企業(yè)專利分類分級管理

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原標(biāo)題：企業(yè)專利分類分級管理漫談

專利管理是企業(yè)專利工作的基礎(chǔ)，是科學(xué)、高效地開展創(chuàng)造、運(yùn)用和保護(hù)工作的前提，是提升企業(yè)專利競爭力的關(guān)鍵。隨著企業(yè)專利數(shù)量的增多和專利工作的深入，專利分類分級管理逐漸受到重視，這項(xiàng)工作是專利申請、維護(hù)等基礎(chǔ)管理工作的升級，也是主動開展運(yùn)用和保護(hù)工作的要求。

什么是專利的分類分級

分類管理是一種在資料、文檔管理中應(yīng)用廣泛，很基礎(chǔ)和很常見的管理方式。如在知識產(chǎn)權(quán)維度下，專利、商標(biāo)、版權(quán)的分類管理；在專利維度下，按照不同申請國家、不同專利類型的分類管理。再進(jìn)一步地，還可以按照專利的技術(shù)領(lǐng)域、對應(yīng)產(chǎn)品、產(chǎn)出部門等各種屬性特征進(jìn)行更精細(xì)的分類，采用不同的管理方式，如規(guī)定不同的責(zé)任主體、設(shè)定不同的工作目標(biāo)、采用不同的工作流程等等。精細(xì)的分類管理不僅限于資料、文檔的管理，而且是對專利全生命周期中各環(huán)節(jié)的差異化管理，一部分工作會與分級管理相互交叉，或者說將分類在一定程度上作為分級的一種方式和一個步驟。

分級管理相對分類管理更為復(fù)雜和精細(xì)，是根據(jù)專利的價值對專利進(jìn)行分級，進(jìn)而決定資源投入等級、管理流程、運(yùn)營模式等等。分級管理的目的在于提高專利管理的效率，降低專利管理的成本，優(yōu)化企業(yè)的專利資產(chǎn)，核心在于專利價值的評價和分級標(biāo)準(zhǔn)的制定。

什么企業(yè)需要進(jìn)行專利分類分級管理

在《GB/T29490-2013企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》中，對分類分級有如下的要求：

建立知識產(chǎn)權(quán)分類管理檔案，進(jìn)行日常維護(hù)；
有條件的企業(yè)可對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行分級管理。

可見，標(biāo)準(zhǔn)制定者認(rèn)為分類管理相對簡單，適用于全部企業(yè)，分級管理更為復(fù)雜，可以在企業(yè)具備一定條件后開展。

的確，分類管理簡單易行，尤其是初步的分類，管理成本較低，工作效率提升明顯，所有企業(yè)均應(yīng)開展。對于精細(xì)化的分類和分級管理，受到分類體系和分級標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)性、專利價值評價的質(zhì)量、不同級別管理模式和內(nèi)容的設(shè)置是否合理、運(yùn)營保護(hù)中市場環(huán)境和競爭對手的影響等諸多因素的影響，工作難度較大、成本較高，而且對于單件專利而言工作效率和效果的提升存在很多的不確定性。因此，開展分級管理的企業(yè)一般應(yīng)具備以下幾個條件：

1. 開展分級管理的需求明顯

這種需求可能來源于幾個方面，一是專利管理效率、質(zhì)量提高的要求；二是企業(yè)內(nèi)生的提高專利競爭力的要求；三是來自外部的專利風(fēng)險成本的提高。通俗來講，即企業(yè)愿意為專利分級管理投入成本，也愿意承擔(dān)獲得收益的時間成本，以便降低來自市場的專利糾紛的風(fēng)險成本。

2. 專利數(shù)量達(dá)到一定規(guī)模

專利數(shù)量達(dá)到一定規(guī)模，一方面會催生提高專利管理效率和質(zhì)量的需求，另一方面也可以通過規(guī)模效應(yīng)降低分級管理對單件專利效果不確定性的影響。

3. 知識產(chǎn)權(quán)工作體系具備一定的基礎(chǔ)

分級管理不是目的，僅是提高企業(yè)專利競爭力的一種手段，需要通過作用于創(chuàng)造、運(yùn)用和保護(hù)環(huán)節(jié)才能真正發(fā)揮作用，轉(zhuǎn)化為市場競爭力。因此需要企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)工作體系具備一定的基礎(chǔ)，才能使分級管理發(fā)揮作用。

如何進(jìn)行專利的分類分級

分類分級管理的具體實(shí)施方式需要根據(jù)企業(yè)的行業(yè)特點(diǎn)、管理基礎(chǔ)、經(jīng)營發(fā)展目標(biāo)等各方面情況進(jìn)行個性化地規(guī)劃，在此僅簡單介紹共性的工作流程。

1、分類管理

資料、文檔的分類管理比較基礎(chǔ)和簡單，不再贅述。精細(xì)化的分類管理是進(jìn)一步挖掘?qū)＠淖陨硖卣?，對其進(jìn)行分類。一般地，根據(jù)專利對應(yīng)的產(chǎn)品、技術(shù)進(jìn)行分類比較有代表性，對后續(xù)開展不同方式的管理意義也較為明顯。這種方式需要先建立產(chǎn)品和技術(shù)的多層級分類體系，根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)的不同，分類體系可以按照產(chǎn)品和技術(shù)分別建立，也可以合并建立。分類體系既要覆蓋企業(yè)當(dāng)前的產(chǎn)品和技術(shù)現(xiàn)狀，也要從產(chǎn)業(yè)鏈、技術(shù)鏈的上下游關(guān)系、技術(shù)發(fā)展的前瞻性等角度進(jìn)行一定的拓展。

2、分級管理

分級管理首先需要設(shè)定不同的專利級別，參考所采取的專利價值評價方法確定定級標(biāo)準(zhǔn)，再根據(jù)專利價值評價的結(jié)果劃分專利的級別。

專利的級別以三至五級為宜，級別過多會增加管理的復(fù)雜性，降低效率，級別過少則不能有效顯示出不同級別管理方式、內(nèi)容的差異化。如，日立公司將專利分為A-E五個級別，其中A級為戰(zhàn)略性專利（strategicpatent），指那些基礎(chǔ)的、必要的發(fā)明，原則上在將來的技術(shù)和產(chǎn)品上不容易被規(guī)避；同時，應(yīng)該是處于前沿領(lǐng)域的技術(shù)和發(fā)明，而且應(yīng)該在技術(shù)上能夠?qū)嵤?。E級為推遲申請專利（defferd patent applications），指容易被其他公司規(guī)避的技術(shù)，而且與現(xiàn)有技術(shù)相比區(qū)別不大。[1]廣州電網(wǎng)公司將專利分為四級，最高級為核心專利，最低級為低價值專利，但級別的定義在本質(zhì)上與日立公司的定義基本相同。[2]

定級標(biāo)準(zhǔn)的表述方式和選擇的評價方法息息相關(guān)，整體上可以從各級別的占比進(jìn)行把控，如核心/戰(zhàn)略級別在10%左右。評價方法大體上可以分為定性評價和定量評價兩種，定性評價一般針對單個指標(biāo)進(jìn)行，定量評價一般會建立指標(biāo)體系，通過賦予權(quán)重獲得綜合評價分?jǐn)?shù)。針對定性評價的定級標(biāo)準(zhǔn)首先確定考察哪些指標(biāo)，其次確定各指標(biāo)間的邏輯關(guān)系，如全部符合、單個否定或按一定邏輯順序篩選。針對定量評價的定級標(biāo)準(zhǔn)一般體現(xiàn)為分?jǐn)?shù)，更為科學(xué)地，可以針對指標(biāo)體系的不同維度設(shè)定分?jǐn)?shù)，即某個維度達(dá)到或低于某個分?jǐn)?shù)時，專利應(yīng)劃入哪個級別。

在實(shí)踐中，還可以采取動態(tài)跟蹤管理的方式，即從專利提案開始，通過在審查、授權(quán)、無效和訴訟等不同節(jié)點(diǎn)的多次評價和定級，通過發(fā)明人、技術(shù)專家、專利工程師的多方參與，使一件專利的評價結(jié)果更準(zhǔn)確，定級更具科學(xué)性。

企業(yè)專利分類分級管理的內(nèi)容

如前所述，分類分級不是目的而是手段，在分類分級之后就是對不同類型、不同級別的專利進(jìn)行差異化管理。這種差異化管理應(yīng)當(dāng)貫穿于專利的全生命周期中，即從提案／申請?zhí)峤浑A段、審查階段、至授權(quán)后的維護(hù)，當(dāng)然也包括無效訴訟、許可轉(zhuǎn)讓類運(yùn)營活動等特殊節(jié)點(diǎn)。

由提案／申請?zhí)峤恢潦跈?quán)后的維護(hù)是一件專利的法定程序（有可能提前終止），可以對不同級別的專利在操作流程和實(shí)體要求兩方面采取不同的管理方式。操作流程方面，不同級別的專利可以設(shè)定不同的工作流程，如高級別專利應(yīng)包括專利檢索環(huán)節(jié)，低級別專利可以減少質(zhì)量審核次數(shù)或降低審核人員的級別。實(shí)體要求方面，不同級別的專利可以對具體工作設(shè)定不同的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，如高級別專利在選擇代理機(jī)構(gòu)時應(yīng)考慮機(jī)構(gòu)的整體水平、代理人的專業(yè)匹配性，需要由技術(shù)專家對撰寫文本進(jìn)行質(zhì)量審核，低級別專利交底書的內(nèi)容可以適當(dāng)簡化，權(quán)利要求的數(shù)量要求可以適當(dāng)降低。

專利無效時常和侵權(quán)訴訟相伴而來，其中既有主動發(fā)起，也有被動應(yīng)戰(zhàn)。對于主動發(fā)起來講，必須做到準(zhǔn)確篩選哪些專利可能遭到了競爭對手的侵犯、識別哪些專利經(jīng)得起無效程序的考驗(yàn)?？梢酝ㄟ^分類分級管理為專利添加標(biāo)簽，如對核心專利開展初步識別專利侵權(quán)對象的檢索，對可能被侵犯的專利進(jìn)行穩(wěn)定性評價。當(dāng)專利被提起無效，需要被動應(yīng)戰(zhàn)時，可以針對涉案專利的不同級別采取不同的響應(yīng)措施，進(jìn)行不同程度的資源投入。

在開展主動的運(yùn)營活動時，如許可、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等，應(yīng)當(dāng)設(shè)定哪些類別和級別的專利可以許可或者轉(zhuǎn)讓，并進(jìn)一步細(xì)分許可的類型，獨(dú)占、排他或者普通許可。一般地，核心級別的專利不考慮轉(zhuǎn)讓，能否許可也應(yīng)根據(jù)市場競爭情況慎重考慮，其他級別的應(yīng)用型專利則可以考慮通過普通許可的方式擴(kuò)大市場整體規(guī)模。

小結(jié)

企業(yè)開展專利分類分級管理，是企業(yè)從粗放式向精細(xì)化的轉(zhuǎn)型，是從簡單的流程和文檔管理向以價值為基礎(chǔ)的科學(xué)管理升級的必由之路。建立企業(yè)自身的分類分級標(biāo)準(zhǔn)和管理體系，才能對逐漸增多的專利進(jìn)行更高效的管理，才能通過專利管理為應(yīng)對潛在的專利風(fēng)險提前做好準(zhǔn)備，才能通過專利管理挖掘、發(fā)現(xiàn)高價值的專利，從整體上提升企業(yè)的專利競爭力，提升專利工作對企業(yè)發(fā)展經(jīng)營的助推作用。

注釋：

[1]從日立公司專利管理看專利分級,http://www.sohu.com/a/162472336_740044
[2]劉劍鋒,肖小清,向諄.企業(yè)專利價值分級管理方法研究.中國知識產(chǎn)權(quán)雜志.2018（10）

來源：康信知識產(chǎn)權(quán)微信平臺
作者：劉鋮李慧
編輯：IPRdaily趙珍校對：IPRdaily縱橫君

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