(shí)產(chǎn)權(quán)維度下,專利、商標(biāo)、版權(quán)的分類管理;在專利維度下,按照不同申請(qǐng)國(guó)家、不同專利類型的分類管理。再進(jìn)一步地,還可以按照專利的技術(shù)領(lǐng)域、對(duì)應(yīng)產(chǎn)品、產(chǎn)出部門等各種屬性特征進(jìn)行更精細(xì)的分類,采用不同的管理方式,如規(guī)定不同的責(zé)任主體、設(shè)定不同的工作目標(biāo)、采用不同的工作流程等等。精細(xì)的分類管理不僅限于資料、文檔的管理,而且是對(duì)專利全生命周期中各環(huán)節(jié)的差異化管理,一部分工作會(huì)與分級(jí)管理相互交叉,或者說將分類在一定程度上作為分級(jí)的一種方式和一個(gè)步驟。
分級(jí)管理相對(duì)分類管理更為復(fù)雜和精細(xì),是根據(jù)專利的價(jià)值對(duì)專利進(jìn)行分級(jí),進(jìn)而決定資源投入等級(jí)、管理流程、運(yùn)營(yíng)模式等等。分級(jí)管理的目的在于提高專利管理的效率,降低專利管理的成本,優(yōu)化企業(yè)的專利資產(chǎn),核心在于專利價(jià)值的評(píng)價(jià)和分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的制定。
什么企業(yè)需要進(jìn)行專利分類分級(jí)管理
在《GB/T29490-2013企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》中,對(duì)分類分級(jí)有如下的要求:
建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)分類管理檔案,進(jìn)行日常維護(hù);
有條件的企業(yè)可對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行分級(jí)管理。
可見,標(biāo)準(zhǔn)制定者認(rèn)為分類管理相對(duì)簡(jiǎn)單,適用于全部企業(yè),分級(jí)管理更為復(fù)雜,可以在企業(yè)具備一定條件后開展。
的確,分類管理簡(jiǎn)單易行,尤其是初步的分類,管理成本較低,工作效率提升明顯,所有企業(yè)均應(yīng)開展。對(duì)于精細(xì)化的分類和分級(jí)管理,受到分類體系和分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)性、專利價(jià)值評(píng)價(jià)的質(zhì)量、不同級(jí)別管理模式和內(nèi)容的設(shè)置是否合理、運(yùn)營(yíng)保護(hù)中市場(chǎng)環(huán)境和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的影響等諸多因素的影響,工作難度較大、成本較高,而且對(duì)于單件專利而言工作效率和效果的提升存在很多的不確定性。因此,開展分級(jí)管理的企業(yè)一般應(yīng)具備以下幾個(gè)條件:
1. 開展分級(jí)管理的需求明顯
這種需求可能來源于幾個(gè)方面,一是專利管理效率、質(zhì)量提高的要求;二是企業(yè)內(nèi)生的提高專利競(jìng)爭(zhēng)力的要求;三是來自外部的專利風(fēng)險(xiǎn)成本的提高。通俗來講,即企業(yè)愿意為專利分級(jí)管理投入成本,也愿意承擔(dān)獲得收益的時(shí)間成本,以便降低來自市場(chǎng)的專利糾紛的風(fēng)險(xiǎn)成本。
2. 專利數(shù)量達(dá)到一定規(guī)模
專利數(shù)量達(dá)到一定規(guī)模,一方面會(huì)催生提高專利管理效率和質(zhì)量的需求,另一方面也可以通過規(guī)模效應(yīng)降低分級(jí)管理對(duì)單件專利效果不確定性的影響。
3. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作體系具備一定的基礎(chǔ)
分級(jí)管理不是目的,僅是提高企業(yè)專利競(jìng)爭(zhēng)力的一種手段,需要通過作用于創(chuàng)造、運(yùn)用和保護(hù)環(huán)節(jié)才能真正發(fā)揮作用,轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。因此需要企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作體系具備一定的基礎(chǔ),才能使分級(jí)管理發(fā)揮作用。
如何進(jìn)行專利的分類分級(jí)
分類分級(jí)管理的具體實(shí)施方式需要根據(jù)企業(yè)的行業(yè)特點(diǎn)、管理基礎(chǔ)、經(jīng)營(yíng)發(fā)展目標(biāo)等各方面情況進(jìn)行個(gè)性化地規(guī)劃,在此僅簡(jiǎn)單介紹共性的工作流程。
1、分類管理
資料、文檔的分類管理比較基礎(chǔ)和簡(jiǎn)單,不再贅述。精細(xì)化的分類管理是進(jìn)一步挖掘?qū)@淖陨硖卣?,?duì)其進(jìn)行分類。一般地,根據(jù)專利對(duì)應(yīng)的產(chǎn)品、技術(shù)進(jìn)行分類比較有代表性,對(duì)后續(xù)開展不同方式的管理意義也較為明顯。這種方式需要先建立產(chǎn)品和技術(shù)的多層級(jí)分類體系,根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)的不同,分類體系可以按照產(chǎn)品和技術(shù)分別建立,也可以合并建立。分類體系既要覆蓋企業(yè)當(dāng)前的產(chǎn)品和技術(shù)現(xiàn)狀,也要從產(chǎn)業(yè)鏈、技術(shù)鏈的上下游關(guān)系、技術(shù)發(fā)展的前瞻性等角度進(jìn)行一定的拓展。
2、分級(jí)管理
分級(jí)管理首先需要設(shè)定不同的專利級(jí)別,參考所采取的專利價(jià)值評(píng)價(jià)方法確定定級(jí)標(biāo)準(zhǔn),再根據(jù)專利價(jià)值評(píng)價(jià)的結(jié)果劃分專利的級(jí)別。
專利的級(jí)別以三至五級(jí)為宜,級(jí)別過多會(huì)增加管理的復(fù)雜性,降低效率,級(jí)別過少則不能有效顯示出不同級(jí)別管理方式、內(nèi)容的差異化。如,日立公司將專利分為A-E五個(gè)級(jí)別,其中A級(jí)為戰(zhàn)略性專利(strategicpatent),指那些基礎(chǔ)的、必要的發(fā)明,原則上在將來的技術(shù)和產(chǎn)品上不容易被規(guī)避;同時(shí),應(yīng)該是處于前沿領(lǐng)域的技術(shù)和發(fā)明,而且應(yīng)該在技術(shù)上能夠?qū)嵤?。E級(jí)為推遲申請(qǐng)專利(defferd patent applications),指容易被其他公司規(guī)避的技術(shù),而且與現(xiàn)有技術(shù)相比區(qū)別不大。[1]廣州電網(wǎng)公司將專利分為四級(jí),最高級(jí)為核心專利,最低級(jí)為低價(jià)值專利,但級(jí)別的定義在本質(zhì)上與日立公司的定義基本相同。[2]
定級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的表述方式和選擇的評(píng)價(jià)方法息息相關(guān),整體上可以從各級(jí)別的占比進(jìn)行把控,如核心/戰(zhàn)略級(jí)別在10%左右。評(píng)價(jià)方法大體上可以分為定性評(píng)價(jià)和定量評(píng)價(jià)兩種,定性評(píng)價(jià)一般針對(duì)單個(gè)指標(biāo)進(jìn)行,定量評(píng)價(jià)一般會(huì)建立指標(biāo)體系,通過賦予權(quán)重獲得綜合評(píng)價(jià)分?jǐn)?shù)。針對(duì)定性評(píng)價(jià)的定級(jí)標(biāo)準(zhǔn)首先確定考察哪些指標(biāo),其次確定各指標(biāo)間的邏輯關(guān)系,如全部符合、單個(gè)否定或按一定邏輯順序篩選。針對(duì)定量評(píng)價(jià)的定級(jí)標(biāo)準(zhǔn)一般體現(xiàn)為分?jǐn)?shù),更為科學(xué)地,可以針對(duì)指標(biāo)體系的不同維度設(shè)定分?jǐn)?shù),即某個(gè)維度達(dá)到或低于某個(gè)分?jǐn)?shù)時(shí),專利應(yīng)劃入哪個(gè)級(jí)別。
在實(shí)踐中,還可以采取動(dòng)態(tài)跟蹤管理的方式,即從專利提案開始,通過在審查、授權(quán)、無效和訴訟等不同節(jié)點(diǎn)的多次評(píng)價(jià)和定級(jí),通過發(fā)明人、技術(shù)專家、專利工程師的多方參與,使一件專利的評(píng)價(jià)結(jié)果更準(zhǔn)確,定級(jí)更具科學(xué)性。
企業(yè)專利分類分級(jí)管理的內(nèi)容
如前所述,分類分級(jí)不是目的而是手段,在分類分級(jí)之后就是對(duì)不同類型、不同級(jí)別的專利進(jìn)行差異化管理。這種差異化管理應(yīng)當(dāng)貫穿于專利的全生命周期中,即從提案/申請(qǐng)?zhí)峤浑A段、審查階段、至授權(quán)后的維護(hù),當(dāng)然也包括無效訴訟、許可轉(zhuǎn)讓類運(yùn)營(yíng)活動(dòng)等特殊節(jié)點(diǎn)。
由提案/申請(qǐng)?zhí)峤恢潦跈?quán)后的維護(hù)是一件專利的法定程序(有可能提前終止),可以對(duì)不同級(jí)別的專利在操作流程和實(shí)體要求兩方面采取不同的管理方式。操作流程方面,不同級(jí)別的專利可以設(shè)定不同的工作流程,如高級(jí)別專利應(yīng)包括專利檢索環(huán)節(jié),低級(jí)別專利可以減少質(zhì)量審核次數(shù)或降低審核人員的級(jí)別。實(shí)體要求方面,不同級(jí)別的專利可以對(duì)具體工作設(shè)定不同的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn),如高級(jí)別專利在選擇代理機(jī)構(gòu)時(shí)應(yīng)考慮機(jī)構(gòu)的整體水平、代理人的專業(yè)匹配性,需要由技術(shù)專家對(duì)撰寫文本進(jìn)行質(zhì)量審核,低級(jí)別專利交底書的內(nèi)容可以適當(dāng)簡(jiǎn)化,權(quán)利要求的數(shù)量要求可以適當(dāng)降低。
專利無效時(shí)常和侵權(quán)訴訟相伴而來,其中既有主動(dòng)發(fā)起,也有被動(dòng)應(yīng)戰(zhàn)。對(duì)于主動(dòng)發(fā)起來講,必須做到準(zhǔn)確篩選哪些專利可能遭到了競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的侵犯、識(shí)別哪些專利經(jīng)得起無效程序的考驗(yàn)。可以通過分類分級(jí)管理為專利添加標(biāo)簽,如對(duì)核心專利開展初步識(shí)別專利侵權(quán)對(duì)象的檢索,對(duì)可能被侵犯的專利進(jìn)行穩(wěn)定性評(píng)價(jià)。當(dāng)專利被提起無效,需要被動(dòng)應(yīng)戰(zhàn)時(shí),可以針對(duì)涉案專利的不同級(jí)別采取不同的響應(yīng)措施,進(jìn)行不同程度的資源投入。
在開展主動(dòng)的運(yùn)營(yíng)活動(dòng)時(shí),如許可、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等,應(yīng)當(dāng)設(shè)定哪些類別和級(jí)別的專利可以許可或者轉(zhuǎn)讓,并進(jìn)一步細(xì)分許可的類型,獨(dú)占、排他或者普通許可。一般地,核心級(jí)別的專利不考慮轉(zhuǎn)讓,能否許可也應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)情況慎重考慮,其他級(jí)別的應(yīng)用型專利則可以考慮通過普通許可的方式擴(kuò)大市場(chǎng)整體規(guī)模。
小結(jié)
企業(yè)開展專利分類分級(jí)管理,是企業(yè)從粗放式向精細(xì)化的轉(zhuǎn)型,是從簡(jiǎn)單的流程和文檔管理向以價(jià)值為基礎(chǔ)的科學(xué)管理升級(jí)的必由之路。建立企業(yè)自身的分類分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和管理體系,才能對(duì)逐漸增多的專利進(jìn)行更高效的管理,才能通過專利管理為應(yīng)對(duì)潛在的專利風(fēng)險(xiǎn)提前做好準(zhǔn)備,才能通過專利管理挖掘、發(fā)現(xiàn)高價(jià)值的專利,從整體上提升企業(yè)的專利競(jìng)爭(zhēng)力,提升專利工作對(duì)企業(yè)發(fā)展經(jīng)營(yíng)的助推作用。
注釋:
[1]從日立公司專利管理看專利分級(jí),http://www.sohu.com/a/162472336_740044
[2]劉劍鋒,肖小清,向諄.企業(yè)專利價(jià)值分級(jí)管理方法研究.中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)雜志.2018(10)
來源:康信知識(shí)產(chǎn)權(quán)微信平臺(tái)
作者:劉鋮 李慧
編輯:IPRdaily趙珍 校對(duì):IPRdaily縱橫君
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