專(zhuān)利專(zhuān)利專(zhuān)利專(zhuān)利專(zhuān)利專(zhuān)利專(zhuān)利專(zhuān)利專(zhuān)利專(zhuān)利專(zhuān)利專(zhuān)利專(zhuān)利專(zhuān)利專(zhuān)利專(zhuān)利專(zhuān)利專(zhuān)利專(zhuān)利專(zhuān)利專(zhuān)利專(zhuān)利專(zhuān)利專(zhuān)利專(zhuān)利專(zhuān)利專(zhuān)利專(zhuān)利專(zhuān)利專(zhuān)利專(zhuān)利專(zhuān)利專(zhuān)利專(zhuān)利權(quán)利要求
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在涉及專(zhuān)利的交易中,我國(guó)企業(yè)在與外商打交道時(shí)曾經(jīng)上當(dāng)受騙,導(dǎo)致?lián)p失慘重?!霸诒本┠称?chē)廠與外商進(jìn)行合資談判過(guò)程中,外方提出技術(shù)入股方式的具體方案,以其中的97件專(zhuān)利技術(shù),共折合1600萬(wàn)美元入股。由于這家企業(yè)不懂得專(zhuān)利法,沒(méi)有了解這些專(zhuān)利技術(shù)的法律狀態(tài)就草草簽約。直到后來(lái)才得知,97件專(zhuān)利技術(shù)中的23件專(zhuān)利是過(guò)期的,還有29件專(zhuān)利已臨近到期,13件則剛剛遞交申請(qǐng),沒(méi)有授權(quán),真正算數(shù)的專(zhuān)利只有32件,占總專(zhuān)利數(shù)的33%,也就是說(shuō)2/3的專(zhuān)利是不能折算股金投資入股的。該企業(yè)追悔莫及?!?[2]
前不久,北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院判決了一個(gè)具有很大影響的專(zhuān)利侵權(quán)案件。在該案中,“原告北京握齊數(shù)據(jù)系統(tǒng)有限公司與被告恒寶股份有限公司都是生產(chǎn)應(yīng)用于銀行u盾的企業(yè),原告發(fā)現(xiàn),其擁有的一項(xiàng)涉案專(zhuān)利被被告制造并銷(xiāo)售給全國(guó)幾十家銀行。于是原告向法院提起訴訟,索賠經(jīng)濟(jì)損失4900萬(wàn)元、律師費(fèi)100萬(wàn)元。法院經(jīng)審理后判定被告侵權(quán),賠償原告的全部訴訟請(qǐng)求。” [3]
還有一個(gè)筆者親歷的案件,客戶(hù)是一家國(guó)內(nèi)非常有名的制造商。該公司開(kāi)發(fā)、研制出一套世界領(lǐng)先的高新技術(shù)裝備,該裝備不但通過(guò)了國(guó)家級(jí)技術(shù)鑒定,還廣受業(yè)界用戶(hù)好評(píng),訂單非?;钴S。但是,該公司在上市前沒(méi)有對(duì)新產(chǎn)品作技術(shù)自由實(shí)施盡職調(diào)查(FTO),結(jié)果被某專(zhuān)利持有人抓住了小辮子,又是投訴又是起訴,導(dǎo)致該公司上市進(jìn)程受到嚴(yán)重挫折。
相反,在“某企業(yè)引進(jìn)英國(guó)皮爾金頓公司浮法玻璃生產(chǎn)線的過(guò)程中,通過(guò)詳細(xì)檢索專(zhuān)利文獻(xiàn),發(fā)現(xiàn)該公司有關(guān)浮法玻璃技術(shù)的137件專(zhuān)利在當(dāng)時(shí)已有51件失效,迫使英方將價(jià)款由原來(lái)的2500萬(wàn)英鎊降為52.5萬(wàn)英鎊。”[4]
從以上案例可以看出,如果當(dāng)事人能夠在涉及專(zhuān)利的交易或采取法律行為之前組織專(zhuān)利盡職調(diào)查,就可以避免類(lèi)似慘痛結(jié)果的發(fā)生或者極大程度地減少損失。
一、需要引入專(zhuān)利盡職調(diào)查的項(xiàng)目
專(zhuān)利盡職調(diào)查也稱(chēng)“專(zhuān)利交易的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查”或“專(zhuān)利審慎調(diào)查”?!皩?zhuān)利交易的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查是指通過(guò)收集和分析目標(biāo)專(zhuān)利的信息,預(yù)測(cè)和評(píng)價(jià)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題以及收益機(jī)會(huì),作為調(diào)查方?jīng)Q策參考的依據(jù)。專(zhuān)利交易的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查有助于預(yù)防侵權(quán)爭(zhēng)議、控制合同風(fēng)險(xiǎn)、防止專(zhuān)利欺詐、避免投資浪費(fèi)、降低交易費(fèi)用、提高交易質(zhì)量等。” [5]
一個(gè)完整的專(zhuān)利審慎調(diào)查包括:專(zhuān)利資產(chǎn)的確認(rèn),專(zhuān)利交易的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)與評(píng)估,風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避,與專(zhuān)利資產(chǎn)相關(guān)的利益協(xié)同,并購(gòu)后專(zhuān)利資產(chǎn)的有效利用。[6]歸納國(guó)內(nèi)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),通常在如下項(xiàng)目中需要引入專(zhuān)利盡職調(diào)查工作。
(一)專(zhuān)利經(jīng)濟(jì)價(jià)值和排他權(quán)利的盡職調(diào)查
1. 包含專(zhuān)利資產(chǎn)的并購(gòu)項(xiàng)目
在包含專(zhuān)利資產(chǎn)的并購(gòu)項(xiàng)目中,專(zhuān)利資產(chǎn)只是目標(biāo)企業(yè)資產(chǎn)中的一部分。因此專(zhuān)利資產(chǎn)的確認(rèn)、并購(gòu)后專(zhuān)利資產(chǎn)的有效利用是盡調(diào)的主要內(nèi)容,這樣的專(zhuān)利盡職調(diào)查難度不大、門(mén)檻不高,并購(gòu)律師團(tuán)隊(duì)可以提供一站式的綜合服務(wù)。但是,如果目標(biāo)企業(yè)的固定資產(chǎn)主要是為了實(shí)施專(zhuān)利技術(shù)或者專(zhuān)利技術(shù)構(gòu)成目標(biāo)企業(yè)被并購(gòu)的主要原因,那么就應(yīng)該選聘專(zhuān)業(yè)的專(zhuān)利律師團(tuán)隊(duì)組織專(zhuān)利盡職調(diào)查。
2. 以專(zhuān)利資產(chǎn)出資的項(xiàng)目
以專(zhuān)利資產(chǎn)出資的項(xiàng)目,主要是指涉及將發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用新型專(zhuān)利和專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)作為無(wú)形資產(chǎn)出資的項(xiàng)目。如果需要將無(wú)形資產(chǎn)計(jì)入注冊(cè)資本,專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)可否作為出資客體一直是一個(gè)爭(zhēng)議性的問(wèn)題。[7]因?yàn)閷?zhuān)利申請(qǐng)權(quán)有可能無(wú)法轉(zhuǎn)化為專(zhuān)利權(quán),即:在專(zhuān)利申請(qǐng)過(guò)程中被駁回,專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)無(wú)法形成價(jià)值,因此專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)在本質(zhì)上是一種“或有”的財(cái)產(chǎn)權(quán)利;如果是以發(fā)明專(zhuān)利出資,盡職調(diào)查的重點(diǎn)應(yīng)是發(fā)明專(zhuān)利是否存在被宣告無(wú)效的理由;[8]如果是以實(shí)用新型專(zhuān)利作為出資,盡職調(diào)查的重點(diǎn)應(yīng)是考察該等實(shí)用新型是否做過(guò)《專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告》,以及該報(bào)告是否認(rèn)定該實(shí)用新型專(zhuān)利具有新穎性和創(chuàng)造性。[9]除此之外,以專(zhuān)利權(quán)作為資產(chǎn)出資,還要考察專(zhuān)利資產(chǎn)是否存在被查封、扣押、凍結(jié)或質(zhì)押的情況。
3. 以專(zhuān)利資產(chǎn)為交易標(biāo)的物的項(xiàng)目
涉及專(zhuān)利資產(chǎn)交易,交易完成時(shí)的狀態(tài)通常是專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓或是增加專(zhuān)利權(quán)共有人。專(zhuān)利資產(chǎn)交易通常包括三個(gè)方面或三個(gè)要素,即:出讓方、受讓方和標(biāo)的物。所以,此類(lèi)項(xiàng)目中的專(zhuān)利盡職調(diào)查不僅要對(duì)專(zhuān)利資產(chǎn)進(jìn)行調(diào)查(調(diào)查的內(nèi)容同以專(zhuān)利資產(chǎn)出資的項(xiàng)目),還要對(duì)出讓方和受讓方的交易資格是否合法進(jìn)行調(diào)查。除此之外,如果交易雙方或標(biāo)的物存在跨境或涉外的因素,還要對(duì)目標(biāo)專(zhuān)利是否符合我國(guó)技術(shù)進(jìn)出口管制規(guī)定進(jìn)行調(diào)查。以專(zhuān)利權(quán)為交易對(duì)象的合同,需要經(jīng)過(guò)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局批準(zhǔn)并登記才能生效。[10]
4. 以專(zhuān)利作為權(quán)利質(zhì)押的融資項(xiàng)目
以專(zhuān)利作為權(quán)利質(zhì)押的盡職調(diào)查內(nèi)容與專(zhuān)利交易盡職調(diào)查的內(nèi)容基本相同。專(zhuān)利質(zhì)押與專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓有一點(diǎn)不同:在以專(zhuān)利作為權(quán)利質(zhì)押的融資項(xiàng)目中,通常要求對(duì)被質(zhì)押的專(zhuān)利做資產(chǎn)評(píng)估,因此在辦理專(zhuān)利質(zhì)押合同批準(zhǔn)登記過(guò)程中通常要提交涉及專(zhuān)利權(quán)的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告。[11]
5. 以專(zhuān)利為紐帶的企業(yè)的合作的項(xiàng)目
以專(zhuān)利為紐帶的合作的項(xiàng)目通常包括企業(yè)法人之間的聯(lián)營(yíng)和專(zhuān)利權(quán)的授權(quán)許可。專(zhuān)利授權(quán)許可分又稱(chēng)為“專(zhuān)利特許”,特許形式包括排他許可、獨(dú)占許可和普通許可。專(zhuān)利權(quán)人將專(zhuān)利授權(quán)許可給被許可人使用通常要收取專(zhuān)利特許費(fèi)。特許費(fèi)可按年支付固定金額,也可以采取入門(mén)費(fèi)加銷(xiāo)售提成的模式。如果需要采取入門(mén)費(fèi)加銷(xiāo)售提成的模式,專(zhuān)利盡職調(diào)查的內(nèi)容中應(yīng)當(dāng)包括被許可人的財(cái)務(wù)制度和統(tǒng)計(jì)制度是否健全、銷(xiāo)售數(shù)量和銷(xiāo)售毛收入是否可以準(zhǔn)確計(jì)量。
(二)技術(shù)自由實(shí)施的盡職調(diào)查(FTO)
企業(yè)在自主研制和首次公開(kāi)銷(xiāo)售新產(chǎn)品前,應(yīng)當(dāng)做“技術(shù)自由實(shí)施的盡職調(diào)查(FTO)”。有的專(zhuān)利權(quán)人因?yàn)椴皇煜?a href='http://m.jupyterflow.com/search_zhuanli.html' target='_blank'>專(zhuān)利法,思想中會(huì)存在兩個(gè)誤區(qū):其一,自主研發(fā)的產(chǎn)品不存在抄襲,因此不會(huì)侵犯第三人知識(shí)產(chǎn)權(quán);其二,本企業(yè)是光明正大的專(zhuān)利權(quán)人,自己實(shí)施自己的專(zhuān)利,不可能侵犯第三人專(zhuān)利權(quán)。如果不改變這兩個(gè)錯(cuò)誤認(rèn)識(shí),非常可能帶來(lái)嚴(yán)重后果。
“對(duì)一項(xiàng)技術(shù)的自由實(shí)施(Freedom to Operate 或 FTO)指的是實(shí)施人可在不侵犯他人專(zhuān)利權(quán)的前提下對(duì)該技術(shù)自由地進(jìn)行使用和開(kāi)發(fā),并將通過(guò)該技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品投入市場(chǎng)。廣義的自由實(shí)施(FTO)還包括實(shí)施該技術(shù)時(shí)不違反其它法律法規(guī)的規(guī)定。而所謂的自由實(shí)施(FTO)盡職調(diào)查則是指對(duì)實(shí)施該技術(shù)是否可能侵犯他人專(zhuān)利權(quán)和違反其他法律法規(guī)的規(guī)定而進(jìn)行的調(diào)查和研究?!?[12]專(zhuān)利法保護(hù)申請(qǐng)?jiān)谙鹊陌l(fā)明創(chuàng)造。實(shí)施在后的發(fā)明創(chuàng)造即使是獨(dú)立研發(fā)且不存在抄襲的情況也可構(gòu)成侵權(quán),這是專(zhuān)利法不同于著作權(quán)法的特別之處。由此可見(jiàn),任何研發(fā)、創(chuàng)新行為,都要事先查新,都應(yīng)有技術(shù)自由實(shí)施盡職調(diào)查(FTO)的意識(shí),否則有可能白白浪費(fèi)研發(fā)經(jīng)費(fèi)、耽誤寶貴的時(shí)間。
“專(zhuān)利法律權(quán)利的自由運(yùn)作調(diào)查就是確認(rèn)自由使用目標(biāo)專(zhuān)利的技術(shù)不侵犯第三方專(zhuān)利權(quán)。專(zhuān)利權(quán)是一種阻止別人使用其專(zhuān)利的權(quán)利,而不是一種自由任意使用的權(quán)利。也就是說(shuō),專(zhuān)利權(quán)人擁有某項(xiàng)技術(shù)的專(zhuān)利權(quán),不代表其能自由地,不受限制地使用該技術(shù),其技術(shù)仍有可能錄入其他專(zhuān)利的保護(hù)范圍。”[13]根據(jù)我國(guó)專(zhuān)利法和相關(guān)司法解釋的規(guī)定[14],在專(zhuān)利侵權(quán)訴訟中,被告以實(shí)施自己的專(zhuān)利作為抗辯的,人民法院不予支持;換句話說(shuō),實(shí)施自己的專(zhuān)利也可能侵犯第三方的專(zhuān)利權(quán)。其理由是,己方被授予的專(zhuān)利,可能因?yàn)閷彶閱T在檢索現(xiàn)有技術(shù)和抵觸申請(qǐng)時(shí)沒(méi)有查出實(shí)質(zhì)相同的在先專(zhuān)利。實(shí)質(zhì)相同的在先的專(zhuān)利權(quán)人既有權(quán)以缺少“新穎性和創(chuàng)造性”為理由申請(qǐng)宣告在后專(zhuān)利無(wú)效,也可以直接起訴至法院要求在后專(zhuān)利權(quán)人承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。
新產(chǎn)品的自主研發(fā)前要先做 FTO,否則有可能導(dǎo)致研發(fā)成果在重復(fù)別人的專(zhuān)利技術(shù)、新品研制成功也不能上市。反過(guò)來(lái)說(shuō),F(xiàn)TO 也會(huì)促進(jìn)研發(fā),因?yàn)榈谌降?a href='http://m.jupyterflow.com/search_zhuanli.html' target='_blank'>專(zhuān)利文獻(xiàn)和現(xiàn)有技術(shù),是可資借鑒的重要資源,研發(fā)行為站在巨人的肩膀上,可以取得事半功倍的效果。此外,研發(fā)前做 FTO,還可以捕捉到第三方專(zhuān)利布局中的漏洞,做出巧妙的規(guī)避設(shè)計(jì)。這樣一來(lái),既可以合法借鑒前人的技術(shù)成果,又可以巧妙地規(guī)避專(zhuān)利權(quán)利要求的保護(hù)范圍。
不但研發(fā)前要做 FTO,在研發(fā)后、新品上市前還要再做一次 FTO。其理由是:己方研發(fā)過(guò)程可能是秘密的,研發(fā)成果也沒(méi)有申請(qǐng)專(zhuān)利;可是在將科技成果轉(zhuǎn)化成產(chǎn)品需要一個(gè)時(shí)間周期,在這個(gè)過(guò)程中可能有第三方在國(guó)內(nèi)申請(qǐng)了專(zhuān)利,也可能有第三方在產(chǎn)品的目標(biāo)市場(chǎng)申請(qǐng)了專(zhuān)利。因此,研發(fā)FTO和新品上市前的 FTO 都有必要做,而且操作的方法基本相同。此外,關(guān)于新品上市前技術(shù)自由實(shí)施盡職調(diào)查(FTO)的范圍,除了整個(gè)的產(chǎn)品和方法之外,部件、半成品、外聯(lián)寫(xiě)作廠商也可能在盡職調(diào)查的范圍內(nèi)。[15]為實(shí)施新技術(shù)、制造新產(chǎn)品而購(gòu)買(mǎi)關(guān)鍵設(shè)備時(shí),也要組織 FTO。擁有諸多專(zhuān)利權(quán)的高新技術(shù)企業(yè)在上市前,特別是在創(chuàng)業(yè)板上市前,一定要針對(duì)拳頭產(chǎn)品認(rèn)真作 FTO,否則一旦在上市過(guò)程中出現(xiàn)權(quán)利侵權(quán)投訴,現(xiàn)做 FTO 是來(lái)不及的,現(xiàn)做的 FTO 報(bào)告的說(shuō)服力,通常也沒(méi)有事前做的報(bào)告說(shuō)服力強(qiáng)。
(三)專(zhuān)利侵權(quán)訴訟中的專(zhuān)利盡職調(diào)查[16]
作原告時(shí)的盡職調(diào)查:專(zhuān)利權(quán)人發(fā)現(xiàn)第三人存在侵犯專(zhuān)利權(quán)的行為后,首先要對(duì)侵權(quán)產(chǎn)品技術(shù)特征是否落入了專(zhuān)利權(quán)利要求保護(hù)范圍進(jìn)行調(diào)查;此后要對(duì)侵權(quán)行為人是否享有任何侵權(quán)豁免進(jìn)行調(diào)查;第三要對(duì)己方專(zhuān)利的有效性和穩(wěn)定性進(jìn)行調(diào)查。值得注意的是,如果專(zhuān)利權(quán)人忘記繳納專(zhuān)利年費(fèi),專(zhuān)利尚未被宣布為無(wú)效,但此時(shí)專(zhuān)利權(quán)是不能得到司法保護(hù)的;被訴侵權(quán)人也可能提出專(zhuān)利無(wú)效抗辯或現(xiàn)有技術(shù)抗辯,被告行使這兩個(gè)抗辯權(quán)時(shí)會(huì)對(duì)原告造成風(fēng)險(xiǎn),因?yàn)樵娴?a href='http://m.jupyterflow.com/search_zhuanli.html' target='_blank'>專(zhuān)利可能被國(guó)家專(zhuān)利復(fù)審委員會(huì)宣告為無(wú)效。
作被告時(shí)的盡職調(diào)查:作被告時(shí)的盡職調(diào)查與做原告時(shí)的盡職調(diào)查方法相同,但是目的正好相反。被告首先要調(diào)查自己的產(chǎn)品是否侵犯了原告的專(zhuān)利權(quán),以便行使不侵權(quán)抗辯;如果初步判定產(chǎn)品的技術(shù)特征落入了原告專(zhuān)利權(quán)利要求保護(hù)的范圍內(nèi),被告應(yīng)考慮行使專(zhuān)利無(wú)效抗辯權(quán)或現(xiàn)有技術(shù)抗辯權(quán)。在專(zhuān)利侵權(quán)訴訟中,如有被告提出專(zhuān)利無(wú)效抗辯,并且提交了相關(guān)證據(jù),審理專(zhuān)利侵權(quán)案件的法院通常會(huì)中止案件的審理,等候被告向國(guó)家專(zhuān)利復(fù)審委員會(huì)申請(qǐng)宣告原告涉案專(zhuān)利無(wú)效。針對(duì)原告涉案專(zhuān)利做好盡職調(diào)查是被告取得勝訴或爭(zhēng)取和解的關(guān)鍵。
(一)專(zhuān)利盡職調(diào)查的基本觀點(diǎn)
1. 基礎(chǔ)項(xiàng)目決定調(diào)查內(nèi)容。由上文的歸納可以看出,基礎(chǔ)項(xiàng)目可以是交易、特定法律行為或是專(zhuān)利侵權(quán)訴訟?;A(chǔ)項(xiàng)目不同,專(zhuān)利權(quán)被關(guān)注的內(nèi)容和重點(diǎn)也不相同。例如,在專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押融資項(xiàng)目中,專(zhuān)利權(quán)的穩(wěn)定性和其在經(jīng)濟(jì)方面的價(jià)值(資產(chǎn)評(píng)估)是盡職調(diào)查的重點(diǎn);但是在專(zhuān)利侵權(quán)訴訟中,產(chǎn)品技術(shù)特征是否落入了專(zhuān)利權(quán)利要求保護(hù)范圍是調(diào)查的重點(diǎn)。合理設(shè)定專(zhuān)利盡職調(diào)查的重點(diǎn),會(huì)顯著地提高調(diào)查效率和質(zhì)量,并有效地節(jié)約調(diào)查成本。
2. 盡職調(diào)查應(yīng)當(dāng)詳略得當(dāng),但是不能專(zhuān)注一點(diǎn)不及其余。一個(gè)完整的專(zhuān)利盡職調(diào)查應(yīng)當(dāng)包括專(zhuān)利資產(chǎn)的確認(rèn),專(zhuān)利交易的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)與評(píng)估,風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避,與專(zhuān)利資產(chǎn)相關(guān)的利益協(xié)同,并購(gòu)后專(zhuān)利資產(chǎn)的有效利用等各個(gè)方面。例如,很多項(xiàng)目組容易忽視并購(gòu)后專(zhuān)利資產(chǎn)的如何有效利用的風(fēng)險(xiǎn)和提示。委托方做一次全面系統(tǒng)的盡職調(diào)查頗為不易,在調(diào)查重點(diǎn)被滿(mǎn)足的情況下,主持盡職調(diào)查的專(zhuān)利律師應(yīng)當(dāng)盡可能地將上述各方面給予快速、精準(zhǔn)的覆蓋,以期使調(diào)查報(bào)告更全面、更有質(zhì)量。
3. 四步檢索法:專(zhuān)利族檢索,專(zhuān)利法律狀態(tài)檢索,專(zhuān)利有效性檢索,專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)檢索。[17]
四步檢索法在專(zhuān)利文獻(xiàn)信息化后使得專(zhuān)利律師做專(zhuān)利盡職調(diào)查效率可以大大提高。
專(zhuān)利族通常指同族專(zhuān)利。同族專(zhuān)利是基于同一優(yōu)先權(quán)文件,在不同國(guó)家或地區(qū),以及地區(qū)間專(zhuān)利組織多次申請(qǐng)、多次公布或批準(zhǔn)的內(nèi)容相同或基本相同的一組專(zhuān)利文獻(xiàn)。例如在中國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利之后,又將相同專(zhuān)利向外國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利;此外,將此前合案申請(qǐng)的一個(gè)專(zhuān)利拆成若干個(gè)專(zhuān)利后分案申請(qǐng)的專(zhuān)利可以被稱(chēng)原為同案專(zhuān)利的同族專(zhuān)利。
專(zhuān)利法律狀態(tài)通常包括專(zhuān)利申請(qǐng)過(guò)程中的申請(qǐng)?zhí)峤?、公開(kāi)、授權(quán)、無(wú)效、繳費(fèi)、查封、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等法律狀態(tài)。
專(zhuān)利有效性檢索通常是針對(duì)專(zhuān)利的穩(wěn)定性進(jìn)行檢索,即盡力發(fā)現(xiàn)可以使本專(zhuān)利喪失新穎性或創(chuàng)造性進(jìn)而導(dǎo)致本專(zhuān)利無(wú)效的現(xiàn)有技術(shù)或抵觸申請(qǐng)。
專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)檢索的目的,通常是對(duì)比己方產(chǎn)品技術(shù)特征是否落入了他人專(zhuān)利權(quán)利要求的保護(hù)范圍之內(nèi),做此類(lèi)對(duì)比的前提是檢索出他人的相關(guān)專(zhuān)利。
(二)專(zhuān)利盡職調(diào)查的內(nèi)容
專(zhuān)利盡職調(diào)查可以大致分為四個(gè)層面:形式層面、法律層面、技術(shù)層面和 FTO 專(zhuān)項(xiàng)。
1. 形式層面的盡職調(diào)查,普通律師即能勝任
此層面盡職調(diào)查的內(nèi)容包括但不限于確認(rèn)專(zhuān)利權(quán)的類(lèi)型、專(zhuān)利的有效期限、專(zhuān)利費(fèi)用繳納情況、專(zhuān)利所有權(quán)的共有、專(zhuān)利是否被授權(quán)、標(biāo)的是專(zhuān)利權(quán)還是專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)、專(zhuān)利的地域性、專(zhuān)利質(zhì)押、查封、無(wú)效等情況。
2. 法律層面的盡職調(diào)查,通常需要精通專(zhuān)利法的律師主持
此層面盡職調(diào)查的內(nèi)容包括但不限于:專(zhuān)利權(quán)的歸屬、專(zhuān)利權(quán)的穩(wěn)定性、他人是否能對(duì)專(zhuān)利或科技成果提出權(quán)利主張、專(zhuān)利的有效期限、專(zhuān)利權(quán)利要求是否曾經(jīng)修改、專(zhuān)利權(quán)人人是否放棄過(guò)發(fā)明技術(shù)方案、是否面臨潛在的侵權(quán)訴訟、是否存在對(duì)外授權(quán)許可、是否存在正在進(jìn)行中的法律糾紛等。
3. 技術(shù)層面的盡職調(diào)查,通常需要專(zhuān)利代理人或具有專(zhuān)利代理人資格的專(zhuān)利律師主持
此層面盡職調(diào)查的內(nèi)容包括但不限于本專(zhuān)利是否依賴(lài)于其他專(zhuān)利、是否存在替代技術(shù)、技術(shù)在所在行業(yè)的壟斷程度、技術(shù)的實(shí)施成本、權(quán)利要求的范圍、是否成熟的專(zhuān)利技術(shù)、是否依賴(lài)于背景技術(shù)、是否存在改進(jìn)技術(shù)、是否存在配套技術(shù)、是否切合買(mǎi)方的需求、是否欠缺授權(quán)的實(shí)質(zhì)條件、專(zhuān)利申請(qǐng)文件是否存在瑕疵、是否易于回避設(shè)計(jì)、發(fā)明人是否支持專(zhuān)利的實(shí)施、專(zhuān)利權(quán)人是否具有足夠的技術(shù)能力、專(zhuān)利組合是否存在問(wèn)題等。
4.技術(shù)自由實(shí)施(FTO)專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查
技術(shù)自由實(shí)施調(diào)查最好由具有專(zhuān)利代理人資格的雙證律師來(lái)主持。技術(shù)自由實(shí)施調(diào)查(FTO)的目的主要是避免新產(chǎn)品上市或企業(yè)上市遭遇專(zhuān)利侵權(quán)訴訟和懲罰性賠償金,因此組織 FTO 調(diào)查時(shí)持有雙證的專(zhuān)利律師是最佳人選。技術(shù)自由實(shí)施(FTO)專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查的內(nèi)容包括但不限于:己方正在研發(fā)或生產(chǎn)的產(chǎn)品是否侵犯他人的中國(guó)專(zhuān)利權(quán)、是否侵犯他人的外國(guó)專(zhuān)利權(quán);如果存在侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)如何從技術(shù)方面做規(guī)避設(shè)計(jì)、如何規(guī)避專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)地域和風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)、如何發(fā)起導(dǎo)致他人專(zhuān)利無(wú)效的申請(qǐng)或訴訟、如何防范他人宣告己方專(zhuān)利無(wú)效、如果防范在資本市場(chǎng)融資或上市過(guò)程中遭遇“專(zhuān)利狙擊”。
1. 專(zhuān)利權(quán)人根據(jù)盡職調(diào)查清單或模版自行提交的文件和信息
專(zhuān)利權(quán)人對(duì)技術(shù)開(kāi)發(fā)過(guò)程、專(zhuān)利申請(qǐng)過(guò)程、專(zhuān)利授權(quán)過(guò)程以及專(zhuān)利維權(quán)過(guò)程最為清楚,因此專(zhuān)利權(quán)人是獲得與專(zhuān)利有關(guān)的信息和文件的最優(yōu)質(zhì)的資源。為了幫助專(zhuān)利權(quán)人回憶和整理相關(guān)信息,盡職調(diào)查的主辦律師通常應(yīng)當(dāng)提供內(nèi)容全面、細(xì)致的盡職調(diào)查清單或模版,請(qǐng)專(zhuān)利權(quán)人按照清單或模版的提示回憶、整理相關(guān)文件和信息。盡職調(diào)查清單或模版的質(zhì)量,是能否充分利用專(zhuān)利權(quán)人這個(gè)固有資源的關(guān)鍵。
2. 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官方網(wǎng)站
國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官方網(wǎng)站是驗(yàn)證專(zhuān)利信息的可靠資源。 [18] 在專(zhuān)利權(quán)人不配合或提供的信息或文件不完整的情況下,主辦律師可以借助國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)的官方網(wǎng)站查詢(xún)正在進(jìn)行的專(zhuān)利審查進(jìn)度 [19] 、已經(jīng)公告或授權(quán)的專(zhuān)利文獻(xiàn) [20] 以及各主要國(guó)家的專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù) [21] 。
3. 各類(lèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)裁判文書(shū)查詢(xún)網(wǎng)站
就現(xiàn)有條件,查詢(xún)驗(yàn)證涉及專(zhuān)利的訴訟只能通過(guò)各類(lèi)裁判文書(shū)網(wǎng)站查詢(xún)已經(jīng)公告的案件,查詢(xún)正在審理中的案件只能靠專(zhuān)利權(quán)人主動(dòng)披露。免費(fèi)的裁判文書(shū)網(wǎng)站包括最高人民法院主辦的“中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)” [22] 和“中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)裁判文書(shū)網(wǎng)” [23] ,收費(fèi)資源以“知產(chǎn)寶”網(wǎng)站為佳 [24] 。
4. 查新機(jī)構(gòu)和專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)
中國(guó)專(zhuān)利信息中心是國(guó)內(nèi)提供國(guó)內(nèi)外專(zhuān)利文獻(xiàn)檢索服務(wù)的權(quán)威機(jī)構(gòu)。國(guó)家圖書(shū)館是可以提供國(guó)內(nèi)外圖書(shū)、期刊、論文等公開(kāi)出版物檢索服務(wù)的權(quán)威機(jī)構(gòu)。此外,許多知名高等院校和科研院所都有對(duì)外提供查詢(xún)服務(wù)的查新機(jī)構(gòu),例如中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所、中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心、中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院科技文獻(xiàn)信息中心等。具有專(zhuān)利代理資格的中介機(jī)構(gòu)通常也有很強(qiáng)的專(zhuān)利文獻(xiàn)和公開(kāi)出版物的檢索能力。
專(zhuān)利盡職調(diào)查的組織實(shí)施通常包含四個(gè)環(huán)節(jié):專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)盡職調(diào)查的準(zhǔn)備、專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)盡職調(diào)查的實(shí)施、專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)盡職調(diào)查的結(jié)果分析、專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)盡職調(diào)查的結(jié)果應(yīng)用。[25]
1. 項(xiàng)目特質(zhì)決定調(diào)查內(nèi)容
如上文所述,盡職調(diào)查的內(nèi)容和重點(diǎn)是由基礎(chǔ)項(xiàng)目特質(zhì)決定的。項(xiàng)目的主辦律師和專(zhuān)利盡職調(diào)查的主辦律師應(yīng)充分溝通盡調(diào)目的,這樣才能使得盡調(diào)律師能徹底把握基礎(chǔ)項(xiàng)目的實(shí)質(zhì)要求。項(xiàng)目律師和盡調(diào)律師同屬一人時(shí),通常不會(huì)出現(xiàn)調(diào)查目標(biāo)或重點(diǎn)的偏離。在項(xiàng)目律師和盡調(diào)律師不是同一人時(shí),雙方的充分溝通非常重要。具有專(zhuān)利代理人資格的雙證律師通常更能理解項(xiàng)目律師的需求。提供綜合性法律服務(wù)的大型律師事務(wù)通常能將精通基礎(chǔ)項(xiàng)目的律師和精通專(zhuān)利法的雙證律師組成聯(lián)合服務(wù)團(tuán)隊(duì)。
2. 用人之長(zhǎng)
在專(zhuān)利盡職調(diào)查項(xiàng)目中,基礎(chǔ)項(xiàng)目的主辦律師、專(zhuān)利律師、專(zhuān)利代理人、專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)管理工程師、檢索(查新)機(jī)構(gòu)工程師的能力各有所長(zhǎng),但也各有所短。越是大型項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目,越該應(yīng)用統(tǒng)籌兼顧、分工負(fù)責(zé)的原則。在為大型或重點(diǎn)項(xiàng)目提供專(zhuān)利盡職調(diào)查時(shí),筆者建議由基礎(chǔ)項(xiàng)目律師作為總負(fù)責(zé)人提出具體要求、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、成本預(yù)算,由雙證律師具體組織實(shí)施盡職調(diào)查;雙證律師根據(jù)盡調(diào)各環(huán)節(jié)側(cè)重點(diǎn)不同,選用各種專(zhuān)業(yè)人才分工負(fù)責(zé)收集相關(guān)信息;此后由雙證律師主筆撰寫(xiě)《專(zhuān)利盡職調(diào)查報(bào)告》;最后由基礎(chǔ)項(xiàng)目主辦律師充分利用《專(zhuān)利盡職調(diào)查報(bào)告》。雙證律師的功力,主要體現(xiàn)在根據(jù)項(xiàng)目需求編制高水平的《專(zhuān)利盡職調(diào)查清單(模版)》以及根據(jù)各方收集的信息主筆撰寫(xiě)《專(zhuān)利盡職調(diào)查報(bào)告》。
3. 效率、成本和質(zhì)量兼顧
專(zhuān)利盡職調(diào)查、技術(shù)自由實(shí)施調(diào)查(FTO)在我國(guó)法律服務(wù)市場(chǎng)方興未艾。這種盡職調(diào)查技術(shù)門(mén)檻高,適格人才少,如果不精心組織、充分保障,盡職調(diào)查的質(zhì)量通常無(wú)法保證。在很多情況下,專(zhuān)利律師出具《專(zhuān)利盡職調(diào)查》報(bào)告后,委托人或項(xiàng)目主辦律師看不懂,因此更談不上監(jiān)督專(zhuān)利盡職調(diào)查的質(zhì)量。同時(shí),由于門(mén)檻高、難度大,高質(zhì)量的專(zhuān)利盡職調(diào)查工作通常會(huì)需要很長(zhǎng)的時(shí)間周期,成本也比一般的盡職調(diào)查費(fèi)用為高。因此,綜合解決效率、成本、質(zhì)量問(wèn)題的關(guān)鍵,就是組建或選聘一個(gè)專(zhuān)業(yè)的專(zhuān)利盡職調(diào)查團(tuán)隊(duì)。有遠(yuǎn)見(jiàn)的委托人,在發(fā)起或從事基礎(chǔ)項(xiàng)目之前,可以預(yù)先選聘專(zhuān)利盡職調(diào)查團(tuán)隊(duì)進(jìn)行內(nèi)部培訓(xùn),事先做好基礎(chǔ)項(xiàng)目盡職調(diào)查的準(zhǔn)備。這是未來(lái)綜合解決專(zhuān)利盡調(diào)效率、成本、質(zhì)量問(wèn)題的良策。
1. 涉及專(zhuān)利的重大交易、法律行為和侵權(quán)訴訟時(shí)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行專(zhuān)利盡職調(diào)查;
2. 專(zhuān)利盡職調(diào)查要根據(jù)基礎(chǔ)項(xiàng)目的特質(zhì)設(shè)計(jì)調(diào)查范圍和調(diào)查重點(diǎn);
3. 專(zhuān)利盡職調(diào)查最好由具有專(zhuān)利代理人資格的雙證律師來(lái)主持;
4. 調(diào)查時(shí)要充分利用各種調(diào)查資源。在專(zhuān)利盡職調(diào)查過(guò)程中,組織、執(zhí)行、分析和使用調(diào)查報(bào)告各環(huán)節(jié)可由不同專(zhuān)業(yè)人員分工負(fù)責(zé),這樣可以做到效率、質(zhì)量和成本三兼顧;
5. 專(zhuān)利盡職調(diào)查門(mén)檻高,周期長(zhǎng),在啟動(dòng)基礎(chǔ)項(xiàng)目之前可以先組織內(nèi)部培訓(xùn)。
注釋?zhuān)?/strong>
[1] 本文作者系專(zhuān)注于專(zhuān)利法業(yè)務(wù)的律師,具有中國(guó)律師資格、美國(guó)紐約州律師資格和中國(guó)專(zhuān)利代理人資格。
[2] 參見(jiàn)李啟章、吳輝等作 《中國(guó)企業(yè)的專(zhuān)利化生存之痛(下)》,《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)》,2005年15日。
[3] 唐李晗,《生產(chǎn)他人專(zhuān)利銀行u盾 賠償4900萬(wàn)創(chuàng)歷史》,原載于《法制晚報(bào)》,2016年12月08日。
[4] 謝靜波,《論專(zhuān)利文獻(xiàn)在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的作用》,原載于《科技進(jìn)步與對(duì)策》2000年第03期。
[5] 袁真富,《論專(zhuān)利交易的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查—以法律風(fēng)險(xiǎn)為主要視角》,原載于《中國(guó)發(fā)明與專(zhuān)利》2009年第12期。
[6] 曹陽(yáng),《跨國(guó)并購(gòu)的專(zhuān)利問(wèn)題研究》,復(fù)旦大學(xué)博士學(xué)位論文,指導(dǎo)教師張乃根,2008年4月15日,P27。
[7] 駱增進(jìn),《法學(xué)視角下專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)出資適格性分析》,《大連海事大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》,2013年05期。
[8] 參見(jiàn)《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則》第65條第2款。
[9] 參見(jiàn)《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則》第56條第1款、第57條和《專(zhuān)利審查指南》(2010版)第五部分第十章第2.1條,P496。[10] 參見(jiàn)《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》(2009年修訂)第10條第3款:轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)或者專(zhuān)利權(quán)的,當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)訂立書(shū)面合同,并向國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)登記,由國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)予以公告。專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)或者專(zhuān)利權(quán)的轉(zhuǎn)讓自登記之日起生效。
[11] 參見(jiàn)《專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押登記辦法》(國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局2010年第56號(hào))第7條。
[12] 桂佳,《技術(shù)的自由實(shí)施(FTO)盡職調(diào)查實(shí)務(wù)介紹》,環(huán)球律師事務(wù)所網(wǎng)站http://www.globallawoffice.com.cn/content/details_13_603.html.
[13] 董小靈,《淺談基于專(zhuān)利檢索的專(zhuān)利法律權(quán)利盡職調(diào)查》,原載于《中國(guó)發(fā)明與專(zhuān)利》,2014年第9期。
[14] 參見(jiàn)《最高人民法院關(guān)于審理侵犯專(zhuān)利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋(二)》第23條:“被訴侵權(quán)技術(shù)方案或者外觀設(shè)計(jì)落入在先的涉案專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)范圍,被訴侵權(quán)人以其技術(shù)方案或者外觀設(shè)計(jì)被授予專(zhuān)利權(quán)為由抗辯不侵犯涉案專(zhuān)利權(quán)的,人民法院不予支持?!?/span>
[15] 戴旸、梁帆等,《淺談企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理者如何開(kāi)展盡職調(diào)查》,原載于《中國(guó)發(fā)明與專(zhuān)利》,2013年第4期。
[16] 李洪江,《創(chuàng)新型企業(yè)專(zhuān)利盡職調(diào)查操作實(shí)務(wù)》,原載于《中國(guó)發(fā)明與專(zhuān)利》,2014年第5期。
[17] 董小靈,《淺談基于專(zhuān)利檢索的專(zhuān)利法律權(quán)利盡職調(diào)查》,原載于《中國(guó)發(fā)明與專(zhuān)利》,2014年第9期。
[18] 參見(jiàn)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官方網(wǎng)站 http://www.sipo.gov.cn/.
[19] 打開(kāi)網(wǎng)址 http://cpquery.sipo.gov.cn/,點(diǎn)擊“公眾查詢(xún)”進(jìn)入。
[20] 打開(kāi)網(wǎng)址 http://epub.sipo.gov.cn/,點(diǎn)擊“中國(guó)專(zhuān)利公布公告”進(jìn)入。
[21] 打開(kāi)網(wǎng)址 http://www.sipo.gov.cn/zhfwpt/zljs/,可以選擇進(jìn)入不同國(guó)家的專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)檢索專(zhuān)利文獻(xiàn)。
[22] 中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)網(wǎng)址 http://wenshu.court.gov.cn/.
[23] 中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)裁判文書(shū)網(wǎng)網(wǎng)址 http://ipr.court.gov.cn/.
[24] 知產(chǎn)寶網(wǎng)址 http://www.iphouse.cn/.
[25] 佚名,《專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)盡職調(diào)查概述與實(shí)際操作步驟》,中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)網(wǎng),2015年7月24日,網(wǎng)址 http://www.cnipr.com/yysw/zscqjyytrz/201507/t20150724_190775.htm.
來(lái)源:北京市競(jìng)天公誠(chéng)律師事務(wù)所
作者:馬德剛【1】
編輯:IPRdaily.cn LoCo
校對(duì):IPRdaily.cn 縱橫君
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