專(zhuān)利管理需從“物”到“人”，對(duì)么？

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來(lái)源：IPRdaily

作者： 楊宜付     超凡知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)股份有限公司

原標(biāo)題：企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理之專(zhuān)利挖掘

自1985年我國(guó)頒布并實(shí)施《專(zhuān)利法》以來(lái)，專(zhuān)利申請(qǐng)量逐年增長(zhǎng)，特別是2008年國(guó)務(wù)院發(fā)布《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)上升到國(guó)家戰(zhàn)略的高度之后，專(zhuān)利申請(qǐng)量更是突飛猛進(jìn)。

我國(guó)三種國(guó)內(nèi)專(zhuān)利申請(qǐng)趨勢(shì)如圖1所示（數(shù)據(jù)來(lái)源于萬(wàn)象云，2016年10月12日）。

圖1  我國(guó)1997年至2015年專(zhuān)利申請(qǐng)公開(kāi)趨勢(shì)

近年來(lái)，我國(guó)多次修改專(zhuān)利法、制定貫徹《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、出臺(tái)《中國(guó)制造2025規(guī)劃》、公布“教育部科技部關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見(jiàn)”等工作，無(wú)不是在為將我國(guó)建設(shè)創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)體做戰(zhàn)略規(guī)劃和實(shí)踐，引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和升級(jí)，提高企業(yè)科技競(jìng)爭(zhēng)力。

目前已經(jīng)取得了非常顯著的成效，但依然任重而道遠(yuǎn)。

美國(guó)和日本都是知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)，美國(guó)在上世紀(jì)70年代、日本在上世紀(jì)90年代先后出臺(tái)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)家戰(zhàn)略，都經(jīng)歷了從量變到質(zhì)變的階段。據(jù)公開(kāi)資料記載，美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)普爾500強(qiáng)公司市值份額中，從1985年到2005年這20年間，知識(shí)產(chǎn)權(quán)所占比例上漲10倍。

圖2  美國(guó)S&P500公司市值份額

我國(guó)專(zhuān)利制度實(shí)施僅30余年，除了少數(shù)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，更多的地區(qū)還處于專(zhuān)利認(rèn)知階段，專(zhuān)利無(wú)用及專(zhuān)利萬(wàn)能的觀點(diǎn)都是對(duì)專(zhuān)利常見(jiàn)但又極端的認(rèn)識(shí)。

我國(guó)的專(zhuān)利申請(qǐng)量快速增長(zhǎng)的同時(shí)，有一個(gè)聲音高喊著：爬出去吧，垃圾專(zhuān)利！誠(chéng)然，在這龐大的數(shù)據(jù)中，必不可少有一部分專(zhuān)利是垃圾，但也不能否認(rèn)很多具有高價(jià)值的專(zhuān)利技術(shù)。

圖3是一種具有工具夾持裝置的帽子的專(zhuān)利結(jié)構(gòu)圖，該專(zhuān)利中，帽沿上安裝有夾持裝置，實(shí)際上就是帽子與掛鉤的簡(jiǎn)單組合。是的，這確實(shí)是一件發(fā)明創(chuàng)造，您會(huì)不會(huì)覺(jué)得這個(gè)專(zhuān)利很“垃圾”，這也會(huì)是專(zhuān)利？

圖3   一種具有工具夾持器的帽子的專(zhuān)利附圖

如果我告訴您這是一件美國(guó)專(zhuān)利，而且已經(jīng)獲得了專(zhuān)利證書(shū)，不知道到您感想如何？

沒(méi)錯(cuò)，查查這個(gè)美國(guó)專(zhuān)利號(hào)：US19970888622，1997年07月07日提交的專(zhuān)利申請(qǐng)，1999年02月09日公開(kāi)，2003年02月10日授權(quán)。專(zhuān)利就是這么簡(jiǎn)單，專(zhuān)利授權(quán)與否，與技術(shù)復(fù)雜程度沒(méi)有必然聯(lián)系，與該技術(shù)在此之前有沒(méi)有、與相關(guān)技術(shù)像不像有非常大的關(guān)系，也就是新穎性和創(chuàng)造性的問(wèn)題。那么，類(lèi)似前述專(zhuān)利到底有沒(méi)有價(jià)值？是否值得申請(qǐng)？實(shí)際上，我們?cè)u(píng)價(jià)一個(gè)專(zhuān)利技術(shù)是不是有價(jià)值的技術(shù)，除了看技術(shù)方案本身，還要看它的市場(chǎng)前景和市場(chǎng)容量。

對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，要全面保護(hù)產(chǎn)品/技術(shù)，需要做全方位的挖掘和布局。專(zhuān)利挖掘，是專(zhuān)利數(shù)量的積累，也是專(zhuān)利質(zhì)量的鋪墊。

目前，介紹專(zhuān)利挖掘方法和手段的文章多如牛毛，相關(guān)資料唾手可得。例如：《談企業(yè)專(zhuān)利工作中的專(zhuān)利挖掘》、《關(guān)于專(zhuān)利挖掘的探討》、《專(zhuān)利挖掘在研發(fā)工作中的具體應(yīng)用》、《專(zhuān)利挖掘及布局在專(zhuān)利申請(qǐng)中的應(yīng)用》、《淺談企業(yè)如何挖掘?qū)＠瓦M(jìn)行專(zhuān)利布局》等等，我們可以通過(guò)數(shù)據(jù)庫(kù)找到數(shù)以千計(jì)的介紹專(zhuān)利挖掘相關(guān)文章。

概括來(lái)說(shuō)，是在以最小銷(xiāo)售單元作為保護(hù)對(duì)象、最小功能單元作為保護(hù)對(duì)象、成本控制這三個(gè)原則下，以產(chǎn)品或研發(fā)項(xiàng)目為對(duì)象進(jìn)行技術(shù)拆解和技術(shù)延伸，從產(chǎn)品線或產(chǎn)業(yè)鏈的角度考慮專(zhuān)有技術(shù)的保護(hù)布局，分析研究已公開(kāi)的專(zhuān)利文獻(xiàn)并挖掘出他人尚未考慮到的技術(shù)開(kāi)發(fā)點(diǎn)或開(kāi)發(fā)方向，從發(fā)明創(chuàng)造的產(chǎn)生方式上引導(dǎo)研發(fā)人員去創(chuàng)造專(zhuān)利技術(shù)。

但是，筆者在實(shí)際工作中接觸到的大部分企業(yè)，依然在為尋找專(zhuān)利而苦惱。通常，專(zhuān)利挖掘?qū)ο笫恰拔铩睍r(shí)，挖掘工作相對(duì)來(lái)說(shuō)比較簡(jiǎn)單而容易，通過(guò)技術(shù)性探討就能給出專(zhuān)利保護(hù)方案。這是專(zhuān)利挖掘的第一階段。

筆者認(rèn)為，為進(jìn)一步提升企業(yè)的專(zhuān)利科技競(jìng)爭(zhēng)力，我們還應(yīng)當(dāng)把專(zhuān)利挖掘的對(duì)象轉(zhuǎn)移到“人”上。

以“人”為對(duì)象進(jìn)行專(zhuān)利挖掘，實(shí)際上是將企業(yè)“智力資本”轉(zhuǎn)為為“智力資產(chǎn)”的過(guò)程?！爸橇Y本”是人的一種綜合能力，一種能夠創(chuàng)造價(jià)值或效用的能力，也是智力和知識(shí)相互融合而帶來(lái)效益的資本，包括知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、專(zhuān)業(yè)技能、客戶關(guān)系等。知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和專(zhuān)業(yè)技能是無(wú)形的，隨著員工的流動(dòng)而流動(dòng)。智力資本中，知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和專(zhuān)業(yè)技能被記錄存檔之后，便成為企業(yè)的智力資產(chǎn)，也即是企業(yè)無(wú)形資產(chǎn)的一部分。一部分技術(shù)文檔可轉(zhuǎn)化為專(zhuān)利申請(qǐng)文件，申請(qǐng)專(zhuān)利并被授予專(zhuān)利權(quán)后，受法律保護(hù)。

以“人”為對(duì)象的專(zhuān)利挖掘，需要通過(guò)激勵(lì)制度來(lái)實(shí)現(xiàn)。新專(zhuān)利法草案中關(guān)于職務(wù)發(fā)明界定的修改，目的也是加強(qiáng)對(duì)人的激勵(lì)，新的觀點(diǎn)認(rèn)為“人”才是完成發(fā)明創(chuàng)造的關(guān)鍵，而非“單位的物質(zhì)技術(shù)條件”。很多在企業(yè)從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的IPR都抱怨工作難以開(kāi)展，技術(shù)人員不配合工作。其背后都有一個(gè)共同點(diǎn)——公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)管理制度不健全、技術(shù)人員的專(zhuān)利素養(yǎng)還有待培養(yǎng)。

IBM公司是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的典范，其激勵(lì)制度包括：

1、設(shè)立積累積分制的獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)申請(qǐng)專(zhuān)利的發(fā)明人給予計(jì)分，1項(xiàng)專(zhuān)利3點(diǎn)，同時(shí)可獲1200美元獎(jiǎng)勵(lì)；點(diǎn)數(shù)累計(jì)達(dá)12點(diǎn)，再加1200美元獎(jiǎng)勵(lì)?？d在技術(shù)公報(bào)上的發(fā)明或發(fā)布論文，計(jì)為1點(diǎn)。

2、發(fā)明人第一次申請(qǐng)專(zhuān)利并授權(quán)，可獲首次申請(qǐng)獎(jiǎng)，1500美元。第二次以后被采用的，每次發(fā)500美元獎(jiǎng)金。

3、公司每年舉辦一次科技發(fā)明獎(jiǎng)?lì)C獎(jiǎng)儀式，100名獲獎(jiǎng)員工分享300萬(wàn)獎(jiǎng)金。隨后，還安排3-4天度假。

僅2002年，5000位發(fā)明人給IBM貢獻(xiàn)了3288項(xiàng)美國(guó)專(zhuān)利。這樣的物質(zhì)與精神雙重獎(jiǎng)勵(lì)制度大大激發(fā)了IBM公司技術(shù)人員的專(zhuān)利申請(qǐng)積極性，但相對(duì)較高的激勵(lì)資金被我國(guó)多數(shù)企業(yè)視為非常沉重的負(fù)擔(dān)。事實(shí)確實(shí)如此，每年數(shù)千件專(zhuān)利申請(qǐng)，對(duì)任何一家企業(yè)來(lái)說(shuō)，無(wú)論是申請(qǐng)成本還是專(zhuān)利權(quán)的維持成本都非常高昂，特別是在我國(guó)新的專(zhuān)利官費(fèi)減緩制度實(shí)施之后。

好在我國(guó)目前對(duì)企業(yè)申請(qǐng)專(zhuān)利有相當(dāng)金額的資助，但不同地方的資助政策有差異。在專(zhuān)利申請(qǐng)和維持成本的背后，其實(shí)還有一塊非常大的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成本往往被人忽略，也就是研發(fā)成本。IBM公司和華為公司每年都投入了總收入的10%作為研發(fā)經(jīng)費(fèi)。從另一個(gè)方面來(lái)說(shuō)，企業(yè)如果投入了大量的科研經(jīng)費(fèi)而沒(méi)有對(duì)研發(fā)成果做完善的法律保護(hù)，將會(huì)造成更大的資金浪費(fèi)。至少，從結(jié)果來(lái)說(shuō)，包括IBM、華為這些企業(yè)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為它們創(chuàng)造利潤(rùn)和保護(hù)利潤(rùn)的工具之一。

僅僅建立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)制度還不能幫助企業(yè)獲得更多的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，員工專(zhuān)利素養(yǎng)培養(yǎng)一樣重要。讓技術(shù)研發(fā)人員真正了解專(zhuān)利、認(rèn)知專(zhuān)利、理解專(zhuān)利。

從我們長(zhǎng)期工作中接觸技術(shù)人員的反應(yīng)來(lái)看，對(duì)專(zhuān)利不了解的人會(huì)認(rèn)為專(zhuān)利很高大上，對(duì)專(zhuān)利有一些基礎(chǔ)的人會(huì)認(rèn)為專(zhuān)利不過(guò)如此。過(guò)度看高或看低專(zhuān)利，都可能會(huì)對(duì)技術(shù)的保護(hù)造成負(fù)面的影響?？锤邔?zhuān)利的人，可能會(huì)錯(cuò)失簡(jiǎn)單而又有市場(chǎng)價(jià)值的專(zhuān)有技術(shù)保護(hù)?？吹蛯?zhuān)利的人，則可能會(huì)因?yàn)榧夹g(shù)公開(kāi)不當(dāng)或者缺乏“三性”造成技術(shù)的無(wú)償奉獻(xiàn)或申請(qǐng)費(fèi)用及申請(qǐng)時(shí)間的浪費(fèi)。

IBM公司在專(zhuān)利申請(qǐng)信息采集環(huán)節(jié)，只要求員工向?qū)＠蓭熖峁┌l(fā)明構(gòu)思的說(shuō)明，有關(guān)產(chǎn)品知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索以及制造相關(guān)技術(shù)，技術(shù)人員只要對(duì)專(zhuān)利律師說(shuō)明技術(shù)特征，專(zhuān)利律師會(huì)從專(zhuān)業(yè)的角度來(lái)調(diào)查及判斷其有無(wú)侵害他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的可能。專(zhuān)利申請(qǐng)前的防侵權(quán)檢索、查新檢索和授權(quán)前景檢索工作都非常重要且必要。

在我國(guó)，專(zhuān)利律師的工作可以由專(zhuān)利工程師或?qū)＠砣藖?lái)完成。

發(fā)明人激勵(lì)制度是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度中非常小的一個(gè)版塊，對(duì)于一家知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作相當(dāng)完善的企業(yè)，必不可少的是，在企業(yè)的各個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)都要融入企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，包括人力資源管理、原材料和設(shè)備采購(gòu)、研究開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)制造、銷(xiāo)售服務(wù)等。

在每一個(gè)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)，在崗職工都可能會(huì)對(duì)產(chǎn)品提出新的想法，這也是獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一個(gè)重要方式。

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作者：楊宜付  超凡知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)股份有限公司

編輯：IPRdaily趙珍          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

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