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供稿:中國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)研究院
作者:何璇 北京市奇虎科技股份有限公司
原標(biāo)題:原創(chuàng):企業(yè)在專利合同管理中應(yīng)當(dāng)注意的一些問題
專利合同法是調(diào)整平等主體合同關(guān)系的法律規(guī)范總稱,調(diào)整專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押等法律規(guī)范。屬于專利合同法的有專利法、合同法、擔(dān)保法等。除了專利法本身的規(guī)定外,還有合同法分則中關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同、技術(shù)咨詢合同、技術(shù)服務(wù)合同等規(guī)定。另外,物權(quán)法中規(guī)定債務(wù)人或者第三人有權(quán)處分的專利權(quán)可以出質(zhì)。2000年最高人民法院出臺了中華人民共和國擔(dān)保法若干問題的解釋,規(guī)定了專利權(quán)的出質(zhì)人未經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用已出質(zhì)專利權(quán)的,該行為無效,2001年最高院的司法解釋主要是關(guān)于審理專利糾紛案件適用法律問題的若干規(guī)定,規(guī)定了合同糾紛的法院管轄,等等。從法律角度對于專利合同實施的保證越來越多。另外,還有各種行政法規(guī)和部門規(guī)章等,都為專利合同提供了法律依據(jù)。
完備的合同,條款是基礎(chǔ)。專利許可合同的條款可分為商務(wù)性條款、技術(shù)性條款和法律性條款三大類,一般應(yīng)包括前言、定義、合同范圍、價格、支付、技術(shù)資料的交付、保證和索賠、稅費、侵權(quán)、爭議的解決以及合同生效等內(nèi)容,尤其應(yīng)該注意以下幾點:
(1)定義條款,例如,許可的定義、排他性、非排他性、區(qū)域限制、應(yīng)用范圍、有效期、改進(jìn)技術(shù)、支付方式與費用、保證、擔(dān)保、賠償條款、轉(zhuǎn)授使用許可。
(2)關(guān)于維持專利權(quán)有效的條款。按照專利法的規(guī)定,在專利權(quán)的法定保護期限內(nèi),專利權(quán)人應(yīng)每年按規(guī)定繳納年費方可維持專利權(quán)有效。為避免合同糾紛的發(fā)生,當(dāng)事人應(yīng)在合同條款中對維持專利權(quán)有效和被宣告無效及縮小保護范圍后該如何處理進(jìn)行約定。
(3)侵權(quán)問題的處理條款。合同條款中一定要把侵權(quán)后的責(zé)任劃分清楚,通常約定發(fā)生侵權(quán)時,由許可方負(fù)責(zé)由此帶來的一切法律責(zé)任并承擔(dān)一切法律后果。比如,技術(shù)投入所涉及的專利責(zé)任。
(4)合同生效條款。一般來說,專利許可合同經(jīng)雙方當(dāng)事人簽字后即可生效。專利法實施細(xì)則所規(guī)定的“專利權(quán)人與他人訂立的專利實施許可合同,應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起3個月內(nèi)向國務(wù)院專利行政部門備案”不是合同生效的必備條件。關(guān)于合同的有效期限,可以約定當(dāng)事人雙方的權(quán)利和義務(wù)結(jié)束后合同自動失效,也可以約定一個明確的期限。
現(xiàn)在專利運營是市場上大家關(guān)注的焦點,而無論是專利運營,還是任何的技術(shù)交易,專利合同是保證運營安全的基礎(chǔ)。在專利許可合同中,考慮到專利權(quán)人有可能在專利許可合同的存續(xù)期間,向第三人轉(zhuǎn)讓專利權(quán),應(yīng)明確約定因為專利轉(zhuǎn)讓中止合同因此帶來的損害賠償。要防止專利被許可使用人實施專利或者商業(yè)秘密超越了約定范圍或違反保密義務(wù),防止被許可方越權(quán)行為,例如超越了使用專利的期限、地區(qū)、方式和范圍等,還包括獨占實施許可合同的許可使用方在許可范圍內(nèi),自己又實施同一技術(shù);排他實施許可合同和獨占實施許可合同的許可方在許可范圍內(nèi),就同一技術(shù)與第三人簽訂專利許可使用合同。對于方法專利,建議在多個領(lǐng)域進(jìn)行許可,對于獨立權(quán)利要求和從屬權(quán)利要求可以分別進(jìn)行許可,根據(jù)不同的許可使用條件,訂立普通許可使用合同、排他許可使用合同、獨占許可使用合同、交叉許可使用合同和可分售許可使用合同等。要考慮許可合同中是否包含了默示許可。例如,授權(quán)制造和使用不等于授權(quán)了銷售的權(quán)利,授權(quán)使用可能暗含制造的權(quán)利。
如果雙方簽訂了合同并各自履行了義務(wù),專利權(quán)被宣告無效對該專利許可合同以及履行的部分不具有追溯力,而合同尚未履行的部分,一般不再履行。在授權(quán)許可協(xié)議中,還應(yīng)對被許可方進(jìn)行分許可權(quán)利進(jìn)行約定,無論是排他性授權(quán)許可、非排他性授權(quán)許可,還是雙方共有,都需要對分許可的權(quán)利進(jìn)行明確說明。例如,要考慮是否對分許可進(jìn)行限制,以避免許可方再次授權(quán)第三人,協(xié)議終止后,分協(xié)議的權(quán)利如何處理?許可方是否可以通過被許可方從分許可中獲得的收益而進(jìn)行分成?進(jìn)行制造的排他性占有權(quán)是否暗含其他分許可的權(quán)利。目前供應(yīng)商帶來的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險在實踐中非常的多。在專利合同中,可以對知識產(chǎn)權(quán)擔(dān)保設(shè)置考核,進(jìn)行供應(yīng)商合規(guī)管理,對不同的供應(yīng)商設(shè)置不同的風(fēng)險等級,做好相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查和擔(dān)保工作,設(shè)置擔(dān)保協(xié)議中的風(fēng)險轉(zhuǎn)移條款。
在專利許可合同中,還應(yīng)注意專利權(quán)人許可技術(shù)不能達(dá)標(biāo),或技術(shù)不能實施,防止許可方對某些技術(shù)進(jìn)行了保留,或者在合同履行中沒有完全履行技術(shù)指導(dǎo)、交費技術(shù)資料。專利合同違約包括不履行專利合同和履行專利合同義務(wù)不符合約定。如約定的違約金低于實際損失的,可以請求人民法院或者仲裁機構(gòu)予以適當(dāng)增加,要求對方繼續(xù)履行合同,采取補救措施,支付違約金,賠償損失。
在專利轉(zhuǎn)讓合同中,受讓人應(yīng)該避免專利權(quán)重復(fù)轉(zhuǎn)讓,對于專利的過渡期進(jìn)行考慮,例如,誰來繳納專利申請續(xù)展費用或年費,如專利權(quán)利在過渡期被宣告無效,專利權(quán)人需要對此進(jìn)行負(fù)責(zé)。當(dāng)事人還應(yīng)考慮專利申請權(quán)利的優(yōu)先權(quán)一并轉(zhuǎn)讓。在專利權(quán)被第三人所主張權(quán)利,原權(quán)利人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)應(yīng)訴的任務(wù)。由于受讓專利技術(shù)不能實施,或者技術(shù)不能達(dá)標(biāo),就其中轉(zhuǎn)讓費的返還,損失賠償應(yīng)當(dāng)事先約定。
由于專利權(quán)包含制造、使用、銷售、許諾銷售和進(jìn)口等權(quán)利,在簽訂專利質(zhì)押合同中,以上權(quán)利不能分割出質(zhì)給不同的債權(quán)人。專利出質(zhì)后,應(yīng)明確約定禁止進(jìn)行許可使用等,出質(zhì)人不得轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用專利權(quán)。專利無效中,質(zhì)權(quán)人有權(quán)要求作為有利害關(guān)系第三方參與無效宣告。在專利質(zhì)押合同存續(xù)期間,質(zhì)權(quán)人有權(quán)請求出質(zhì)人提供擔(dān)保。
最后,要防止濫用專利合同。濫用專利合同主要包括:限制獲得替代技術(shù),限制被許可人從其他來源獲得與許可專利技術(shù)類似或者具有競爭力的其他技術(shù);阻礙實施。阻礙被許可人根據(jù)市場需求,按照合理方式充分實施被許可專利技術(shù),包括明顯不合理地限制被許可方生產(chǎn)產(chǎn)品或者提供服務(wù)的數(shù)量、品種、價格、銷售渠道和出口市場;非法搭售。要求被許可方接受并非實施專利技術(shù)必不可少的附帶條件,包括購買非必需的技術(shù)、原材料、產(chǎn)品、設(shè)備、服務(wù)以及接收非必需的人員等;限制交易。不合理地限制被許可方購買原材料、零部件、產(chǎn)品或者設(shè)備等的渠道或者來源。禁止有效性質(zhì)疑,禁止被許可方對許可專利技術(shù)的有效性提出異議或者對提出異議附加條件。
對于一些私有協(xié)議、或者不公開的事實標(biāo)準(zhǔn)等需要格外注意。權(quán)利人都不得以合同條款實現(xiàn)對專利技術(shù)的超法定權(quán)利范圍的壟斷,限制被許可人從其他渠道對專利技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)和后續(xù)的開發(fā),不得強制要求被許可方購買其不需要的技術(shù)設(shè)備或者產(chǎn)品,以此作為專利許可的條件。不得限制被許可方實施專利,使用技術(shù)秘密的規(guī)模,產(chǎn)品數(shù)量和價格等。不得運用合同條款提出限制條件,要求被許可方在專利權(quán)有效期限終止或者被無效后繼續(xù)支付專利費用等。專利無效或者終止時,專利許可合同應(yīng)予撤銷。由此給被許可人帶來的損失,應(yīng)當(dāng)進(jìn)行賠償。
專利合同的最終目的是為了促成交易,在不同行業(yè)不同企業(yè)內(nèi)部有不同的策略,專利合同從簽訂到履行完成,中間也經(jīng)過了許多流程或部門,需要對業(yè)務(wù)從商業(yè)角度和企業(yè)文化角度有比較清楚的了解。需要結(jié)合企業(yè)的目標(biāo)、優(yōu)先級、以及可以承受的風(fēng)險,對專利合同進(jìn)行分業(yè)務(wù)、分類型進(jìn)行精細(xì)化管理,有助于提高交易的快捷性,保證交易的安全性,提高企業(yè)在市場競爭中的抗風(fēng)險能力,成為激勵對創(chuàng)新進(jìn)行投資的重要保障。
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