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科創(chuàng)板上市指標變動!發(fā)明專利增至7項,近三年研發(fā)投入增加至8000萬以上

行業(yè)
知識產權界9個月前
科創(chuàng)板上市指標變動!發(fā)明專利增至7項,近三年研發(fā)投入增加至8000萬以上

#本文僅代表作者觀點,不代表IPRdaily立場#


近日,中國證監(jiān)會發(fā)布關于就《關于修改〈科創(chuàng)屬性評價指引(試行)〉的決定》公開征求意見的通知。


近日,中國證監(jiān)會發(fā)布關于就《關于修改〈科創(chuàng)屬性評價指引(試行)〉的決定》公開征求意見的通知。其中關于修改《科創(chuàng)屬性評價指引(試行)》的決定(征求意見稿)提到,將第一條修改為:

“一、支持和鼓勵科創(chuàng)板定位規(guī)定的相關行業(yè)領域中,同時符合下列4項指標的企業(yè)申報科創(chuàng)板上市:

(1)最近三年研發(fā)投入占營業(yè)收入比例5%以上,或最近三年研發(fā)投入金額累計在8000萬元以上;
(2)研發(fā)人員占當年員工總數(shù)的比例不低于10%;
(3)應用于公司主營業(yè)務的發(fā)明專利7項以上;
(4)最近三年營業(yè)收入復合增長率達到25%,或最近一年營業(yè)收入金額達到3億元。

據(jù)《科創(chuàng)屬性評價指引(試行)》可以看出,本次修改主要為“最近三年研發(fā)投入金額累計在6000萬元以上”改為“8000萬以上”;“發(fā)明專利5項以上”改為“7項以上”;“最近三年營業(yè)收入復合增長率達到20%”改為“25%”。

一、支持和鼓勵科創(chuàng)板定位規(guī)定的相關行業(yè)領域中,同時符合下列4項指標的企業(yè)申報科創(chuàng)板上市:

(1)最近三年研發(fā)投入占營業(yè)收入比例5%以上,或最近三年研發(fā)投入金額累計在6000萬元以上;
(2)研發(fā)人員占當年員工總數(shù)的比例不低于10%;
(3)應用于公司主營業(yè)務的發(fā)明專利5項以上;
(4)最近三年營業(yè)收入復合增長率達到20%,或最近一年 營業(yè)收入金額達到 3 億元。

——摘自《科創(chuàng)屬性評價指引(試行)》(2020年3月20日公布根據(jù)2021年4月16日中國證券監(jiān)督管理委員會《關于修改〈科創(chuàng)屬性評價指引(試行)〉的決定》第一次修正根據(jù)2022年12月30日中國證券監(jiān)督管理委員會《關于修改〈科創(chuàng)屬性評價指引(試行)〉的決定》第二次修正


科創(chuàng)板上市指標變動!發(fā)明專利增至7項,近三年研發(fā)投入增加至8000萬以上


中國證監(jiān)會關于就《關于修改〈科創(chuàng)屬性評價指引(試行)〉的決定》公開征求意見的通知



為落實《關于嚴把發(fā)行上市準入關從源頭上提高上市公司質量的意見(試行)》,堅守板塊功能定位,凸顯科創(chuàng)板“硬科技”特色,強化科創(chuàng)屬性要求,我會擬對《科創(chuàng)屬性評價指引(試行)》進行修改,現(xiàn)向社會公開征求意見。公眾可通過以下途徑和方式提出反饋意見:


1.電子郵箱:faxingbu@csrc.gov.cn。

2.通信地址:北京市西城區(qū)金融大街19號中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管司,郵政編碼:100033。


意見反饋截止時間為2024年4月27日。


中國證監(jiān)會

2024年4月12日



附件1:關于修改《科創(chuàng)屬性評價指引(試行)》的決定(征求意見稿).pdf
附件2:關于修改《科創(chuàng)屬性評價指引(試行)》征求意見的說明.pdf



附件1:


關于修改《科創(chuàng)屬性評價指引(試行)》的決定(征求意見稿)


將第一條修改為:“支持和鼓勵科創(chuàng)板定位規(guī)定的相關行業(yè)領域中,同時符合下列4項指標的企業(yè)申報科創(chuàng)板上市:

(1)最近三年研發(fā)投入占營業(yè)收入比例5%以上,或最近三年研發(fā)投入金額累計在8000萬元以上;
(2)研發(fā)人員占當年員工總數(shù)的比例不低于10%;
(3)應用于公司主營業(yè)務的發(fā)明專利7項以上;
(4)最近三年營業(yè)收入復合增長率達到25%,或最近一年營業(yè)收入金額達到3億元。

采用《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第2.1.2條第一款第(五)項規(guī)定的上市標準申報科創(chuàng)板的企業(yè),或按照《關于開展創(chuàng)新企業(yè)境內發(fā)行股票或存托憑證試點的若干意見》等相關規(guī)則申報科創(chuàng)板的已境外上市紅籌企業(yè),可不適用上述第(4)項指標的規(guī)定;軟件行業(yè)不適用上述第(3)項指標的要求,但研發(fā)投入占比應在10%以上。”

本決定自公布之日起施行。

《科創(chuàng)屬性評價指引(試行)》根據(jù)本決定作相應的修改,重新公布。

科創(chuàng)屬性評價指引(試行)


(2020年3月20日公布根據(jù)2021年4月16日中國證券監(jiān)督管理委員會《關于修改〈科創(chuàng)屬性評價指引(試行)〉的決定》第一次修正根據(jù)2022年12月30日中國證券監(jiān)督管理委員會《關于修改〈科創(chuàng)屬性評價指引(試行)〉的決定》第二次修正根據(jù)2023年8月10日中國證券監(jiān)督管理委員會《關于修改、廢止部分證券期貨制度文件的決定》第三次修正根據(jù)2024年月日中國證券監(jiān)督管理委員會《關于修改〈科創(chuàng)屬性評價指引(試行)〉的決定》第四次修正)


為落實科創(chuàng)板定位,支持和鼓勵硬科技企業(yè)在科創(chuàng)板上市,根據(jù)《關于在上海證券交易所設立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》和《首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法》,制定本指引。

一、支持和鼓勵科創(chuàng)板定位規(guī)定的相關行業(yè)領域中,同時符合下列4項指標的企業(yè)申報科創(chuàng)板上市:

(1)最近三年研發(fā)投入占營業(yè)收入比例5%以上,或最近三年研發(fā)投入金額累計在8000萬元以上;
(2)研發(fā)人員占當年員工總數(shù)的比例不低于10%;
(3)應用于公司主營業(yè)務的發(fā)明專利7項以上;
(4)最近三年營業(yè)收入復合增長率達到25%,或最近一年營業(yè)收入金額達到3億元。

采用《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第2.1.2條第一款第(五)項規(guī)定的上市標準申報科創(chuàng)板的企業(yè),或按照《關于開展創(chuàng)新企業(yè)境內發(fā)行股票或存托憑證試點的若干意見》等相關規(guī)則申報科創(chuàng)板的已境外上市紅籌企業(yè),可不適用上述第(4)項指標的規(guī)定;軟件行業(yè)不適用上述第(3)項指標的要求,但研發(fā)投入占比應在10%以上。

二、支持和鼓勵科創(chuàng)板定位規(guī)定的相關行業(yè)領域中,雖未達到前述指標,但符合下列情形之一的企業(yè)申報科創(chuàng)板上市:

(1)發(fā)行人擁有的核心技術經(jīng)國家主管部門認定具有國際領先、引領作用或者對于國家戰(zhàn)略具有重大意義;
(2)發(fā)行人作為主要參與單位或者發(fā)行人的核心技術人員作為主要參與人員,獲得國家科技進步獎、國家自然科學獎、國家技術發(fā)明獎,并將相關技術運用于公司主營業(yè)務;
(3)發(fā)行人獨立或者牽頭承擔與主營業(yè)務和核心技術相關的國家重大科技專項項目;
(4)發(fā)行人依靠核心技術形成的主要產品(服務),屬于國家鼓勵、支持和推動的關鍵設備、關鍵產品、關鍵零部件、關鍵材料等,并實現(xiàn)了進口替代;
(5)形成核心技術和應用于主營業(yè)務的發(fā)明專利(含國防專利)合計50項以上。

三、限制金融科技、模式創(chuàng)新企業(yè)在科創(chuàng)板上市。禁止房地產和主要從事金融、投資類業(yè)務的企業(yè)在科創(chuàng)板上市。

四、上海證券交易所就落實本指引制定具體業(yè)務規(guī)則。

附件2:


關于修改《科創(chuàng)屬性評價指引(試行)》征求意見的說明


為落實《國務院關于加強監(jiān)管防范風險推動資本市場高質量發(fā)展的若干意見》《關于嚴把發(fā)行上市準入關從源頭上提高上市公司質量的意見(試行)》(以下簡稱《意見》)要求,更好發(fā)揮科創(chuàng)板促進提升創(chuàng)新驅動發(fā)展能力的功能作用,以科技創(chuàng)新推動產業(yè)創(chuàng)新,培育壯大新質生產力,促進高質量發(fā)展,證監(jiān)會擬對《科創(chuàng)屬性評價指引(試行)》(以下簡稱《指引》)進行修改,現(xiàn)說明如下。

一、修改背景《意見》提出,要凸顯科創(chuàng)板“硬科技”特色,強化科創(chuàng)屬性要求。這要求科創(chuàng)板始終堅守板塊定位,主要服務符合國家戰(zhàn)略、擁有關鍵核心技術,科技創(chuàng)新能力突出,主要依靠核心技術開展生產經(jīng)營,具有穩(wěn)定商業(yè)模式,市場認可度高,社會形象良好,具有較強成長性的企業(yè)。強化衡量科研投入、科研成果和成長性的關鍵指標,旨在進一步引導中介機構提高申報企業(yè)質量,推薦真正具有關鍵核心技術的優(yōu)質科技企業(yè)在科創(chuàng)板上市。

二、修改內容將《指引》第一條第一項“最近三年研發(fā)投入金額”由“累計在6000萬元以上”調整為“累計在8000萬元以上”,將第三項“應用于公司主營業(yè)務的發(fā)明專利”數(shù)量由“5項以上”調整為“7項以上”,將第四項“最近三年營業(yè)收入復合增長率”由“達到20%”調整為“達到25%”。

特此說明。


點擊閱讀原文,下載附件。


來源:中國證監(jiān)會

編輯:IPRdaily辛夷          校對:IPRdaily縱橫君


注:原文鏈接科創(chuàng)板上市指標變動!發(fā)明專利增至7項,近三年研發(fā)投入增加至8000萬以上點擊標題查看原文)


科創(chuàng)板上市指標變動!發(fā)明專利增至7項,近三年研發(fā)投入增加至8000萬以上

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