原標(biāo)題:破解知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)的"魔咒"
在打造亞太知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心的進(jìn)程中,上海面臨著管理體制多頭分散、交易機(jī)制相對(duì)單一、體量能級(jí)還不充分等問題,需要參照各國知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心建設(shè)經(jīng)驗(yàn),按照專業(yè)化、市場化、國際化發(fā)展思路,進(jìn)一步提升上海知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心的規(guī)模和能級(jí)。
從世界范圍看,根據(jù)標(biāo)的物標(biāo)準(zhǔn)化的不同模式,可以把知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心分為能級(jí)逐次提升的四種類型。
第一種是信息平臺(tái)模式。
其主要職能是促進(jìn)交易雙方信息匹配,提供從發(fā)明創(chuàng)造到商業(yè)化的一站式服務(wù),包括信息發(fā)布、知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)證、技術(shù)推廣、商業(yè)化補(bǔ)助、會(huì)場展示、教育培訓(xùn)等。新加坡知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場、中國香港技術(shù)交易所等采取的就是這種模式,其特點(diǎn)是政府支持、風(fēng)險(xiǎn)較小,提供的服務(wù)屬于交易中心的底層功能,尚未實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的證券化。
第二種是合同許可模式。
權(quán)利人許可授權(quán)專利需求方使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的標(biāo)的物,但不轉(zhuǎn)讓標(biāo)的物所有權(quán)。交易中心和權(quán)利人就許可費(fèi)或知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用提成(債權(quán))達(dá)成分成協(xié)議。權(quán)利人還能對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)一步加以改良或應(yīng)用,或通過技術(shù)銀行的專利池機(jī)制,持續(xù)發(fā)酵知識(shí)產(chǎn)權(quán)尤其是防御性技術(shù)的潛在價(jià)值。
第三種是衍生公司模式。
交易中心向權(quán)利人或合作伙伴提供投資資金,共同成立新公司,并獲取相應(yīng)股份。這種模式往往與高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移中心聯(lián)系密切,新成立的公司還可以到三板或創(chuàng)業(yè)板上市融資。
第四種是權(quán)益融資模式。
權(quán)利人將標(biāo)的物獨(dú)占許可給交易中心,通過交易中心或其下屬公司,設(shè)計(jì)形成標(biāo)準(zhǔn)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)單位許可權(quán),以合同約定的價(jià)格在一級(jí)市場上吸引投資者(風(fēng)投),過程與首次公開募股有些類似。同時(shí),允許多余額度的單位許可權(quán)在二級(jí)市場進(jìn)行交易。
上海要想破解知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)的“魔咒”,既要充分借鑒國際經(jīng)驗(yàn),避免冒進(jìn)擴(kuò)張或低水平重復(fù)建設(shè),也要積極通過資本運(yùn)作,提升交易規(guī)模和能級(jí)。
上海知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心的模式選擇,應(yīng)從信息平臺(tái)模式為主,轉(zhuǎn)向合同許可模式與衍生公司模式為主。上海有著豐富的智力資源,知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心不僅要起到撮合交易的平臺(tái)作用,而且要發(fā)揮科技創(chuàng)新的需求引導(dǎo)作用,把高校和科研院所的智力供給與企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新需求對(duì)接起來。為此,可以將部分科技管理的行政審批、技術(shù)認(rèn)定權(quán)限下放到知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心。
上海知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心的功能定位,應(yīng)由核心功能與延伸功能兩大類組成,實(shí)現(xiàn)“科技+金融”的雙驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略。核心功能包括成果信息發(fā)布、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、交易轉(zhuǎn)讓、大數(shù)據(jù)分析與再研發(fā)及成果轉(zhuǎn)化管理等。延伸功能包括股權(quán)投資、質(zhì)押融資、技術(shù)孵化、專利保險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)論壇和人才培養(yǎng)等,旨在擴(kuò)大交易中心的輻射力,促進(jìn)眾創(chuàng)、眾包、眾扶、眾籌等新模式的發(fā)展。
上海知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心的運(yùn)營建制,應(yīng)以多元股權(quán)下的混合所有制為宜。知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易既有相當(dāng)?shù)母偁幮?,又具有一定的公益性,需要依靠大量的前期資金投入,包括信息化的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。因此,交易中心采用多元股權(quán)的混合所有制企業(yè)建制,既有助于整合現(xiàn)有資源,也能為交易中心提供信用背書,保障交易流程的透明化和規(guī)范化。
上海知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心的建設(shè)目標(biāo),應(yīng)秉持國際化、市場化和專業(yè)化的發(fā)展方向。突出國際化,推進(jìn)創(chuàng)新主體運(yùn)用國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則的能力建設(shè),充分利用人民幣國際化的契機(jī),形成資本項(xiàng)目下的可自由交換平臺(tái),實(shí)現(xiàn)股權(quán)跨國并購的可自由兌換等。體現(xiàn)市場化,完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)投融資政策,探索開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化業(yè)務(wù)。堅(jiān)持專業(yè)化,在為知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)的物插上金融翅膀的同時(shí),做好交易風(fēng)險(xiǎn)防范與管控。
來源:解放日?qǐng)?bào)
作者:李凌 上海社科院智庫研究中心副主任、經(jīng)濟(jì)研究所副研究員
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