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“本文將探討非正常專利申請(qǐng)行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、范圍、案例以及其帶來的啟示?！?/strong>
來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）
作者：王紅
引言：在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，專利作為創(chuàng)新成果的法律保護(hù)形式，對(duì)于鼓勵(lì)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步具有重要作用。然而，非正常專利的存在卻對(duì)這一系統(tǒng)構(gòu)成了挑戰(zhàn)。非正常專利指的是那些并非出于真正的創(chuàng)新目的，而是為了獲取政府補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠、項(xiàng)目資助等不正當(dāng)利益而提交的專利申請(qǐng)。當(dāng)然這有歷史的原因，但這種行為不僅浪費(fèi)了專利審查資源，還可能對(duì)真正的創(chuàng)新者造成不公平競(jìng)爭(zhēng)。本文將探討非正常專利申請(qǐng)行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、范圍、案例以及其帶來的啟示。
一、非正常申請(qǐng)專利行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
《規(guī)范申請(qǐng)專利行為的規(guī)定》（2023）（以下簡(jiǎn)稱規(guī)定）第三條規(guī)定：本規(guī)定所稱非正常申請(qǐng)專利行為包括：
（一）所提出的多件專利申請(qǐng)的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容明顯相同，或者實(shí)質(zhì)上由不同發(fā)明創(chuàng)造特征、要素簡(jiǎn)單組合形成的；
（二）所提出專利申請(qǐng)存在編造、偽造、變?cè)彀l(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)或者技術(shù)效果，或者抄襲、簡(jiǎn)單替換、拼湊現(xiàn)有技術(shù)或者現(xiàn)有設(shè)計(jì)等類似情況的；
（三）所提出專利申請(qǐng)的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容主要為利用計(jì)算機(jī)技術(shù)等隨機(jī)生成的；
（四）所提出專利申請(qǐng)的發(fā)明創(chuàng)造為明顯不符合技術(shù)改進(jìn)、設(shè)計(jì)常理，或者變劣、堆砌、非必要縮限保護(hù)范圍的；
（五）申請(qǐng)人無實(shí)際研發(fā)活動(dòng)提交多件專利申請(qǐng)，且不能作出合理解釋的；
（六）將實(shí)質(zhì)上與特定單位、個(gè)人或者地址關(guān)聯(lián)的多件專利申請(qǐng)惡意分散、先后或者異地提出的；
（七）出于不正當(dāng)目的轉(zhuǎn)讓、受讓專利申請(qǐng)權(quán)，或者虛假變更發(fā)明人、設(shè)計(jì)人的；
（八）違反誠(chéng)實(shí)信用原則、擾亂專利工作正常秩序的其他非正常申請(qǐng)專利行為。
二、非正常專利的范圍（個(gè)人認(rèn)為的廣義非正常專利）
非正常專利的范圍較廣，包括但不限于以下幾種情況：
1. 形式專利：僅對(duì)現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行微小改動(dòng)，沒有實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新；比如規(guī)定中列舉的第一項(xiàng)。具體形式可能如下：某企業(yè)為了滿足政府對(duì)專利數(shù)量的要求，對(duì)一個(gè)已有的簡(jiǎn)單機(jī)械裝置進(jìn)行了微小的改動(dòng)，如改變顏色或形狀，然后提交了專利申請(qǐng)。這種改動(dòng)并不足以構(gòu)成實(shí)質(zhì)性的創(chuàng)新。
2. 囤積專利：大量提交專利申請(qǐng)，但并無實(shí)際開發(fā)計(jì)劃，更無實(shí)際市場(chǎng)需求。具體形式可能如下：一些個(gè)人或公司為了在專利排行榜上占據(jù)有利位置，大量提交專利申請(qǐng)，但這些專利往往沒有實(shí)際的研發(fā)背景，也不會(huì)被用于生產(chǎn)或銷售。
3. 虛假陳述專利：在專利申請(qǐng)中提供虛假信息或數(shù)據(jù)，也就是編造的專利，比如規(guī)定中的第二項(xiàng)。具體形式可能如下：在某些情況下，申請(qǐng)人為了使專利看起來更有創(chuàng)新性，可能會(huì)在申請(qǐng)文件中提供虛假的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)或技術(shù)效果描述。
4. 重復(fù)專利：對(duì)同一技術(shù)多次申請(qǐng)專利；比如規(guī)定中列舉的第一項(xiàng)。具體形式可能如下：有些申請(qǐng)人會(huì)對(duì)同一技術(shù)進(jìn)行多次專利申請(qǐng)，每次僅做微小的修改，以此來規(guī)避專利審查。
5. 非技術(shù)性專利：申請(qǐng)與技術(shù)無關(guān)的專利，如規(guī)定中列舉的第四項(xiàng)，或純粹的商業(yè)模式或管理方法。具體形式可能如下：一些申請(qǐng)人會(huì)嘗試為非技術(shù)性的商業(yè)方法或管理過程申請(qǐng)專利，這些通常不符合專利法的要求。
總之，個(gè)人認(rèn)為只要不以創(chuàng)新為目的和/或不能實(shí)際市場(chǎng)化應(yīng)用的專利申請(qǐng)，都違背專利的目的和初衷，都屬于非正常專利的范疇。
三、案例
下面結(jié)合具體案例對(duì)非正常專利的意見陳述進(jìn)行簡(jiǎn)單的梳理，在實(shí)際工作中曾經(jīng)收到非正常申請(qǐng)監(jiān)控工作組（以下簡(jiǎn)稱工作組）的審查業(yè)務(wù)函，具體是因?yàn)楣ぷ鹘M認(rèn)為該申請(qǐng)存在下列行為：
“發(fā)明創(chuàng)造與申請(qǐng)人、發(fā)明人實(shí)際研發(fā)能力及資源條件明顯不符的。
所提交專利申請(qǐng)的發(fā)明創(chuàng)造系為規(guī)避可專利性審查目的而故意形成的明顯不符合技術(shù)改進(jìn)或設(shè)計(jì)常理，或者無實(shí)際保護(hù)價(jià)值的變劣、堆砌、非必要縮限保護(hù)范圍的發(fā)明創(chuàng)造，或者無任何檢索和審查意義的內(nèi)容的。
專利代理機(jī)構(gòu)、專利代理師，或者其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人，代理、誘導(dǎo)、教唆、幫助他人或者與之合謀實(shí)施各類非正常申請(qǐng)專利行為的?！?/p>
具體文書如下：
之所以工作組會(huì)發(fā)函，主要是因?yàn)樯暾?qǐng)人/發(fā)明人為在校大學(xué)生，其跟發(fā)明申請(qǐng)的實(shí)際研發(fā)能力和資源條件明顯不符，后與申請(qǐng)人及發(fā)明人溝通后提交了如下意見陳述及相關(guān)證明材料：
申請(qǐng)人具備研發(fā)能力及資源條件：
1、申請(qǐng)人/發(fā)明人為某科技有限公司的股東，具體見附件某科技有限公司工商信息報(bào)告，該報(bào)告下載于國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)。
2、某科技有限公司有實(shí)繳出資，具體見附件銀行電子回單，回單上載明日期為某年某月某日（早于申請(qǐng)日），附言里注明為：注冊(cè)資本。
3、發(fā)明人身份證號(hào)：x'x'x'x'x'x'x'x'x'x'x'x'x'x'x'x'x'x（具體見附件），出生于x年x月x日，提交該專利時(shí)（x年x月x日）已超22歲。
4、發(fā)明人在第六屆某省大學(xué)生工程訓(xùn)練綜合能力競(jìng)賽暨全國(guó)大學(xué)生工程訓(xùn)練綜合能力競(jìng)賽江蘇賽區(qū)選拔賽中榮獲“智能配送無人機(jī)賽項(xiàng)”二等獎(jiǎng)，具體見附件證書。
5、發(fā)明人在第十二屆全國(guó)大學(xué)生機(jī)器人大賽PROBOMASTER 2021機(jī)甲大師超級(jí)對(duì)抗賽區(qū)域賽（北部賽區(qū)）中，代表某大學(xué)FIVE PINES 戰(zhàn)隊(duì)，榮獲一等獎(jiǎng)，具體見附件證書。
6、發(fā)明人在2021年第十六屆全國(guó)大學(xué)生某競(jìng)賽中榮獲全國(guó)總決賽百度智慧交通組比賽二等獎(jiǎng)，具體見附件證書。
綜上，申請(qǐng)人/發(fā)明人劉陽具備研發(fā)能力及資源條件，不應(yīng)被認(rèn)定為非正常專利申請(qǐng)，望審查員對(duì)本申請(qǐng)給予繼續(xù)審查。
以上答復(fù)克服了工作組指出的問題，通過上述答復(fù)可以看出，工作組對(duì)于非正常專利申請(qǐng)抓的是很嚴(yán)的，表明了國(guó)家的態(tài)度，同時(shí)對(duì)于學(xué)生黨的發(fā)明人或申請(qǐng)人來說，如果確實(shí)有好的創(chuàng)新成果需要申報(bào)專利，那么對(duì)于技術(shù)研發(fā)能力和資金投入等資源能力的證明材料一定要保留好，比如：融資情況、公司出資情況、股東情況、社保情況（如果有）、各種技術(shù)類榮譽(yù)證書、技術(shù)合作、技術(shù)開發(fā)合同等等證明材料。
四、啟示
非正常專利的存在對(duì)專利制度的健康發(fā)展構(gòu)成了威脅。以下是我們可以從中得到的啟示：
1. 加強(qiáng)審查：專利局需要加強(qiáng)對(duì)專利申請(qǐng)的審查力度，確保每項(xiàng)專利都符合創(chuàng)新、實(shí)用性和新穎性的要求。
2. 提高公眾意識(shí)：通過教育和宣傳活動(dòng)提高公眾對(duì)專利制度的認(rèn)識(shí)，使其了解專利的真正價(jià)值。
3. 完善法律法規(guī)：立法機(jī)構(gòu)應(yīng)不斷完善相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)非正常專利申請(qǐng)進(jìn)行有效遏制。
4. 鼓勵(lì)真正的創(chuàng)新：政府和企業(yè)應(yīng)通過獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制和政策支持，鼓勵(lì)真正的技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)活動(dòng)。比如現(xiàn)在的專利推廣應(yīng)用獎(jiǎng)勵(lì)才是正在的專利落地獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，符合專利的目的和初衷。
5. 建立誠(chéng)信體系：建立專利申請(qǐng)的誠(chéng)信體系，加大對(duì)非正常專利申請(qǐng)的個(gè)人或企業(yè)的處罰力度。
五、結(jié)語
非正常專利問題需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、立法機(jī)構(gòu)、企業(yè)和公眾的共同努力來解決。通過加強(qiáng)審查、提高公眾意識(shí)、完善法律法規(guī)、鼓勵(lì)真正的創(chuàng)新、建立誠(chéng)信體系等措施，我們可以有效地遏制非正常專利的產(chǎn)生，保護(hù)和促進(jìn)創(chuàng)新活動(dòng)，維護(hù)專利制度的健康發(fā)展。
（原標(biāo)題：淺談非正常專利申請(qǐng)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、范圍及案例）
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來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）
作者：王紅
編輯：IPRdaily辛夷 校對(duì)：IPRdaily縱橫君
注：原文鏈接：淺談非正常專利申請(qǐng)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、范圍及案例（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）
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