最高法談 │ “問(wèn)題的提出”在創(chuàng)造性判斷中的考量

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原標(biāo)題：“問(wèn)題的提出”在創(chuàng)造性判斷中的考量

專(zhuān)利技術(shù)方案的創(chuàng)造性既可以來(lái)源于“問(wèn)題的解決”，也可以來(lái)源于“問(wèn)題的提出”；當(dāng)現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)步的難點(diǎn)在于發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，如果不考慮“問(wèn)題的提出”對(duì)本領(lǐng)域普通技術(shù)人員來(lái)說(shuō)是否顯而易見(jiàn)，可能會(huì)陷入后見(jiàn)之明并低估技術(shù)方案的創(chuàng)造性。

“問(wèn)題的提出”在創(chuàng)造性判斷中的考量

——（2020）最高法知行終183號(hào)

關(guān)鍵詞

實(shí)用新型專(zhuān)利無(wú)效宣告程序技術(shù)問(wèn)題的提出創(chuàng)造性

基本案情

上訴人深圳市大疆靈眸科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)大疆公司）與被上訴人國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、原審第三人杜文文實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)無(wú)效行政糾紛案中，涉及專(zhuān)利號(hào)為ZL201520653490.5、名稱(chēng)為“云臺(tái)”的實(shí)用新型專(zhuān)利（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本專(zhuān)利）。專(zhuān)利權(quán)人為大疆公司。杜文文請(qǐng)求宣告本專(zhuān)利無(wú)效。

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作出第38122號(hào)無(wú)效宣告請(qǐng)求審查決定（以下簡(jiǎn)稱(chēng)被訴決定），宣告本專(zhuān)利的權(quán)利要求1、6無(wú)效，在權(quán)利要求2-5、7-18的基礎(chǔ)上維持本專(zhuān)利有效。

大疆公司不服被訴決定，向北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院提起訴訟，請(qǐng)求撤銷(xiāo)被訴決定。一審判決駁回大疆公司的訴訟請(qǐng)求。

大疆公司不服，向最高人民法院提起上訴，主張本專(zhuān)利發(fā)現(xiàn)并解決了現(xiàn)有技術(shù)中沒(méi)有注意到的技術(shù)問(wèn)題，取得了有益的技術(shù)效果，具備創(chuàng)造性。

根據(jù)權(quán)利要求1和6的技術(shù)方案，其提出的云臺(tái)利用了在俯仰軸結(jié)構(gòu)或橫滾軸結(jié)構(gòu)上設(shè)置鎖定結(jié)構(gòu)，以阻止俯仰軸結(jié)構(gòu)或橫滾軸結(jié)構(gòu)上的電機(jī)在云臺(tái)處于非工作狀態(tài)下隨意轉(zhuǎn)動(dòng)，從而保證了在云臺(tái)處于非工作狀態(tài)下可以進(jìn)行確定的位置固定。通過(guò)上述結(jié)構(gòu)的巧妙設(shè)計(jì)，解決了現(xiàn)有技術(shù)中的云臺(tái)非工作狀態(tài)下無(wú)法固定或者固定的結(jié)構(gòu)復(fù)雜的問(wèn)題，從而方便了云臺(tái)保管以及用戶(hù)的攜帶與使用。

上述技術(shù)手段在本專(zhuān)利被公開(kāi)之前并沒(méi)有任何技術(shù)資料或者以其他方式公開(kāi)披露。因此，本專(zhuān)利權(quán)利要求1和6具備新穎性和創(chuàng)造性。最高人民法院于2020年9月25日判決駁回上訴，維持原判。

裁判意見(jiàn)

最高人民法院二審認(rèn)為，提出新的技術(shù)問(wèn)題或者發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有技術(shù)中存在的技術(shù)缺陷本身是否應(yīng)該在創(chuàng)造性判斷中予以考量，需要根據(jù)案件具體情況確定。

多數(shù)情況下，提出技術(shù)問(wèn)題和發(fā)現(xiàn)技術(shù)問(wèn)題是發(fā)明創(chuàng)造的動(dòng)因和起點(diǎn)，發(fā)明創(chuàng)造技術(shù)方案的形成與“問(wèn)題的提出”之間存在直接因果關(guān)系。

大多數(shù)情況下，“提出問(wèn)題”和“發(fā)現(xiàn)問(wèn)題”比較容易，找到解決問(wèn)題的技術(shù)方案相對(duì)困難。

但是，不排除在特定情況下，“提出問(wèn)題”“發(fā)現(xiàn)問(wèn)題”可能比“解決問(wèn)題”更重要。

有時(shí)候，技術(shù)進(jìn)步的難點(diǎn)在于尋找問(wèn)題，一旦要解決的問(wèn)題被確定，則可以通過(guò)本領(lǐng)域常規(guī)技術(shù)手段的組合、相近技術(shù)領(lǐng)域之間的技術(shù)轉(zhuǎn)用、合乎邏輯的技術(shù)推理、有限次試驗(yàn)等獲得解決技術(shù)問(wèn)題的技術(shù)方案。

在這種特定情況下，如果在創(chuàng)造性判斷過(guò)程中缺乏關(guān)于“‘問(wèn)題的提出’對(duì)本領(lǐng)域普通技術(shù)人員來(lái)說(shuō)是否顯而易見(jiàn)”的考量，可能導(dǎo)致創(chuàng)造性判斷陷入后見(jiàn)之明的誤區(qū)。

本案中，本專(zhuān)利雖然提出了“云臺(tái)電機(jī)軸在非工作狀態(tài)下的鎖定”的具體技術(shù)問(wèn)題，但是，當(dāng)云臺(tái)處于電機(jī)調(diào)整角度范圍之外的“非工作狀態(tài)”時(shí)，該類(lèi)型云臺(tái)所存在的“隨意擺動(dòng)、不便于保管、攜帶與使用”的缺陷是顯性的、直接能夠發(fā)現(xiàn)的，本領(lǐng)域普通技術(shù)人員、甚至是云臺(tái)的使用者在面對(duì)該缺陷時(shí)，自然就會(huì)想到該缺陷是由于云臺(tái)在“非工作狀態(tài)”無(wú)法鎖定位置這一技術(shù)問(wèn)題而引發(fā)。

因此，大疆公司所主張的“本專(zhuān)利發(fā)現(xiàn)并解決了現(xiàn)有技術(shù)中沒(méi)有注意到的”技術(shù)問(wèn)題，即“云臺(tái)電機(jī)軸在非工作狀態(tài)下的鎖定”不具有非顯而易見(jiàn)性，本案專(zhuān)利的創(chuàng)造性判斷中，僅就“問(wèn)題的提出”而言，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定現(xiàn)有技術(shù)已經(jīng)給出了相應(yīng)的技術(shù)啟示。

附：判決書(shū)

中華人民共和國(guó)最高人民法院

行政判決書(shū)

（2020）最高法知行終183號(hào)

上訴人（原審原告）：深圳市大疆靈眸科技有限公司。

法定代表人：周力，該公司總經(jīng)理。

委托訴訟代理人：陳忠祥，男，該公司工作人員。

委托訴訟代理人：崔明遠(yuǎn)，北京智沃律師事務(wù)所律師。

被上訴人（原審被告）：國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局。

法定代表人：申長(zhǎng)雨，該局局長(zhǎng)。

委托訴訟代理人：王偉，男，該局審查員。

委托訴訟代理人：吳風(fēng)靜，女，該局審查員。

原審第三人：杜文文，女，漢族。

委托訴訟代理人：王博，北京泛諾律師事務(wù)所律師。

委托訴訟代理人：許峰，北京泛諾律師事務(wù)所律師。

上訴人深圳市大疆靈眸科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)大疆公司）因與被上訴人國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、原審第三人杜文文實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)無(wú)效行政糾紛一案，不服北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院于2019年8月12日作出的（2019）京73行初250號(hào)行政判決，向本院提起上訴。

本院于2020年6月28日立案后，依法組成合議庭，并于2020年7月14日對(duì)本案進(jìn)行了詢(xún)問(wèn)。

上訴人大疆公司的委托訴訟代理人崔明遠(yuǎn)，被上訴人國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的委托訴訟代理人王偉、吳風(fēng)靜，原審第三人杜文文及其委托訴訟代理人王博、許峰到庭參加詢(xún)問(wèn)。

本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

大疆公司上訴請(qǐng)求：1.撤銷(xiāo)原審判決；2.撤銷(xiāo)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局第38122號(hào)無(wú)效宣告請(qǐng)求審查決定（以下簡(jiǎn)稱(chēng)被訴決定），并責(zé)令其重新作出無(wú)效決定。事實(shí)和理由：（一）原審判決對(duì)權(quán)利要求中“云臺(tái)”的解釋存在錯(cuò)誤，本專(zhuān)利中“云臺(tái)”的唯一解釋為“帶有電機(jī)的云臺(tái)”，其與證據(jù)1中不具有電機(jī)的“攝像機(jī)擺動(dòng)頭”明顯不同。首先，從本專(zhuān)利的技術(shù)領(lǐng)域、所要解決的技術(shù)問(wèn)題和達(dá)到的技術(shù)效果以及專(zhuān)利本身的技術(shù)方案來(lái)看，其中的“云臺(tái)”為“帶有電機(jī)的云臺(tái)”，其次，從被訴決定的記載來(lái)看，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局也明確認(rèn)可本專(zhuān)利的云臺(tái)為帶有電機(jī)的云臺(tái)，被訴決定在“決定的理由”第3點(diǎn)中第3-4段記載了：“合議組認(rèn)為……通過(guò)采用上述兩種技術(shù)方案中的‘鎖定結(jié)構(gòu)’即可實(shí)現(xiàn)將電機(jī)軸在非工作狀態(tài)下進(jìn)行鎖定的目的”，由此可見(jiàn)，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局也明確認(rèn)可本專(zhuān)利的云臺(tái)為帶有電機(jī)的云臺(tái)。而其在創(chuàng)造性評(píng)價(jià)時(shí)以及原審?fù)徶袇s否認(rèn)本專(zhuān)利的云臺(tái)為帶有電機(jī)的云臺(tái)，其明顯存在錯(cuò)誤。第三，如果將本專(zhuān)利中的云臺(tái)解釋為可以包括不帶電機(jī)的“云臺(tái)”，則本專(zhuān)利所要解決的技術(shù)問(wèn)題將不復(fù)存在，本專(zhuān)利也將不存在。本專(zhuān)利所要針對(duì)的技術(shù)問(wèn)題為：在云臺(tái)電機(jī)不工作的情況下，相應(yīng)的部件會(huì)繞電機(jī)軸亂擺動(dòng)。而對(duì)于不帶電機(jī)的“云臺(tái)”來(lái)說(shuō)（例如證據(jù)1中的攝像機(jī)擺動(dòng)頭），其采用的為機(jī)械結(jié)構(gòu)，不可能存在如本專(zhuān)利所述的技術(shù)問(wèn)題。第四，證據(jù)1涉及一種攝像機(jī)擺動(dòng)頭，其實(shí)質(zhì)上為現(xiàn)有技術(shù)中比較常見(jiàn)的用于三腳架的裝置，其中完全為機(jī)械的結(jié)構(gòu)，并不存在電機(jī)，也不存在如本專(zhuān)利所述的技術(shù)問(wèn)題。

（二）原審判決對(duì)于權(quán)利要求中“非工作狀態(tài)”的解釋存在錯(cuò)誤，本專(zhuān)利中“非工作狀態(tài)”的唯一解釋為“電機(jī)的不工作狀態(tài)”，而在證據(jù)1中并不存在該“非工作狀態(tài)”。首先，從本專(zhuān)利的技術(shù)領(lǐng)域、所要解決的技術(shù)問(wèn)題和達(dá)到的技術(shù)效果以及專(zhuān)利本身的技術(shù)方案來(lái)看，本專(zhuān)利的“非工作狀態(tài)”為“電機(jī)的不工作狀態(tài)”。其次，被訴決定在“決定的理由”第3點(diǎn)中第3-4段記載了：“合議組認(rèn)為……通過(guò)采用上述兩種技術(shù)方案中的‘鎖定結(jié)構(gòu)’即可實(shí)現(xiàn)將電機(jī)軸在非工作狀態(tài)下進(jìn)行鎖定的目的”。并且在第5點(diǎn)中第3-4段記載了：“合議組認(rèn)為：1）本專(zhuān)利權(quán)利要求1、6所述‘非工作狀態(tài)’表達(dá)含義清楚明確”。

（三）原審判決對(duì)于本專(zhuān)利的“鎖定結(jié)構(gòu)”和證據(jù)1的“旋轉(zhuǎn)分度和鎖定組件”的理解存在錯(cuò)誤，本專(zhuān)利權(quán)利要求中明確限定其“在云臺(tái)非工作狀態(tài)下將相機(jī)鎖定在預(yù)定角度”，由于證據(jù)1中并不存在對(duì)應(yīng)的“云臺(tái)”及“非工作狀態(tài)”，因此，證據(jù)1中的“旋轉(zhuǎn)分度和鎖定組件”與本專(zhuān)利中的“鎖定結(jié)構(gòu)”也不同，原審判決完全忽視了上述限定。

（四）本專(zhuān)利發(fā)現(xiàn)并解決了現(xiàn)有技術(shù)中沒(méi)有注意到的技術(shù)問(wèn)題，取得了有益的技術(shù)效果，具有創(chuàng)造性。根據(jù)權(quán)利要求的技術(shù)方案，其提出的云臺(tái)利用了在俯仰軸結(jié)構(gòu)或橫滾軸結(jié)構(gòu)上設(shè)置鎖定結(jié)構(gòu)，以阻止俯仰軸結(jié)構(gòu)或橫滾軸結(jié)構(gòu)上的電機(jī)在云臺(tái)處于非工作狀態(tài)下隨意轉(zhuǎn)動(dòng)，從而保證了在云臺(tái)處于非工作狀態(tài)下可以進(jìn)行確定的位置固定。通過(guò)上述結(jié)構(gòu)的巧妙設(shè)計(jì)，解決了現(xiàn)有技術(shù)中的云臺(tái)非工作狀態(tài)下無(wú)法固定或者固定的結(jié)構(gòu)復(fù)雜的問(wèn)題，從而，方便了云臺(tái)保管以及用戶(hù)的攜帶與使用。而上述技術(shù)手段，在本申請(qǐng)被公開(kāi)之前，并沒(méi)有任何技術(shù)資料或者以其他方式公開(kāi)披露其可以這樣進(jìn)行運(yùn)用。因此，本專(zhuān)利的技術(shù)方案具有新穎性和創(chuàng)造性。

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辯稱(chēng)：原審判決認(rèn)定事實(shí)清楚，適用法律法規(guī)正確，審理程序合法，請(qǐng)求駁回大疆公司的上訴請(qǐng)求，維持原判。

杜文文述稱(chēng)：原審判決認(rèn)定事實(shí)清楚，適用法律法規(guī)正確，審理程序合法，請(qǐng)求駁回大疆公司的上訴請(qǐng)求，維持原判。

大疆公司向原審法院提起訴訟，原審法院于2019年1月10日立案受理。大疆公司起訴請(qǐng)求：撤銷(xiāo)被訴決定。

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局原審辯稱(chēng)：通常情況下，權(quán)利要求的保護(hù)范圍是由權(quán)利要求所記載的全部技術(shù)特征所限定的。對(duì)于權(quán)利要求所載技術(shù)特征的理解，其主體通常應(yīng)當(dāng)是本領(lǐng)域技術(shù)人員。當(dāng)專(zhuān)利權(quán)人主張權(quán)利要求所載技術(shù)特征所限定的內(nèi)容與通常理解存在差異時(shí)，應(yīng)當(dāng)有充分依據(jù)。被訴決定認(rèn)定事實(shí)清楚、適用法律正確、審理程序合法，請(qǐng)求駁回大疆公司的訴訟請(qǐng)求。

杜文文原審述稱(chēng)：被訴決定關(guān)于權(quán)利要求中“云臺(tái)”“鎖定組件”認(rèn)定準(zhǔn)確。權(quán)利要求1和6不具備《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)專(zhuān)利法）規(guī)定的創(chuàng)造性。本專(zhuān)利的發(fā)明構(gòu)思在于經(jīng)由增設(shè)鎖定結(jié)構(gòu)來(lái)解決云臺(tái)亂擺動(dòng)不便于攜帶和保管的技術(shù)問(wèn)題，云臺(tái)本身屬于現(xiàn)有技術(shù)，本專(zhuān)利并不涉及對(duì)于云臺(tái)本身功能或結(jié)構(gòu)的改進(jìn)，且鎖定結(jié)構(gòu)本身作為加裝件也不會(huì)與云臺(tái)本身產(chǎn)生任何技術(shù)聯(lián)系，這種簡(jiǎn)單的應(yīng)用層面上的使用并不構(gòu)成創(chuàng)新或存在創(chuàng)造性。

原審法院認(rèn)定事實(shí)：

本專(zhuān)利是專(zhuān)利號(hào)為201520653490.5號(hào)，名稱(chēng)為“云臺(tái)”的實(shí)用新型專(zhuān)利，本專(zhuān)利的申請(qǐng)日為2015年8月27日，授權(quán)公告日為2015年12月23日，專(zhuān)利權(quán)人為大疆公司。

本專(zhuān)利授權(quán)公告的權(quán)利要求書(shū)如下：

“1.一種云臺(tái)，包括一用于安裝一相機(jī)的俯仰軸結(jié)構(gòu)，其特征在于，所述云臺(tái)還包括一鎖定結(jié)構(gòu)，所述鎖定結(jié)構(gòu)設(shè)置于所述俯仰軸結(jié)構(gòu)上，所述鎖定結(jié)構(gòu)在云臺(tái)非工作狀態(tài)下將相機(jī)鎖定在預(yù)定角度。

2.如權(quán)利要求1所述的云臺(tái)，其特征在于，所述鎖定結(jié)構(gòu)包括：

一限位件，圈套并固定在所述俯仰軸結(jié)構(gòu)的俯仰軸上，與俯仰軸相互跟隨轉(zhuǎn)動(dòng)；

一壓蓋，設(shè)置于所述俯仰軸結(jié)構(gòu)的電機(jī)基座上，與所述電機(jī)基座之間配合形成一容納槽；

一彈性件與一止檔件均設(shè)置于所述容納槽中并能在所述容納槽內(nèi)上下移動(dòng)，彈性件上端固定在容納槽內(nèi)壁上，下端連接止檔件；

其中，轉(zhuǎn)動(dòng)所述俯仰軸，進(jìn)而帶動(dòng)所述限位件同步轉(zhuǎn)動(dòng)，在所述限位件的突起旋轉(zhuǎn)至所述止檔件所在位置時(shí)，所述限位件頂壓所述止檔件，所述止檔件壓縮所述彈性件，促使所述止檔件收縮，當(dāng)所述限位件越過(guò)所述止檔件所在位置后，所述止檔件在所述彈性件的作用力下復(fù)位并將所述俯仰軸定位。

3.如權(quán)利要求2所述的云臺(tái)，其特征在于，所述壓蓋在所述電機(jī)基座上的位置對(duì)應(yīng)所述俯仰軸結(jié)構(gòu)鎖定時(shí)所處的預(yù)定角度。

4.如權(quán)利要求2所述的云臺(tái)，其特征在于，所述限位件包括非圓形的內(nèi)圈，所述俯仰軸的至少一軸段的橫截面也為非圓形，所述內(nèi)圈套設(shè)在所述軸段上，并且所述內(nèi)圈的形狀與所述俯仰軸軸段的橫截面形狀相適配，以使所述限位件與俯仰軸相互跟隨轉(zhuǎn)動(dòng)。

5.如權(quán)利要求2所述的云臺(tái)，其特征在于，所述彈性件為一彈簧。

6.一種云臺(tái)，包括一俯仰軸結(jié)構(gòu)與一橫滾軸結(jié)構(gòu)，所述俯仰軸結(jié)構(gòu)安裝于橫滾軸結(jié)構(gòu)上，其特征在于，所述云臺(tái)還包括一鎖定結(jié)構(gòu)，所述鎖定結(jié)構(gòu)設(shè)置于所述橫滾軸結(jié)構(gòu)上，所述鎖定結(jié)構(gòu)在云臺(tái)非工作狀態(tài)下將俯仰軸結(jié)構(gòu)鎖定在預(yù)定角度。

7.如權(quán)利要求6所述的云臺(tái)，其特征在于，所述鎖定結(jié)構(gòu)包括：

一限位件，圈套并固定在所述橫滾軸結(jié)構(gòu)的橫滾軸上，與橫滾軸相互跟隨轉(zhuǎn)動(dòng)；

一壓蓋，設(shè)置于所述橫滾軸結(jié)構(gòu)的電機(jī)基座，與所述電機(jī)基座之間配合形成一容納槽；

一彈性件與一止檔件均設(shè)置于所述容納槽中并能在所述容納槽內(nèi)上下移動(dòng)，彈性件上端固定在容納槽內(nèi)壁上，下端連接止檔件；

其中，轉(zhuǎn)動(dòng)所述橫滾軸，進(jìn)而帶動(dòng)所述限位件同步轉(zhuǎn)動(dòng)，在所述限位件旋轉(zhuǎn)至所述止檔件所在位置時(shí)，所述限位件頂壓所述止檔件，所述止檔件壓縮所述彈性件，促使所述止檔件收縮，當(dāng)所述限位件通過(guò)所述止檔件所在位置后，所述止檔件在所述彈性件的作用力下復(fù)位并將所述橫滾軸定位。

8.如權(quán)利要求7所述的云臺(tái)，其特征在于，所述壓蓋設(shè)定在所述電機(jī)基座上的位置對(duì)應(yīng)所述橫滾軸被定位時(shí)所處的預(yù)定角度。

9.如權(quán)利要求7所述的云臺(tái)，其特征在于，所述限位件內(nèi)圈為一非圓形狀，所述橫滾軸至少一軸段橫截面也為非圓形狀，所述限位件內(nèi)圈形狀與所述橫滾軸軸段橫截面形狀相適配，以使所述限位件與橫滾軸相互跟隨轉(zhuǎn)動(dòng)。

10.如權(quán)利要求7所述的云臺(tái)，其特征在于，所述彈性件為一彈簧。

11.一種云臺(tái)，包括轉(zhuǎn)軸結(jié)構(gòu)，所述轉(zhuǎn)軸結(jié)構(gòu)包括一個(gè)轉(zhuǎn)軸及驅(qū)動(dòng)所述轉(zhuǎn)軸轉(zhuǎn)動(dòng)的電機(jī)，其特征在于，所述轉(zhuǎn)軸結(jié)構(gòu)還包括鎖定結(jié)構(gòu)，在所述電機(jī)處于斷電狀態(tài)時(shí)，所述轉(zhuǎn)軸在預(yù)設(shè)角度范圍內(nèi)自由轉(zhuǎn)動(dòng)，超過(guò)所述預(yù)設(shè)角度范圍時(shí)被所述鎖定結(jié)構(gòu)定位而處于鎖定狀態(tài)。

12.如權(quán)利要求11所述的云臺(tái)，其特征在于，所述電機(jī)驅(qū)動(dòng)所述轉(zhuǎn)軸在預(yù)定工作角度范圍內(nèi)轉(zhuǎn)動(dòng)，所述預(yù)設(shè)角度范圍位置大于所述預(yù)定工作角度范圍。

13.如權(quán)利要求11所述的云臺(tái)，其特征在于，所述鎖定結(jié)構(gòu)包括：限位件，跟隨所述轉(zhuǎn)軸一起轉(zhuǎn)動(dòng)；以及止檔件，設(shè)于所述預(yù)設(shè)位置；其中，所述轉(zhuǎn)軸帶動(dòng)所述限位件轉(zhuǎn)動(dòng)至預(yù)設(shè)位置時(shí)，被所述止檔件定位而處于鎖定狀態(tài)。

14.如權(quán)利要求13所述的云臺(tái)，其特征在于，所述止檔件相對(duì)于所述限位件能夠伸縮，所述限位件在所述止檔件伸出時(shí)能夠被所述止檔件定位，在所述止檔件縮回時(shí)能夠自由轉(zhuǎn)動(dòng)；所述鎖定結(jié)構(gòu)還包括彈性件，所述彈性件提供一彈性回復(fù)力給所述止檔件，使所述止檔件在縮回后能夠自動(dòng)復(fù)位；其中，所述轉(zhuǎn)軸帶動(dòng)所述限位件轉(zhuǎn)動(dòng)至所述預(yù)設(shè)位置時(shí)抵接所述止檔件，使所述止檔件壓縮所述彈性件而縮回，直至所述限位件越過(guò)所述止檔件，所述止檔件伸出而阻擋所述限位件。

15.如權(quán)利要求13所述的云臺(tái)，其特征在于，所述限位件相對(duì)于止檔件能夠伸縮，所述限位件伸出時(shí)能夠被所述止檔件定位，縮回時(shí)能夠隨所述轉(zhuǎn)軸一起自由轉(zhuǎn)動(dòng)；所述鎖定結(jié)構(gòu)還包括彈性件，所述彈性件提供一彈性回復(fù)力給所述限位件，使所述限位件在縮回后能夠自動(dòng)復(fù)位；其中，所述轉(zhuǎn)軸帶動(dòng)所述限位件轉(zhuǎn)動(dòng)至所述預(yù)設(shè)位置時(shí)抵接所述止檔件，使所述限位件壓縮所述彈性件而縮回，直至所述限位件越過(guò)所述止檔件，所述限位件伸出而被所述止檔件阻擋。

16.如權(quán)利要求13所述的云臺(tái)，其特征在于，所述限位件包括彈性限位部，所述限位件轉(zhuǎn)動(dòng)至預(yù)設(shè)位置，使所述彈性限位部與所述止檔件抵接而發(fā)生彈性形變，直至所述彈性限位部越過(guò)所述止檔件而恢復(fù)彈性形變；或者，所述止檔件包括止檔彈性部，所述限位件轉(zhuǎn)動(dòng)至所述預(yù)設(shè)位置與所述止檔彈性部抵接而促使所述止檔彈性部變形，直至所述限位件越過(guò)所述止檔件，止檔彈性部恢復(fù)彈性形變。

17.如權(quán)利要求13所述的云臺(tái)，其特征在于，所述限位件設(shè)有限位槽，所述止檔件設(shè)有用于與所述限位槽相配合的止檔柱；或者，所述限位件設(shè)有限位柱，所述止檔件設(shè)有用于與所述限位主相配合的止檔槽。

18.如權(quán)利要求13所述的云臺(tái)，其特征在于，所述限位件與所述轉(zhuǎn)軸一體成型；或者，所述限位件與所述轉(zhuǎn)軸可拆卸連接?！?/p>

針對(duì)本專(zhuān)利，杜文文于2018年4月3日向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出了無(wú)效宣告請(qǐng)求，其理由是本專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)不符合專(zhuān)利法第二十六條第三款的規(guī)定，本專(zhuān)利權(quán)利要求1-17不符合專(zhuān)利法第二十六條第四款的規(guī)定，本專(zhuān)利權(quán)利要求1-18不符合《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則》第二十條第二款的規(guī)定，本專(zhuān)利權(quán)利要求1-2、6-7、11、14-16不符合專(zhuān)利法第二條第三款的規(guī)定，本專(zhuān)利權(quán)利要求1-18不符合專(zhuān)利法第二十二條第三款的規(guī)定，請(qǐng)求宣告本專(zhuān)利權(quán)利要求全部無(wú)效，同時(shí)提交了如下證據(jù)：

證據(jù)1：公開(kāi)日為2014年1月9日，公開(kāi)號(hào)為US2014/0010525A1的美國(guó)專(zhuān)利文獻(xiàn)及其相關(guān)部分中文譯文，復(fù)印件；

證據(jù)2：授權(quán)公告日為2014年12月31日，授權(quán)公告號(hào)為CN204062356U的中國(guó)實(shí)用新型專(zhuān)利，復(fù)印件；

證據(jù)3：公開(kāi)日為1929年1月22日，公開(kāi)號(hào)為US1700063的美國(guó)專(zhuān)利文獻(xiàn)及其相關(guān)部分中文譯文，復(fù)印件；

證據(jù)4：公開(kāi)日為1990年3月06日，公開(kāi)號(hào)為US4905946的美國(guó)專(zhuān)利文獻(xiàn)及相關(guān)部分中文譯文，復(fù)印件。

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局依法受理了上述無(wú)效宣告請(qǐng)求并將無(wú)效宣告請(qǐng)求書(shū)及證據(jù)副本轉(zhuǎn)給了專(zhuān)利權(quán)人，并對(duì)本案進(jìn)行審查。

2018年11月29日，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作出被訴決定。該決定以本專(zhuān)利的授權(quán)公告文本作為審查基礎(chǔ)。

訴訟中，大疆公司向原審法院補(bǔ)充提交了如下證據(jù)：

1.《尼康數(shù)碼單反攝影易經(jīng)》部分內(nèi)容復(fù)印頁(yè)；

2.《史上最全的云臺(tái)相機(jī)發(fā)展歷程》，載“大疆社區(qū)”；

3.《淺談現(xiàn)今航拍云臺(tái)分類(lèi)與未來(lái)發(fā)展》，載“慧聰安防網(wǎng)”；

4.“云臺(tái)”在測(cè)控百科中的分類(lèi)，載“測(cè)控網(wǎng)”。

庭審中，大疆公司明確其僅對(duì)被訴決定7部分（即對(duì)本專(zhuān)利權(quán)利要求1-18是否符合專(zhuān)利法第二十二條第三款創(chuàng)造性的要求）認(rèn)定有異議。

原審法院認(rèn)為：

一、證據(jù)1的“擺動(dòng)頭”是否相當(dāng)于本專(zhuān)利中的“云臺(tái)”

首先，本技術(shù)領(lǐng)域中的“云臺(tái)”具有明確的通用含義，是一種用于安裝和固定攝像機(jī)的支撐設(shè)備，因此，對(duì)于“云臺(tái)”的理解應(yīng)當(dāng)以本領(lǐng)域中通用的理解為準(zhǔn)。其次，證據(jù)1中的“擺動(dòng)頭”也是用于安裝攝像機(jī)并予以支撐，根據(jù)該表述及功能，證據(jù)1的“擺動(dòng)頭”實(shí)質(zhì)上構(gòu)成了一種云臺(tái)。此外，大疆公司認(rèn)為本專(zhuān)利中的“云臺(tái)”為增穩(wěn)云臺(tái)，證據(jù)1中“擺動(dòng)頭”屬于一種固定云臺(tái)，二者類(lèi)型和控制原理不同，然而本專(zhuān)利的權(quán)利要求1中只描述了云臺(tái)，并未限定云臺(tái)類(lèi)型具體為增穩(wěn)云臺(tái)，因此，被訴決定中關(guān)于證據(jù)1中的“擺動(dòng)頭”相當(dāng)于本專(zhuān)利權(quán)利要求1中的“云臺(tái)”的認(rèn)定并無(wú)不當(dāng)。

二、證據(jù)1中的“旋轉(zhuǎn)分度和鎖定組件”是否相當(dāng)于本專(zhuān)利中的“鎖定結(jié)構(gòu)”

權(quán)利要求1中對(duì)于鎖定結(jié)構(gòu)的相關(guān)描述為“所述鎖定結(jié)構(gòu)設(shè)置于所述俯仰軸結(jié)構(gòu)上，所述鎖定結(jié)構(gòu)在云臺(tái)非工作狀態(tài)下將相機(jī)鎖定在預(yù)定角度”。首先，其中的“所述鎖定結(jié)構(gòu)設(shè)置于所述俯仰軸結(jié)構(gòu)上”是對(duì)鎖定結(jié)構(gòu)的設(shè)置位置進(jìn)行的限定，不涉及鎖定結(jié)構(gòu)的具體機(jī)構(gòu)和功能。其次，權(quán)利要求1保護(hù)的是一種“云臺(tái)”，為產(chǎn)品類(lèi)型的權(quán)利要求，而非方法類(lèi)型的權(quán)利要求，因此，其中“所述鎖定結(jié)構(gòu)在云臺(tái)非工作狀態(tài)下將相機(jī)鎖定在預(yù)定角度”應(yīng)當(dāng)理解為是對(duì)鎖定結(jié)構(gòu)的功能作用進(jìn)行的限定，而不是對(duì)其工作過(guò)程的限定。而證據(jù)1中的“旋轉(zhuǎn)分度和鎖定組件”可以對(duì)擺動(dòng)頭上的攝像機(jī)進(jìn)行鎖定就位，功能上構(gòu)成了一種鎖定結(jié)構(gòu)。此外，對(duì)于本領(lǐng)域技術(shù)人員而言，由證據(jù)1公開(kāi)內(nèi)容可以看出其中“旋轉(zhuǎn)分度和鎖定組件”的鎖定功能與攝像機(jī)的工作狀態(tài)沒(méi)有必然的關(guān)系，因此在攝像機(jī)非工作狀態(tài)下，“旋轉(zhuǎn)分度和鎖定組件”可以實(shí)現(xiàn)鎖定的功能作用也是顯而易見(jiàn)的，而權(quán)利要求1限定為“在云臺(tái)非工作狀態(tài)下將相機(jī)鎖定在預(yù)定角度”也并沒(méi)有使得權(quán)利要求1的鎖定結(jié)構(gòu)與證據(jù)1中的“旋轉(zhuǎn)分度和鎖定組件”在結(jié)構(gòu)和功能上構(gòu)成實(shí)質(zhì)性區(qū)別。因此，被訴決定中關(guān)于證據(jù)1中的“旋轉(zhuǎn)分度和鎖定組件”相當(dāng)于本專(zhuān)利權(quán)利要求1中的“鎖定結(jié)構(gòu)”的認(rèn)定并無(wú)不當(dāng)。

在被訴決定對(duì)于上述爭(zhēng)議的區(qū)別技術(shù)特征的認(rèn)定并無(wú)不當(dāng)?shù)幕A(chǔ)之上，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于本申請(qǐng)權(quán)利要求1和權(quán)利要求6所要求保護(hù)的技術(shù)方案不具備實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步，不符合專(zhuān)利法第二十二條第三款關(guān)于創(chuàng)造性的規(guī)定的認(rèn)定亦無(wú)不當(dāng)，原審法院予以確認(rèn)。

綜上，原審法院判決：駁回大疆公司的訴訟請(qǐng)求。一審案件受理費(fèi)100元，由大疆公司負(fù)擔(dān)。

二審中，當(dāng)事人沒(méi)有提交新證據(jù)?！?/p>

原審查明的事實(shí)基本屬實(shí)，本院予以確認(rèn)。　

本院另查明：

1.本專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)第[0001]段記載：本實(shí)用新型涉及云臺(tái)技術(shù)領(lǐng)域，特別涉及一種云臺(tái)電機(jī)軸在非工作狀態(tài)下的鎖定。第[0002]段記載：三軸云臺(tái)一般包括三個(gè)電機(jī)，分別為控制俯仰運(yùn)動(dòng)的俯仰軸（Pitch軸）電機(jī)、控制平移運(yùn)動(dòng)的平移軸（YAW軸）電機(jī)以及控制橫滾運(yùn)動(dòng)的橫滾軸（Roll軸）電機(jī)。一般地，現(xiàn)有云臺(tái)在俯仰軸、平移軸與橫滾軸均有特定工作角度范圍，例如，某種云臺(tái)在俯仰軸的工作角度范圍為-45度至+135度，在平移軸的工作角度范圍為-330度至+330度，在橫滾軸的工作角度范圍為-45度至+45度。也就是說(shuō)，現(xiàn)有的云臺(tái)在工作狀態(tài)下是設(shè)置有限位結(jié)構(gòu)進(jìn)行角度限制的，但現(xiàn)有的云臺(tái)僅限于在工作狀態(tài)下有角度限制，在非工作狀態(tài)下卻沒(méi)有確定的位置固定。第[0003]段記載：有鑒于此，有必要提出一種云臺(tái)，以解決上述問(wèn)題。第[0038]段記載：本實(shí)用新型提供的云臺(tái)，在云臺(tái)處于非工作狀態(tài)下時(shí)，通過(guò)鎖定結(jié)構(gòu)將轉(zhuǎn)軸結(jié)構(gòu)，例如俯仰軸和/或橫滾軸鎖定，放置（系明顯筆誤，應(yīng)為“防止”——本院注）其亂擺動(dòng)，方便云臺(tái)保管以及用戶(hù)的攜帶與使用。

2.除本專(zhuān)利外，大疆公司還于同日申請(qǐng)了名稱(chēng)同為“云臺(tái)”、申請(qǐng)?zhí)枮椤?01510533665.3”的發(fā)明專(zhuān)利，該發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)公告日為2017年8月25日，專(zhuān)利權(quán)人為大疆公司。針對(duì)該專(zhuān)利，杜文文于2018年4月3日向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出了無(wú)效宣告請(qǐng)求，請(qǐng)求宣告該專(zhuān)利權(quán)利要求全部無(wú)效。2018年11月29日，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作出第38137號(hào)無(wú)效宣告請(qǐng)求審查決定，維持該專(zhuān)利權(quán)有效。大疆公司對(duì)該決定的結(jié)果無(wú)異議，但對(duì)于該決定關(guān)于權(quán)利要求中的“云臺(tái)”“非工作狀態(tài)”“鎖定結(jié)構(gòu)”等技術(shù)特征的解釋和相關(guān)認(rèn)定存在異議，并于2019年1月8日向北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院提起行政訴訟，請(qǐng)求撤銷(xiāo)該無(wú)效宣告請(qǐng)求審查決定，要求國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局重新作出決定。北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院于2019年8月12日作出原審判決，駁回大疆公司的訴訟請(qǐng)求。大疆公司不服該判決，向我院提起上訴，我院于2020年6月1日立案受理，案號(hào)為（2020）最高法知行終158號(hào)。

201510533665.3號(hào)發(fā)明專(zhuān)利的權(quán)利要求1如下：

“1.一種云臺(tái)，包括一用于安裝一相機(jī)的俯仰軸結(jié)構(gòu)，所述相機(jī)繞俯仰軸結(jié)構(gòu)的俯仰軸轉(zhuǎn)動(dòng)，并且在工作狀態(tài)下具有一預(yù)定工作角度范圍，其特征在于，所述云臺(tái)還包括一設(shè)置于所述俯仰軸結(jié)構(gòu)上的鎖定結(jié)構(gòu)，所述鎖定結(jié)構(gòu)在云臺(tái)處于非工作狀態(tài)下將相機(jī)鎖定在預(yù)設(shè)角度，所述預(yù)設(shè)角度在所述相機(jī)預(yù)定工作角度范圍之外；

所述鎖定結(jié)構(gòu)包括：

一限位件，固定在所述俯仰軸結(jié)構(gòu)的俯仰軸上，與俯仰軸相互跟隨轉(zhuǎn)動(dòng)；

一壓蓋，設(shè)置于所述俯仰軸結(jié)構(gòu)的電機(jī)基座的預(yù)設(shè)位置處，與所述電機(jī)基座之間配合形成一容納槽；

一彈性件與一止擋件均設(shè)置于所述容納槽中并能在所述容納槽內(nèi)上下移動(dòng)，彈性件上端固定在容納槽內(nèi)壁上，下端連接止擋件；

其中，轉(zhuǎn)動(dòng)所述俯仰軸，進(jìn)而帶動(dòng)所述限位件同步轉(zhuǎn)動(dòng)，在所述限位件旋轉(zhuǎn)至所述止擋件所在位置時(shí)，所述限位件頂壓所述止擋件，所述止擋件壓縮所述彈性件，促使所述止擋件收縮，當(dāng)所述限位件越過(guò)所述止擋件所在位置后，所述止擋件在所述彈性件的作用力下復(fù)位并將所述俯仰軸定位?！?/p>

3.在（2020）最高法知行終158號(hào)案中，本院經(jīng)審理認(rèn)為，該案中的被訴決定和原審判決關(guān)于權(quán)利要求中1的“云臺(tái)”“非工作狀態(tài)”的解釋有誤，但關(guān)于權(quán)利要求1具有創(chuàng)造性的認(rèn)定正確。本院在糾正被訴決定和原審判決關(guān)于權(quán)利要求解釋錯(cuò)誤的基礎(chǔ)上，維持了該案的被訴決定和原審判決。

本院認(rèn)為，本案的爭(zhēng)議焦點(diǎn)問(wèn)題是：被訴決定和原審判決關(guān)于本專(zhuān)利權(quán)利要求中的“云臺(tái)”“非工作狀態(tài)”以及“鎖定結(jié)構(gòu)”的解釋和相關(guān)認(rèn)定是否正確；涉案專(zhuān)利權(quán)利要求1和6是否具有創(chuàng)造性。

一、關(guān)于專(zhuān)利確權(quán)程序中的權(quán)利要求解釋

本院認(rèn)為，在專(zhuān)利確權(quán)程序中，權(quán)利要求解釋亦應(yīng)當(dāng)遵循“專(zhuān)利權(quán)保護(hù)范圍以權(quán)利要求書(shū)為準(zhǔn)，說(shuō)明書(shū)可以解釋權(quán)利要求”這一基本規(guī)則。對(duì)于權(quán)利要求中出現(xiàn)的相關(guān)技術(shù)名詞或者術(shù)語(yǔ)，應(yīng)當(dāng)結(jié)合說(shuō)明書(shū)所記載的內(nèi)容進(jìn)行理解，而不能脫離說(shuō)明書(shū)所記載的發(fā)明背景、發(fā)明目的、應(yīng)用領(lǐng)域、解決的技術(shù)問(wèn)題等內(nèi)容作寬泛的、一般意義上的解釋。

（一）關(guān)于本專(zhuān)利權(quán)利要求中的“云臺(tái)”的理解

本領(lǐng)域技術(shù)人員根據(jù)專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)以及發(fā)明內(nèi)容部分明確記載的內(nèi)容（詳見(jiàn)說(shuō)明書(shū)第[0001]-[0003]段）可知：（1）本專(zhuān)利權(quán)利要求所要保護(hù)的云臺(tái)是一種可以通過(guò)電機(jī)調(diào)整三軸轉(zhuǎn)動(dòng)的云臺(tái)，而并非是一般意義上的用于安裝和固定攝像機(jī)的支撐設(shè)備。（2）本專(zhuān)利所要解決的技術(shù)問(wèn)題，是云臺(tái)在非工作狀態(tài)下的鎖定問(wèn)題，該技術(shù)問(wèn)題屬于帶有電機(jī)調(diào)整三軸轉(zhuǎn)動(dòng)功能和相應(yīng)結(jié)構(gòu)的云臺(tái)所特有的問(wèn)題，對(duì)于不帶有電機(jī)調(diào)整三軸轉(zhuǎn)動(dòng)功能和相應(yīng)結(jié)構(gòu)的云臺(tái)，不存在本專(zhuān)利所要解決的技術(shù)問(wèn)題。因此，結(jié)合說(shuō)明書(shū)所記載的有關(guān)本專(zhuān)利的技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)和發(fā)明內(nèi)容，本領(lǐng)域技術(shù)人員對(duì)于本專(zhuān)利權(quán)利要求中的“云臺(tái)”的理解，應(yīng)當(dāng)是指帶有電機(jī)調(diào)整三軸轉(zhuǎn)動(dòng)功能及相應(yīng)結(jié)構(gòu)的云臺(tái)，而非一般意義上用于安裝和固定攝像機(jī)的支撐設(shè)備，大疆公司的該項(xiàng)主張具有事實(shí)和法律依據(jù)，本院予以支持。被訴決定及原審判決關(guān)于本專(zhuān)利權(quán)利要求1“云臺(tái)”的解釋有誤，本院予以糾正。

（二）關(guān)于本專(zhuān)利權(quán)利要求中“非工作狀態(tài)”的理解

根據(jù)本專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)第[0002]段記載的內(nèi)容“三軸云臺(tái)一般包括三個(gè)電機(jī)，分別為控制俯仰運(yùn)動(dòng)的俯仰軸（Pitch軸）電機(jī)、控制平移運(yùn)動(dòng)的平移軸（YAW軸）電機(jī)以及控制橫滾運(yùn)動(dòng)的橫滾軸（Roll軸）電機(jī)。一般地，現(xiàn)有云臺(tái)在俯仰軸、平移軸與橫滾軸均有特定工作角度范圍，例如，某種云臺(tái)在俯仰軸的工作角度范圍為-45度至+135度，在平移軸的工作角度范圍為-330度至+330度，在橫滾軸的工作角度范圍為-45度至+45度，也就是說(shuō)，現(xiàn)有的云臺(tái)在工作狀態(tài)下是設(shè)置有限位結(jié)構(gòu)進(jìn)行角度限制的，但現(xiàn)有的云臺(tái)僅限于在工作狀態(tài)下有角度限制，在非工作狀態(tài)下卻沒(méi)有確定的位置固定”，本領(lǐng)域技術(shù)人員可以直接、明確地推導(dǎo)出，本專(zhuān)利權(quán)利要求中“非工作狀態(tài)”指的是云臺(tái)處于“電機(jī)調(diào)整角度范圍”之外的位置，而在這個(gè)“非工作狀態(tài)”，電機(jī)不會(huì)給三個(gè)軸施加力矩，因而云臺(tái)無(wú)法固定在某一位置而晃動(dòng)，從而存在如本專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)所提及的在云臺(tái)處于非工作狀態(tài)下時(shí)亂擺動(dòng)，不便于保管以及用戶(hù)的攜帶與使用的問(wèn)題。因此，本專(zhuān)利權(quán)利要求中的“非工作狀態(tài)”應(yīng)當(dāng)理解為云臺(tái)的“電機(jī)調(diào)整角度范圍”之外的位置，并不是泛指所有類(lèi)型云臺(tái)的非工作狀態(tài)。大疆公司的該項(xiàng)主張具有事實(shí)和法律依據(jù)，本院予以支持。被訴決定及原審判決關(guān)于本專(zhuān)利權(quán)利要求1“非工作狀態(tài)”的解釋有誤，本院予以糾正。

二、關(guān)于區(qū)別技術(shù)的認(rèn)定

本院認(rèn)為，創(chuàng)造性的評(píng)價(jià)對(duì)象是整體技術(shù)方案，而非某一技術(shù)特征，但鑒于技術(shù)特征對(duì)于權(quán)利要求保護(hù)范圍的限定作用，在適用三步法評(píng)價(jià)創(chuàng)造性的過(guò)程中，原則上需在技術(shù)特征的層面上進(jìn)行逐一比對(duì)，并在此過(guò)程中確定本專(zhuān)利與最接近的現(xiàn)有技術(shù)之間存在的區(qū)別技術(shù)特征。一般情況下，不宜將本專(zhuān)利的多個(gè)技術(shù)特征組合起來(lái)與最接近的現(xiàn)有技術(shù)中的相應(yīng)技術(shù)特征相比，因?yàn)榇朔N對(duì)比方式會(huì)難以準(zhǔn)確識(shí)別本專(zhuān)利與最接近的現(xiàn)有技術(shù)之間存在的實(shí)質(zhì)性區(qū)別點(diǎn)，導(dǎo)致對(duì)發(fā)明實(shí)際要解決技術(shù)問(wèn)題予以寬泛化理解，并最終影響現(xiàn)有技術(shù)中是否存在技術(shù)啟示的準(zhǔn)確判斷。

本案中，大疆公司上訴主張，原審判決對(duì)于本專(zhuān)利的“鎖定結(jié)構(gòu)”和證據(jù)1的“旋轉(zhuǎn)分度和鎖定組件”的理解存在錯(cuò)誤，本專(zhuān)利權(quán)利要求中明確限定其“在云臺(tái)非工作狀態(tài)下將相機(jī)鎖定在預(yù)定角度”，由于證據(jù)1中并不存在對(duì)應(yīng)的“云臺(tái)”及“非工作狀態(tài)”，因此，證據(jù)1中的“旋轉(zhuǎn)分度和鎖定組件”與本專(zhuān)利中的“鎖定結(jié)構(gòu)”也不同，原審判決完全忽視了上述限定。對(duì)此本院認(rèn)為，本專(zhuān)利的“鎖定結(jié)構(gòu)”以及“在云臺(tái)處于非工作狀態(tài)下將相機(jī)鎖定在預(yù)定角度”，實(shí)際上屬于分別對(duì)本專(zhuān)利所要保護(hù)的技術(shù)方案起到獨(dú)立的限定作用的兩個(gè)技術(shù)特征，其中“鎖定結(jié)構(gòu)”限定了本專(zhuān)利要求保護(hù)的技術(shù)方案中存在具有“鎖定”功能的零部件，而“在云臺(tái)處于非工作狀態(tài)下將相機(jī)鎖定在預(yù)定角度”則進(jìn)一步限定了本專(zhuān)利要求保護(hù)的技術(shù)方案的“鎖定結(jié)構(gòu)”的鎖定作用位置，這兩個(gè)技術(shù)特征對(duì)于本專(zhuān)利要求保護(hù)的技術(shù)方案各自發(fā)揮著限定作用。由此可見(jiàn)，被訴決定及原審判決將本專(zhuān)利權(quán)利要求1和6的“鎖定結(jié)構(gòu)”與證據(jù)1中記載的相應(yīng)技術(shù)特征進(jìn)行比對(duì)，并無(wú)不當(dāng)。但不可否認(rèn)的是，因?qū)Ρ緦?zhuān)利的“云臺(tái)”“非工作狀態(tài)”理解上存在偏差，被訴決定和原審判決忽略了本專(zhuān)利與證據(jù)1之間實(shí)際還存在著的區(qū)別特征，即“在云臺(tái)非工作狀態(tài)下將相機(jī)鎖定在預(yù)定角度”（對(duì)于權(quán)利要求1）、“在云臺(tái)非工作狀態(tài)下將俯仰軸結(jié)構(gòu)鎖定在預(yù)定角度”（對(duì)于權(quán)利要求6），但不能據(jù)此就認(rèn)為被訴決定和原審判決就“鎖定結(jié)構(gòu)”的理解和認(rèn)定上存在錯(cuò)誤，大疆公司的該項(xiàng)上訴主張不能成立，本院不予支持。

三、關(guān)于創(chuàng)造性判斷

（一）關(guān)于“問(wèn)題的提出”在創(chuàng)造性判斷過(guò)程中的考量

本案中，大疆公司主張，本專(zhuān)利發(fā)現(xiàn)并解決了現(xiàn)有技術(shù)中沒(méi)有注意到的技術(shù)問(wèn)題，取得了有益的技術(shù)效果，具有創(chuàng)造性。具體而言，根據(jù)權(quán)利要求的技術(shù)方案，其提出的云臺(tái)利用了在俯仰軸結(jié)構(gòu)或橫滾軸結(jié)構(gòu)上設(shè)置鎖定結(jié)構(gòu)，以阻止俯仰軸結(jié)構(gòu)或橫滾軸結(jié)構(gòu)上的電機(jī)在云臺(tái)處于非工作狀態(tài)下隨意轉(zhuǎn)動(dòng)，從而保證了在云臺(tái)處于非工作狀態(tài)下可以進(jìn)行確定的位置固定。通過(guò)上述結(jié)構(gòu)的巧妙設(shè)計(jì)，解決了現(xiàn)有技術(shù)中的云臺(tái)非工作狀態(tài)下無(wú)法固定或者固定的結(jié)構(gòu)復(fù)雜的問(wèn)題，從而方便了云臺(tái)保管以及用戶(hù)的攜帶與使用。而在本申請(qǐng)被公開(kāi)之前，并沒(méi)有任何技術(shù)資料或者以其他方式公開(kāi)披露上述技術(shù)手段可以這樣進(jìn)行運(yùn)用。因此，本專(zhuān)利的技術(shù)方案具有新穎性和創(chuàng)造性。

大疆公司的上述主張涉及到“問(wèn)題的提出”是否需要在創(chuàng)造性判斷中予以考慮以及如何判斷“問(wèn)題的提出”是否具有非顯而易見(jiàn)性的問(wèn)題。

本院認(rèn)為，提出新的技術(shù)問(wèn)題或者發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有技術(shù)中存在的技術(shù)缺陷本身是否應(yīng)該在創(chuàng)造性判斷中予以考量，需要根據(jù)案件具體情況確定。多數(shù)情況下，提出技術(shù)問(wèn)題和發(fā)現(xiàn)技術(shù)問(wèn)題是發(fā)明創(chuàng)造的動(dòng)因和起點(diǎn)，發(fā)明創(chuàng)造技術(shù)方案的形成與“問(wèn)題的提出”之間存在直接因果關(guān)系。大多數(shù)情況下，“提出問(wèn)題”和“發(fā)現(xiàn)問(wèn)題”比較容易，找到解決問(wèn)題的技術(shù)方案相對(duì)困難。但是，不排除在特定情況下，“提出問(wèn)題”“發(fā)現(xiàn)問(wèn)題”可能比“解決問(wèn)題”更重要。有時(shí)候，技術(shù)進(jìn)步的難點(diǎn)在于尋找問(wèn)題，一旦要解決的問(wèn)題被確定，則可以通過(guò)本領(lǐng)域常規(guī)技術(shù)手段的組合、相近技術(shù)領(lǐng)域之間的技術(shù)轉(zhuǎn)用、合乎邏輯的技術(shù)推理、有限次試驗(yàn)等獲得解決技術(shù)問(wèn)題的技術(shù)方案。在這種特定情況下，如果在創(chuàng)造性判斷過(guò)程中缺乏關(guān)于“‘問(wèn)題的提出’對(duì)本領(lǐng)域技術(shù)人員來(lái)說(shuō)是否顯而易見(jiàn)”的考量，可能導(dǎo)致創(chuàng)造性判斷陷入后見(jiàn)之明的誤區(qū)。

具體到本案中，本專(zhuān)利雖然提出了“云臺(tái)電機(jī)軸在非工作狀態(tài)下的鎖定”的具體技術(shù)問(wèn)題，但是，當(dāng)云臺(tái)處于電機(jī)調(diào)整角度范圍之外的“非工作狀態(tài)”時(shí)，該類(lèi)型云臺(tái)所存在的“隨意擺動(dòng)、不便于保管、攜帶與使用”的缺陷是顯性的、直接能夠發(fā)現(xiàn)的，本領(lǐng)域技術(shù)人員、甚至是云臺(tái)的使用者在面對(duì)該缺陷時(shí)，自然就會(huì)想到該缺陷是由于云臺(tái)在“非工作狀態(tài)”無(wú)法鎖定位置這一技術(shù)問(wèn)題而引發(fā)的，因此，大疆公司所主張的“本專(zhuān)利發(fā)現(xiàn)并解決了現(xiàn)有技術(shù)中沒(méi)有注意到的”技術(shù)問(wèn)題，即“云臺(tái)電機(jī)軸在非工作狀態(tài)下的鎖定”不具有非顯而易見(jiàn)性，本案專(zhuān)利的創(chuàng)造性判斷中，僅就“問(wèn)題的提出”而言，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定現(xiàn)有技術(shù)已經(jīng)給出了相應(yīng)的技術(shù)啟示。

（二）關(guān)于本專(zhuān)利權(quán)利要求1和6所限定技術(shù)方案的創(chuàng)造性判斷

關(guān)于權(quán)利要求1的創(chuàng)造性。前已述及，在“云臺(tái)電機(jī)軸在非工作狀態(tài)下的鎖定”這一技術(shù)問(wèn)題本身不具有非顯而易見(jiàn)性的情況下，權(quán)利要求1創(chuàng)造性問(wèn)題的焦點(diǎn)，就集中于對(duì)解決上述技術(shù)問(wèn)題所采用的技術(shù)手段本身是否具有顯而易見(jiàn)性的判斷。根據(jù)本專(zhuān)利權(quán)利要求1所限定的技術(shù)方案，并結(jié)合說(shuō)明書(shū)所記載的發(fā)明內(nèi)容，本專(zhuān)利權(quán)利要求1解決“云臺(tái)電機(jī)軸在非工作狀態(tài)下的鎖定”技術(shù)問(wèn)題的技術(shù)手段是在俯仰軸上設(shè)置鎖定結(jié)構(gòu)，并且該鎖定結(jié)構(gòu)在云臺(tái)非工作狀態(tài)下將相機(jī)鎖定在預(yù)定角度。至于鎖定結(jié)構(gòu)的具體結(jié)構(gòu)以及如何保證恰能在“云臺(tái)非工作狀態(tài)下”產(chǎn)生鎖定相機(jī)的作用，權(quán)利要求1并未給出其他限定。在此情形下，本院認(rèn)為，本專(zhuān)利權(quán)利要求1針對(duì)“云臺(tái)電機(jī)軸在非工作狀態(tài)下的鎖定”這一技術(shù)問(wèn)題，僅通過(guò)云臺(tái)應(yīng)當(dāng)包含有“鎖定結(jié)構(gòu)”這一零部件（部件）、“鎖定結(jié)構(gòu)”設(shè)置在俯仰軸上（設(shè)置位置）、該“鎖定結(jié)構(gòu)”在云臺(tái)處于非工作狀態(tài)時(shí)將相機(jī)鎖定在預(yù)定角度（作用位置）這三個(gè)技術(shù)特征所限定的技術(shù)手段，不足以使得權(quán)利要求1保護(hù)的技術(shù)方案具備專(zhuān)利法意義上的創(chuàng)造性。因?yàn)閷?duì)于本領(lǐng)域技術(shù)人員而言，證據(jù)1公開(kāi)的可用于鎖定平移軸結(jié)構(gòu)的“旋轉(zhuǎn)分度和鎖定組件”，同樣能夠解決相機(jī)的鎖定問(wèn)題，且鎖定結(jié)構(gòu)、設(shè)置位置與權(quán)利要求1所限定的并無(wú)實(shí)質(zhì)性差異。至于證據(jù)1未公開(kāi)鎖定的作用位置問(wèn)題，即“在云臺(tái)非工作狀態(tài)下將相機(jī)鎖定在預(yù)定角度”這一區(qū)別技術(shù)特征，本領(lǐng)域技術(shù)人員在面對(duì)“云臺(tái)電機(jī)軸在非工作狀態(tài)下的鎖定”這一顯而易見(jiàn)的問(wèn)題時(shí)，在證據(jù)1已經(jīng)給出了“旋轉(zhuǎn)分度和鎖定組件”的情況下，自然就能想到將該具有相同鎖定功能的鎖定組件應(yīng)用于本專(zhuān)利所涉的帶有電機(jī)調(diào)整三軸轉(zhuǎn)動(dòng)功能及相應(yīng)結(jié)構(gòu)的云臺(tái)，以解決相應(yīng)技術(shù)問(wèn)題，因而本專(zhuān)利權(quán)利要求1不具備創(chuàng)造性。

關(guān)于權(quán)利要求6的創(chuàng)造性。權(quán)利要求6與權(quán)利要求1的差異在于權(quán)利要求6多了“橫滾軸結(jié)構(gòu)”“俯仰軸結(jié)構(gòu)安裝于橫滾軸結(jié)構(gòu)上”這兩個(gè)技術(shù)特征，并且，“鎖定結(jié)構(gòu)”是設(shè)置于“橫滾軸”結(jié)構(gòu)上，“鎖定結(jié)構(gòu)在云臺(tái)非工作狀態(tài)下將俯仰軸結(jié)構(gòu)鎖定在預(yù)定角度”，據(jù)此，權(quán)利要求6保護(hù)的技術(shù)方案與權(quán)利要求1保護(hù)的技術(shù)方案相比，兩者在“云臺(tái)電機(jī)軸在非工作狀態(tài)下的鎖定”這一技術(shù)問(wèn)題所采用的技術(shù)手段方面具有相同的技術(shù)構(gòu)思，在權(quán)利要求1不具備創(chuàng)造性的情況下，權(quán)利要求6亦不具備創(chuàng)造性，理由不再贅述。

綜上所述，被訴決定和原審判決對(duì)本專(zhuān)利權(quán)利要求1和6中的“云臺(tái)”“非工作狀態(tài)”技術(shù)術(shù)語(yǔ)的理解上存在偏差，導(dǎo)致在本專(zhuān)利權(quán)利要求1和6與最接近的現(xiàn)有技術(shù)相比較時(shí)遺漏了實(shí)際存在的區(qū)別技術(shù)特征，本院對(duì)此予以糾正。但是，該遺漏的區(qū)別技術(shù)特征并不能夠給權(quán)利要求1和6保護(hù)的技術(shù)方案帶來(lái)創(chuàng)造性因素，故并未影響到創(chuàng)造性判斷結(jié)論的正確性。鑒于被訴決定和原審判決結(jié)果正確，本院予以維持。依照《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》第五十九條第一款、《中華人民共和國(guó)行政訴訟法》第八十九條第一款第一項(xiàng)之規(guī)定，判決如下：　　

駁回上訴，維持原判。

二審案件受理費(fèi)100元，由深圳市大疆靈眸科技有限公司負(fù)擔(dān)。

本判決為終審判決。

審判長(zhǎng) 朱理

審判員張曉陽(yáng)

審判員何雋

二〇二〇年九月二十五日

法官助理牛鴻生

書(shū)記員張華

裁判要點(diǎn)

最高法談 │ “問(wèn)題的提出”在創(chuàng)造性判斷中的考量

來(lái)源：最高人民法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭

編輯：IPRdaily王穎校對(duì)：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：最高法談 │ “問(wèn)題的提出”在創(chuàng)造性判斷中的考量（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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最高法談 │ “問(wèn)題的提出”在創(chuàng)造性判斷中的考量

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