淺論國有企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理

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作者：李琰  南京南瑞繼保電氣有限公司

供稿：中國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)研究院

原標(biāo)題：淺論國有企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理

面對國際競爭的大環(huán)境，面對積累和經(jīng)驗(yàn)顯著領(lǐng)先的發(fā)達(dá)國際，我們的企業(yè)在“走出去”的過程當(dāng)中，必然會遇到更多的知識產(chǎn)權(quán)問題，而大型國有企業(yè)是抗衡跨國公司的主力軍。筆者歸納近十年來國有企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理發(fā)展歷程，整理了一些心得與招法與大家共享。

國有企業(yè)，是指國家對其資本擁有所有權(quán)或者控制權(quán)，政府的意志和利益決定其經(jīng)營行為的企業(yè)。國有企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理工作有著自己顯著的特點(diǎn)和獨(dú)特的發(fā)展軌跡。

在過往的觀念中，國有企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理工作往往被認(rèn)為形式大于實(shí)質(zhì)。

自上而下的看，國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層的管理思路通常以穩(wěn)為主，知識產(chǎn)權(quán)確權(quán)、維權(quán)的漫長周期以及產(chǎn)生和存續(xù)的高成本投入并不能在短期內(nèi)直接的在體現(xiàn)在企業(yè)的業(yè)績增長上，因此即便對于有意識的國有企業(yè)高層的管理者來說，知識產(chǎn)權(quán)管理工作也最多屬于“重要而不緊急”的工作，更大多數(shù)的管理者只是簡單的將知識產(chǎn)權(quán)視為包裝企業(yè)的面子工程。領(lǐng)導(dǎo)層的意識和態(tài)度顯然會逐層的往下擴(kuò)散，那么自下而上的看，知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)出和管理就成了可有可無的邊緣業(yè)務(wù)，應(yīng)付差事或者完全丟給知識產(chǎn)權(quán)代理服務(wù)機(jī)構(gòu)處理成為了常見的處理方式。

其實(shí)，早在2009年，國務(wù)院國資委就發(fā)布了“國資發(fā)法規(guī)〔2009〕100號文”--《國資委關(guān)于加強(qiáng)中央企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作的指導(dǎo)意見》（下簡稱《指導(dǎo)意見》）。

當(dāng)時發(fā)文的大環(huán)境是經(jīng)歷了2008年的全球金融危機(jī)之后，為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院有關(guān)“保增長、擴(kuò)內(nèi)需、調(diào)結(jié)構(gòu)”的總體要求，積極應(yīng)對國際金融危機(jī)，國務(wù)院國資委提出中央企業(yè)要把知識產(chǎn)權(quán)工作作為“轉(zhuǎn)危為機(jī)”的重要手段，主動進(jìn)行技術(shù)、產(chǎn)品轉(zhuǎn)型升級，努力打造知名品牌，掌握具有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，增強(qiáng)中央企業(yè)核心競爭能力和抵御各類風(fēng)險(xiǎn)能力，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

《指導(dǎo)意見》依據(jù)國務(wù)院公布的《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》的總體部署，就中央企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作提出了具體指導(dǎo)意見，摘錄其中的核心觀點(diǎn)如下：

“針對有關(guān)重點(diǎn)領(lǐng)域、重要產(chǎn)業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)特點(diǎn)和發(fā)展趨勢，抓緊制定和完善本企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略；要針對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的不同類型，分別建立符合企業(yè)實(shí)際情況的專利、商標(biāo)、著作權(quán)和商業(yè)秘密等專項(xiàng)管理辦法。要抓緊完善企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的各項(xiàng)制度，提高知識產(chǎn)權(quán)管理的信息化水平，探索建立知識產(chǎn)權(quán)信息檢索制度、運(yùn)營管理制度、侵權(quán)預(yù)警制度等”。

“將知識產(chǎn)權(quán)的擁有量和實(shí)施效益作為衡量企業(yè)科技進(jìn)步和經(jīng)營管理水平的重要依據(jù)，并將其作為科技人員、經(jīng)營管理人員績效考核、職稱評定、職級晉升的重要指標(biāo)。

“堅(jiān)持企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作與企業(yè)改革、機(jī)制創(chuàng)新相結(jié)合，與結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)升級相結(jié)合，與企業(yè)開拓市場、經(jīng)營發(fā)展相結(jié)合，與技術(shù)創(chuàng)新、提升自主開發(fā)能力相結(jié)合”。

 “中央企業(yè)在加速知識產(chǎn)權(quán)成果產(chǎn)業(yè)化的同時，要高度重視將重大專利成果納入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的工作；主動參與國際行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制訂；努力打造知名品牌，立足國際競爭，謀求企業(yè)更大發(fā)展空間”。

從指導(dǎo)意見中不難看出，國家在這一段時期引導(dǎo)國有企業(yè)開展知識產(chǎn)權(quán)管理工作的重心還是放在制定、完善知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，建立、健全各項(xiàng)具體的知識產(chǎn)權(quán)管理制度，積累知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量，樹立運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)參與國際競爭的意識、理解知識產(chǎn)權(quán)與研發(fā)、市場、營銷之間的緊密聯(lián)系。

國有企業(yè)的一大顯著特點(diǎn)就是行政命令的指導(dǎo)性和推動力，在上述《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》、《國資委關(guān)于加強(qiáng)中央企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作的指導(dǎo)意見》先后發(fā)布和實(shí)施之后，大多數(shù)的國有企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理工作經(jīng)歷了一個從無到有的創(chuàng)建發(fā)展過程，從企業(yè)頂層的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃到執(zhí)行層的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)規(guī)章制度再到基礎(chǔ)的專利、商標(biāo)、版權(quán)的積累都有了長足的進(jìn)步。

在經(jīng)歷了十二五期間知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出（專利、商標(biāo)）爆發(fā)式的增長之后，我國在2015年已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了發(fā)明專利申請量100萬件的突破，達(dá)到了110萬件之多，連續(xù)五年居世界之首，也是世界上首個年度發(fā)明專利申請量突破100萬件的國家。

2016年我國國內(nèi)有效發(fā)明專利擁有量突破100萬件，是繼美國、日本之后世界上第三個國內(nèi)發(fā)明專利擁有量超過百萬件的國家。

基于這種情況，2016年12月30日，國務(wù)院發(fā)布《“十三五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》（以下簡稱《規(guī)劃》）。

《規(guī)劃》的指導(dǎo)思想包括：

“以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，深入實(shí)施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，打通知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理、服務(wù)全鏈條，突出知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用”。

《規(guī)劃》的三項(xiàng)主要任務(wù)分別是：深化知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域改革；嚴(yán)格實(shí)行知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)；促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)高效運(yùn)用。其主線就是突出知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和運(yùn)用。知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和運(yùn)用應(yīng)當(dāng)說是整個知識產(chǎn)權(quán)工作的兩個非常重要的方面。突出知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用，實(shí)行嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用，適應(yīng)了當(dāng)前國際國內(nèi)的形勢對知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展的需求，反映了創(chuàng)新主體的客觀需要，也落實(shí)中央補(bǔ)短板的要求，提高了《規(guī)劃》的針對性。

由上述十三五規(guī)劃可以看出，在經(jīng)過十二五期間知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的大量積累之后，去蕪存精、加強(qiáng)保護(hù)、促進(jìn)運(yùn)用成了知識產(chǎn)權(quán)管理工作的引導(dǎo)方向。

筆者選取部分地區(qū)十二五期間國企相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)訴訟統(tǒng)計(jì)來進(jìn)行梳理和分析，數(shù)據(jù)來源詳見上海市第二中級人民法院發(fā)布的《2008-2012涉國有企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)案件審判白皮書》：

2008年－2012年上海市第二中級人民法院知識產(chǎn)權(quán)庭共受理各類知識產(chǎn)權(quán)案件1719件，其中涉國有知識產(chǎn)權(quán)案件171件，占9.9%，包括上海電影集團(tuán)、上海世紀(jì)出版集團(tuán)、復(fù)旦大學(xué)、上海大眾等大型、知名國有主體均涉及其中。

從受理的案件看，雖然也有國家機(jī)關(guān)、國有企事業(yè)單位等權(quán)利主體作原告起訴，但大多數(shù)案件是作被告。在171件案件中，國家機(jī)關(guān)、國有企事業(yè)單位等國有主體作為原告的案件有40件，占涉國有知識產(chǎn)權(quán)案件的23.4％，僅占所有知識產(chǎn)權(quán)案件的2.3%；作為被告的有131件，占涉國有知識產(chǎn)權(quán)案件的76.6％，占所有知識產(chǎn)權(quán)案件的7.6%。

在171件案件中，案件的結(jié)案方式如下：判決31件，占全部案件的18.1％；調(diào)解撤訴89件（其中調(diào)解13件，撤訴74件），占全部案件的52％；其它解決方式51件，占全部案件的29.9％。

從判決結(jié)果來看，國有主體敗訴比例較高。在判決的31件案件中，國有主體作原告的11件，國有主體作被告的20件，其中88%的案件是判令國有主體承擔(dān)民事責(zé)任。這主要是因?yàn)閲覚C(jī)關(guān)、國有企事業(yè)單位的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意思淡薄，甚至部分國家機(jī)關(guān)、國有企事業(yè)單位并未將知識產(chǎn)權(quán)作為一種財(cái)產(chǎn)來對待，致使自有知識產(chǎn)權(quán)大量流失或因?yàn)榍謾?quán)而頻繁地成為被告。

此外，國有主體接受民事調(diào)解的程度也相對較高。涉國有知識產(chǎn)權(quán)案件的調(diào)撤率高達(dá)52%。在司法實(shí)踐中，國有主體接受法院主持調(diào)解的程度較高，究其原因包括： 1、通常國有企業(yè)侵權(quán)事實(shí)較為明顯，在證據(jù)交換完畢后通常即表現(xiàn)出調(diào)解的意愿；2、部分國有企業(yè)管理層害怕訴訟產(chǎn)生的不良影響，樂于接受調(diào)解，以息事寧人；3、公司內(nèi)部管理混亂，無專門知識產(chǎn)權(quán)部門或不同部門間職責(zé)不清，致使證據(jù)收集等訴訟關(guān)鍵環(huán)節(jié)問題頻出，只能賠錢了事；4、監(jiān)督機(jī)制不嚴(yán)，這與國有知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利主體虛位有很大關(guān)系，對國有知識產(chǎn)權(quán)糾紛處理結(jié)果的監(jiān)督不嚴(yán)致使管理層對案件的處理表現(xiàn)出了很大的隨意性。

上述案件統(tǒng)計(jì)的時期還是在默示知識產(chǎn)權(quán)“弱保護(hù)”的十二五期間，從結(jié)果和分析特點(diǎn)來看，不難推斷隨著知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的加強(qiáng)，十三五期間國有企業(yè)在遭遇知識產(chǎn)權(quán)訴訟的頻率、判決結(jié)果的預(yù)期、判賠的影響性等方面都將面對更為嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。

近期，隨著中美貿(mào)易爭端的升級，知識產(chǎn)權(quán)作為美國威懾、制約中國的有力武器被更多的提及和關(guān)注。

知識產(chǎn)權(quán)制度是各國通行的保護(hù)無形資產(chǎn)、激勵創(chuàng)新、鼓勵創(chuàng)新的法律制度。中國改革開放30多年來，走過了發(fā)達(dá)國家?guī)装倌曜哌^的道路，但必須正視的是，作為一個發(fā)展中國家，我國實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)制度的歷史不長，在工作中也存在一些問題，面對國際競爭的大環(huán)境，面對積累和經(jīng)驗(yàn)顯著領(lǐng)先的發(fā)達(dá)國際，我們的企業(yè)在“走出去”的過程當(dāng)中，必然會遇到更多的知識產(chǎn)權(quán)問題。

大型國有企業(yè)是抗衡跨國公司的主力軍，在中國企業(yè)海外市場的擴(kuò)展過程中也是國內(nèi)其他民營企業(yè)的標(biāo)桿。聚焦到知識產(chǎn)權(quán)競爭的領(lǐng)域，國有企業(yè)的掣肘在于體制文化和管理層決策的諸多綜合限制，舉個最簡單的例子，因?yàn)樯婕皣匈Y產(chǎn)的處置問題，即使面對“大躍進(jìn)”產(chǎn)生的諸多低質(zhì)量專利高額的維持費(fèi)用，國有企業(yè)的負(fù)責(zé)人也很難做出放棄維持專利權(quán)的處置決策，甚至在合理盤活資產(chǎn)進(jìn)行專利運(yùn)營這一方面，也需要考慮諸多場外因素。但是，國有企業(yè)也有著其得天獨(dú)厚的先天優(yōu)勢，比如資金充沛，人、財(cái)、物豐富，又比如進(jìn)行海外市場拓展時，合理的外交政策優(yōu)勢。

歸納上述近十年來國有企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理發(fā)展歷程，筆者小小的整理了一些心得與招法與大家共享。

首先，國有企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理工作者首先需要對企業(yè)高層管理者進(jìn)行不間斷的灌輸和引導(dǎo)。

知識產(chǎn)權(quán)管理工作的展開和發(fā)展需要企業(yè)全流程全部門的合理參與，而國有企業(yè)由于其體制化的特點(diǎn)，必然要求企業(yè)中先自上而下的認(rèn)可知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵和實(shí)質(zhì)，才有可能切實(shí)的展開各項(xiàng)管理工作。知識產(chǎn)權(quán)管理部門的影響和滲透，最好能貫穿于最高層的企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和頂層設(shè)計(jì)，再到具體職能部門的制度設(shè)置，促進(jìn)跨部門協(xié)作與配合，最終落實(shí)到研發(fā)、銷售、采購、財(cái)務(wù)這些基層操作層面的響應(yīng)和配合。

想要真正影響企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)和跨部門的分管領(lǐng)導(dǎo)，除了利用知識產(chǎn)權(quán)月報(bào)、周報(bào)這種形式的案例宣傳進(jìn)行經(jīng)年累月的灌輸引導(dǎo)，更有效的做法是抓住企業(yè)自身遇到的知識產(chǎn)權(quán)方向的具體事務(wù)，小題大做--推動流程和制度的規(guī)范化、具體化；舉一反三--審慎的梳理出哪些事情能做，能做的事情怎樣做。

其次，國有企業(yè)可以充分利用自身定位的優(yōu)勢，積極響應(yīng)國家政策導(dǎo)向和充分利用好政府主管部門配套的知識產(chǎn)權(quán)引導(dǎo)項(xiàng)目。

舉個近期的例子，2018年3月27日，我國與柬埔寨簽訂了知識產(chǎn)權(quán)合作的諒解備忘錄，確定了中國專利可以直接在柬埔寨登記生效。可以預(yù)見，隨著一帶一路政策和規(guī)劃的發(fā)展落實(shí)，如果企業(yè)有配套的一帶一路國家銷售和拓展規(guī)劃，就可以充分利用這些新出臺的政策，事半功倍的完成自己的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略布局。

再比如說合理利用政府主管部門的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)項(xiàng)目。

國有企業(yè)自發(fā)的進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)管理工作的擴(kuò)展，例如開展專利檢索分析、預(yù)警、規(guī)劃和布局，這些需要研發(fā)人員額外配合的項(xiàng)目，如果只靠知識產(chǎn)權(quán)部門的推動，一方面容易直面跨部門的各種阻力，另一方面即使勉強(qiáng)實(shí)施，最終結(jié)果也容易浮于形式。而當(dāng)政府配套項(xiàng)目和資金介入時，首先與政府部門的合作很容易得到公司領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)注和支持，其次利用政府部門的資金和專家?guī)斓葍?yōu)勢，做自己企業(yè)想要做而暫時沒有能力推動的事務(wù)，在拿到實(shí)用的結(jié)果（例如檢索分析報(bào)告）后再反向進(jìn)行跨部門的宣傳和影響，讓別的部門先嘗到知識產(chǎn)權(quán)工作的成果后再推動他們?nèi)ゾS持成型的模式和狀態(tài)，知識產(chǎn)權(quán)管理工作的開展會相對容易很多。

最后，國有企業(yè)一定要盡量合理的設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)配套的激勵機(jī)制。

正常的國企常規(guī)業(yè)務(wù)工作過程中都很容易被人詬病人浮于事和效率低下。如果沒有好的激勵制度和結(jié)果，想推動開展額外的知識產(chǎn)權(quán)管理工作確實(shí)強(qiáng)人所難。

但是激勵是多樣性的，如果面對物質(zhì)激勵有限的情況，綜合設(shè)計(jì)和引導(dǎo)其他形式的激勵顯得更加重要。例如發(fā)明人在一線城市和地區(qū)的落戶政策福利、中國/省/市專利獎所帶來的榮譽(yù)激勵、政府項(xiàng)目配套的榮譽(yù)稱號等等，從實(shí)踐效果來看也都可以有效的激勵研發(fā)人員進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)出。此外，組織各種知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的培訓(xùn)所帶來的技能提升，組織企業(yè)內(nèi)部的優(yōu)秀發(fā)明人、優(yōu)秀專利、優(yōu)秀創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)等團(tuán)建活動所帶來的認(rèn)同感提升也都是行之有效的激勵手段。

如果知識產(chǎn)權(quán)工作的春天終將到來，那么集聚了資源和政策優(yōu)勢國有企業(yè)也必將不會缺席。誰說大象不能跳舞，期待與行業(yè)同仁共勉。

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作者：李琰  南京南瑞繼保電氣有限公司

供稿：中國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)研究院

編輯：IPRdaily趙珍          校對：IPRdaily縱橫君

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