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來源：IPRdaily中文網(wǎng)（IPRdaily.cn）
作者：張杰 四川九鼎智遠知識產(chǎn)權(quán)運營有限公司
原標題：知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)備案須知
先舉兩個案件，了解知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)備案的重要性。
案例一
案件起因,2016年6月16日，西藏某貿(mào)易公司向拉薩海關(guān)隸屬吉隆海關(guān)申報出口貨物一批，經(jīng)查驗發(fā)現(xiàn)，有300個手提包使用了“PRADA”商標，140個手提包使用了“GUESS”商標，90個手提包使用了“MICHAEL KORS”商標，2256雙襪子使用了“DISNEY”商標，該批貨物做工粗糙，申報價格畸低，存在侵權(quán)嫌疑。
然后海關(guān)通知當事人補充申報知識產(chǎn)權(quán)狀況，當事人卻無法提供合法購買憑證或權(quán)利人許可文件。
接著海關(guān)暫停該批貨物的通關(guān)并通知權(quán)利人確權(quán)，四家權(quán)利人均確認上述貨物侵犯其商標專用權(quán)，并提出保護申請。
后來吉隆海關(guān)依法扣留上述侵權(quán)嫌疑貨物，經(jīng)調(diào)查認定該批貨物構(gòu)成侵權(quán)，海關(guān)依法沒收侵權(quán)貨物并對當事人處以罰款的決定。
案例二
案件起因2016年6月7日，某企業(yè)向鄭州海關(guān)隸屬新鄉(xiāng)海關(guān)申報出口集成電路（放大器），總價107.95萬美元。該關(guān)審單關(guān)員經(jīng)查詢，了解到該批貨物為家用轎車的中央主控集成電路，用于車輛啟動時控制由于電流瞬間過載引起的短路現(xiàn)象。貨物涉及知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護重點商品汽車配件。
然后該關(guān)結(jié)合數(shù)據(jù)統(tǒng)計與風險分析，及時下達了布控指令，通過對該批貨物全部開箱查驗，發(fā)現(xiàn)貨物包裝上標有“Texas Instruments”標識，涉嫌侵犯德州儀器公司已在海關(guān)總署備案的商標專用權(quán)。
接著經(jīng)權(quán)利人實地查看貨物，確認該批貨物侵權(quán)。
后來由于商品敏感、案值較大，鄭州海關(guān)搜集固定案件相關(guān)證據(jù)后，立即向河南省公安廳通報侵權(quán)案件線索。
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根據(jù)《知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護條例》的規(guī)定，知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人可以將其知識產(chǎn)權(quán)的法律狀況、有關(guān)貨物的情況、知識產(chǎn)權(quán)合法使用情況和侵權(quán)貨物進出口情況以書面形式在海關(guān)總署進行登記，以便海關(guān)在對進出口貨物的監(jiān)管過程中能夠主動對有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)實施保護。
辦理知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)備案時，只有知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人可以作為申請人向海關(guān)申請知識產(chǎn)權(quán)備案。使用知識產(chǎn)權(quán)的被許可人不能以自己的名義申請知識產(chǎn)權(quán)備案，但是可以接受權(quán)利人的委托，以代理人的身份并以權(quán)利人的名義提出申請。非中國大陸地區(qū)的權(quán)利人必須委托境內(nèi)的自然人、法人或者其他組織（如境外權(quán)利人在境內(nèi)設(shè)立的辦事機構(gòu)）向海關(guān)總署申請辦理。
可以備案的知識產(chǎn)權(quán)包括專利權(quán)（發(fā)明、外觀設(shè)計、實用新型專利）、商標專用權(quán)（服務商標除外）、著作權(quán)和與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利。
備案的有效期限自核準備案之日起生效，有效期為 10 年。知識產(chǎn)權(quán)的有效期在海關(guān)總署核準備案后不足10年的，備案的有效期以知識產(chǎn)權(quán)的有效期為準；超過 10 年，備案有效期最長為 10 年。10年到期后知識產(chǎn)權(quán)有效的，知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人可以在知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護備案有效期屆滿前6個月內(nèi)，向海關(guān)總署申請續(xù)展備案，每次續(xù)展備案的有效期為10年。
申請知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)備案有哪些作用呢
根據(jù) 1995 年頒布的《知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護條例》，知識產(chǎn)權(quán)備案是知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人向海關(guān)尋求保護的前提條件。2003 年 12 月修訂的《知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護條例》對此進行了修改，不再要求知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人在向海關(guān)申請保護前必須進行知識產(chǎn)權(quán)備案。但是，對某些知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人而言，例如商標專用權(quán)權(quán)利人，備案與否有很大的差異，主要體現(xiàn)在：
（一）是海關(guān)采取主動保護措施的前提條件：知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人如果事先沒有將其知識產(chǎn)權(quán)向海關(guān)備案，海關(guān)發(fā)現(xiàn)侵權(quán)貨物即將進出境，也沒有權(quán)力主動中止其進出口，也無權(quán)對侵權(quán)貨物進行調(diào)查處理；
（二）有助于海關(guān)發(fā)現(xiàn)侵權(quán)貨物：知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人在進行備案后，仍然需要在發(fā)現(xiàn)侵權(quán)貨物即將進出境時向有關(guān)海關(guān)提出采取保護措施的申請，但是，從實踐看，海關(guān)能否發(fā)現(xiàn)侵權(quán)貨物，主要依賴于海關(guān)對有關(guān)貨物的查驗。由于知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人在備案時，需要提供有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法律狀況、權(quán)利人的聯(lián)系方式、合法使用知識產(chǎn)權(quán)情況、侵權(quán)嫌疑貨物情況、有關(guān)圖片和照片等情況，使海關(guān)有可能在日常監(jiān)管過程中發(fā)現(xiàn)侵權(quán)嫌疑貨物并主動予以扣留。所以，事先進行知識產(chǎn)權(quán)備案，可以使權(quán)利人的合法權(quán)益得到及時的保護；
（三）備案的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的經(jīng)濟負擔較輕：在海關(guān)依職權(quán)保護模式下，知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人向海關(guān)提供的擔保最高不超過人民幣 10 萬元，同時還可以向海關(guān)總署申請總擔保。如果知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人事先未進行知識產(chǎn)權(quán)備案，則不能享受上述待遇，必須提供與其要求扣留的貨物等值的擔保；
（四）可以對侵權(quán)人產(chǎn)生震懾作用：由于海關(guān)對進出口侵權(quán)貨物予以沒收并給予進出口企業(yè)行政處罰，盡早進行知識產(chǎn)權(quán)備案，可以對那些過去毫無顧忌地進出口侵權(quán)貨物的企業(yè)產(chǎn)生警告和震懾作用，促使其自覺地尊重有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)。此外，有些并非惡意出口侵權(quán)產(chǎn)品的企業(yè)也可能通過查詢備案，了解其承攬加工和出口的貨物是否可能構(gòu)成侵權(quán)。
那么哪些企業(yè)有開展知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)備案的必要呢？
有進出口業(yè)務的企業(yè)才有必要開展知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)備案嗎？
知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)備案所依據(jù)的《中華人民共和國知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護條例》、中華人民共和國海關(guān)關(guān)于《中華人民共和國知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護條例》的實施辦法等法律法規(guī)并未規(guī)定有進出口業(yè)務的企業(yè)才可以申請備案，只要是知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人均可以申請備案。對企業(yè)來說我們應該如何決定是否備案呢？
通過本文案例可以看出，當他人有進出口活動時，在海關(guān)查驗等過程中，海關(guān)發(fā)現(xiàn)侵權(quán)嫌疑的就可以采取知識產(chǎn)權(quán)保護措施。因此企業(yè)首先應梳理其涉及知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品有哪些，然后針對這些產(chǎn)品，自己有沒有進出口或者有沒有相關(guān)的計劃。接著通過行業(yè)資訊、新聞、行政刑事案件等途徑了解國內(nèi)外市場上同類產(chǎn)品的情況，確定國內(nèi)其他企業(yè)或個人有沒有開展該產(chǎn)品的進出口業(yè)務，了解該產(chǎn)品領(lǐng)域有沒有出現(xiàn)過因知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)而被查扣的情況。
如果該產(chǎn)品在行業(yè)內(nèi)進出口活動頻繁，或者出現(xiàn)過侵權(quán)事件（特別是因知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)而被海關(guān)查扣過），或者企業(yè)該產(chǎn)品的市場占有率比較高，那么就應當考慮申請知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)備案，當然前提是企業(yè)對該產(chǎn)品有實質(zhì)的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利（某些企業(yè)對其產(chǎn)品雖然擁有知識產(chǎn)權(quán)，但該知識產(chǎn)權(quán)并不能保護該產(chǎn)品，其知識產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定性很差，容易被無效而喪失知識產(chǎn)權(quán)）。
最簡便的，可以去知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護系統(tǒng)（http://www.haiguanbeian.com/）官網(wǎng)查詢競爭對手的備案情況、該產(chǎn)品相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的備案情況，以此作為是否開展進出口業(yè)務（分析是否存在侵權(quán)風險，做好應對措施）以及是否申請知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)備案的依據(jù)。
當然，實務中需要考慮的因素還很多，小編謹以此拋磚引玉。
接下來了解一下我國知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)備案的情況
截止2017年5月17日10時
知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護系統(tǒng)官網(wǎng)公布總計備案33298件
按國別統(tǒng)計
按知識產(chǎn)權(quán)類別統(tǒng)計
其中專利多為外觀設(shè)計專利
著作權(quán)多為產(chǎn)品包裝設(shè)計與商標圖案
由此可以看出，相對于我國每年上百萬的專利申請量而言，進行了備案的知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量還很少，備案了的知識產(chǎn)權(quán)也多選擇了在實務中能夠快速初步判斷是否侵權(quán)的知識產(chǎn)權(quán)類型，比外觀設(shè)計專利、商標、產(chǎn)品包裝設(shè)計著作權(quán)等，因此企業(yè)在申請知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)備案時也可以以此為依據(jù)，先將實務中容易快速初步判斷是否侵權(quán)的知識產(chǎn)權(quán)申請備案。
決定開展申請知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)備案后如何進行備案呢
我是備案流程分割線
1、注冊為系統(tǒng)用戶：目前知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護備案申請都應當通過“知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護系統(tǒng)”提交電子申請（http://www.haiguanbeian.com）。
2、錄入并提交備案申請數(shù)據(jù)并上傳相關(guān)附件。
3、獲得審核結(jié)果：海關(guān)總署將自收到申請人提交的電子申請之日起 30 個工作日內(nèi)做出核準或者駁回申請的決定。
4、備案生效。當審核結(jié)果為審批通過時，備案自動生效。
我是收費分割線
根據(jù)中華人民共和國海關(guān)總署2015年第51號公告，自2015年11月1日（含本日）起向海關(guān)總署申請知識產(chǎn)權(quán)保護備案的，海關(guān)總署暫停收取備案費。
我是申請資料分割線
1、 將用戶注冊需要的資料制成 PDF 文件，包括權(quán)利人身份證明、權(quán)利人身份證明（中文譯本）、授權(quán)委托書、代理人身份證明文件；
2、 將備案申請資料制成 PDF 文件，明細如下：
A、商標類：
2） 商標轉(zhuǎn)讓證明
3） 商標變更證明
4） 商標續(xù)展證明
5） 商標標識圖案
注意：1、2、3 項應當掃描成一個 pdf 文件，4 項單獨掃描成一個 pdf 文件。5 項必須僅為商標 logo，不能為整張商標證。
B、著作權(quán)類：
1) 著作權(quán)登記證明和經(jīng)著作權(quán)登記部門認證的作品照片（在境外登記的，附中文譯本）
2) 其他著作權(quán)證明文件
C、發(fā)明專利類：
1) 發(fā)明專利證書
2) 專利登記簿副本（專利申請日距備案申請日超過一年的或者專利登記事項發(fā)生改變的，應當提供）。
D、實用新型專利類
1) 實用新型專利證書
2) 專利登記簿副本（專利申請日距備案申請日超過一年的或者專利登記事項發(fā)生改變的，應當提供）
3) 專利檢索報告（專利申請日或者專利優(yōu)先權(quán)日小于2009 年10月1日的（不包括本日），應當提供）
4) 專利權(quán)評價報告（專利申請日或者專利優(yōu)先權(quán)日為2009年10月1日之后的（含本日應當提供）提供）
E、外觀設(shè)計專利類：
1) 外觀專利證書
2) 專利登記簿副本（專利申請日距備案申請日超過一年的或者專利登記事項發(fā)生改變的，應當提供）
3) 專利權(quán)評價報告（專利申請日或者專利優(yōu)先權(quán)日為 2009 年 10月 1 日之后的（含本日應當提供）提供，在 2009 年 10 月 1 日之前的不用提供）
4) 外觀專利公告附圖復印件
來源：IPRdaily中文網(wǎng)（IPRdaily.cn）
作者：張杰 四川九鼎智遠知識產(chǎn)權(quán)運營有限公司
編輯：IPRdaily 趙珍 / 校對：IPRdaily 縱橫君
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IPRdaily成立于2014年，是全球影響力的知識產(chǎn)權(quán)媒體+產(chǎn)業(yè)服務平臺，致力于連接全球知識產(chǎn)權(quán)人，用戶匯聚了中國、美國、德國、俄羅斯、以色列、澳大利亞、新加坡、日本、韓國等15個國家和地區(qū)的高科技公司、成長型科技企業(yè)IP高管、研發(fā)人員、法務、政府機構(gòu)、律所、事務所、科研院校等全球近50多萬產(chǎn)業(yè)用戶（國內(nèi)25萬+海外30萬）；同時擁有近百萬條高質(zhì)量的技術(shù)資源+專利資源，通過媒體構(gòu)建全球知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)信息第一入口。2016年獲啟賦資本領(lǐng)投和天使匯跟投的Pre-A輪融資。
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