路漫漫其修遠(yuǎn)兮：歐盟關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)必要專利規(guī)定的提案立法進(jìn)程定位

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“本文結(jié)合歐盟立法程序相關(guān)法律規(guī)定，對(duì)提案下一步的立法進(jìn)程進(jìn)行探討?！?/strong>

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作者：張鵬 牟雨菲 高文杰

摘要：2月28日，歐洲議會(huì)通過(guò)的《關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)必要專利及其修訂條例的提案》獲得廣泛關(guān)注。我們之前發(fā)表的《歐盟標(biāo)準(zhǔn)必要專利實(shí)施許可FRAND原則新動(dòng)態(tài)暨對(duì)我國(guó)的啟示——以歐盟2月28日審議通過(guò)的標(biāo)準(zhǔn)必要專利規(guī)定提案為視角》和《歐盟標(biāo)準(zhǔn)必要專利實(shí)施許可規(guī)管新動(dòng)態(tài)暨對(duì)我國(guó)的啟示——以歐盟2月28日審議通過(guò)的標(biāo)準(zhǔn)必要專利規(guī)定提案為視角》兩文，對(duì)提案的內(nèi)容進(jìn)行了分析，本文對(duì)立法進(jìn)程加以分析，得出最早2027年后才能將制度加以實(shí)施的判斷。

當(dāng)?shù)貢r(shí)間2024年2月28日，歐洲議會(huì)（EU Parliament）以454票贊成、83票反對(duì)、78票棄權(quán)的壓倒性多數(shù)投票結(jié)果，通過(guò)了《關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)必要專利及其修訂條例的提案》（COM(2023)232 - Proposal for a Regulation of the European Parliament and of the Council on Standard Essential Patents and amending Regulations）（以下簡(jiǎn)稱“提案”）[2]。該提案草案由歐盟委員會(huì)（EU Commission）于2023年4月27日發(fā)布，后經(jīng)過(guò)征求公眾意見(jiàn)階段[3]以及歐洲議會(huì)的內(nèi)部妥協(xié)修改，至2月28日歐洲議會(huì)發(fā)布其修訂版本為止，可以看出歐盟內(nèi)部整體對(duì)該法案的立法推動(dòng)上展現(xiàn)出的積極態(tài)度，但根據(jù)提案頒布的一般立法程序（ordinary legislative procedure（或稱COD，在2009年末里斯本條約實(shí)施前被稱為共同決定程序co-decision procedure）），該法案仍取決于歐盟理事會(huì)（The Council of the European Union）投票通過(guò)其立法立場(chǎng)，后須經(jīng)歐盟理事會(huì)、歐洲議會(huì)以及歐盟委員會(huì)就各方修訂意見(jiàn)進(jìn)行機(jī)構(gòu)間協(xié)商以及談判，才得以就立法版本達(dá)成共識(shí)。之前發(fā)表的《歐盟標(biāo)準(zhǔn)必要專利實(shí)施許可FRAND原則新動(dòng)態(tài)暨對(duì)我國(guó)的啟示——以歐盟2月28日審議通過(guò)的標(biāo)準(zhǔn)必要專利規(guī)定提案為視角》和《歐盟標(biāo)準(zhǔn)必要專利實(shí)施許可規(guī)管新動(dòng)態(tài)暨對(duì)我國(guó)的啟示——以歐盟2月28日審議通過(guò)的標(biāo)準(zhǔn)必要專利規(guī)定提案為視角》兩文，對(duì)提案的內(nèi)容進(jìn)行了分析。本文在此基礎(chǔ)上，結(jié)合歐盟立法程序相關(guān)法律規(guī)定，對(duì)提案下一步的立法進(jìn)程進(jìn)行探討。

一、歐盟一般立法程序概述

《歐洲聯(lián)盟基本條約》（Treaty of the Functioning of the European Union，TFEU）第289以及第294條為歐盟一般立法程序的法律淵源[4]，其中規(guī)定，“當(dāng)某項(xiàng)歐盟法案立法適用一般立法程序，則將適用以下程序：

1.歐盟委員會(huì)將向歐洲議會(huì)和歐盟理事會(huì)提交提案。

一讀（First reading）:

2.歐洲議會(huì)應(yīng)一讀通過(guò)其立場(chǎng)并將其傳達(dá)給歐盟理事會(huì)[5]。

3.如果歐盟理事會(huì)批準(zhǔn)歐洲議會(huì)的立場(chǎng)[6]，相關(guān)法案應(yīng)以與歐洲議會(huì)立場(chǎng)相對(duì)應(yīng)的措辭通過(guò)。

4.如果歐盟理事會(huì)不批準(zhǔn)歐洲議會(huì)的立場(chǎng)，則應(yīng)一讀通過(guò)其立場(chǎng)并將其傳達(dá)給歐洲議會(huì)。

5.歐盟理事會(huì)應(yīng)向歐洲議會(huì)充分通報(bào)其一讀通過(guò)立場(chǎng)的理由。歐盟委員會(huì)應(yīng)將其立場(chǎng)充分告知?dú)W洲議會(huì)。

二讀（Second reading）：

6.如果在上條立場(chǎng)溝通后三個(gè)月內(nèi)，歐洲議會(huì)：

a)批準(zhǔn)歐盟理事會(huì)一讀立場(chǎng)或未作出決定，有關(guān)法案應(yīng)被視為根據(jù)歐盟理事會(huì)立場(chǎng)相對(duì)應(yīng)的措辭獲得通過(guò)批準(zhǔn)；

b)以多數(shù)成員的決議拒絕歐盟理事會(huì)一讀的立場(chǎng)[7]，擬議的法案應(yīng)被視為未獲得通過(guò)；

c)以多數(shù)成員的決議對(duì)歐盟理事會(huì)一讀立場(chǎng)提出修正案，修正后的案文應(yīng)提交給歐盟理事會(huì)和歐盟委員會(huì)，由歐盟理事會(huì)和歐盟委員會(huì)就其修正案發(fā)表意見(jiàn)。

7.如果歐盟理事會(huì)在收到歐洲議會(huì)修正案后三個(gè)月內(nèi)以特定多數(shù)采取行動(dòng)[8]：

a)批準(zhǔn)所有修正案，有關(guān)法案應(yīng)被視為已通過(guò)；

b)如果不批準(zhǔn)所有修正案，歐盟理事會(huì)主席應(yīng)與歐洲議會(huì)主席商定，在六周內(nèi)召開(kāi)調(diào)解委員會(huì)會(huì)議（Conciliation Committee）。

8.歐盟理事會(huì)應(yīng)對(duì)歐盟委員會(huì)提出反對(duì)意見(jiàn)的修正案采取一致行動(dòng)。

調(diào)解委員會(huì)會(huì)議：

9.調(diào)解委員會(huì)由歐盟理事會(huì)成員或其代表以及同等數(shù)量的代表歐洲議會(huì)的成員組成，其任務(wù)是由歐盟理事會(huì)成員的合格多數(shù)就聯(lián)合文本達(dá)成一致。根據(jù)歐洲議會(huì)和歐盟理事會(huì)二讀的立場(chǎng)，歐盟理事會(huì)或其代表以及代表歐洲議會(huì)的多數(shù)成員在會(huì)議召開(kāi)后六周內(nèi)提出建議。

10.歐盟委員會(huì)應(yīng)參加調(diào)解委員會(huì)的程序，并應(yīng)采取一切必要的舉措，以協(xié)調(diào)歐洲議會(huì)和歐盟理事會(huì)的立場(chǎng)。

11.如果調(diào)解委員會(huì)在召開(kāi)后六周內(nèi)未批準(zhǔn)聯(lián)合案文，則擬議法案應(yīng)被視為未獲得通過(guò)。

三讀：

12.如果調(diào)解委員會(huì)在該期限內(nèi)批準(zhǔn)合議文本，則歐洲議會(huì)以多數(shù)票采取行動(dòng)，歐盟理事會(huì)以特定多數(shù)采取行動(dòng)，自批準(zhǔn)后各有六周的期限。其中根據(jù)合議文本通過(guò)有關(guān)法案。否則擬議的法案將被視為未通過(guò)。

13.根據(jù)歐洲議會(huì)或歐盟理事會(huì)的提議，本條提及的三個(gè)月和六周的期限應(yīng)分別最多延長(zhǎng)一個(gè)月和兩周?！?/em>

根據(jù)歐盟一般立法程序，針對(duì)由歐盟委員會(huì)提出的法案草案，均需先后經(jīng)由歐洲議會(huì)以及歐盟理事會(huì)內(nèi)部決議通過(guò)。即使對(duì)于立場(chǎng)爭(zhēng)議極小、歐洲議會(huì)以及歐盟理事會(huì)均一致以歐盟委員會(huì)草案版本通過(guò)的草案，亦須經(jīng)過(guò)二立法機(jī)構(gòu)的分別表態(tài)，才方可在一讀程序中得以頒布施行。

在實(shí)踐中，歐洲議會(huì)、歐盟委員會(huì)與歐盟理事會(huì)越來(lái)越多地在一讀和二讀時(shí)達(dá)成提案的一致協(xié)議（包括早期的二讀階段，Early 2nd Reading：即歐洲議會(huì)在一讀時(shí)不加修改地同意歐盟理事會(huì)的一讀立場(chǎng)）。歐盟立法程序的第三階段，即所謂的“調(diào)解”（Conciliation），已成為例外，僅限于爭(zhēng)議極大的文件。在第八任期內(nèi)，普通立法程序下的所有文件都在三讀階段之前達(dá)成一致。下圖1中可見(jiàn)，絕大多數(shù)提案均在一讀或二讀程序中達(dá)成一致立場(chǎng)并得以頒布立法。

（圖1：在一讀、二讀早期、二讀或三讀時(shí)通過(guò)的共同決定/普通立法程序文件的百分比[9]）

二、歐盟各立法機(jī)構(gòu)一讀程序立法機(jī)制概述

下文將聚焦一般立法程序的一讀程序，對(duì)其中各歐盟立法機(jī)構(gòu)的內(nèi)部決策機(jī)制以及在立法程序中起到關(guān)鍵性作用的三方會(huì)談（Trialogue）程序進(jìn)行簡(jiǎn)述。

1、歐洲議會(huì)[10]

歐洲議會(huì)的立法程序由其《議事規(guī)則》（Rules of Procedure）規(guī)定[11]，相關(guān)法案將由主席提交負(fù)責(zé)審議的委員會(huì)（committee）按委員會(huì)發(fā)表意見(jiàn)。針對(duì)任一法案的審議都可能涉及多個(gè)委員會(huì)，依照意見(jiàn)提出程序（Opinion-giving committees）（議事規(guī)則第56條）、聯(lián)合委員會(huì)程序（Associated committee procedure）（議事規(guī)則第57條）或聯(lián)合委員會(huì)程序（議事規(guī)則第58條）審議。責(zé)任委員會(huì)（Responsible committee）（或稱領(lǐng)導(dǎo)委員會(huì)，lead committee）將負(fù)責(zé)全體會(huì)議籌備工作，并負(fù)責(zé)起草立法報(bào)告。

委員會(huì)（committee）與報(bào)告員（rapporteur）

責(zé)任委員會(huì)將首先任命一名報(bào)告員，其主要任務(wù)是領(lǐng)導(dǎo)該提案通過(guò)程序的各個(gè)階段，包括酌情與歐盟理事會(huì)和歐盟委員會(huì)進(jìn)行談判。責(zé)任委員會(huì)也可能會(huì)在歐盟委員會(huì)法案草擬階段任命報(bào)告員提前跟進(jìn)法案進(jìn)度，特別是在相關(guān)法案提案被列入了歐盟委員會(huì)工作方案的情況下。（《議事規(guī)則》第48條）。意見(jiàn)提出委員會(huì)適用于當(dāng)責(zé)任委員會(huì)如欲征詢另一個(gè)委員會(huì)的意見(jiàn)，或另一個(gè)委員會(huì)主動(dòng)向責(zé)任委員會(huì)提出意見(jiàn)時(shí)，根據(jù)議事規(guī)則第210(2)條的規(guī)定，向主席申請(qǐng)授權(quán)指定意見(jiàn)提出委員會(huì)。該委員會(huì)可以任命一名意見(jiàn)提出報(bào)告員（rapporteur for opinion）。除此之外，其他歐洲議會(huì)機(jī)構(gòu)團(tuán)體可任命“影子報(bào)告員”（shadow rapporteurs）代表它們對(duì)歐洲議會(huì)內(nèi)部法案討論的立場(chǎng)。在報(bào)告員在委員會(huì)會(huì)議上提交報(bào)告草案后，任何議員均可提出修正案，只要該修正案得到至少一名責(zé)任委員會(huì)的正式或替代議員的共同簽署(《議事規(guī)則》第218條)。

委員會(huì)階段（Committee stage）以及特殊程序下的非正式機(jī)構(gòu)間會(huì)談（interinstitutional negotiations）

上述委員會(huì)將在報(bào)告員的組織下對(duì)歐盟委員會(huì)法案草案進(jìn)行多輪討論、研究和修訂，這一階段被稱為委員會(huì)階段。委員會(huì)階段的最終結(jié)果為責(zé)任委員會(huì)以簡(jiǎn)單多數(shù)通過(guò)其報(bào)告，該報(bào)告為對(duì)歐盟委員會(huì)提案的修訂版本。對(duì)報(bào)告或意見(jiàn)的最后表決必須以唱名表決（roll call vote）方式進(jìn)行(議事規(guī)則第218條)。

在特定情況下，法案可能在歐洲議會(huì)內(nèi)部商議階段即達(dá)成歐盟委員會(huì)、歐盟理事會(huì)以及歐洲議會(huì)的臨時(shí)共同立場(chǎng)。在委員會(huì)階段的修訂報(bào)告的基礎(chǔ)上，委員會(huì)可能會(huì)率先就該報(bào)告組織與歐盟委員會(huì)和歐盟理事會(huì)進(jìn)行三方會(huì)談，這一會(huì)談決定需要委員會(huì)成員的特定多數(shù)和全體會(huì)議的核可(見(jiàn)議事規(guī)則第71條和第4.3.1章)。根據(jù)該會(huì)談程序所達(dá)成的共識(shí)為臨時(shí)法案協(xié)議，將交由委員會(huì)審議和批準(zhǔn)，且最終在全體會(huì)議上提出，作為歐洲議會(huì)立法立場(chǎng)投票通過(guò)。

全體會(huì)議階段（Plenary stage）

根據(jù)委員會(huì)階段責(zé)任委員會(huì)所得出的提案草案形式的報(bào)告，該報(bào)告將提交全體會(huì)議表決(議事規(guī)則第59條)。最常見(jiàn)的是，在全體會(huì)議上對(duì)重要的立法文件進(jìn)行表決之前，先在全體會(huì)議上進(jìn)行辯論，在此過(guò)程中，議會(huì)主席可要求歐盟委員會(huì)和歐盟理事會(huì)表明其對(duì)所提議的修正案的立場(chǎng)，并可能進(jìn)行最后修訂。最終，提案的修訂草案將以歐洲議會(huì)全體會(huì)議的簡(jiǎn)單多數(shù)表決通過(guò)，委員會(huì)可能全盤拒絕該提案，也可以不加修正地批準(zhǔn)該提案，或者最常見(jiàn)地，通過(guò)對(duì)該提案的修正案。

如果根據(jù)上一節(jié)所述特殊程序，該修訂草案在委員會(huì)階段已經(jīng)通過(guò)歐盟委員會(huì)和歐盟理事會(huì)的非正式會(huì)談，則在此基礎(chǔ)上歐洲議會(huì)全體會(huì)議所通過(guò)法案立場(chǎng)一般會(huì)由歐盟理事會(huì)直接批準(zhǔn)通過(guò)，因其已經(jīng)為經(jīng)過(guò)三方會(huì)談的協(xié)商結(jié)果。

2、歐盟理事會(huì)

與歐洲議會(huì)類似，在收到歐盟委員會(huì)的提案后，歐盟理事會(huì)同時(shí)與歐洲議會(huì)開(kāi)始提案審議程序，歐盟理事會(huì)一般需在歐洲議會(huì)轉(zhuǎn)交其一讀立場(chǎng)之后，才能通過(guò)歐盟理事會(huì)的一讀立場(chǎng)。在特別情況下，歐盟理事會(huì)可能在歐洲議會(huì)一讀之前通過(guò)類似的政治協(xié)議，也稱為“一般立場(chǎng)”（General Approach）。歐盟理事會(huì)就歐盟委員會(huì)提案一般涉及下述三個(gè)層面的內(nèi)部程序：

工作組（Working group）

相關(guān)提案將首先由相關(guān)工作組進(jìn)行討論。在時(shí)間上，相關(guān)工作組對(duì)提案的審查可能與歐洲議會(huì)責(zé)任委員會(huì)對(duì)同一提案的審查同時(shí)進(jìn)行。當(dāng)工作組的討論足夠成熟時(shí)，根據(jù)所涉文件的敏感性或重要性，討論可能會(huì)轉(zhuǎn)由常駐代表委員會(huì)（Coreper）開(kāi)始或繼續(xù)。

常駐代表委員會(huì)（Coreper）

大多數(shù)提案都將多次出現(xiàn)在常駐代表委員會(huì)的議程上，其目的在于解決工作組無(wú)法克服的意見(jiàn)分歧。常駐代表委員會(huì)可以決定將提案發(fā)回工作組，可能提出折中建議，并可以將此事提交給理事會(huì)決定。在一讀中，常駐代表委員會(huì)還可以通過(guò)談判授權(quán)來(lái)準(zhǔn)備應(yīng)對(duì)即將開(kāi)啟的機(jī)構(gòu)間談判。在越來(lái)越多的情形下，歐盟理事會(huì)通過(guò)一般立場(chǎng)直接發(fā)揮歐盟理事會(huì)授權(quán)談判的作用。

歐盟理事會(huì)

正式投票將在歐盟理事會(huì)層面進(jìn)行。在工作組或常駐代表委員會(huì)，理事會(huì)主席將努力就歐盟成員國(guó)提出的大多數(shù)問(wèn)題達(dá)成盡可能廣泛的一致意見(jiàn)，持續(xù)評(píng)估妥協(xié)是否會(huì)在歐盟理事會(huì)獲得所需的多數(shù)。其目的是在理事會(huì)會(huì)議上只解決少數(shù)或沒(méi)有懸而未決的政治問(wèn)題，在常駐代表委員會(huì)和工作組層面應(yīng)解決大部分政治和技術(shù)問(wèn)題。歐盟理事會(huì)主席還可以選擇在常駐代表委員會(huì)或理事會(huì)根據(jù)進(jìn)度報(bào)告進(jìn)行討論，說(shuō)明所取得的進(jìn)展和主要未決問(wèn)題。理事會(huì)可以決定將提案轉(zhuǎn)回常駐代表委員會(huì)或工作組，并且可以給予指導(dǎo)或建議妥協(xié)。如果常駐代表委員會(huì)能夠完成對(duì)提案的討論，則所提出的成果將成為理事會(huì)議程上的“A”項(xiàng)目，這意味著無(wú)需辯論即可達(dá)成協(xié)議。不過(guò)，如果一個(gè)或多個(gè)歐盟成員國(guó)提出要求，可以重新開(kāi)始討論這些項(xiàng)目。

最終，如果歐盟理事會(huì)以特定多數(shù)進(jìn)行表決，或在歐盟委員會(huì)反對(duì)的情況下以一致同意的方式批準(zhǔn)歐洲議會(huì)的立場(chǎng)（即批準(zhǔn)歐洲議會(huì)的所有修正案，例如，在一讀協(xié)議的情況下），則有關(guān)法案以與歐洲議會(huì)立場(chǎng)相對(duì)應(yīng)的措辭通過(guò)。如果議會(huì)不能完全接受歐洲議會(huì)一讀的立場(chǎng)，則在一讀時(shí)會(huì)提出其相應(yīng)立場(chǎng)（以前稱為歐盟理事會(huì)的“共同立場(chǎng)”），并將其傳達(dá)給歐洲議會(huì)，以便進(jìn)行二讀。

如果議會(huì)在沒(méi)有與歐盟理事會(huì)達(dá)成協(xié)議的情況下通過(guò)了一讀立場(chǎng)，雙方也有可能在歐洲議會(huì)二讀之前達(dá)成協(xié)議：即所謂的“提前二讀協(xié)議”（議事規(guī)則第72條）。

3、機(jī)構(gòu)間談判（Interinstitutional negotiations）

機(jī)構(gòu)間談判是歐盟立法程序過(guò)程中的重要協(xié)商機(jī)制，該機(jī)制由《阿姆斯特丹條約》確立，歐盟共同立法者，即歐盟委員會(huì)、歐盟理事會(huì)和歐洲議會(huì)，在一讀時(shí)即存在達(dá)成一致意見(jiàn)的可能性，因此有效促進(jìn)在立法程序的任一階段完成普通立法程序的可能性。各機(jī)構(gòu)應(yīng)在整個(gè)立法程序都有可能進(jìn)行合作，以期盡可能調(diào)和它們的立場(chǎng)，從而酌情為在程序的早期階段通過(guò)有關(guān)法案掃清道路[12]。非正式機(jī)構(gòu)間談判會(huì)議一般通過(guò)三方會(huì)談（Trialogue）形式達(dá)成立場(chǎng)的調(diào)和。

如下圖2所示，歐盟委員會(huì)、歐洲議會(huì)以及歐盟理事會(huì)可能在三讀程序的任一階段進(jìn)行三方會(huì)談，并達(dá)成臨時(shí)協(xié)議：

（圖2：根據(jù)普通立法程序達(dá)成一致意見(jiàn)的不同階段[13]）

如圖2中的“一讀程序”所示，在歐洲議會(huì)確認(rèn)其一讀立場(chǎng)前，即有可能與歐盟委員會(huì)以及歐盟理事會(huì)進(jìn)行三方會(huì)談達(dá)成臨時(shí)協(xié)議，在任一階段所達(dá)成的三方會(huì)談臨時(shí)協(xié)議將依照整體程序通過(guò)各機(jī)構(gòu)內(nèi)部的表決投票，但因三方會(huì)談的臨時(shí)協(xié)議結(jié)果已經(jīng)代表了三方機(jī)構(gòu)實(shí)際立場(chǎng)，則在后續(xù)的程序性表決中，提案版本發(fā)生實(shí)質(zhì)變化的可能性較小。

如下圖3所示，歐洲議會(huì)、歐盟委員會(huì)以及歐盟理事會(huì)一般將組織多輪談判，以達(dá)成最終的臨時(shí)協(xié)議。歐盟理事會(huì)輪值主席國(guó)主持三方會(huì)議，并根據(jù)其政策目標(biāo)決定會(huì)議次數(shù)和頻率。如果談判沒(méi)有取得進(jìn)展，主席還會(huì)提出“替代建議”。各方都設(shè)定了談判的最后期限，以限制會(huì)議的輪次。有時(shí)，這種限制會(huì)起到催化劑的作用，促進(jìn)達(dá)成協(xié)議[14]。臨時(shí)協(xié)議將分別由歐洲議會(huì)的委員會(huì)以及歐盟理事會(huì)的常駐代表委員會(huì)進(jìn)行確認(rèn)（議事規(guī)則第74條），并送至各結(jié)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)部的投票表決。

（圖3：機(jī)構(gòu)間談判程序[15]）

三、從歐盟立法程序規(guī)則議歐盟SEP提案立法進(jìn)程

當(dāng)?shù)貢r(shí)間2024年2月28日，歐洲議會(huì)經(jīng)過(guò)投票表決通過(guò)了其就歐盟SEP提案的一讀立場(chǎng)，根據(jù)歐洲議會(huì)內(nèi)部程序，法律事務(wù)委員會(huì)（Legal Affairs）為該提案的責(zé)任委員會(huì)，Walsmann Marion為該委員會(huì)的首席報(bào)告員。國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)（International Trade）為該草案聯(lián)合委員會(huì)，內(nèi)部市場(chǎng)以及消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)委員會(huì)（Internal Market and Customer Protection）為該提案的意見(jiàn)提出委員會(huì)。該提案的歐洲議會(huì)版本也恰恰大幅根據(jù)責(zé)任委員會(huì)的修訂意見(jiàn)提出。

而歐盟理事會(huì)尚未就該提案提出其立法立場(chǎng)，也未在此過(guò)程中進(jìn)行過(guò)表態(tài)。如下圖4所示，截至目前，歐盟SEP的立法狀態(tài)為“等待歐盟理事會(huì)的一讀立場(chǎng)”。下圖5的提案立法程序關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)中，尚未有任何一方提起三方會(huì)談，也不存在歐盟理事會(huì)在一讀過(guò)程中發(fā)布的一般立場(chǎng)（General approach）表態(tài)。在歐盟各立法機(jī)構(gòu)中，歐洲議會(huì)代表歐盟各成員國(guó)公民的立場(chǎng)，各成員國(guó)在歐洲議會(huì)的議員人數(shù)比例與其人口大致成正比，議會(huì)議員按政治派別分組，而不按國(guó)籍分組。而歐盟理事會(huì)代表歐盟成員國(guó)政府的立場(chǎng)，其由每個(gè)歐盟國(guó)家的國(guó)家部長(zhǎng)組成，并以個(gè)案為性質(zhì)組織會(huì)議以通過(guò)法律和協(xié)調(diào)政策。因此，各立法機(jī)構(gòu)代表歐盟不同層面的立法立場(chǎng)，具體到本提案，在歐盟理事會(huì)尚未提出任何一般立場(chǎng)并未參與歐洲議會(huì)一讀立場(chǎng)制定的情況下，難以根據(jù)歐洲議會(huì)的一讀立場(chǎng)推測(cè)歐盟理事會(huì)的立法態(tài)度。

（圖4：立法程序基本信息[16]）

（圖5：立法程序關(guān)鍵事件[17]）

本提案有望在近年內(nèi)的一讀程序中得以達(dá)成立法共識(shí)，但最終立法版本仍至少取決于歐盟理事會(huì)的一讀立場(chǎng)以及隨之而來(lái)的三方會(huì)談最終決議結(jié)果。一方面，如上所述，越來(lái)越多的歐盟立法提案在一讀或早期二讀程序即得以達(dá)成一致并頒布立法，因此，從歐洲議會(huì)以壓倒性票數(shù)通過(guò)其修訂提案的情形來(lái)看，歐盟內(nèi)部整體對(duì)于該法案的推進(jìn)呈積極趨勢(shì)，根據(jù)多數(shù)輿論推測(cè)，該法案同樣可能在一讀程序結(jié)束前達(dá)成立法版本[18]。但另一方面，歐洲議會(huì)與歐盟理事會(huì)在立法進(jìn)程中需發(fā)揮同等推動(dòng)作用，該法案的最終立法版本將有待于歐盟理事會(huì)進(jìn)一步明確其立法立場(chǎng)，并最終取決于三方會(huì)談所達(dá)成的協(xié)議版本。

對(duì)于該提案立法進(jìn)程的推測(cè)可參考于2024年3月13日由歐洲議會(huì)投票通過(guò)的《歐盟人工智能法案》[19]（以下簡(jiǎn)稱“人工智能法案”）。2021年4月，人工智能法案由歐盟委員會(huì)頒布草案。2022年12月，先于歐洲議會(huì)，歐盟理事會(huì)就人工智能法案發(fā)布了其一般立場(chǎng)[20]，該立場(chǎng)將成為歐洲議會(huì)內(nèi)部審議過(guò)程中的重要參考依據(jù)，也標(biāo)志著歐盟理事會(huì)就人工智能法案推動(dòng)加快立法程序的態(tài)度表示。2023年6月，歐洲議會(huì)通過(guò)其關(guān)于人工智能法案的一讀立場(chǎng)。自此，雙方啟動(dòng)了一讀程序中的三方會(huì)談，并于2023年12月經(jīng)過(guò)多輪會(huì)談后達(dá)成臨時(shí)協(xié)議。該臨時(shí)協(xié)議主要就存在觀點(diǎn)分歧的爭(zhēng)議問(wèn)題上達(dá)成了協(xié)議，并仍需進(jìn)一步的技術(shù)層面以及文本層面的確定。2024年2月2日，歐盟理事會(huì)內(nèi)部機(jī)構(gòu)，常駐代表委員會(huì)（Coreper）投票通過(guò)了其臨時(shí)決議，隨后于2024年3月13日，歐盟議會(huì)批準(zhǔn)通過(guò)了根據(jù)三方會(huì)談臨時(shí)決議所達(dá)成的人工智能法案版本。最終預(yù)計(jì)于2024年5月，歐盟理事會(huì)將對(duì)人工智能法案進(jìn)行部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議投票，并確定其立法版本。

而對(duì)比SEP提案，首先，歐盟理事會(huì)并未對(duì)該法案發(fā)布一般立場(chǎng)，也未通過(guò)其他法定程序參與歐洲議會(huì)的內(nèi)部決策，因此，區(qū)別于人工智能法案，雙方意見(jiàn)分歧難以評(píng)估。其次，以人工智能法案各階段時(shí)間跨度類比，假設(shè)歐盟理事會(huì)能夠于2024年內(nèi)投票通過(guò)其修訂版本，在啟動(dòng)三方會(huì)談以加快推動(dòng)立法進(jìn)度的基礎(chǔ)上，也需經(jīng)過(guò)多輪談判，歷經(jīng)至少數(shù)月才能夠達(dá)成臨時(shí)決議，該決議將再次包含對(duì)雙方立場(chǎng)分歧的妥協(xié)修訂。臨時(shí)決議將由歐盟理事會(huì)以及歐洲議會(huì)各自提交內(nèi)部決議機(jī)構(gòu)進(jìn)行投票表決以確定最終立法版本，總體而言，該提案的立法版本可能存在較大變數(shù)。

另外，值得注意的是，該法案立法進(jìn)度將受到歐盟內(nèi)部執(zhí)政換屆選舉等因素影響。首先，2024年6月期間，歐洲議會(huì)將舉行換屆選舉，歐盟27個(gè)成員國(guó)超過(guò)4億名選民將投票選舉共計(jì)不超過(guò)750名議員，參考近期爭(zhēng)議較大的選舉民意調(diào)查預(yù)測(cè)，歐洲議會(huì)領(lǐng)導(dǎo)黨團(tuán)可能出現(xiàn)較大的變動(dòng)[21]。其次，2024年10月，歐盟委員會(huì)將舉行委員會(huì)主席換屆選舉，現(xiàn)任主席馮德萊恩（Ursula von der Leyen）五年任期即將截至，其是否連任獲得全球范圍內(nèi)的廣泛關(guān)注。新一任歐盟委員會(huì)主席提名需經(jīng)歐洲議會(huì)表決通過(guò)，而歐委會(huì)主席相當(dāng)于歐盟的“政府首腦”，對(duì)歐盟的內(nèi)外決策有著重要影響[22]。由此可見(jiàn)，如歐盟理事會(huì)無(wú)法在2024年6月前確認(rèn)其立法立場(chǎng)并啟動(dòng)三方會(huì)談，該提案的立法進(jìn)程將受到后續(xù)歐盟內(nèi)部選舉換屆變動(dòng)的影響，其立法進(jìn)度將更加難以預(yù)期，而其最終版本的內(nèi)容也或?qū)⑹軋?zhí)政黨派變動(dòng)的因素影響。

最后，根據(jù)現(xiàn)版本提案第27條規(guī)定，“本條例自《歐洲聯(lián)盟官方公報(bào)》公布后第20天生效。并應(yīng)自本條例生效之日起24個(gè)月后適用?！?這主要源于提案設(shè)計(jì)了歐盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)局組建能力中心來(lái)負(fù)責(zé)SEP申報(bào)和審查的新機(jī)制，而新機(jī)制的落實(shí)和部門的組建需要較長(zhǎng)時(shí)間才能履行提案里的職能。因此，即使將該法案立法進(jìn)度類比近期的人工智能法案或歐盟數(shù)據(jù)法案[23]，假設(shè)該法案最早于2024年底頒布立法，亦需等待至2027年前后，其中規(guī)定的強(qiáng)制性措施才將實(shí)際適用于SEP許可各相關(guān)主體。

注釋：

[1]本文的部分內(nèi)容在2024京成國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)論壇“機(jī)遇與挑戰(zhàn)：IP對(duì)新質(zhì)生產(chǎn)力的戰(zhàn)略支撐”中的“全球SEP新觀察”閉門會(huì)議上以“全球視野下標(biāo)準(zhǔn)必要專利規(guī)則的深度洞察”為題發(fā)表。本文對(duì)這一主題的論述更加全面、更加體系化。

[2]COM(2023)232 - Proposal for a regulation of the European Parliament and of the Council on standard essential patents and amending Regulation (EU) 2017/1001, Recitals (1)-(12a) , https://eur-lex.europa.eu/procedure/EN/2023_133.

[3]“Have your say - Public Consultations and Feedback”, https://ec.europa.eu/info/law/better-regulation/have-your-say/initiatives/13109-Intellectual-property-new-framework-for-standard-essential-patents/feedback_en?p_id=32054345&page=7

[4]Consolidated version of the Treaty on the Functioning of the European Union - PART SIX: INSTITUTIONAL AND FINANCIAL PROVISIONS - TITLE I: INSTITUTIONAL PROVISIONS - Chapter 2: Legal acts of the Union, adoption procedures and other provisions - Section 2: Procedures for the adoption of acts and other provisions - Article 294 (ex Article 251 TEC) Official Journal 115, 09/05/2008 P. 0173 – 0175.

[5]在一讀程序中，歐洲議會(huì)以普通多數(shù)通過(guò)歐盟委員會(huì)的提案。詳見(jiàn)：“Simple majority”https://eur-lex.europa.eu/EN/legal-content/glossary/simple-majority.html.

[6]Ibid., 歐洲理事會(huì)以普通多數(shù)通過(guò)提案立場(chǎng)，即須由全部28個(gè)成員國(guó)中的15個(gè)成員國(guó)表決通過(guò)。

[7]Ibid., 在二讀程序中，歐洲議會(huì)以絕對(duì)多數(shù)才能就一讀程序中由歐洲理事會(huì)通過(guò)的提案提出修正案，即需要376/751票表決通過(guò)。

[8]歐盟理事會(huì)的特定多數(shù)決代表需要同時(shí)滿足兩個(gè)條件：（1）55%以上的歐盟成員國(guó)表決通過(guò)；（2）65%以上的歐盟公民人口投票通過(guò)。詳見(jiàn): “Qualified majority” https://www.consilium.europa.eu/en/council-eu/voting-system/qualified-majority/.

[9] “The Ordinary Legislative Procedure”, https://www.europarl.europa.eu/olp/en/ordinary-legislative-procedure/overview

[10]詳見(jiàn)：European Parliament, “HANDBOOK ON THE ORDINARY LEGISLATIVE PROCEDURE”，https://www.europarl.europa.eu/cmsdata/255709/OLP_2020_EN.pdf.

[11]Rules of Procedure of the European Parliament, 9th parliamentary term - December, 2019, https://www.europarl.europa.eu/doceo/document/RULES-9-2019-07-02-TOC_EN.html

[12]For an historical overview, see the report of the Conference on '20 years of co-decision' of 5 November 2013，http://www.epgencms.europarl.europa.eu/cmsdata/upload/60500996-bec5-41de-afde-1ad23b285936/report_conference_2013.pdf

[13]Ibid. [10]

[14]詳見(jiàn)：https://www.europarl.europa.eu/olp/en/interinstitutional-negotiations

[15]Ibid. [10]

[16]詳見(jiàn): “Procedure file” https://oeil.secure.europarl.europa.eu/oeil/popups/printficheevents.pdf?id=744304&lang=en

[17]Ibid.

[18]“EUROPEAN PARLIAMENT GIVES GREEN LIGHT FOR REGULATION ON STANDARD ESSENTIAL PATENTS”, https://www.gleisslutz.com/en/news-events/know-how/european-parliament-gives-green-light-regulation-standard-essential-patents

[19]Proposal for a REGULATION OF THE EUROPEAN PARLIAMENT AND OF THE COUNCIL laying down harmonised rules on artificial intelligence (Artificial Intelligence Act) and amending certain Union legislative acts, https://www.europarl.europa.eu/news/en/press-room/20240308IPR19015/artificial-intelligence-act-meps-adopt-landmark-law.

[20]Council of the EU,“Artificial Intelligence Act: Council calls for promoting safe AI that respects fundamental rights”，https://www.consilium.europa.eu/en/press/press-releases/2022/12/06/artificial-intelligence-act-council-calls-for-promoting-safe-ai-that-respects-fundamental-rights/

[21]Lili Bayer, “European far right celebrates as exit poll puts Wilders’ party in front – as it happened”, https://www.theguardian.com/world/live/2023/nov/22/netherlands-dutch-general-election-vote-result-exit-poll-prime-minister-government-live-latest-result

[22]“Germany's von der Leyen seeks second term as head of the EU Commission”, https://www.france24.com/en/europe/20240219-ursula-von-der-leyen-seeks-second-term-as-head-of-the-eu-commission

[23]該法案自歐洲議會(huì)投票通過(guò)一讀立場(chǎng)至頒布立法版本之日僅間隔九個(gè)月。詳見(jiàn)：Proposal for a REGULATION OF THE EUROPEAN PARLIAMENT AND OF THE COUNCIL on harmonised rules on fair access to and use of data (Data Act)

（原標(biāo)題：路漫漫其修遠(yuǎn)兮：歐盟關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)必要專利規(guī)定的提案立法進(jìn)程定位[1]）

來(lái)源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：張鵬 牟雨菲 高文杰

編輯：IPRdaily辛夷          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：路漫漫其修遠(yuǎn)兮：歐盟關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)必要專利規(guī)定的提案立法進(jìn)程定位（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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