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商標(biāo)注冊便利化改革政策解讀(一): 商標(biāo)異議形式審查與問題分析!

審查員說
豆豆7年前
商標(biāo)注冊便利化改革政策解讀(一): 商標(biāo)異議形式審查與問題分析!

原標(biāo)題:商標(biāo)注冊便利化改革政策解讀(一): 商標(biāo)異議形式審查與問題分析


4月3日-4日,由商標(biāo)局、商評委和中華商標(biāo)協(xié)會聯(lián)合舉辦的商標(biāo)注冊便利化改革政策解讀集中宣講活動在北京圓滿結(jié)束。為期兩天的集中宣講期間,來自商標(biāo)局和商評委的多名專家和業(yè)務(wù)骨干就相關(guān)議題對商標(biāo)注冊便利化改革政策進(jìn)行重點突出、要點細(xì)致的解讀。本文將宣講內(nèi)容整理成干貨,一一分享給大家。


商標(biāo)注冊便利化改革政策解讀(一): 商標(biāo)異議形式審查與問題分析!

商標(biāo)異議形式審查與問題分析

異議形審處 孫彥


簡介:孫彥,商標(biāo)局異議形審處主任科員。中國政法大學(xué)碩士畢業(yè),2005年進(jìn)入商標(biāo)局,目前主要負(fù)責(zé)商標(biāo)異議受理審核、行政復(fù)議和行政訴訟工作。


第一部分 商標(biāo)異議程序定位


一、商標(biāo)注冊初審的再審查


異議再審查,原則上與商標(biāo)初步審查具有一致性,但不完全相同。對于商標(biāo)初步審查時無法掌握的情況,需要在異議階段綜合考慮異議雙方當(dāng)事人提出的事實和理由,并在審查相關(guān)證據(jù)的基礎(chǔ)上得出結(jié)論。


二、特定主體的權(quán)利救濟(jì)途徑


現(xiàn)行《商標(biāo)法》對異議理由進(jìn)行區(qū)分和限定,回歸了異議制度的權(quán)利救濟(jì)初衷,以此遏制異議投機行為。在先權(quán)利人或利害關(guān)系人可以基于以下理由提出異議:


1.《商標(biāo)法》第十三條第二、三款:馳名商標(biāo)保護(hù);


2.《商標(biāo)法》第十五條:防止因代理關(guān)系、代表關(guān)系或其他合同、業(yè)務(wù)關(guān)系導(dǎo)致商標(biāo)被搶注;


3.《商標(biāo)法》第十六條第一款:地理標(biāo)志保護(hù);


4.《商標(biāo)法》第三十條:在先商標(biāo)權(quán)保護(hù);


5.《商標(biāo)法》第三十一條:商標(biāo)同日申請;


6.《商標(biāo)法》第三十二條:禁止損害各種在先權(quán)利,禁止搶先注冊他人已使用并有一定影響的商標(biāo)。


三、社會公眾的監(jiān)督途徑


任何人可以基于以下理由提出:


1.《商標(biāo)法》第十條:不得作為商標(biāo)使用的標(biāo)志;


2.《商標(biāo)法》第十一條:不得作為商標(biāo)注冊的標(biāo)志;


3.《商標(biāo)法》第十二條:以三維標(biāo)志申請注冊商標(biāo)的,僅由商品自身的性質(zhì)產(chǎn)生的形狀、為獲得技術(shù)效果而需有的商品形狀或者使商品具有實質(zhì)性價值的形狀,不得注冊。


四、平衡各方當(dāng)事人利益


1.打擊惡意搶注和惡意異議并重;


2.保護(hù)在先權(quán)利人和注冊申請人并重;


3.推進(jìn)商標(biāo)異議便利化和商標(biāo)注冊便利化并重。


第二部分 異議申請的形式審查及問題分析


一、符合受理條件的基本要求


(一)有明確的被異議商標(biāo)


1.準(zhǔn)確有效的商標(biāo)初審信息。異議申請書中的“初步審定號”和“初步審定公告期”兩欄經(jīng)常有填錯的情況,為盡量避免誤解,減少上述問題的發(fā)生,商標(biāo)局近期剛剛修改了《異議申請書》和《撤回商標(biāo)異議申請書》,將“初步審定號”一欄修改為“商標(biāo)注冊號”。


2.異議申請書、異議理由書、委托書、初審公告中被異議商標(biāo)信息一致。


3.異議申請書是最核心的意思表示。異議程序依申請人的申請而啟動,申請書式包含了申請人的意思表示,若沒有此意思表示存在,該申請便不可能產(chǎn)生引發(fā)異議程序的啟動,也就是說申請人應(yīng)對其提交申請的正確性和完整性負(fù)全部責(zé)任。


(二)在法定異議期限內(nèi)提出


1.《商標(biāo)法》第三十三條:對初步審定公告的商標(biāo),自公告之日起三個月內(nèi)。


2.《商標(biāo)法實施條例》第九條、第十二條:計算方式。


3.被異議商標(biāo)初審公告前也不能提出異議。


(三)異議人的主體資格適格


《商標(biāo)法》修改后對異議申請人的主體資格進(jìn)行了限制,這一變化是對商標(biāo)異議程序尤其是商標(biāo)異議申請的形式審查做出的一項重大調(diào)整。
 

《實施條例》第二十六條第二項:商標(biāo)異議申請人主體資格、異議理由不符合商標(biāo)法第三十三條規(guī)定的,商標(biāo)局不予受理,書面通知申請人并說明理由。


因此,異議人以相對理由提出異議申請,不僅要提交作為在先權(quán)利人或利害關(guān)系人的證明,而且該證明文件應(yīng)當(dāng)能初步證明異議人具備在先權(quán)利或利害關(guān)系。


(四)異議理由符合法律規(guī)定


1.嚴(yán)格遵守《商標(biāo)法》第三十三條的規(guī)定,不突破文義解釋。


2.《商標(biāo)法》第七條、第四十四條以及《民法通則》《反不正當(dāng)競爭法》等不是法定異議理由。


《商標(biāo)法》第三十三條規(guī)定:“對初步審定公告的商標(biāo),自公告之日起三個月內(nèi),在先權(quán)利人、利害關(guān)系人認(rèn)為違反本法第十三條第二款和第三款、第十五條、第十六條第一款、第三十條、第三十一條、第三十二條規(guī)定的,或者任何人認(rèn)為違反本法第十條、第十一條、第十二條規(guī)定的,可以向商標(biāo)局提出異議。”上述條款是商標(biāo)法第三次修改時增設(shè)的內(nèi)容,旨在限制異議范圍,明確異議程序定位。該條款無論從立法本意還是從文義解釋來看,都是封閉列舉,當(dāng)事人不能類推或參照援引商標(biāo)法的其他條款或其他法律來提出異議。對超出該條規(guī)定范圍以外的爭議,應(yīng)由其他程序解決。


(五)有明確的事實依據(jù)


異議人應(yīng)當(dāng)在異議申請中對異議理由和事實依據(jù)進(jìn)行明確闡述,提出自己的意見。異議申請應(yīng)當(dāng)明確相關(guān)在先權(quán)利或利害關(guān)系的信息,包括但不限于權(quán)利類型、權(quán)利主體、權(quán)利客體等,并提交有關(guān)證明文件。


異議申請中僅援引有關(guān)法律條款,但未對理由和事實依據(jù)進(jìn)行明確闡述的,不能視為具備明確的異議理由和事實依據(jù)。


注意:即使主張絕對理由也必須有明確的事實依據(jù)。不可以僅是簡單堆砌條款。


(六)異議申請材料的形式要件符合法律規(guī)定


現(xiàn)《商標(biāo)法實施條例》第二十四條規(guī)定下列材料一式兩份:


1.商標(biāo)異議申請書(有明確的請求和事實依據(jù));


2.異議人的身份證明;


3.異議人的主體資格證明(以相對理由提出異議時)


異議申請書應(yīng)使用商標(biāo)局的固定書式,并按要求規(guī)范填寫。


異議人為自然人的,不可以將個體工商戶的營業(yè)執(zhí)照等同于身份證明文件。根據(jù)《中華人民共和國居民身份證法》的規(guī)定,居住在境內(nèi)的中國公民,個人身份證明文件為居民身份證或者臨時居民身份證。個體工商戶是自然人對外從事工商經(jīng)營活動的資格,是個體經(jīng)濟(jì)的一種法律形式,個體工商戶的營業(yè)執(zhí)照是主管機關(guān)發(fā)給個體工商戶的經(jīng)營資格文件,不能等同于自然人的身份證明文件。
 

(七)依法繳納異議規(guī)費


在目前仍存在代理機構(gòu)預(yù)存款賬戶的情況下,代理機構(gòu)應(yīng)按照提交的商標(biāo)業(yè)務(wù)類型及數(shù)量,及時足額繳納費用。因每項商標(biāo)業(yè)務(wù)的審查時間不同,扣款順序客觀上無法和申請各項商標(biāo)業(yè)務(wù)的時間順序一致,請隨時關(guān)注賬戶余額。


二、異議申請不予受理的主要情形


異議形審處會對每一年的異議申請不予受理,特別是不予受理之后的行政復(fù)議和行政訴訟的情況進(jìn)行梳理。異議申請不予受理的主要原因包括:


1.申請人主體資格、異議理由不符合商標(biāo)法第三十三條規(guī)定的;


2.無明確的異議理由、事實和法律依據(jù)的;


3.未在法定期限內(nèi)提出的;


4.未繳納費用的;


5.期滿未補正的或者不按照要求進(jìn)行補正的。


6.法律依據(jù):《商標(biāo)法》第三十三條以及《實施條例》第十四條、第十八條、第二十四條、第二十六條。


2016年異議申請不予受理原因統(tǒng)計

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2016年,商標(biāo)局共發(fā)出商標(biāo)異議申請不予受理通知書1382份,通知書中引用不予受理原因累計共計1398條(有的異議申請因兩種以上原因而被商標(biāo)局作出不予受理決定)。異議申請不予受理的原因主要有:一是主體資格不符合《商標(biāo)法》第33條的規(guī)定(810條,約占57.94%);二是異議人未按規(guī)定繳納異議規(guī)費(25條,約占1.79%),三是缺少明確的異議理由和事實依據(jù)(15條,約占1.07%);四是未在法定異議期內(nèi)提交異議申請(177條,約占12.66%);五是異議人未按規(guī)定補正(76條,約占5.44%)。


2017年異議申請不予受理原因統(tǒng)計

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2017年,商標(biāo)局共發(fā)出商標(biāo)異議申請不予受理通知書1521份,通知書中引用不予受理原因累計共計1581條(有的異議申請因兩種以上原因而被商標(biāo)局作出不予受理決定)。異議申請不予受理的原因主要有:一是主體資格不符合《商標(biāo)法》第33條的規(guī)定(787條,約占49.78%);二是未在法定異議期內(nèi)提交異議申請(200條,約占12.65%);三是未按規(guī)定繳納異議規(guī)費(108條,約占6.83%),四是未按規(guī)定補正(105條,約占6.64%);五是缺少明確的異議理由和事實依據(jù)(39條,約占2.47%);六是其他(342條,約占21.63%)。


2016年,因不服商標(biāo)局作出的異議申請不予受理決定,申請人申請行政復(fù)議共223件,行政訴訟10件。2017年,申請人申請行政復(fù)議156件,比2016年減少67件;提起行政訴訟10件,與2016年持平。


自2014年新法實施以來,“主體資格不符合《商標(biāo)法》第33條規(guī)定”一直是行政爭議的核心焦點,因主體資格問題引發(fā)行政爭議的比率一直偏高,該條原因在引起行政復(fù)議原因中所占比率也遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他(見下圖)。2017年,該比率首次下降至90%以下,各類行政復(fù)議案件數(shù)量自新法實施以來首次呈現(xiàn)下降趨勢(2015年196件,2016年223件,2017年156件),前期理論研討工作初見成效。但仍有部分異議人和代理機構(gòu)對新法規(guī)定理解始終不夠準(zhǔn)確。


近三年行政復(fù)議主要原因比較

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三、異議人主體資格的審查


(一)身份證明和主體資格證明是兩個不同的概念


《商標(biāo)法實施條例》第二十六條不予受理情形中所指的“主體資格”,是指《商標(biāo)法》第三十三條規(guī)定的啟動異議程序的主體資格;以相對理由提出異議的,主體資格證明是指《商標(biāo)法實施條例》第二十四條第一款第(三)項規(guī)定的異議人作為在先權(quán)利人或者利害關(guān)系人的主體資格證據(jù),其與“身份證明”是并列的關(guān)系,均屬于必須提交的申請要件,不具有互相替代可選擇性。異議人的身份證明是證明異議人身份的文件,如自然人的身份證、護(hù)照,法人及其他組織的營業(yè)執(zhí)照、社團(tuán)法人登記證書、事業(yè)單位法人證書等。除主張姓名權(quán)外,絕大多數(shù)情況下,身份證明不能代替主體資格證明,認(rèn)為“主體資格證明是身份證明文件”是對法律法規(guī)的理解錯誤。


(二)作為在先權(quán)利人或利害關(guān)系人的主體資格證明不屬于《商標(biāo)法實施條例》第二十七條所規(guī)定的補充證據(jù)范圍,應(yīng)當(dāng)在法定異議期內(nèi)提出異議申請時提交


新法實施后,已生效的知識產(chǎn)權(quán)法院(2015)京知行初字第2746號行政判決書和(2016)京73行初2286號行政判決書也明確認(rèn)定“以相對理由提出異議申請時,異議申請人應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)證據(jù)證明其為在先權(quán)利人或利害關(guān)系人?!渡虡?biāo)法實施條例》第二十七條雖然規(guī)定了當(dāng)事人在提交異議申請后3個月的證據(jù)補充提交期限,但其前提仍在于,當(dāng)事人提出的異議申請首先應(yīng)當(dāng)符合受理條件。對于證明異議人為在先權(quán)利人或利害關(guān)系人的相關(guān)證據(jù)材料,是異議申請人在以相對理由提出異議申請時,應(yīng)當(dāng)同時提交的必備的主體資格證明,不屬于《商標(biāo)法實施條例》第二十七條所規(guī)定的可以在3個月補充期限內(nèi)提交的證據(jù)材料”。


這一點與商標(biāo)評審委員會《法務(wù)通訊》總第69期(2017年4月)“2016年商標(biāo)行政復(fù)議工作總結(jié)及商標(biāo)行政復(fù)議典型案件評析”一文行政復(fù)議典型案件評析部分所闡述的觀點并不矛盾:“只要異議人在三個月的法定異議期限內(nèi)提交了符合《商標(biāo)法》關(guān)于異議人主體資格要求的證據(jù)材料,被申請人均應(yīng)予以受理,而不論異議人是在首次提起異議申請時提交的還是以補充證據(jù)材料名義提交的。而在法定異議期限屆滿后的補充證據(jù)階段,提交異議人之前未提交的主體資格證據(jù)不予認(rèn)可,否則對被異議人顯失公平?!?br/>


由于期限壓力,申請人提交異議申請時提交可能無法提交完整的證據(jù)。需要明確的是,在異議形式審查中并不需要在先權(quán)利可以得到實體支持的大量證據(jù),而僅需要在先權(quán)利的少量證據(jù)以及此在先權(quán)利歸屬于異議人的證據(jù)。在提交適格的主體資格證明后,異議人完全可以在三個月補充期內(nèi)再提交大量的在先權(quán)利證據(jù)以提高在實體審查中得到保護(hù)的幾率。


(三)提交的主體資格證明應(yīng)當(dāng)具有針對性和相關(guān)性


1.形審判斷:時間節(jié)點是提出異議申請日期;


2.主體資格證明與異議申請所援引的條款有直接聯(lián)系:


(1)第十三條第二款和第三款:馳名商標(biāo)保護(hù);

(2)第十五條:防止因代理關(guān)系、代表關(guān)系或其他合同、業(yè)務(wù)關(guān)系導(dǎo)致商標(biāo)被搶注;

(3)第十六條第一款:地理標(biāo)志保護(hù);

(4)第三十條:在先初步審定或注冊商標(biāo)權(quán)保護(hù);

(5)第三十一條:在先申請商標(biāo)權(quán)以及同日申請使用在先的保護(hù);

(6)第三十二條:禁止損害各種在先權(quán)利,禁止搶先注冊他人已使用并有一定影響的商標(biāo)。


3.利害關(guān)系人的認(rèn)定


利害關(guān)系的范圍不宜過小或過大,應(yīng)在保障異議權(quán)和防止濫用異議權(quán)之間取得平衡,還需考慮舉證上的可行性和便利性。例如,在先商標(biāo)權(quán)的利害關(guān)系人包括但不限于:合法繼承人、被許可使用人、受讓人、與商標(biāo)專用權(quán)人有投資關(guān)系或監(jiān)管關(guān)系的人、商標(biāo)質(zhì)權(quán)人等。申請人為利害關(guān)系人的,應(yīng)當(dāng)提交證明其與所主張的在先權(quán)利存在直接利害關(guān)系的文件,例如許可使用合同、代理合同、經(jīng)銷合同、特許經(jīng)營合同、轉(zhuǎn)讓合同、委托創(chuàng)作合同、經(jīng)紀(jì)合同、出資證明、權(quán)利轉(zhuǎn)讓受理通知書、地理標(biāo)志所標(biāo)示地區(qū)的相關(guān)經(jīng)營者證明等。


(四)異議人提交的主體資格證明文件應(yīng)當(dāng)能形成完整的證據(jù)鏈


證據(jù)鏈?zhǔn)莻€很生動的比喻,意味著證據(jù)就像鏈條,之間應(yīng)環(huán)環(huán)相扣。證據(jù)鏈?zhǔn)欠裢暾褪侵缸C據(jù)的運用能否合乎邏輯的證明待證事實,是否具有說服力。證據(jù)相互之間應(yīng)具有有機的聯(lián)系,借助這種有機的聯(lián)系,能夠把整個事實貫穿起來,讓人做出綜合判斷。


實踐中,證據(jù)鏈不完整的問題比較集中的情形之一是在先使用商標(biāo)的證據(jù), 此類證據(jù)應(yīng)當(dāng)具備三個要素:一是要有商標(biāo)的使用情況,即能證明商標(biāo)的使用符合商標(biāo)法第四十八條的定義,將商標(biāo)標(biāo)識用于商品、商品包裝或者容器以及商品交易文書上,或者將商標(biāo)用于廣告宣傳、展覽以及其他商業(yè)活動中,用于識別商品的來源;二是要能體現(xiàn)商標(biāo)的使用人,即能證明異議人是商標(biāo)使用人或者與被使用的商標(biāo)存在利害關(guān)系;三是要有商標(biāo)的使用時間,即能證明商標(biāo)的使用時間早于被異議商標(biāo)的申請時間。


第三部分 關(guān)于異議申請指南的修訂


按照總局深化商標(biāo)注冊便利化改革的工作部署,不斷提高商標(biāo)注冊服務(wù)水平,為當(dāng)事人提供便利,商標(biāo)局修訂了《商標(biāo)異議申請指南》《撤回商標(biāo)異議申請指南》。


一、修訂的具體情況


異議工作直接涉及申請人的權(quán)益,涉及企業(yè)的發(fā)展,涉及良好營商環(huán)境的營造。商標(biāo)局進(jìn)一步轉(zhuǎn)變作風(fēng),換位思考,提高工作主動性、積極性,增強服務(wù)意識,將修訂異議事項申請指南作為一項基礎(chǔ)便民舉措予以高度重視。


商標(biāo)局結(jié)合異議業(yè)務(wù)實際,反復(fù)斟酌形成《商標(biāo)異議申請指南》《撤回商標(biāo)異議申請指南》初稿后,又向部分商標(biāo)代理機構(gòu)征詢意見建議。通過匯總多方反饋意見,商標(biāo)局對《商標(biāo)異議申請指南》《撤回商標(biāo)異議申請指南》作出進(jìn)一步修改,并已在“中國商標(biāo)網(wǎng)”上公布。


二、修訂的主要內(nèi)容


(一)細(xì)化《商標(biāo)異議申請指南》


為方便申請人和代理機構(gòu)及時了解異議申請辦理事項,商標(biāo)局完善更新了《商標(biāo)異議申請指南》的相關(guān)信息,并優(yōu)化調(diào)整了行文結(jié)構(gòu),突出重點內(nèi)容。針對部分申請人和代理機構(gòu)對“主體資格證明文件”認(rèn)識不清的問題,商標(biāo)局在指南中詳細(xì)列舉了常見的主體資格證明文件形式,為當(dāng)事人準(zhǔn)確理解和把握提供更多方便,從而降低異議申請不予受理的比例。


(二)新增《撤回商標(biāo)異議申請指南》
 

異議申請人在商標(biāo)局作出審查決定之前,可以提出撤回商標(biāo)異議申請。與該項業(yè)務(wù)相對應(yīng),商標(biāo)局新擬定了《撤回商標(biāo)異議申請指南》,方便申請人全面獲取相關(guān)信息。


第四部分 異議證據(jù)材料電子化問題


推動異議工作電子化建設(shè),逐步減少紙質(zhì)材料是商標(biāo)注冊管理改革重點工作之一??偩忠矊⑵渥鳛橐豁梽?chuàng)造良好營商環(huán)境,深化商標(biāo)注冊便利化改革的重要措施,在2017年11月14日發(fā)布的《工商總局關(guān)于深化商標(biāo)注冊便利化改革切實提高商標(biāo)注冊效率的意見》中提出“全面推進(jìn)商標(biāo)注冊申請全程電子化。推動商標(biāo)評審、異議、撤銷三年不使用等網(wǎng)上申請建設(shè)規(guī)劃立項工作?!?br/>


一段時間以來,異議案件中包含了大量的紙質(zhì)證據(jù)材料,既增加當(dāng)事人負(fù)擔(dān),也影響行政效率,還占用大量存儲空間。異議證據(jù)材料電子化是實現(xiàn)異議工作電子化的最關(guān)鍵環(huán)節(jié),規(guī)范異議申請紙質(zhì)證據(jù)材料有利于提高審查效率、提升審查質(zhì)量、節(jié)省存儲空間,為下一步異議工作電子化建設(shè)打下良好基礎(chǔ)。商標(biāo)局一直都很重視該項工作的推進(jìn),曾于2017年7月曾召開商標(biāo)代理機構(gòu)座談會,就如何壓縮商標(biāo)異議案件紙質(zhì)證據(jù)材料、推進(jìn)異議工作電子化進(jìn)行了充分交流,并達(dá)成一致意見,異議證據(jù)材料應(yīng)完整、精煉,紙質(zhì)證據(jù)材料可以正、反面打印,證據(jù)材料超過100頁的,以光盤等電子載體形式提交。


目前,提交厚卷或超厚卷的情況有了明顯改觀。經(jīng)測算,今年異議申請量增長速度將進(jìn)一步加快,全年申請量將再創(chuàng)歷史新高??梢姡C據(jù)材料電子化是一項長期任務(wù), 必須長抓不懈。



來源:國家工商行政管理總局商標(biāo)局網(wǎng)站

編輯:IPRdaily趙珍          校對:IPRdaily縱橫君


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