涉外知識產(chǎn)權民事案件一審審限的研究

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作者：林威 

原標題： 涉外知識產(chǎn)權民事案件一審審限的研究

前言

涉外知識產(chǎn)權侵權訴訟的審限問題，雖然討論較少，但在實踐中，往往是當事人不得不面對的問題。對于律師而言，也常常需要應對當事人的詢問。隨著國際間經(jīng)濟往來越來越頻繁，國外當事人往往會在中國遭遇知識產(chǎn)權侵權，面臨維權的問題。然而，由于法院案件量也越來越多，并且知識產(chǎn)權案件又存在一定的復雜性，往往導致很多案件久拖不判，致使當事人維權陷入兩難的境地。考慮到知識產(chǎn)權的期限性及市場的瞬息萬變，久拖不判往往會對當事人的核心權益造成重大損害。在此種背景之下，筆者對涉外知識產(chǎn)權案件一審審限問題進行相關研究以供大家探討。

一、立法對涉外案件審限的規(guī)定及解讀

《民事訴訟法》第一百四十九條規(guī)定，人民法院適用普通程序?qū)徖淼陌讣?，應當在立案之日起六個月內(nèi)審結。有特殊情況需要延長的，由本院院長批準，可以延長六個月；還需要延長的，報請上級人民法院批準。對于涉外案件而言，《中華人民共和國民事訴訟法》第二百七十條則規(guī)定人民法院審理涉外民事案件的期間，不受本法第一百四十九條、第一百七十六條規(guī)定的限制。

從歷史來看，我國最早的《中華人民共和國民事訴訟法（試行）（1982）》并未對民事訴訟規(guī)定審限，而后《中華人民共和國民事訴訟法(1991）》首次對民事訴訟的審限做出限制，同時又為涉外案件的審限進行特殊規(guī)定。這種做法一直沿襲到了現(xiàn)在。至于為何對涉外案件的審限不做限制規(guī)定，相關文件進行了說明。例如，2000年12月16日，全國人大在法律問答與釋義中對此進行了闡釋：“由于審理涉外民事案件，在送達訴訟文書，調(diào)查取證等方面花的時間一般要比審理國內(nèi)民事案件的時間長，難以依照審理國內(nèi)民事案件的審限審結案件，因此，民事訴訟法規(guī)定，人民法院審理涉外民事案件的期間，不受本法有關期限規(guī)定的限制。這一規(guī)定明確了人民法院適用普通程序?qū)徖砩嫱饷袷掳讣瑳]有審限的限制。這樣規(guī)定，主要是從審判實際出發(fā)，決不意味著審理涉外案件可以無期限地拖延下去。人民法院審理涉外案件時，應當依照民事訴訟法對各程序階段規(guī)定的期間進行，盡可能使案件及早審結?！?span style="color: rgb(0, 112, 192);">[1]

從此可以看出，之所以未對涉外案件明確規(guī)定審限，主要是考慮到送達訴訟文書和調(diào)查取證方面的困難，各個案件案情差別較大，統(tǒng)一適用同一審限不符合審判實際。并且，涉外案件仍然應當依照各程序階段規(guī)定的期間進行。同時法院也應當盡可能使案件及早審結。因此，法院在涉外案件的審理上具有勤勉的義務，而是否滿足這個義務應當綜合考慮案件在送達訴訟文書和調(diào)查取證等方面的困難。

二、司法實踐中的審限

1.整體審限

盡管有立法機關對立法目的的解讀，但是法院似乎并未重視該立法目的。比如，最高人民法院在《關于嚴格執(zhí)行案件審理期限制度的若干規(guī)定》中僅僅規(guī)定：“審理涉外民事案件，根據(jù)民事訴訟法第250條的規(guī)定，不受上述案件審理期限的限制。

那么涉外知識產(chǎn)權案件完整走完一審程序需要多長時間?筆者對此進行了實證研究。筆者在“無訟案例”上檢索了北京和上海知識產(chǎn)權法院[2]的裁判年份在2015、2016年、2017年[3]涉及美國當事人、日本當事人、法國當事人、德國當事人[4]的一審判決書（未發(fā)現(xiàn)有中止審理的情形），共四十一份。[5]

（1）綜合統(tǒng)計

通過進行統(tǒng)計分析，其中案件平均審理期間為1.54年，最短為0.17年，最長為3年，具體如下圖所示：

（X軸為審理期間（年）、Y軸為對應案件數(shù)量）

從上圖可以看出案件的審結時間分布極不均勻，計算出來的標準差為0.73年，離散度較大，離正常數(shù)據(jù)的正態(tài)分布差距較遠?？梢钥闯鰞杉曳ㄔ簩徑Y一審案件所用的時間遠遠超出非涉外民事案件的審理期限，并且對于每個案件的審理進度具有很大的隨意性。

（2）按地區(qū)統(tǒng)計

北京知產(chǎn)法院完整走完一審程序平均時間為1.69年，標準差為0.84年，具體如下圖所示：

（X軸為審理期間（年）、Y軸為對應案件數(shù)量）

而上海知產(chǎn)法院完整走完一審程序平均時間為1.29年，標準差為0.42，具體如下圖所示：

（X軸為審理期間（年）、Y軸為對應案件數(shù)量）

從上可以看出，北京知產(chǎn)法院所耗費時間較上海知產(chǎn)法院長，并且北京法院的對審理進度的控制也比上海知產(chǎn)法院更為隨意。

（3）按案件類型進行分析

專利案件審理平均需要1.47年、商標及不正當競爭案件的審理需要1.67年，著作權案件（均為計算機軟件）的審理需要1.43年，具體如下表和圖所示：

可以看出，案件類型對審理時間的影響實際上不是太大，相對比較簡單的商標及不正當競爭的案件反而用時較長。這實際上是不正常的。

對于其中的專利、商標及不正當競爭、著作權案件的離散度進行了繼續(xù)分析，具體如下表和圖所示：

可以看出，商標案件離散度最大，法院的審理進度的控制的隨意性也較大；專利案件次之，由于不同專利的技術難度不一樣，隨意性存在一定的合理性；著作權案件隨意性較小，可能是涉及的都為軟件著作權類型的緣故。

對于具體類型的專利案件的情況，筆者也進行了分析，具體如下表和圖所示，

如圖和表可知，三種案例的審理進度差距不大，發(fā)明專利案件甚至審理較快?？梢钥闯?，這種較長的審理時間和案件的難易程度的關系不大。當然，從離散度來看，發(fā)明案件離散度較高，外觀設計較小?？梢娨矡o法排除案件的難易程度對審理時間存在的微弱影響。

因此，基本可以得出結論，這種長的審理時間實際上是不正當?shù)?，由于沒有在司法解釋中強調(diào)審限的要求，涉外案件的審理成了“可以拖”的情況。在法院案件量越大，而又要求提高結案率的情況下，法官會更傾向于先處理后立案的其他（“不能拖”的類型：行政、國內(nèi)民事）案件。這也極可能是北京知產(chǎn)法院與上海知產(chǎn)法院的數(shù)據(jù)存在明顯區(qū)別的原因。

當然也有當事人對此做法提出質(zhì)疑，但我國司法實踐基本上不認可這種質(zhì)疑，見案例：

因而，司法實踐對涉外知識產(chǎn)權民事案件一審審理的態(tài)度實際上極其傾向于無審理期限的限制，而不考慮立法之目的。

2.庭后審限

值得注意的是，司法實踐全無審限的狀況一直持續(xù)到2002年1月1日《最高人民法院案件審限管理規(guī)定》（法（2001）164號）的施行。該規(guī)定第十條對于涉外案件的庭后審限作出了規(guī)定：“涉外、涉港、澳、臺民事案件應當在庭審結束后三個月內(nèi)結案；有特殊情況需要延長的，由院長批準”。

為了了解實踐的情況，筆者對前述案例的庭后審理期限也做了相應統(tǒng)計，具體如下表和圖所示：

可以看出，大部分案件基本上不會在庭后三個月審結，但也有近三分之一會按規(guī)定期限內(nèi)結案，可以看出，盡管該規(guī)定可以通過“院長批準”來規(guī)避，但是仍然對效率的提高起到了一定的作用。

筆者按區(qū)域?qū)ι鲜霭讣M行了統(tǒng)計分析，具體如下表和圖所示：

可以看出，北京和上海知產(chǎn)法院基本上不會在庭后三個月審結，但北京知產(chǎn)法院的審結率要稍高于上海知產(chǎn)法院。當然，由于司法實踐認為審理期限不受限制，這種審結也未必是好事，反而使法官在完成前期材料的送達之后，直接拖延開庭來規(guī)避該規(guī)定的適用。

3.管轄異議的影響排除

由于理論上，管轄異議會對案件的審理進度產(chǎn)生影響。筆者對案件中管轄異議的情況進行了統(tǒng)計，其中有六個案例（均為上海知識產(chǎn)權法院裁判）存在管轄異議，案件審理平均值為1.42年，與整體數(shù)據(jù)平均值1.54年相比，可以看出管轄異議對審理進度影響不大。

與上海知產(chǎn)法院的平均值1.29年相比，相差為0.13年，影響僅為一個半月。與上海知產(chǎn)法院不存在管轄異議的案件平均值1.20年相比，相差0.22年，影響也為兩個半月。因此，管轄異議所用時間很難為這種長的審理期限推脫，更何況北京知產(chǎn)法院的案例中未發(fā)現(xiàn)有管轄異議的情況，卻所用時間比上海知識產(chǎn)權法院更長。這同樣可以說明在案件量較大的北京知產(chǎn)法院，由于結案率的要求、其他案件的審限控制，法官會花更多的時間和精力通過處理其他案件來滿足結案率的要求。故而，法官不得不將涉外案件一拖再拖

三、存在的問題和風險

在涉外民事訴訟中，知識產(chǎn)權案件存在一定的特殊性，即知識產(chǎn)權的區(qū)域性。中國法院只能針對在中國的侵權行為進行維權。因此，法院處理的案件，侵權行為都發(fā)生在中國，調(diào)查取證和非涉外訴訟區(qū)別不大。同樣，國外主體進行知識產(chǎn)權的訴訟一般具有很強的商業(yè)目的，都會委托代理機構，前述所有案例都是這種情況。因此，涉外知識產(chǎn)權民事訴訟基本不會存在送達訴訟文書、調(diào)查取證方面的困難。法院在實踐中卻基本忽略此立法目的，直接認為為涉外民事案件沒有審理期限的限制。這將會有以下影響：

（1）違反前述立法之目的，違反了《民事訴訟法》第五條規(guī)定的同等原則，即外國人、無國籍人、外國企業(yè)和組織在人民法院起訴、應訴，同中華人民共和國公民、法人和其他組織有同等的訴訟權利義務。這種因當事人的主體性質(zhì)，而不是案件難易復雜程度的區(qū)別對待，很難合法和合理。這實際上侵害到了當事人的訴訟權利，使其訴訟成本加大；

（2）這一現(xiàn)象也不符合WTO的司法透明原則與國民待遇原則。[6]同時相關學者也指出，此舉極易給外國法院援引對等原則實施其報復性措施提供絕佳的口實，這顯然是既不經(jīng)濟又不體面的事情。[7]繼而會影響到我國在國際上的形象和外國投資者的信心，也對我國“走出去”的企業(yè)附加潛在風險。[8]在當前的貿(mào)易環(huán)境下，風險更大。

（3）外國主體會更多考慮仲裁。在涉外民事、經(jīng)濟案件的仲裁中，比如根據(jù)《中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會仲裁規(guī)則》第四十八條(一)仲裁庭應在組庭后6個月內(nèi)作出裁決書?！币簿褪钦f，同一涉外民事案件提交仲裁或提交訴訟，在程序上的效果相差懸殊：一個是在可預見的,6個月內(nèi)得到裁決，一個是遙遙無期的訴訟征途，也難怪外商大多要求在合同中訂入仲裁條款而避免訴訟。[9]當今對知識產(chǎn)權的可仲裁性進行大規(guī)模討論正是這種病態(tài)的反應。

因此，在當前環(huán)境之下，司法實踐應當重新認識涉外民事案件的審限問題，對于一審法院是否違反審限的審查，應當按立法之目的在充分考慮是否存在送達訴訟文書的困難、調(diào)查取證方面是否與國內(nèi)案件存在實質(zhì)性的區(qū)別的基礎上，再來判斷法院是否盡到勤勉的義務、是否符合審限的要求。

附錄一：北京知識產(chǎn)權法院案例[10]

1.美國當事人

2.日本當事人

3.法國當事人

4.德國當事人

無

附錄二 上海知識產(chǎn)權法院案例[11]

1.美國當事人

2.日本當事人

3.法國當事人

4.德國當事人

注釋：
[1]參見全國人民代表大會官網(wǎng)：http://www.npc.gov.cn/npc/flsyywd/flwd/2000-12/16/content_9825.htm，2019年1月12日最后訪問.
[2]相當部分的廣州知識產(chǎn)權法院的判決書未披露立案日期/受理日期，無法進行統(tǒng)計，故僅統(tǒng)計了北京和上海知產(chǎn)法院的判決書.
[3]考慮到延遲上網(wǎng)的因素，未統(tǒng)計2018年的一審判決書.
[4]僅指真正的國外訴訟主體（非中國子公司）.
[5]部分判決書是披露立案日期，部分判決書是披露受理日期，考慮到二者相差時間不長，均作為計算的起點，終點為裁判日期，為方便計算，統(tǒng)計以月份為單位。
[6]肖又賢. 涉外民事案件審理期限的再思考[J]. 深圳大學學報(人文社會科學版), 2003, 20(6):70-73.
[7]王靜趙鋼, 占善剛. 訴訟成本控制論[J]. 法學評論, 1997(1):10-17.. 一審民事案件審限制度研究[D]. 2016.
[8]肖又賢. 涉外民事案件審理期限的再思考[J]. 深圳大學學報(人文社會科學版), 2003, 20(6):70-73.
[9]肖又賢. 涉外民事案件審理期限的再思考[J]. 深圳大學學報(人文社會科學版), 2003, 20(6):70-73.
[10]篩選方式：關鍵詞：住所地美/住所地日/住所地法/住所地德；文書性質(zhì):判決；法院:北京知識產(chǎn)權法院；審理程序:一審；案件類型:民事；裁判年份：2015年、2016年、2017年
[11]篩選方式：關鍵詞：住所地美/住所地日/住所地法/住所地德；文書性質(zhì):判決；法院:上海知識產(chǎn)權法院；審理程序:一審；案件類型:民事；裁判年份：2015年、2016年、2017年.

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作者：林威 

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