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原標(biāo)題：深圳市市場監(jiān)管局關(guān)于公開征求《輕微違法行為不予處罰減輕處罰清單及從重處罰情形清單(征求意見稿)》意見的通告
近日，深圳市市場監(jiān)管局發(fā)布公開征求《輕微違法行為不予處罰減輕處罰清單及從重處罰情形清單(征求意見稿)》意見的通告。意見稿發(fā)布了輕微違法行為不予處罰減輕處罰清單及從重處罰情形清單（征求意見稿），其中提到了有關(guān)專利、商標(biāo)、計算機著作權(quán)法的相關(guān)內(nèi)容。
1、違法行為類型：廣告中涉及專利產(chǎn)品或?qū)＠椒ㄎ礃?biāo)明專利號和專利種類
違反的條文及內(nèi)容：第十二條第一款： 廣告中涉及專利產(chǎn)品或者專利方法的，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明專利號和專利種類。
處罰依據(jù)的條文及內(nèi)容：第五十九條第一款： 有下列行為之一的，由市場監(jiān)督管理部門責(zé)令停止發(fā)布廣告，對廣告主處十萬元以下的罰款：……（三）涉及專利的廣告違反本法第十二條規(guī)定的；……
處理建議：不予處罰
適用該處理建議應(yīng)當(dāng)具備的條件：
1.已取得專利權(quán)且不存在終止、撤銷、無效等情形；
2.屬于首次被發(fā)現(xiàn)實施此類違法行為；
3.立即自行改正或在行政機關(guān)責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；
4.沒有造成危害后果
2、法律規(guī)范名稱：商標(biāo)法
違法行為類型：將“馳名商標(biāo)”字樣用于商品、商品包裝或者容器上，或者用于廣告宣傳、展覽以及其他商業(yè)活動中
違反的條文及內(nèi)容：第十四條第五款：生產(chǎn)、經(jīng)營者不得將“馳名商標(biāo)”字樣用于商品、商品包裝或者容器上，或者用于廣告宣傳、展覽以及其他商業(yè)活動中。
處罰依據(jù)的條文及內(nèi)容：第五十三條 違反本法第十四條第五款規(guī)定的，由地方工商行政管理部門責(zé)令改正，處十萬元罰款。
處理建議：不予處罰
適用該處理建議應(yīng)當(dāng)具備的條件：
1.有獲得“馳名商標(biāo)”認定或獲保護記錄；
2.首次被發(fā)現(xiàn)實施此類違法行為；
3.立即自行改正或在行政機關(guān)責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；
4.沒有造成危害后果
3、法律規(guī)范名稱：計算機軟件保護條例
違法行為類型：計算機軟件侵權(quán)
違反的條文及內(nèi)容：第二十四條 除《中華人民共和國著作權(quán)法》、本條例或者其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，未經(jīng)軟件著作權(quán)人許可，有下列侵權(quán)行為的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況，承擔(dān)停止侵害、消除影響、賠禮道歉、賠償損失等民事責(zé)任；同時損害社會公共利益的，由著作權(quán)行政管理部門責(zé)令停止侵權(quán)行為，沒收違法所得，沒收、銷毀侵權(quán)復(fù)制品，可以并處罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，著作權(quán)行政管理部門并可以沒收主要用于制作侵權(quán)復(fù)制品的材料、工具、設(shè)備等；觸犯刑律的，依照刑法關(guān)于侵犯著作權(quán)罪、銷售侵權(quán)復(fù)制品罪的規(guī)定，依法追究刑事責(zé)任：（一）復(fù)制或者部分復(fù)制著作權(quán)人的軟件的……
處罰依據(jù)的條文及內(nèi)容：第二十四條 除《中華人民共和國著作權(quán)法》、本條例或者其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，未經(jīng)軟件著作權(quán)人許可，有下列侵權(quán)行為的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況，承擔(dān)停止侵害、消除影響、賠禮道歉、賠償損失等民事責(zé)任；同時損害社會公共利益的，由著作權(quán)行政管理部門責(zé)令停止侵權(quán)行為，沒收違法所得，沒收、銷毀侵權(quán)復(fù)制品，可以并處罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，著作權(quán)行政管理部門并可以沒收主要用于制作侵權(quán)復(fù)制品的材料、工具、設(shè)備等；觸犯刑律的，依照刑法關(guān)于侵犯著作權(quán)罪、銷售侵權(quán)復(fù)制品罪的規(guī)定，依法追究刑事責(zé)任：（一）復(fù)制或者部分復(fù)制著作權(quán)人的軟件的；（二）向公眾發(fā)行、出租、通過信息網(wǎng)絡(luò)傳播著作權(quán)人的軟件的；（三）故意避開或者破壞著作權(quán)人為保護其軟件著作權(quán)而采取的技術(shù)措施的；（四）故意刪除或者改變軟件權(quán)利管理電子信息的；（五）轉(zhuǎn)讓或者許可他人行使著作權(quán)人的軟件著作權(quán)的。
有前款第一項或者第二項行為的，可以并處每件100元或者貨值金額1倍以上5倍以下的罰款；有前款第三項、第四項或者第五項行為的，可以并處20萬元以下的罰款。
處理建議：不予處罰
適用該處理建議應(yīng)當(dāng)具備的條件：
1.立案前或立案后達成調(diào)解協(xié)議并履行完畢的；
2.首次被發(fā)現(xiàn)實施此類違法行為；
3.立即自行改正或在行政機關(guān)責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；
4.沒有造成危害后果。
深圳市市場監(jiān)管局關(guān)于公開征求《輕微違法行為不予處罰減輕處罰清單及從重處罰情形清單(征求意見稿)》意見的通告
深市監(jiān)通告〔2019〕57號
為推動公正監(jiān)管，明晰有關(guān)監(jiān)管規(guī)則，對輕微違法行為實施包容審慎監(jiān)管，依法減輕或不予處罰，對情節(jié)惡劣或者造成嚴(yán)重后果、社會危害性較大的，依法從重處罰，我局草擬了《輕微違法行為不予處罰減輕處罰清單及從重處罰情形清單(征求意見稿)》。為保障公眾的知情權(quán)和參與權(quán)，提高文件草擬質(zhì)量，現(xiàn)就《輕微違法行為不予處罰減輕處罰清單及從重處罰情形清單(征求意見稿)》公開征求社會公眾意見。有關(guān)單位和社會各界人士可在2019年11月25日前，通過電子郵件方式將意見發(fā)送至：kuangph@mail.amr.sz.gov.cn
附件：1.輕微違法行為不予處罰減輕處罰清單及從重處罰情形清單（征求意見稿）
2.輕微違法行為不予處罰減輕處罰清單及從重處罰情形清單（征求意見稿）起草說明
深圳市市場監(jiān)督管理局
2019年10月21日
附件1：輕微違法行為不予處罰減輕處罰清單及從重處罰情形清單（征求意見稿）
附件2：
輕微違法行為不予處罰減輕處罰清單及
從重處罰情形清單（征求意見稿）起草說明
一、出臺清單的必要性
（一）是貫徹過罰相當(dāng)原則的需要
《行政處罰法》第四條第二款規(guī)定，“設(shè)定和實施行政處罰必須以事實為依據(jù)，與違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度相當(dāng)?！?
《行政處罰法》第二十七條第一款就減輕處罰的情形作了列舉，對主動消除或者減輕違法行為危害后果的、受他人脅迫有違法行為的、配合行政機關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的及其他依法從輕或者減輕行政處罰的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰；第二十七條第二款就不予處罰的情形做了原則性規(guī)定，即違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。
《行政處罰法》是行政處罰領(lǐng)域的基本法律，在適用單行法對違法行為實施行政處罰時，也要遵循《行政處罰法》的規(guī)定。在實施行政處罰時，應(yīng)考量違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度等因素，對符合減輕和不予處罰條件的，依法予以減輕和不予處罰，做到過罰相當(dāng)。
（二）是統(tǒng)一執(zhí)法尺度的需要
在執(zhí)法實際中，對于依據(jù)上述規(guī)定減輕或不予處罰的情形，存在一定的裁量空間，對違法情節(jié)基本相近的情形，不同執(zhí)法單位對是否可以減輕或不予處罰、減輕的幅度應(yīng)為多少等有時理解不一致，導(dǎo)致處理結(jié)果不同。梳理執(zhí)法中常見的減輕和不予處罰的情形，統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)并予發(fā)布，有利于統(tǒng)一執(zhí)法尺度。
（三）是推動公正監(jiān)管的需要
區(qū)分違法情形實施分類監(jiān)管，并明晰有關(guān)監(jiān)管規(guī)則，可規(guī)范行政權(quán)力的運行，推動公正監(jiān)管。對輕微違法行為實施包容審慎監(jiān)管，通過批評教育、責(zé)令改正、行政指導(dǎo)等措施，使經(jīng)營者認識錯誤，及時糾正違法行為，并對其不再處罰或減輕處罰，既符合《行政處罰法》處罰與教育相結(jié)合原則，也有助于進一步提升營商環(huán)境，實現(xiàn)執(zhí)法的社會效果與法律效果相統(tǒng)一。
而對于一些情節(jié)惡劣、社會危害性較大的違法情形，則依法應(yīng)從重處罰，通過施加較重的法律責(zé)任，對違法行為實施者加以懲戒，使其承擔(dān)應(yīng)有的法律后果。
二、主要內(nèi)容
目前，已有一些省市制定了免罰清單。比較典型的有湖北省、上海市和浙江省。三地的主要做法如下：
（一）湖北。2019年3月，省市場監(jiān)管局印發(fā)首次輕微違法經(jīng)營行為免罰清單，清單覆蓋36項輕微違法：商標(biāo)2項，商事主體登記16項，傳銷1項，計量16項，食品標(biāo)簽瑕疵1項。
（二）上海。2019年3月，上海市司法局、上海市市場監(jiān)督管理局、上海市應(yīng)急管理局聯(lián)合發(fā)布上海市市場輕微違法違規(guī)經(jīng)營行為免罰清單，清單覆蓋34項輕微違法，為全國首份省級跨領(lǐng)域輕微違法行為免罰清單。清單有26項屬于“免罰”：廣告違法9項，消費者權(quán)益保護3項，商品交易市場2項，無照經(jīng)營1項，食品相關(guān)產(chǎn)品1項，食品安全4項，消防6項。屬于市場監(jiān)管領(lǐng)域的為19項。
（三）浙江。2019年8月，浙江省印發(fā)通知，在全省市場監(jiān)管領(lǐng)域?qū)嵤┹p微違法行為告知承諾制，對市場主體首次、輕微且沒有造成明顯危害后果的違法行為，初步認定并告知當(dāng)事人存在輕微違法行為，當(dāng)事人自愿簽署承諾書承諾及時糾正或在約定時間內(nèi)糾正，則市場監(jiān)管部門不再予以查處。清單共67項，其中廣告14項，商事主體登記18項，標(biāo)準(zhǔn)4項，食品安全15項，質(zhì)量2項，認證2項，計量1項，價格1項，商標(biāo)2項，商品交易市場5項，電子商務(wù)3項。
在參考借鑒其他省市做法的基礎(chǔ)上，我局?jǐn)M出臺的清單主要包括：
（一）輕微違法行為不予處罰清單共計15項
1.廣告違法9項：包括“最高級”用語1項，在廣告中有關(guān)內(nèi)容的引用或標(biāo)注8項；
2.無照經(jīng)營違法1項，主要針對風(fēng)險程度較低行業(yè)，并及時取得營業(yè)執(zhí)照的情形；
3.明碼標(biāo)價違法1項，即不明碼標(biāo)價或不按規(guī)定的內(nèi)容和方式明碼標(biāo)價的；
4.“馳名商標(biāo)”標(biāo)注違法1項，即將“馳名商標(biāo)”字樣用于商品、商品包裝或者容器上，或者用于廣告宣傳、展覽以及其他商業(yè)活動中；
5.傳銷違法1項，針對傳銷的參加者；
6.產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)注違法1項，為未標(biāo)注產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)號；
7.計算機軟件侵權(quán)1項，侵權(quán)人與被侵權(quán)人達成調(diào)解協(xié)議并履行完畢為條件之一。
（二）輕微違法行為減輕處罰清單共計8項
1.經(jīng)營超過保質(zhì)期的食品1項，針對貨值低，及時糾正，沒有造成人身危害等后果的；
2.未經(jīng)許可從事餐飲服務(wù)的1項；
3.未經(jīng)許可兼營少量預(yù)包裝食品1項；
4.食品標(biāo)簽違法1項；
5.未按許可范圍生產(chǎn)、經(jīng)營2項；
6.食用農(nóng)產(chǎn)品不符合格2項，《食用農(nóng)產(chǎn)品市場銷售質(zhì)量安全監(jiān)督管理辦法》第五十四條規(guī)定，“銷售者履行了本辦法規(guī)定的食用農(nóng)產(chǎn)品進貨查驗等義務(wù)，有充分證據(jù)證明其不知道所采購的食用農(nóng)產(chǎn)品不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)，并能如實說明其進貨來源的，可以免予處罰，但應(yīng)當(dāng)依法沒收其不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的食用農(nóng)產(chǎn)品……” 故對符合該條規(guī)定情形，未造成食品安全事故或人身危害的，免除或減輕罰款。
（三）從重處罰情形清單12項
規(guī)定當(dāng)事人有下列情形之一的，且情節(jié)惡劣或者造成嚴(yán)重的后果，應(yīng)當(dāng)依法從重處罰：在共同違法行為中起主要作用的；1年內(nèi)發(fā)生3次或者3次以上相同違法行為的；違法行為已造成人員傷亡、較大財產(chǎn)損失、較惡劣的社會影響等嚴(yán)重后果的；嚴(yán)重違反藥品、保健食品、化妝品、醫(yī)療器械或者餐飲環(huán)節(jié)食品的生產(chǎn)工藝規(guī)程，存在重大安全隱患的；生產(chǎn)、銷售、使用假藥、劣藥，經(jīng)處理后重犯的；以孕產(chǎn)婦、嬰幼兒、兒童、老年人等特定人群為主要對象的違法行為的；脅迫、誘騙他人或者教唆未成年人實施違法行為的；對舉報人、投訴人、證人實施打擊報復(fù)的；經(jīng)責(zé)令限期改正，超過規(guī)定改正期限30日仍未改正或者拒不改正的；拒不采取改正、應(yīng)急或者召回等措施，導(dǎo)致后果擴大的；在自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生事件等突發(fā)事件發(fā)生時期實施違法行為的；法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形。上述情形與原市市場和質(zhì)量監(jiān)管委《行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則》第十二條的規(guī)定一致。
特此說明。
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來源：深圳市市場監(jiān)督管理局網(wǎng)站
編輯：IPRdaily王穎 校對：IPRdaily縱橫君
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