同領域審查質量保障聯(lián)動工作機制建設構想|建設世界一流專利審查機構大家談

當前，國家知識產(chǎn)權局專利局呈現(xiàn)一局多中心的審查工作格局。同領域的發(fā)明專利申請審查工作，由專利局各發(fā)明審查部和各審查協(xié)作中心的對應審查部門共同承擔。這種工作格局對審查質量保障工作提出新的挑戰(zhàn)。要建設世界一流專利審查機構，必須保障同領域專利審查的正確性和一致性。

同領域審查質量保障工作的需求

國家知識產(chǎn)權局專利局的三級質量保障體系是一種縱向設計，局級負責整體質量保障，各部門和各處室負責本單位內(nèi)的質量保障。隨著各審查協(xié)作中心開展審查工作，同領域橫向質量保障協(xié)作逐漸加強。2014年國家知識產(chǎn)權局黨組在《關于加強專利審查隊伍建設的若干意見》中指出，充分發(fā)揮專利局、專利復審委員會作為審查隊伍核心力量的作用，促進整體協(xié)同發(fā)展。2015年專利局各發(fā)明審查部設立質量保障處，除負責本部門質量保障外，還負責指導同領域的質量保障和培訓工作。

國家知識產(chǎn)權局專利局的質量保障體系在加強同領域質量保障方面取得了一些進展，但是仍有一些不足，需要我們?nèi)ニ伎几行У耐I域質量保障解決方案。

國際上審查質量保障工作的經(jīng)驗

（一）美國專利商標局

美國專利商標局設有衛(wèi)星局，每個衛(wèi)星局內(nèi)各領域的審查員由位于總部的同領域相關處室直接進行質量管理和考核定級。除此之外可供借鑒的措施有：第一，利用相關數(shù)據(jù)庫記錄審查大數(shù)據(jù)，并結合外部意見、內(nèi)部數(shù)據(jù)、質檢結果等形成質量報告，據(jù)此改進培訓和制定質量提升方案。第二，開展“第二雙眼”等專項質檢，分析特定領域或特定時期的錯誤狀況。第三，鼓勵審查員跨領域審查時向其他領域審查員請教，低等級審查員向高等級審查員請教。

（二）歐洲專利局

歐洲專利局設有慕尼黑、柏林和海牙分局，同一審查處室內(nèi)的不同審查員可能會位于不同分局。歐洲專利局對領域相近的兩個審查單位，由一名部長進行統(tǒng)一管理。此外，歐洲專利局還有如下經(jīng)驗可供借鑒：首先，位于各分局的同一個審查部進行異地質量互檢。其次，注重質量管理與培訓聯(lián)動。由質量部門制定審查的有關規(guī)定，培訓部門負責培訓。質量部門根據(jù)對培訓質量以及審查質量的監(jiān)控和分析，進行相應決策和改進。再則，利用CASE系統(tǒng)記錄審查大數(shù)據(jù)（審查過程、檢查結果、原因分析和修改等），結合其他質量信息形成年度質量報告和分領域質量報告，供管理層決策和改進。

（三）日本特許廳

一方面，各質量保障機構共同執(zhí)行PDCA循環(huán)（制定計劃、執(zhí)行、檢查、改進），在負責“D（執(zhí)行）”的審查部門內(nèi)，內(nèi)嵌針對具體案件質量管理的小PDCA循環(huán)。通過在各層級執(zhí)行PDCA循環(huán)，發(fā)現(xiàn)和解決質量問題。另一方面，在涉及多個技術領域的申請時，由來自不同領域的審查員組成小組進行協(xié)同審查。

同領域審查質量保障聯(lián)動機制的設想

借鑒美歐日專利審查部門質量管理思路，結合國家知識產(chǎn)權局專利局各審查單位的定位和各自優(yōu)勢，提出如下同領域質量保障聯(lián)動機制：

首先，建立同領域質量保障工作組，由專利局各發(fā)明審查部質量保障處處長為組長，各審查協(xié)作中心對應審查部門的部主任為組員。該組向專利局審查部部長、專利局審查部及各審查協(xié)作中心負責質量保障的副部長或副主任匯報工作。該工作組負責組織同領域質量保障聯(lián)動工作，制定本領域質量保障計劃（Plan），組織審查員開展審查和落實質量保障計劃（Do），研究分析聯(lián)合質檢、業(yè)務指導和外部反饋發(fā)現(xiàn)的質量問題（Check），形成解決問題的指導意見和開展質量改進活動（Act）。

其次，成立同領域聯(lián)合質檢組。按照統(tǒng)一的資格要求，選拔質檢員成立聯(lián)合質檢組，建立同領域公共質檢池，日常隨機聯(lián)合抽檢。如需查找和解決特定問題，可進行專項檢查，并通過同領域業(yè)務指導專家，形成和推廣統(tǒng)一的業(yè)務指導意見和培訓。

再則，建立同領域業(yè)務專家隊伍。按照統(tǒng)一的資格要求，選拔業(yè)務指導專家，對各審查單位的疑難問題，或聯(lián)合質檢組認為需要形成統(tǒng)一指導意見的典型問題，形成和推廣指導意見，并由聯(lián)合質檢組檢查指導意見落實情況。

另外，建立同領域質量保障信息平臺，共享業(yè)務指導意見、質檢報告、審查數(shù)據(jù)、培訓資料等，統(tǒng)一對審查標準和質檢標準的理解。

同時還要開展同領域大數(shù)據(jù)分析，匯總分析審查過程數(shù)據(jù)、結果數(shù)據(jù)、質檢數(shù)據(jù)、后審反饋和外部反饋數(shù)據(jù)等，明確本領域質量提高的方向和重點，評估質量改進成效，支持質量的持續(xù)改進。

總之，建設世界一流專利審查機構，是全局上下共同的機遇和挑戰(zhàn)。專利局各審查部和各審查協(xié)作中心需各盡所能，優(yōu)勢互補，朝著同一個偉大目標并肩前進！

來源：國家知識產(chǎn)權局微信公眾號

作者：俞翰政國家知識產(chǎn)權局專利局機械發(fā)明審查部

編輯：IPRdaily.cn 趙珍

校對：IPRdaily.cn 縱橫君

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