國知局專利代理懲戒決定（附?jīng)Q定書）

原標(biāo)題：關(guān)于給予常州市維益專利事務(wù)所（普通合伙）吊銷“專利代理機(jī)構(gòu)注冊證”的專利代理懲戒決定書

專利代理懲戒決定書

機(jī)構(gòu)名稱：常州市維益專利事務(wù)所（普通合伙）（原常州市維益專利事務(wù)所）

機(jī)構(gòu)代碼：32211

負(fù) 責(zé) 人：王凌霄

合 伙 人：王凌霄、趙楓

機(jī)構(gòu)地址：江蘇省常州市武進(jìn)區(qū)延政中路行政中心C座6樓

2016年6月，國家知識產(chǎn)權(quán)局辦理江蘇省靖江市明星水蛭養(yǎng)殖專業(yè)合作社（以下簡稱“明星水蛭”）行政復(fù)議案件中發(fā)現(xiàn)，常州市維益專利事務(wù)所（普通合伙）（以下簡稱“維益所”）存在偽造專利權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、擅自變更發(fā)明專利申請人的違規(guī)行為，向局專利代理懲戒委員會(huì)移送相關(guān)材料。我局啟動(dòng)立案調(diào)查程序，將相關(guān)材料轉(zhuǎn)送江蘇省知識產(chǎn)權(quán)局進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。江蘇省知識產(chǎn)權(quán)局調(diào)查核實(shí)后認(rèn)定，維益所偽造專利權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、擅自變更發(fā)明專利申請人的行為屬實(shí)，提請我局作進(jìn)一步處理。

經(jīng)查，2013年11月，明星水蛭委托維益所向我局提交了3件發(fā)明專利申請，專利申請?zhí)柗謩e為201310577266.8、201310586807.3、201310586874.5。該專利申請的署名專利代理人為王凌霄。經(jīng)審查，我局于2015年11月11日發(fā)出了辦理登記手續(xù)通知書和授予發(fā)明專利權(quán)通知書。

2015年11月20日，維益所通過電子方式向我局提交了著錄項(xiàng)目變更申報(bào)書，并附具雙方簽章的權(quán)利轉(zhuǎn)讓協(xié)議及專利代理委托書，請求將申請人明星水蛭變更為靖江市維益知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)有限公司（以下簡稱“維益服務(wù)公司”）。維益服務(wù)公司的法定代表人是王凌霄。我局于2015年12月3日發(fā)出了手續(xù)合格通知書，準(zhǔn)予變更。

2016年4月11日，明星水蛭向我局提出行政復(fù)議申請，認(rèn)為維益所及代理人王凌霄私自偽造轉(zhuǎn)讓協(xié)議并擅自變更發(fā)明專利申請人，請求確認(rèn)我局2015年12月3日發(fā)出的手續(xù)合格通知書無效。

2016年6月，我局經(jīng)查確認(rèn)，維益所及代理人王凌霄私自偽造轉(zhuǎn)讓協(xié)議并擅自變更發(fā)明專利申請人，專利權(quán)利轉(zhuǎn)讓并非雙方當(dāng)事人真實(shí)意思表示，作出行政復(fù)議決定，撤銷針對201310577266.8、201310586807.3、201310586874.5專利于2015年12月3日作出的著錄項(xiàng)目變更手續(xù)合格通知書。

在本案的相關(guān)調(diào)查過程中，維益服務(wù)公司、維益所、王凌霄分別提交的書面陳述意見均承認(rèn)：轉(zhuǎn)讓協(xié)議由維益所偽造，未經(jīng)專利申請人同意擅自將專利申請人變更為維益服務(wù)公司的事實(shí)。并稱明星水蛭拖欠維益所代理費(fèi)，也不跟維益所商量如何處理欠費(fèi)事宜，甚至對維益所墊付授權(quán)費(fèi)的另3本發(fā)明專利證書也不索要。維益所認(rèn)為明星水蛭對該批專利已經(jīng)持放棄態(tài)度，考慮到不繳授權(quán)費(fèi)放棄發(fā)明專利權(quán)非?？上?，交了又收不到錢，于是決定將專利權(quán)暫存至王凌霄為法定代表人的維益服務(wù)公司，便于在以后明星水蛭支付相關(guān)專利費(fèi)用，再將專利權(quán)還回明星水蛭。

以上事實(shí)有下列證據(jù)材料為證：

1．關(guān)于靖江市明星水蛭養(yǎng)殖專業(yè)合作社不服手續(xù)合格通知書的行政復(fù)議決定（國知復(fù)字第1830、1831、1832號）

2．江蘇省知識產(chǎn)權(quán)局《關(guān)于常州市維益專利事務(wù)所涉嫌違規(guī)行為調(diào)查情況的報(bào)告》（蘇知發(fā)〔2016〕133號）

3．靖江市維益知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)有限公司的意見陳述

4．常州市維益專利事務(wù)所關(guān)于變更明星水蛭發(fā)明專利權(quán)的情況說明

5．王凌霄關(guān)于變更明星水蛭發(fā)明專利權(quán)的情況說明

6．專利代理委托書和受理通知書

7．授予發(fā)明專利權(quán)通知書

8．著錄項(xiàng)目變更申報(bào)書、轉(zhuǎn)讓協(xié)議

9．手續(xù)合格通知書

10．常州市維益專利事務(wù)所及靖江市維益知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)有限公司的企業(yè)登記表

根據(jù)《中華人民共和國專利法》第十九條的規(guī)定，專利代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，按照被代理人的委托辦理專利申請或者其他專利事務(wù)。

維益所承接專利代理業(yè)務(wù)期間，未經(jīng)委托人授權(quán)，以委托人的名義將其專利權(quán)擅自轉(zhuǎn)讓給以維益所負(fù)責(zé)人王凌霄擔(dān)任法定代表人的維益服務(wù)公司，惡意侵占委托人專利權(quán)。根據(jù)《民法通則》第九十五條的規(guī)定，公民、法人依法取得的專利權(quán)受法律保護(hù)。維益所的惡意侵占他人專利權(quán)的行為屬于《專利代理?xiàng)l例》第二十四條第（四）項(xiàng)規(guī)定的“從事其他非法業(yè)務(wù)活動(dòng)的”、《專利代理懲戒規(guī)則（試行）》第六條第（八）項(xiàng)“因過錯(cuò)給當(dāng)事人造成重大損失的”以及第六條第（九）項(xiàng)“從事其他違法業(yè)務(wù)活動(dòng)或者違反國務(wù)院有關(guān)規(guī)定的”情形，嚴(yán)重違背專利代理執(zhí)業(yè)道德，違反法律法規(guī)，影響惡劣。經(jīng)我局專利代理懲戒委員會(huì)會(huì)議討論，根據(jù)《專利代理?xiàng)l例》第二十四條、《專利代理懲戒規(guī)則（試行）》第六條的規(guī)定，擬給予維益所吊銷“專利代理機(jī)構(gòu)注冊證”的處罰。

我局于2016年12月6日發(fā)出《專利代理懲戒意見告知書》（國知懲戒函字[2016] 1號），依法向維益所告知擬對其作出吊銷“專利代理機(jī)構(gòu)注冊證”處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)以及其依法享有的權(quán)利。2016年12月16日，我局收到維益所的聽證申請，申請對擬吊銷事項(xiàng)舉行聽證。2016年12月27日，我局收到維益所、王凌霄的書面申辯，并附有維益所和明星水蛭的諒解協(xié)議以及明星水蛭的情況說明。

2017年1月19日，我局依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》的相關(guān)規(guī)定，對擬吊銷維益所“專利代理機(jī)構(gòu)注冊證”的案件進(jìn)行聽證。王凌霄代表維益所參加聽證。

維益所在其申辯書及聽證會(huì)上均辯稱：1.沒有偽造轉(zhuǎn)讓協(xié)議；2.在專利轉(zhuǎn)讓變更時(shí)，維益所、王凌霄和明星水蛭的侯君有口頭交流協(xié)議與授權(quán)；3.轉(zhuǎn)讓變更屬于保管專利權(quán)的性質(zhì)，沒有惡意侵占，對明星水蛭也沒有產(chǎn)生任何損失與影響。

我局于2017年2月28日針對維益所、王凌霄新提交證據(jù)材料的真實(shí)性與明星水蛭法定代表人侯君進(jìn)行了核實(shí)。侯君稱，未授權(quán)維益所、王凌霄使用明星水蛭的電子公章掃描件辦理專利權(quán)利轉(zhuǎn)讓。

上述事實(shí)有下列證據(jù)材料為證：

11．聽證記錄

12．維益所和明星水蛭的諒解協(xié)議

13．明星水蛭的情況說明

14．明星水蛭法定代表人侯君的電話記錄

針對維益所的申辯理由，我局認(rèn)為申辯理由不能成立。事實(shí)證明，維益所利用其從事專利代理業(yè)務(wù)的便利，在未經(jīng)委托人授權(quán)的情況下，擅自實(shí)施了以委托人的名義將其專利權(quán)轉(zhuǎn)讓給以維益所負(fù)責(zé)人王凌霄為法定代表人的維益服務(wù)公司，惡意侵占委托人專利權(quán)的行為。至于事后達(dá)成的諒解協(xié)議，僅表明委托人事后在一定程度上接受了維益所對其錯(cuò)誤行為的悔悟。

綜上，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《專利代理?xiàng)l例》第二十四條、《專利代理懲戒規(guī)則（試行）》第六條的規(guī)定，我局決定：給予常州市維益專利事務(wù)所（普通合伙）吊銷“專利代理機(jī)構(gòu)注冊證”的處罰。

當(dāng)事人如對本決定不服，可以在接到本決定書之日起60日內(nèi)向國家知識產(chǎn)權(quán)局提出行政復(fù)議，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

國家知識產(chǎn)權(quán)局

2017年3月6日

附：關(guān)于給予王凌霄吊銷“專利代理人資格證書”的專利代理懲戒決定書

專利代理懲戒決定書

姓    名：王凌霄

身份證號：510103197011237377

資格證號：3204295

執(zhí)業(yè)證號：3221104295.0

執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)：常州市維益專利事務(wù)所（普通合伙）

2016年6月，國家知識產(chǎn)權(quán)局辦理江蘇省靖江市明星水蛭養(yǎng)殖專業(yè)合作社（以下簡稱“明星水蛭”）行政復(fù)議案件中發(fā)現(xiàn)，常州市維益專利事務(wù)所（普通合伙）（以下簡稱“維益所”）存在偽造專利權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、擅自變更發(fā)明專利申請人的違規(guī)行為，向局專利代理懲戒委員會(huì)移送相關(guān)材料。我局啟動(dòng)立案調(diào)查程序，將相關(guān)材料轉(zhuǎn)送江蘇省知識產(chǎn)權(quán)局進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。江蘇省知識產(chǎn)權(quán)局調(diào)查核實(shí)后認(rèn)定，維益所存在偽造專利權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、擅自變更發(fā)明專利申請人的行為屬實(shí)，提請我局作進(jìn)一步處理。

經(jīng)查，2013年11月，明星水蛭委托維益所（代理人王凌霄）向我局提交了3件發(fā)明專利申請，專利申請?zhí)柗謩e為201310577266.8、201310586807.3、201310586874.5。經(jīng)審查，我局于2015年11月11日發(fā)出了辦理登記手續(xù)通知書和授予發(fā)明專利權(quán)通知書。

2015年11月20日，維益所通過電子方式向我局提交了著錄項(xiàng)目變更申報(bào)書，并附具雙方簽章的權(quán)利轉(zhuǎn)讓協(xié)議及專利代理委托書，請求將申請人明星水蛭變更為靖江市維益知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)有限公司（以下簡稱“維益服務(wù)公司”）。維益服務(wù)公司的法定代表人是王凌霄。我局于2015年12月3日發(fā)出了手續(xù)合格通知書，準(zhǔn)予變更。

2016年4月11日，明星水蛭向我局提出行政復(fù)議申請，認(rèn)為維益所及代理人王凌霄私自偽造轉(zhuǎn)讓協(xié)議并擅自變更發(fā)明專利申請人，請求確認(rèn)我局2015年12月3日發(fā)出的手續(xù)合格通知書無效。

2016年6月，我局經(jīng)查確認(rèn)，維益所及代理人王凌霄私自偽造轉(zhuǎn)讓協(xié)議并擅自變更發(fā)明專利申請人，專利權(quán)利轉(zhuǎn)讓并非雙方當(dāng)事人真實(shí)意思表示，作出行政復(fù)議決定，撤銷針對201310577266.8、201310586807.3、201310586874.5專利于2015年12月3日作出的著錄項(xiàng)目變更手續(xù)合格通知書。

在本案的相關(guān)調(diào)查過程中，維益服務(wù)公司、維益所、王凌霄分別提交的書面陳述意見均承認(rèn)：轉(zhuǎn)讓協(xié)議由維益所偽造，未經(jīng)專利申請人同意擅自將專利申請人變更為維益服務(wù)公司的事實(shí)。并稱明星水蛭拖欠維益所代理費(fèi)，也不跟維益所商量如何處理欠費(fèi)事宜，甚至對維益所墊付授權(quán)費(fèi)的另3本發(fā)明專利證書也不索要。維益所認(rèn)為明星水蛭對該批專利已經(jīng)持放棄態(tài)度，考慮到不繳授權(quán)費(fèi)放棄發(fā)明專利權(quán)非?？上?，交了又收不到錢，于是決定將專利權(quán)暫存至王凌霄為法定代表人的維益服務(wù)公司，便于在以后明星水蛭支付相關(guān)專利費(fèi)用，再將專利權(quán)還回明星水蛭。

以上事實(shí)有下列證據(jù)材料為證：

1．關(guān)于靖江市明星水蛭養(yǎng)殖專業(yè)合作社不服手續(xù)合格通知書的行政復(fù)議決定（國知復(fù)字第1830、1831、1832號）

2．江蘇省知識產(chǎn)權(quán)局《關(guān)于常州市維益專利事務(wù)所涉嫌違規(guī)行為調(diào)查情況的報(bào)告》（蘇知發(fā)〔2016〕133號）

3．靖江市維益知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)有限公司的意見陳述

4．常州市維益專利事務(wù)所關(guān)于變更明星水蛭發(fā)明專利權(quán)的情況說明

5．王凌霄關(guān)于變更明星水蛭發(fā)明專利權(quán)的情況說明

6．專利代理委托書和受理通知書

7．授予發(fā)明專利權(quán)通知書

8．著錄項(xiàng)目變更申報(bào)書、轉(zhuǎn)讓協(xié)議

9．手續(xù)合格通知書

10．常州市維益專利事務(wù)所及靖江市維益知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)有限公司的企業(yè)登記表

經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局專利代理懲戒委員會(huì)會(huì)議討論認(rèn)為，王凌霄作為維益所的負(fù)責(zé)人和涉案專利的署名專利代理人，利用專利代理的便利，未經(jīng)委托人同意，擅自變更發(fā)明專利申請人，偷竊委托人專利的行為，極大地?fù)p害了委托人的權(quán)益，屬于《專利代理?xiàng)l例》第二十五條第一款第（一）項(xiàng)規(guī)定的“不履行職責(zé)或者不稱職以致?lián)p害委托人利益”、第（三）項(xiàng)規(guī)定的“超越代理權(quán)限，損害委托人利益”以及《專利代理懲戒規(guī)則（試行）》第七條第（八）項(xiàng)“因過錯(cuò)給當(dāng)事人造成重大損失”以及第（九）項(xiàng)“從事其他違法業(yè)務(wù)活動(dòng)”的情形，應(yīng)當(dāng)予以懲戒。根據(jù)《專利代理?xiàng)l例》第二十五條、《專利代理懲戒規(guī)則（試行）》第五條、第七條的規(guī)定，擬給予王凌霄吊銷“專利代理人資格證書”的處罰。

我局于2016年12月6日發(fā)出《專利代理懲戒意見告知書》（國知懲戒函字[2016] 2號），依法向王凌霄告知擬對其作出吊銷“專利代理人資格證書”處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)以及其依法享有的權(quán)利。2016年12月16日，我局收到王凌霄的聽證申請，申請對擬吊銷事項(xiàng)舉行聽證。2016年12月27日，我局收到維益所、王凌霄的書面申辯，并附有維益所和明星水蛭的諒解協(xié)議以及明星水蛭的情況說明。

2017年1月19日，我局依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》的相關(guān)規(guī)定，對擬吊銷王凌霄專利代理人資格證書的案件進(jìn)行聽證。

王凌霄在其申辯書及聽證會(huì)上均辯稱：1.沒有偽造轉(zhuǎn)讓協(xié)議；2.在專利轉(zhuǎn)讓變更時(shí)，維益所、王凌霄和明星水蛭的侯君有口頭交流協(xié)議與授權(quán)；3.轉(zhuǎn)讓變更屬于保管專利權(quán)的性質(zhì)，沒有惡意侵占，對明星水蛭也沒有產(chǎn)生任何損失與影響。

我局于2017年2月28日針對王凌霄新提交證據(jù)材料的真實(shí)性與明星水蛭法定代表人侯君進(jìn)行了核實(shí)。侯君稱，未授權(quán)維益所、王凌霄使用明星水蛭的電子公章掃描件辦理專利權(quán)利轉(zhuǎn)讓。

上述事實(shí)有下列證據(jù)材料為證：

11．聽證記錄

12．維益所和明星水蛭的諒解協(xié)議

13．明星水蛭的情況說明

14．明星水蛭法定代表人侯君的電話記錄

針對上述申辯理由，我局認(rèn)為王凌霄的申辯理由不能成立。事實(shí)證明，王凌霄作為維益所的負(fù)責(zé)人和專利代理人，利用專利代理的便利，在未經(jīng)委托人同意的情況下，實(shí)施了擅自將發(fā)明專利申請人變更、轉(zhuǎn)讓給其本人為法定代表人的維益服務(wù)公司，偷竊委托人專利的行為。至于事后達(dá)成的諒解協(xié)議，僅表明委托人事后在一定程度上接受了王凌霄對其錯(cuò)誤行為的悔悟。

綜上，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《專利代理?xiàng)l例》第二十五條、《專利代理懲戒規(guī)則（試行）》第五條、第七條的規(guī)定，我局決定：給予王凌霄吊銷“專利代理人資格證書”的處罰。

當(dāng)事人如對本決定不服，可以在接到本決定書之日起60日內(nèi)向國家知識產(chǎn)權(quán)局提出行政復(fù)議，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

國家知識產(chǎn)權(quán)局

2017年3月6日

來源：國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站

編輯：IPRdaily.cn LoCo

校對：IPRdaily.cn 縱橫君

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