崔婷婷：從金融視角淺析我國專利發(fā)展

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“作為專利行業(yè)的法律遵循，專利法是調整因發(fā)明創(chuàng)造而產生的一定社會關系、促進技術進步和經濟發(fā)展的法律規(guī)范的總和?！?br/>

來源：IPRdaily中文網（iprdaily.cn）

作者：崔婷婷 北京高沃律師事務所

摘要

如何促進專利進一步發(fā)展，以更好服務社會主義市場經濟，或許我們可以從市場經濟的一個成熟的行業(yè)——金融證券市場的發(fā)展史中得到一些啟示。專利的申請以及授權，可以看做“專利的生產和制造”環(huán)節(jié)，而證券的“初級市場”則是完成“證券的生產和制造”的，證券初級市場流動性不足的問題，歷史上由證券二級市場解決了，股票和債券的流動性大幅提高，間接刺激了證券初級市場的繁榮，證券市場步入良性發(fā)展。當前，我國專利行業(yè)的“初級市場”已經比較成熟，“二級市場”還沒有真正發(fā)展起來，科技創(chuàng)新、專利保護和產業(yè)轉化的良性發(fā)展閉環(huán)還需要打通“最后一公里”。

關鍵詞：專利、證券、初級市場、二級市場、證券化

黨的二十大報告中強調，“教育、科技、人才是全面建設社會主義現代化國家的基礎性、戰(zhàn)略性支撐。必須堅持科技是第一生產力、人才是第一資源、創(chuàng)新是第一動力，深入實施科教興國戰(zhàn)略、人才強國戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，開辟發(fā)展新領域新賽道，不斷塑造發(fā)展新動能新優(yōu)勢......我們要堅持走中國特色社會主義法治道路，建設中國特色社會主義法治體系、建設社會主義法治國家......”，在新時代祖國建設的浪潮下，科技創(chuàng)新和依法治國作為兩個重要戰(zhàn)略，兩者交叉領域的發(fā)展勢必大有可為，知識產權保護作為兩者交叉領域的典型代表，而專利作為知識產權的重要組成部分，必將在經濟社會發(fā)展中扮演越來越重要的角色。

當前，我國著力推動高質量發(fā)展，貫徹新發(fā)展理念，跨越“中等收入陷阱”，高質量發(fā)展自然離不開科技創(chuàng)新的支撐，在我國基礎研究和應用研究方面，科研院所和企業(yè)一路，共同推進著科技取得不斷進步。誰研發(fā)誰使用，誰研發(fā)誰受益，這無疑對激發(fā)科研人員乃至全社會的創(chuàng)新熱情，具有極其關鍵的作用，而專利制度可以為科技創(chuàng)新提供法律支撐，科技創(chuàng)新、專利保護和產業(yè)轉化可以形成良性發(fā)展閉環(huán)，為經濟高質量發(fā)展提供不竭動力。

作為專利行業(yè)的法律遵循，專利法是調整因發(fā)明創(chuàng)造而產生的一定社會關系、促進技術進步和經濟發(fā)展的法律規(guī)范的總和。現行的專利制度，旨在保護創(chuàng)造科技成果的專利權人能夠享受到獨占性、排他性的權利，專利權人之外的任何主體實施專利，都必須通過專利權人的授權許可才能獲得使用權。

近些年，我國在專利申請方面取得了系列成績。專利申請是衡量國家或地區(qū)科技創(chuàng)新能力的重要指標之一，發(fā)明專利更是國家或地區(qū)科技創(chuàng)新能力的關鍵指數。2022年，中國發(fā)明專利申請總量達到421萬件，蟬聯世界第一，其中328萬件由中國大陸申請人持有。高價值專利數量同比增長24.2%，達到132萬件。截至2022年底，中國發(fā)明專利有效量為421.2萬件，同比增長17.1%，實用新型專利有效量為1083.5萬件，同比增長17.2%，外觀設計專利有效量為283.2萬件，同比增長9.7%。但是，我國專利的布局還存在一些問題，比如專利質量整體上相對不足，專利轉化效率低等。

2023年4月24日，國務院新聞辦公室舉行新聞發(fā)布會，國家知識產權局局長申長雨介紹2022年中國知識產權發(fā)展狀況，并答記者問。黨的二十屆二中全會審議通過的《黨和國家機構改革方案》，就完善知識產權管理體制作出新的重大優(yōu)化調整，將國家知識產權局調整為國務院直屬機構。申長雨局長表示，國家知識產權局將著力做好四個方面的工作：一是更好助力科技創(chuàng)新；二是加快專利轉化運用；三是更好助力高水平對外開放；四是更好助力優(yōu)化營商環(huán)境。

如何促進專利進一步發(fā)展，以更好服務社會主義市場經濟，或許我們可以從市場經濟的另一個重要行業(yè)——金融證券市場的發(fā)展史中得到一些啟示。

專利的申請以及授權，可以看做“專利的生產和制造”環(huán)節(jié)，而證券的“初級市場”，則是完成“證券的生產和制造”的：在證券的初級市場中，企業(yè)委托證券公司發(fā)行股票和債券等證券產品，證券公司負責具體的發(fā)行工作，證券發(fā)行過程中，投資者根據自身需要選擇證券產品投資，企業(yè)持有發(fā)行證券產品得到的資金用于實體項目建設或二次投資，這對實體經濟的繁榮起到了重要推動作用。

但是，投資者有時難免會資金周轉不暢，這時投資者急需將手里的證券資產變現，投資者只能要求企業(yè)贖回股票或債券，而企業(yè)將資金已經投資很難即時兌現，無法滿足投資者變現要求，股票和債券的流動性差，這就導致證券對投資者的吸引力下降，進一步導致股票和債券發(fā)行難度上升，對初級市場是不利的。

由于上述市場經濟的需要，證券的二級市場開始出現并逐漸繁榮起來，投資者和投資者相互之間可以在二級市場直接交易自己持有的股票或債券，無需發(fā)行股票或債券的企業(yè)參與，這樣企業(yè)的資金穩(wěn)定性得到保障的同時，投資者可以隨時變現，股票和債券的流動性大幅提高，證券市場日益受到投資者的青睞，間接刺激了初級市場的繁榮，時至今日，證券市場已經成為金融市場的主要投資形式之一。

2018年11月5日，國家主席習近平出席首屆中國國際進口博覽會開幕式，并發(fā)表主旨演講，宣布在上海證券交易所設立科創(chuàng)板。截至2021年7月21日，科創(chuàng)板的上市公司已達311家，總市值突破4.7萬億元。311家科創(chuàng)板公司集中于重點支持的六大產業(yè)領域，包括新一代信息技術領域108家、生物醫(yī)藥領域71家、高端裝備領域61家、新材料領域33家、節(jié)能環(huán)保領域26家和新能源領域12家。專利從業(yè)人員不難看出，上述六大產業(yè)領域，與專利的優(yōu)先審查適用情形之一高度相似——“涉及節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術、生物、高端裝備制造、新能源、新材料、新能源汽車、智能制造等國家重點發(fā)展產業(yè)”，這也印證了證券市場與專利協同發(fā)展的必要性。

從上述證券市場的發(fā)展脈絡我們不難看出，二級市場的繁榮對初級市場是直接利好的，初級市場的暢通也有利于二級市場的發(fā)展壯大。基于此，當前我國專利行業(yè)的“初級市場”已經比較成熟，“二級市場”也涌現了一批交易平臺，比如佰騰網、專利匯、中國專利網等，但是交易主要基于專利證書或基于專利法律權利，將專利技術產業(yè)化的交易相對較少，科技創(chuàng)新、專利保護和產業(yè)轉化的良性發(fā)展閉環(huán)還需要打通“最后一公里”。

對此，筆者有幾點建議：

第一，借助互聯網技術，搭建類似于證券交易所的全國統一專利交易市場，初步打破專利行業(yè)存在的信息不對稱問題，讓投資者或交易者對專利有一個更清晰的認識，專利作為新的投資標的，對專利的產業(yè)化落地無疑是有利的。

第二，借助證券化技術，采用證券化的方法對專利的價值全面衡量，并在專利交易市場完整展示，提高專利價值的公認度和可信度，使得專利交易的可執(zhí)行性進一步得到提高。

第三，完善相關法律法規(guī)，降低專利交易的成本，簡化專利交易的流程，提高專利交易的流動性和可操作性。

這兩天芯片領域的大熱門——華為設計制造的麒麟9000S，實現我國芯片領域自主設計、自主制造，打破了美國科技封鎖，這與華為的科研投入和專利布局是分不開的。2023年，華為的國際專利體系PCT專利申請數量為7689件，大幅領先第二位的韓國三星電子（4387件）和美國高通公司（3855件），蟬聯第一。當我國科技創(chuàng)新、專利保護和產業(yè)轉化的良性發(fā)展閉環(huán)形成之時，相信我國會有更多的全球頭部科技公司涌現，為我國成為科技強國提供有力支撐。

（原標題：從金融視角淺析我國專利發(fā)展）

來源：IPRdaily中文網（iprdaily.cn）

作者：崔婷婷 北京高沃律師事務所

編輯：IPRdaily趙甄          校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：崔婷婷：從金融視角淺析我國專利發(fā)展（點擊標題查看原文）

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