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原標(biāo)題：專訪智慧資本商業(yè)銀行?公司——Ocean Tomo

智慧資本商業(yè)銀行?公司Ocean Tomo公司與亞洲客戶的合作具有悠久的歷史，已經(jīng)幫助很多亞洲客戶實現(xiàn)了其全球無形資產(chǎn)的價值。事實上，Ocean Tomo公司名稱的起源也反映了公司在滿足亞洲客戶的智慧資本需求方面的經(jīng)驗。近日，Ocean Tomo來IPRdaily公司訪問，借此機會，讓國內(nèi)的讀者了解下這家公司到底是做什么的。

專訪智慧資本商業(yè)銀行?公司——Ocean Tomo James E. Malackowski
Ocean Tomo有限責(zé)任公司董事長兼首席執(zhí)行官

James E. Malackowski 是 Ocean Tomo 有限責(zé)任公司的董事長兼首席執(zhí)行官。Ocean Tomo 是一家智力資本商業(yè)銀行?公司，提供業(yè)界領(lǐng)先的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)金融產(chǎn)品和服務(wù)，包括金融專家證言、價值評估、戰(zhàn)略咨詢、專有產(chǎn)品研發(fā)、投資顧問、風(fēng)險管理咨詢、創(chuàng)新管理咨詢和交易經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

Ocean?Tomo?將協(xié)助客戶（包括企業(yè)、律師事務(wù)所、政府和機構(gòu)投資者）實現(xiàn)廣義上的知識資本股權(quán)?價值。Ocean Tomo 的子公司包括 Ocean Tomo Investments Group，LLC，一家注冊經(jīng)紀(jì)交易商。

Malackowski 先生是知識產(chǎn)權(quán)名人堂學(xué)院的創(chuàng)始成員，且從未中斷過成員資格。自2007年以來，他每年都被重要行業(yè)刊物評為“全球領(lǐng)先的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略家”之一。值得注意的是，Malackowski 先生被《知識產(chǎn)權(quán)法和商業(yè)?》雜志列入“全球50 位45 歲以下IP 界精英”榜單；被《國家法律雜志》列入“知識產(chǎn)權(quán)開拓者和先驅(qū) 50 人的首份名單”；還被《知識產(chǎn)權(quán)管理?》雜志提名為 “知識產(chǎn)權(quán)界最具影響力人物” 之一。

Malackowski 先生曾作為50位杰出個人、企業(yè)和機構(gòu)代表之一，登上IAM 雜志；2014 年，又被同一雜志評為“全球 60 大杰出經(jīng)濟學(xué)專家證人”之一。2011年，Malackowski 先生被世界經(jīng)濟論壇提名，成為全球議程委員會（Network of Global AgendaCouncils）成員，為知識產(chǎn)權(quán)政策問題建言獻(xiàn)策。2013年，他被伊利諾伊大學(xué)芝加哥分校工商管理學(xué)院的創(chuàng)業(yè)研究所推薦進(jìn)入芝加哥地區(qū)創(chuàng)業(yè)名人堂。

Malackowski 先生就商業(yè)估值問題以及技術(shù)轉(zhuǎn)讓過程，為客戶和律師提供咨詢意見。他作為一位頂尖科技企業(yè)、研究機構(gòu)的董事會成員，在企業(yè)管理和品牌運營方面擁有豐富經(jīng)驗。他曾擔(dān)任國際技術(shù)授權(quán)主管總會（ LES ）以及其最大的分會—美國和加拿大 LES 的主席。如今，為了兒童福利，Malackowski 先生聯(lián)合科技創(chuàng)新型組織，推動為發(fā)達(dá)和欠發(fā)達(dá)國家的兒童服務(wù)的公益項目。他是Stanley Manne 兒童研究機構(gòu)的理事之一，自2002 年以來一直擔(dān)任美國發(fā)明家名人堂的理事，該組織每年為超過 100,000 名學(xué)生提供夏季拓展課程。他還是芝加哥應(yīng)用創(chuàng)新中心（CAI）的創(chuàng)始人，該中心是位于美國伊利諾伊州的一家非營利組織，旨在管理與應(yīng)用科技和知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的教育、公共政策對外宣傳，以及相關(guān)的經(jīng)濟活動。

Malackowski 先生經(jīng)常就新興技術(shù)市場和相關(guān)金融措施發(fā)言。他受邀在多家媒體發(fā)表演說，這些媒體包括《彭博早報》、《彭博晚報》、《彭博一錘定音》、《CNBC 美市收盤報道》、《CNBC 當(dāng)日財經(jīng)新聞》、《CNBC 華爾街動向》、CBS 新聞廣播、?？怂股虡I(yè)國家電視，以及其他知名的線上新聞頻道。 Malackowski 先生是伊利諾伊州技術(shù)協(xié)會 “城市之光” （CityLIGHTS?）創(chuàng)新大獎節(jié)目的評審，也是美國公共廣播公司（PBS）Everyday Edisons 節(jié)目的評委之一。

Malackowski 先生曾先后在美國聯(lián)邦法院、美國破產(chǎn)法院、州法院、安大略省高級法院、國際貿(mào)易委員會等五十多家機構(gòu)出任有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟問題的專家，為以下這些課題提供專家意見：商業(yè)估價、合理化版稅、利潤損失、價格侵蝕、商業(yè)成功、更正廣告、債權(quán)人分配、《哈奇-維克斯曼法》市場排他性、禁制令的公平性，以及包含RAND 許可義務(wù)在內(nèi)的技術(shù)許可條款之商業(yè)意義。作為一位發(fā)明家，Malackowski 先生在美國已擁有超過二十項的獲批專利。他以最優(yōu)異的成績從圣母大學(xué)畢業(yè)，主修會計和哲學(xué)，現(xiàn)在仍是某知識產(chǎn)權(quán)管理與市場研究學(xué)院的常駐教授。 Malackowski 先生獲得了注冊金融法務(wù)資格認(rèn)證、注冊技術(shù)許可資格證和伊利諾伊州注冊會計師資格。

IPRdaily： 能否請您為我們的讀者簡要介紹下Ocean Tomo？Ocean Tomo提供哪些服務(wù)？

Jim ：Ocean Tomo是一家智慧資本商業(yè)銀行?公司，提供業(yè)界領(lǐng)先的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)金融產(chǎn)品和服務(wù)，包括金融專家證言、價值評估、戰(zhàn)略咨詢、專利分析、投資咨詢、創(chuàng)新管理咨詢與交易經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

我們的意見、管理和咨詢服務(wù)均基于二十多年來在最嚴(yán)苛場所（州、聯(lián)邦和國際法庭）所積累的知識產(chǎn)權(quán)估值專業(yè)經(jīng)驗。我們的金融、市場和技術(shù)專家們，可以為自主創(chuàng)新的分?jǐn)們r值提供獨到的見解。這是我司的業(yè)務(wù)基石所在，它貫穿于我們?nèi)繉嵺`當(dāng)中。

總體而言， Ocean Tomo 的專業(yè)團(tuán)隊已：

完成超過1000項知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)，價值超過100億美元；
成功達(dá)成數(shù)百項知識產(chǎn)權(quán)銷售交易，累計交易金額超過7.5億美元；
完成300多項知識產(chǎn)權(quán)評估與500多項損害賠償專家證人證言業(yè)務(wù)；
曾為史上最大交易金額的知識產(chǎn)權(quán)交易擔(dān)任顧問；
創(chuàng)造出業(yè)內(nèi)最成功的知識產(chǎn)權(quán)貨幣化解決方案，其中就包括成功創(chuàng)辦全球史上第一個現(xiàn)場專利拍賣。

Ocean?Tomo?協(xié)助客戶（包括企業(yè)、律師事務(wù)所、政府和機構(gòu)投資者）實現(xiàn)廣義上的知識資本股權(quán)?價值。

IPRdaily： 是什么促使您決心在這個時間點進(jìn)入中國市場，為什么不是早些時候？

Jim：十多年來，Ocean Tomo一直在評估中國知識產(chǎn)權(quán)市場的機會。我們發(fā)現(xiàn)2010年發(fā)布的中國《全國專利事業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略》（NPDS）強烈表明中國市場已經(jīng)準(zhǔn)備好了接受Ocean Tomo的服務(wù)。具體而言，中國國內(nèi)申請人申請的專利數(shù)量達(dá)到世界前兩位，這一目標(biāo)非常遠(yuǎn)大。此后不久，2011年，宏觀經(jīng)濟數(shù)據(jù)顯示，中國已達(dá)到劉易斯拐點，即從勞動力經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成為創(chuàng)新型經(jīng)濟。我們追蹤了中國專利申請量的增長數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)表明，短短幾年內(nèi)，中國申請的專利數(shù)量超過所有其他主要IP市場的總和。當(dāng)中國政府開始對強大的專利法制度表現(xiàn)出真摯的興趣時，我們決定在中國市場尋找合作伙伴。我們很早就開始了尋找，但直到2017年我們才認(rèn)識了新諍信公司，并最終與他們合作創(chuàng)辦了Ocean Tomo國際（香港）有限公司。

IPRdaily：我們注意到貴公司旗下有一家名為“Ocean Tomo Bid-Ask市場”的線上專利交易平臺，請您解釋下它與其他的交易平臺有何不同？

Jim：建立Ocean Tomo Bid-Ask?市場（簡稱“OTBA”）旨在進(jìn)一步促進(jìn)IP資產(chǎn)流通性，提高IP交易透明度，為廣大的活躍買家與賣家提供服務(wù)。OTBA與其他的交易平臺不同，因為它既是購買或出售專利和專利申請的全球市場，也是永久性、開放和免費的價格發(fā)現(xiàn)平臺。所有購買要約（“Bid”）、出售要約（“Ask”）和最終交易價格都會被公布在平臺上。OTBA旨在成為唯一真正的全球?qū)＠麅r格發(fā)現(xiàn)平臺，希望能展示以往全部已知的專利交易的售價信息，即便這些交易未由Ocean Tomo經(jīng)手。

傳統(tǒng)的拍賣市場是賣方驅(qū)動的，買家受限于賣方市場。Ocean Tomo Bid-Ask市場均衡服務(wù)與買賣雙方。期望出售單個專利、專利族或者專利包的專利權(quán)人需要先簽訂出售協(xié)議，協(xié)議內(nèi)容包括未來相關(guān)專利的涵蓋或反許可保留權(quán)等特定條款。待出售專利資產(chǎn)會分配到一個交易序列號和虛擬數(shù)據(jù)服務(wù)室，賣家可以在虛擬數(shù)據(jù)室提供更多信息。要價將被公開，并用不同顏色標(biāo)記區(qū)分價格是針對單個專利、專利族還是專利組合的。

Ocean Tomo Bid-Ask 市場為賣家減少了交易成本，找到可靠的買家，并且通過IP經(jīng)紀(jì)活動促成交易。賣家拿到唯一一個交易序列號，買家拿到相應(yīng)的虛擬競買號牌，通過該種方式避免混淆交易的目標(biāo)拍品。競買人只有在簽訂了競價協(xié)議之后才能參與競價，Ocean Tomo也會對競買人信用進(jìn)行審核。所有的競價活動均受合同約束。Ocean Tomo Bid-Ask 團(tuán)隊負(fù)責(zé)處理拍賣中未售出資產(chǎn)。

Ocean Tomo Bid-Ask 市場為所有買家解決了最為關(guān)切的幾個問題：專利定價、匿名性、保密性和交易效率。Ocean Tomo Bid-Ask團(tuán)隊提供整理出的專利交易價格數(shù)據(jù)，為買家提高了專利定價透明度。所有買家可以在線看到單個專利、專利族、國外專利、申請中專利以及相似專利的交易活躍度和競標(biāo)價差，讓買家如同在房地產(chǎn)市場一樣，通過對相似專利資產(chǎn)的公開競標(biāo)價和要價來評估專利的價值。Ocean Tomo Bid-Ask市場通過系統(tǒng)地對有可比性的專利歷史成交數(shù)據(jù)進(jìn)行回顧，輕松完成價格披露。

IPRdaily： Ocean Tomo在全球范圍內(nèi)運營“Ocean Tomo Bid-Ask市場”多久了？這一系統(tǒng)實現(xiàn)了怎樣的成就呢？

Jim：Ocean Tomo Bid-Ask市場于2018年首次上市。Ocean Tomo將于2019年積極聯(lián)絡(luò)專利權(quán)人到該平臺掛牌交易。www.OceanTomoBidAsk.com這一網(wǎng)站展示了2018年以來的大部分的歷史交易活動。Ocean Tomo已證實，市場可以接受使用標(biāo)準(zhǔn)交易文檔和固定傭金費率結(jié)構(gòu)的透明化專利交易平臺。

IPRdaily：據(jù)我所知，Ocean Tomo有一項創(chuàng)新工具名為“Ocean Tomo金榜”，該產(chǎn)品能幫助客戶審查與管理其專利資產(chǎn)?？梢越o我們介紹下，“金榜”如何運行？

Jim：Ocean Tomo 金榜?（簡稱“金榜”）由Ocean Tomo公司開發(fā)，旨在根據(jù)核心技術(shù)相關(guān)的專利數(shù)量來評估公司專利資產(chǎn)。該榜可以對專利進(jìn)行評估，以協(xié)助管理人員優(yōu)化其資產(chǎn)。借助該榜單，企業(yè)可以輕松識別需要進(jìn)一步保護(hù)的技術(shù)，以及識別出可用于出售或運營的閑置專利，無需擔(dān)心處理不當(dāng)。眾所周知，“適度原則”指的是做事情要恰如其分、掌握分寸，才能達(dá)到最佳效果。Ocean Tomo認(rèn)為，適度原則同樣適用于專利資產(chǎn)管理。

Ocean Tomo 金榜? 是對各公司、各產(chǎn)品類別相關(guān)的中國企業(yè)在美專利組合的客觀評估。針對不同專利組合/產(chǎn)品類別（簡稱“PPM”），我們將分別用一個直觀的6X6專利表格（簡稱“表格”）來呈現(xiàn)其專利覆蓋率。表中6行反映了特定產(chǎn)品的核心技術(shù)領(lǐng)域。核心技術(shù)的選定基于美國專利商標(biāo)局與歐洲專利局合作創(chuàng)建的專利分類系統(tǒng)（CPC）第4級主族。根據(jù)專利分類系統(tǒng)中公開的專利申請和授權(quán)專利的數(shù)量，選取特定產(chǎn)品的前6項（或12項）核心技術(shù)。表中6列基于時間劃分，反映了技術(shù)的成熟度。具體而言，每一列代表不同的專利年齡——按專利優(yōu)先權(quán)年份排列。盡管行標(biāo)題在變，列標(biāo)題不變。

根據(jù)公司特定產(chǎn)品核心技術(shù)相關(guān)的專利數(shù)量，對每個單元格進(jìn)行顏色編碼。專利權(quán)人應(yīng)當(dāng)申請或購買欠缺的專利（綠色），出售或交易閑置專利（紅色），以使專利數(shù)量達(dá)到合理范圍（金色）。專利權(quán)人之間可直接交易專利，或借助Ocean Tomo Bid-Ask?市場完成交易。在此過程中，Ocean Tomo的員工可提供中英文雙語協(xié)助。

Ocean Tomo Bid-Ask?市場上完成的專利買賣或交易，會被實時、自動存檔。上述交易對“專利表格” 產(chǎn)生的影響也將在Ocean Tomo金榜?實時呈現(xiàn)。自主完成專利交易的專利權(quán)人，可向Ocean Tomo提交交易報告，并支付小額手續(xù)費， Ocean Tomo會為其更新“專利表格”。對于未納入Ocean Tomo金榜?的專利，專利權(quán)人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)計算在內(nèi)的，可以通過一個收費的申訴程序來實現(xiàn)。

產(chǎn)品種類依據(jù)中國對美國的出口價值決定，數(shù)據(jù)來自麻省理工學(xué)院媒體實驗室 Macro Connections Group創(chuàng)建的經(jīng)濟復(fù)雜性觀察站。

IPRdaily：鑒于Ocean Tomo金榜?的設(shè)計理念來源于Ocean Tomo積累自美國市場的經(jīng)驗，該產(chǎn)品能直接適用于中國市場嗎？中國客戶是否可以基于自身處境對現(xiàn)有模型進(jìn)行微調(diào)？

Jim：Ocean Tomo通過對中國市場的特殊觀察開發(fā)了金榜這一新產(chǎn)品。經(jīng)過200多年的發(fā)展，美國專利商標(biāo)局（USPTO）在2018年發(fā)布了第1000萬件專利。相比之下，1985年成立的中國國家知識產(chǎn)權(quán)局（SIPO）已經(jīng)超越美國，成為全球?qū)＠暾埩孔畲蟮膰?家，并預(yù)計在未來十年內(nèi)獲得 3,000萬至5,000萬份申請！相比較于管理大量有效專利的實用性，按申請專利或活躍資產(chǎn)數(shù)量對專利資產(chǎn)進(jìn)行排序不再有意義。為解決上述問題，Ocean Tomo提供了一個可操作方案，協(xié)助公司按照產(chǎn)品類型優(yōu)化其專利資產(chǎn)，以及明確多元化的專利資產(chǎn)是最佳優(yōu)化方案。

IPRdaily：除上述兩項產(chǎn)品外，您是否還有其他產(chǎn)品介紹給中國企業(yè)？

Jim：中國知識產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)迅速趨于成熟，究其原因，得益于以下幾個方面：專利主題范圍不斷放寬，訴訟選擇權(quán)不斷增強，以及中國希望打造各方平等競爭的大環(huán)境。但是中國不存在證據(jù)交換環(huán)節(jié)，原告承擔(dān)大部分舉證責(zé)任。因此，許多尋求索賠的專利權(quán)人在中國收集（侵權(quán)）證據(jù)仍然面臨重重障礙。在最近的Watchdata案中，北京知識產(chǎn)權(quán)法院在審理專利侵權(quán)案件時，參考了最高法院關(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的司法解釋（第二十七條）。解釋如下：

權(quán)利人因被侵權(quán)所受到的實際損失難以確定的，人民法院應(yīng)當(dāng)依照專利法第六十五條第一款的規(guī)定，要求權(quán)利人對侵權(quán)人因侵權(quán)所獲得的利益進(jìn)行舉證；在權(quán)利人已經(jīng)提供侵權(quán)人所獲利益的初步證據(jù)，而與專利侵權(quán)行為相關(guān)的賬簿、資料主要由侵權(quán)人掌握的情況下，人民法院可以責(zé)令侵權(quán)人提供該賬簿、資料；侵權(quán)人無正當(dāng)理由拒不提供或者提供虛假的賬簿、資料的，人民法院可以根據(jù)權(quán)利人的主張和提供的證據(jù)認(rèn)定侵權(quán)人因侵權(quán)所獲得的利益。

最高法院的解釋為權(quán)利人擴大損害賠償范圍敞開了大門。這一變化符合法院為了更好地理解侵權(quán)行為所造成的經(jīng)濟損失（的意愿）。 Ocean Tomo China通過與中國專利原告合作，推進(jìn)實踐現(xiàn)狀，解決了現(xiàn)有證據(jù)的不足。具體而言，專利權(quán)人現(xiàn)在可以向法院提交《Ocean Tomo市場許可費率報告》（即 “MR3”），以提出損害賠償。 Ocean Tomo的報告基于：

對涉訴技術(shù)許可使用費率的獨立研究；
對被告銷售金額預(yù)測的獨立研究（從第一次侵權(quán)開始至專利到期），以及
對折現(xiàn)率的獨立研究。

該研究用于計算潛在許可使用費的凈現(xiàn)值（“NPV”）。如果侵權(quán)行為確定屬實，則法院應(yīng)當(dāng)按凈現(xiàn)值判決（被告）賠償專利權(quán)人。原告可以將此報告作為參考信息提交至法院，作為對其他損害賠償計算方法的補充。

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（IPRdaily.cn）
編輯：IPRdaily趙珍校對：IPRdaily縱橫君

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專訪智慧資本商業(yè)銀行?公司——Ocean Tomo

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