知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資中專利質(zhì)押相關(guān)法律問題分析

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作者：向俊杰濟(jì)南市經(jīng)濟(jì)和信息化綜合行政執(zhí)法支隊

原標(biāo)題：知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資中專利質(zhì)押相關(guān)法律問題分析

為促進(jìn)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化實施、鼓勵加大科研創(chuàng)新投入、緩解企業(yè)特別是小微企業(yè)融資困難等問題，國家和地方政府不斷完善和大力推行知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資政策，其中專利權(quán)質(zhì)押融資無論是項目數(shù)量還是融資金額都得到了快速發(fā)展。本文將結(jié)合《物權(quán)法》和《專利法》的有關(guān)規(guī)定，對專利權(quán)質(zhì)押涉及的相關(guān)法律問題進(jìn)行分析研究，以期對專利權(quán)質(zhì)押融資的實踐有所增益。

一、專利權(quán)質(zhì)押的設(shè)立

根據(jù)《物權(quán)法》第223條【1】和第227條第1款【2】的規(guī)定,在社會經(jīng)濟(jì)活動中，可以通過一定方式以專利權(quán)出質(zhì)設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押。設(shè)立專利權(quán)質(zhì)押時，必須對專利權(quán)質(zhì)押標(biāo)的、出質(zhì)人資格及設(shè)立程序等問題的法律規(guī)定有清晰明確的認(rèn)識。

專利權(quán)質(zhì)押的標(biāo)的是專利權(quán)中的財產(chǎn)權(quán)利。專利權(quán)作為一種知識產(chǎn)權(quán)，是一種無形財產(chǎn)，包括人身權(quán)和財產(chǎn)權(quán)兩個部分。專利人身權(quán)又稱專利人格權(quán)，主要是指發(fā)明人在專利文件中寫明自己是該專利發(fā)明人的權(quán)利，是發(fā)明人的專屬民事權(quán)利，與其人身密不可分，不能買賣﹑轉(zhuǎn)移﹑贈與或繼承，因此不能作為專利權(quán)質(zhì)押的標(biāo)的；專利財產(chǎn)權(quán)是指專利技術(shù)方案的財產(chǎn)權(quán)性權(quán)利，包括為生產(chǎn)經(jīng)營目的制造、使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口專利產(chǎn)品，使用專利方法以及使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口依照該專利方法直接獲得的產(chǎn)品，以及為生產(chǎn)經(jīng)營目的制造、許諾銷售、銷售、進(jìn)口外觀設(shè)計專利產(chǎn)品的權(quán)利，依法可以轉(zhuǎn)讓或許可他人實施。專利權(quán)財產(chǎn)權(quán)的范圍以權(quán)利要求記載的內(nèi)容或者表示在圖片或者照片中的產(chǎn)品的外觀設(shè)計為準(zhǔn)。

專利權(quán)質(zhì)押的出質(zhì)人應(yīng)當(dāng)是對專利財產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓、實施、放棄等有法定最終處理權(quán)的人，即享有物權(quán)法上的處分權(quán)的人。對專利享有所有權(quán)和處分權(quán)的只能是專利權(quán)人，其他任何人都無權(quán)以專利權(quán)財產(chǎn)權(quán)出質(zhì)。在福建省金燕海洋生物科技股份有限公司（以下簡稱金燕公司）與林聰永合同糾紛一案中，金燕公司法定代表人以該公司合法擁有的專利權(quán)與林聰永簽訂《專利權(quán)質(zhì)押合同》并向國家知識產(chǎn)權(quán)局辦理了專利權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)，但因該出質(zhì)行為未經(jīng)該公司同意，即經(jīng)未經(jīng)公司股東大會決議，因此二審法院就判決“因現(xiàn)有證據(jù)不足以證明金燕公司簽署該《專利權(quán)質(zhì)押合同》已經(jīng)經(jīng)過股東會決議，該《專利權(quán)質(zhì)押合同》對金燕公司不發(fā)生法律效力。專利權(quán)質(zhì)押登記雖具有質(zhì)權(quán)推定力，但并不能最終決定實體法上的法律關(guān)系的存在。因作為專利權(quán)質(zhì)押登記基礎(chǔ)的《專利權(quán)質(zhì)押合同》對金燕公司不發(fā)生法律效力，質(zhì)押權(quán)即使辦理了登記，該登記行為也不對金燕公司發(fā)生法律效力”。【3】

此外，專利實施被許可人通過許可合同對專利享有實施權(quán)，獨占被許可人對侵犯專利權(quán)的行為還享有獨立起訴權(quán)，但實施和起訴并不是物權(quán)法上的處分權(quán)，因此專利實施被許可人不能成為專利權(quán)質(zhì)押的出質(zhì)人。發(fā)明人雖然對專利方案做出了創(chuàng)造性的貢獻(xiàn)，但發(fā)明人并不等同于專利權(quán)人，尤其是在職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造中專利權(quán)人是單位而非發(fā)明人，因此僅僅作為專利發(fā)明人是不能成為專利質(zhì)押的出質(zhì)人。專利權(quán)為多人共有時，除共有人事先有約定外，設(shè)立專利權(quán)質(zhì)押應(yīng)當(dāng)經(jīng)過全體共有人同意。

專利權(quán)質(zhì)押的出質(zhì)人可以是債務(wù)人也可以是第三人。從擔(dān)保物權(quán)的角度出發(fā)，專利權(quán)質(zhì)押的目的是保證債務(wù)人不履行到期債務(wù)或發(fā)生其他法定情形時，質(zhì)權(quán)人能夠就出質(zhì)財產(chǎn)優(yōu)先受償。第三人為出質(zhì)人的，實際上擴(kuò)展了質(zhì)權(quán)人能夠受償財產(chǎn)的范圍，更能保護(hù)質(zhì)權(quán)人的合法權(quán)益。例如：在農(nóng)發(fā)行鶴壁市分行訴鶴壁登核科技有限公司金融借款糾紛案【4】中,第三人百運佳油墨公司以其擁有的專利號為：ZL200510098306.6和ZL200610008196.4的兩項發(fā)明專利向農(nóng)發(fā)行鶴壁市分行出質(zhì)，當(dāng)債務(wù)人鶴壁登核科技有限公司到期不還款時，債權(quán)人農(nóng)發(fā)行鶴壁市分行就能依法主張對第三人百運佳油墨公司出質(zhì)的上述專利權(quán)享有質(zhì)權(quán)并就其拍賣、變賣所得價款優(yōu)先受償。

設(shè)立專利權(quán)質(zhì)押時，專利權(quán)還應(yīng)處于合法、有效、尚未終止的法律狀態(tài)。專利權(quán)處于年費繳納滯納期、無效宣告程序、已終止、被宣告無效或被人民法院裁定采取保全措施的，不得設(shè)立質(zhì)押。專利權(quán)質(zhì)押應(yīng)當(dāng)簽訂書面質(zhì)押合同，并向國家知識產(chǎn)權(quán)局辦理質(zhì)押登記手續(xù)，自國家知識產(chǎn)權(quán)局登記時設(shè)立。

二、專利權(quán)質(zhì)押后的轉(zhuǎn)讓和許可

《物權(quán)法》第227條第2款【5】規(guī)定，專利權(quán)出質(zhì)后，出質(zhì)人轉(zhuǎn)讓或許可他人實施專利權(quán)的，應(yīng)當(dāng)事先征得質(zhì)權(quán)人同意，且還應(yīng)將所得價款向質(zhì)權(quán)人提前清償債務(wù)或提存。此規(guī)定只適用于專利權(quán)人主動轉(zhuǎn)讓或許可他人使用其專利，對法院判決轉(zhuǎn)讓或強制許可等情形并不適用。

實踐中，專利權(quán)出質(zhì)后，大都是因?qū)＠麢?quán)屬糾紛訴訟或質(zhì)權(quán)人為實現(xiàn)質(zhì)權(quán)申請拍賣或變賣導(dǎo)致轉(zhuǎn)移，很少發(fā)生專利權(quán)人主動轉(zhuǎn)讓專利的情形。專利權(quán)屬糾紛訴訟中，人民法院判決專利權(quán)歸第三人所有，無需征得質(zhì)權(quán)人同意，第三人也無需向出質(zhì)人支付任何價款。此時，質(zhì)權(quán)人對該專利財產(chǎn)權(quán)的質(zhì)權(quán)基礎(chǔ)將不復(fù)存在，專利權(quán)質(zhì)押的效力終止。為了防止出質(zhì)人與第三人惡意串通通過虛假訴訟非法轉(zhuǎn)移專利權(quán)，保障專利權(quán)質(zhì)押的法律穩(wěn)定性，我國民事訴訟法規(guī)定質(zhì)權(quán)人可主動申請或根據(jù)通知作為第三人參加專利權(quán)歸屬糾紛訴訟。另外，如果債務(wù)履行期滿質(zhì)權(quán)人未受清償?shù)?，質(zhì)權(quán)人也不能主張專利權(quán)歸質(zhì)權(quán)人所有，不能將其享有的質(zhì)權(quán)擅自轉(zhuǎn)化為所有權(quán)，對此我國《物權(quán)法》和《專利權(quán)質(zhì)押登記辦法》中都有著明確規(guī)定。

當(dāng)出現(xiàn)《專利法》第六章規(guī)定的情形時，國家知識產(chǎn)權(quán)局可依法作出強制許可決定，無需征得質(zhì)權(quán)人的同意。盡管由于特定原因，我國還沒強制許可的案例實踐，但縱觀世界，印度、巴西、南非等發(fā)展中國家都出現(xiàn)過專利實施的強制許可，并取得了良好的社會效果。為了平衡專利權(quán)人財產(chǎn)權(quán)和公共利益，我國終將會出現(xiàn)強制許可的實例，特別是在藥品專利領(lǐng)域。此時，專利權(quán)質(zhì)押不能對抗專利實施強制許可，質(zhì)權(quán)人僅能以強制許可使用費主張其權(quán)利。

三、專利權(quán)質(zhì)押后的終止、無效

根據(jù)《專利法》第44條第1款【6】的規(guī)定，專利權(quán)人不按規(guī)定交納年費或書面聲明放棄專利權(quán)的，專利權(quán)在期限屆滿前終止。專利權(quán)終止，不再受到專利法保護(hù)，相關(guān)專利技術(shù)進(jìn)入公有領(lǐng)域成為公知技術(shù)，在債務(wù)人到期不能償還債務(wù)時，債權(quán)人客觀上已不可能將該專利權(quán)拍賣、變賣、折價取得價款，更無從實現(xiàn)對該價款的優(yōu)先受償。出質(zhì)人應(yīng)按誠信原則，及時、足額繳納年費，且未經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意不得隨意聲明放棄專利權(quán)，因出質(zhì)人原因?qū)е聦＠麢?quán)期滿前終止的，質(zhì)權(quán)人有權(quán)追究其相應(yīng)法律責(zé)任。出質(zhì)人同時對發(fā)明創(chuàng)造既申請實用新型專利又申請發(fā)明專利，以在先獲得的尚未終止的實用新型專利出質(zhì)后，根據(jù)《專利法》第9條1款【7】的規(guī)定，為獲得發(fā)明專利權(quán)聲明放棄該實用新型專利權(quán)的，應(yīng)當(dāng)事先取得質(zhì)權(quán)人的同意。原專利權(quán)質(zhì)押對新獲得的發(fā)明專利權(quán)不具有約束力，但是專利權(quán)質(zhì)押當(dāng)事人可以協(xié)商就新獲得的發(fā)明專利權(quán)的財產(chǎn)權(quán)重新設(shè)立質(zhì)押。專利權(quán)因期限屆滿而終止，因此專利權(quán)質(zhì)押的期限不應(yīng)超過專利權(quán)的有效期。

自2016年以來，我國專利無效案件立案量連續(xù)三年增長率超過15%【8】，專利權(quán)的穩(wěn)定性和有效性面臨的挑戰(zhàn)越來越多，質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)對出質(zhì)專利的法律狀態(tài)時刻保持關(guān)注，尤其是針對該專利提出的無效宣告程序。專利權(quán)無效包括全部無效和部分無效，全部無效時，專利權(quán)和專利權(quán)質(zhì)押的效力都將終止；部分無效時，專利權(quán)質(zhì)押的效力仍及于存續(xù)的有效部分，質(zhì)權(quán)人對該部分的財產(chǎn)權(quán)享有優(yōu)先受償權(quán)。在無效宣告程序中，質(zhì)權(quán)人應(yīng)及時向出質(zhì)人了解情況，因出質(zhì)人怠于行使或故意放棄有關(guān)權(quán)利致使專利權(quán)被宣告全部或部分無效的，損害質(zhì)權(quán)人合法權(quán)益的，質(zhì)權(quán)人有權(quán)追究其法律責(zé)任，但是質(zhì)權(quán)人不能代替出質(zhì)人作為當(dāng)事人參加無效宣告程序?qū)徖怼?/p>

總之，專利權(quán)質(zhì)押作為一種權(quán)利質(zhì)權(quán)，有其自身特性，在知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資實踐中，不能簡單地將有關(guān)動產(chǎn)質(zhì)押的法律規(guī)定適用于專利權(quán)質(zhì)押，應(yīng)綜合考慮專利權(quán)和質(zhì)押權(quán)的法律屬性，正確認(rèn)識專利權(quán)質(zhì)押中的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

注釋：

【1】《物權(quán)法》第223條規(guī)定：“債務(wù)人或第三人有權(quán)處分的下列權(quán)利可以出質(zhì)：……；（5）可以轉(zhuǎn)讓的注冊商標(biāo)專用權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)中的財產(chǎn)權(quán)；……。”

【2】《物權(quán)法》第227條第1款規(guī)定：“以注冊商標(biāo)專用權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)中的財產(chǎn)權(quán)出質(zhì)的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同。質(zhì)權(quán)自有關(guān)主管部門辦理出質(zhì)登記時設(shè)立?！?/span>

【3】福建省高級人民法院：（2018）閩民終654號判決，http://wenshu.court.gov.cn/website/wenshu/181107ANFZ0BXSK4/index.html?docId=55bcce3d8ac544059b28ab3b00931965

【4】河南省高級人民法院：（2019）豫民終1344號判決，http://wenshu.court.gov.cn/website/wenshu/181107ANFZ0BXSK4/index.html?docId=ac69faad35404c339402aafd010b32aa

【5】《物權(quán)法》第227條第2款規(guī)定: “知識產(chǎn)權(quán)中的財產(chǎn)權(quán)出質(zhì)后，出質(zhì)人不得轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用，但經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意的除外。出質(zhì)人轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用出質(zhì)的知識產(chǎn)權(quán)中的財產(chǎn)權(quán)所得的價款，應(yīng)當(dāng)向質(zhì)權(quán)人提前清償債務(wù)或者提存?！?/span>

【6】《專利法》第44條第1款規(guī)定：“有下列情形之一的，專利權(quán)在期限屆滿前終止：（一）沒有按照規(guī)定繳納年費的；（二）專利權(quán)人以書面聲明放棄其專利權(quán)的?！?/span>

【7】《專利法》第9條1款規(guī)定：“同樣的發(fā)明創(chuàng)造只能授予一項專利權(quán)。但是，同一申請人同日對同樣的發(fā)明創(chuàng)造既申請實用新型專利又申請發(fā)明專利，先獲得的實用新型專利權(quán)尚未終止，且申請人聲明放棄該實用新型專利權(quán)的，可以授予發(fā)明專利權(quán)?！?/span>

【8】國家知識產(chǎn)權(quán)局，《2019年中國專利調(diào)查報告》，第6頁。

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：向俊杰濟(jì)南市經(jīng)濟(jì)和信息化綜合行政執(zhí)法支隊

編輯：IPRdaily王穎校對：IPRdaily縱橫君

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