專利侵權(quán)案件中大型設(shè)備證據(jù)保全之查封方式探討

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“本文對(duì)大型設(shè)備證據(jù)保全查封方式中存在的問(wèn)題進(jìn)行探討，并建議對(duì)大型設(shè)備進(jìn)行‘活封’以解決相關(guān)問(wèn)題?！?/strong>

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作者：張銀英王贏北京恒都律師事務(wù)所

摘要：專利侵權(quán)案件中，被訴侵權(quán)產(chǎn)品的特征是重要的案件事實(shí)，因此通常需要對(duì)被訴侵權(quán)產(chǎn)品進(jìn)行證據(jù)保全。大型設(shè)備具有技術(shù)性強(qiáng)、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、體積大、價(jià)值高等特點(diǎn)，當(dāng)被訴侵權(quán)產(chǎn)品是大型設(shè)備時(shí)，可能發(fā)生不能一次性查清事實(shí)的情況，或者訴訟當(dāng)事人爭(zhēng)議點(diǎn)較多，需要多次對(duì)產(chǎn)品特征進(jìn)行勘驗(yàn)。在對(duì)大型設(shè)備進(jìn)行證據(jù)保全，例如查封的情況下，通常的查封方式是死封，不利于后續(xù)對(duì)特征的進(jìn)一步勘驗(yàn)，同時(shí)也不利于大型設(shè)備本身效能的繼續(xù)發(fā)揮。本文對(duì)大型設(shè)備證據(jù)保全查封方式中存在的問(wèn)題進(jìn)行探討，并建議對(duì)大型設(shè)備進(jìn)行“活封”以解決相關(guān)問(wèn)題。

一、序言

在專利侵權(quán)案件中，被訴侵權(quán)產(chǎn)品特征是重要的案件相關(guān)事實(shí)，只有調(diào)查清楚被訴侵權(quán)產(chǎn)品的專利相關(guān)特征，才能確定被訴產(chǎn)品是否侵權(quán)。在司法實(shí)踐中，通常需要對(duì)被訴侵權(quán)產(chǎn)品進(jìn)行證據(jù)保全，例如查封，以確保對(duì)案件事實(shí)的查明和確認(rèn)。典型地，所保全的產(chǎn)品通常由公證處封存，庭審進(jìn)行調(diào)查時(shí)，在開庭現(xiàn)場(chǎng)在法官指引下開封，對(duì)被訴產(chǎn)品展示后再封存。然而，對(duì)于大型設(shè)備，由于其結(jié)構(gòu)復(fù)雜、運(yùn)輸不便等因素，上述保全方式操作上存在很多不便。本文對(duì)證據(jù)保全方式以及大型設(shè)備證據(jù)保全中查封方式存在的問(wèn)題進(jìn)行探討，以期為面臨大型設(shè)備證據(jù)保全問(wèn)題的當(dāng)事人提供參考。

二、證據(jù)保全相關(guān)規(guī)定

（一）證據(jù)保全的定義和發(fā)生條件

證據(jù)保全是指對(duì)證據(jù)加以固定和保護(hù)，以確保其能夠呈現(xiàn)案件相關(guān)事實(shí)，使得被訴產(chǎn)品特征能夠在訴訟期間一直保存下來(lái)。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》（2021修正）[1]和中華人民共和國(guó)專利法（2020修訂）[2]的規(guī)定，在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，可以進(jìn)行訴前證據(jù)保全或訴中證據(jù)保全；對(duì)于訴前證據(jù)保全，需專利權(quán)人或者利害關(guān)系人向人民法院申請(qǐng)；對(duì)于訴中證據(jù)保全，除根據(jù)申請(qǐng)人的申請(qǐng)啟動(dòng)外，人民法院也可以依職權(quán)啟動(dòng)。

（二）證據(jù)保全的方式

關(guān)于證據(jù)保全，《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》（2019修正）[3]和《最高人民法院關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》（2020.11.18實(shí)施）[4]中規(guī)定了多種證據(jù)保全方式，例如以查封、扣押、錄音、錄像、復(fù)制、鑒定、勘驗(yàn)等方法進(jìn)行證據(jù)保全；同時(shí)還規(guī)定了證據(jù)保全需制作筆錄。實(shí)踐中，證據(jù)保全筆錄是對(duì)證據(jù)保全真實(shí)情況的記錄，并由實(shí)施人、在場(chǎng)人簽名或者蓋章。證據(jù)保全筆錄是證據(jù)保全情況的真實(shí)反映，也是后續(xù)案件辦理中的參考之一。

對(duì)于證據(jù)保全的方式，法官有一定的自由裁定空間，但是要以有效固定證據(jù)為限，同時(shí)盡量減少對(duì)保全標(biāo)的物價(jià)值的損害和對(duì)證據(jù)持有人正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響[5]。

對(duì)于上述提到的證據(jù)保全方式，下文針對(duì)專利侵權(quán)案件中通常發(fā)生的“查封”方式進(jìn)行說(shuō)明。

查封分為“死封”和“活封”。在通常的理解中，查封是指“死封”，即，在被查封產(chǎn)品上貼封條，或者將產(chǎn)品直接扣押，不得使用、轉(zhuǎn)移等，使得產(chǎn)品的權(quán)利人喪失了對(duì)產(chǎn)品的使用權(quán)、管理權(quán)。

在專利侵權(quán)的案件中，對(duì)于被查封的被訴侵權(quán)產(chǎn)品（即，被保全的證據(jù)），通常在結(jié)案之后才能對(duì)其解封。相應(yīng)地，需要在一定時(shí)間內(nèi)封存被訴侵權(quán)產(chǎn)品。然而，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，對(duì)于被保全的證據(jù)，不允許進(jìn)行轉(zhuǎn)移、變賣、毀損等[6]。

當(dāng)被訴侵權(quán)產(chǎn)品是大型設(shè)備時(shí)，由于大型設(shè)備具有技術(shù)性強(qiáng)、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、體積大、價(jià)值高等特點(diǎn)，其證據(jù)保全在司法實(shí)踐中存在一些問(wèn)題。以下針對(duì)“查封”這種證據(jù)保全方式，對(duì)大型設(shè)備在證據(jù)保全司法實(shí)踐中存在的問(wèn)題和解決方式進(jìn)行詳細(xì)探討。

三、大型設(shè)備證據(jù)保全中查封方式存在的問(wèn)題

大型設(shè)備的查封在司法實(shí)踐中存在多個(gè)問(wèn)題，具體說(shuō)明如下。

首先，在查封期間大型設(shè)備存放和維護(hù)不便。對(duì)小型設(shè)備例如手機(jī)、小型電器等，其被保全后在公證處或法院封存，由于其體積較小，存放相對(duì)簡(jiǎn)單，在庭審調(diào)查時(shí)，可在開庭現(xiàn)場(chǎng)開封，對(duì)被訴產(chǎn)品進(jìn)行技術(shù)特征展示后再封存。然而，對(duì)于大型設(shè)備，其體積較大、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、運(yùn)輸不便，因此在公證處存放或運(yùn)輸至法院過(guò)程中存在諸多不便；且其技術(shù)性強(qiáng)，通常需要專業(yè)技術(shù)人員才能操作，而在封存過(guò)程中缺少這樣的技術(shù)人員進(jìn)行相關(guān)維護(hù)。

其次，在查封期間大型設(shè)備不利于勘驗(yàn)。對(duì)于大型設(shè)備，由于其結(jié)構(gòu)復(fù)雜，鑒于訴訟當(dāng)事人通常各執(zhí)一詞，難以一次性查清所有事實(shí)，或者爭(zhēng)議點(diǎn)較多，需要多次對(duì)產(chǎn)品特征進(jìn)行勘驗(yàn)。然而，查封的證據(jù)加貼封條后，除非得到法院允許，公證處、當(dāng)事人等不能對(duì)保全產(chǎn)品進(jìn)行開封，這限制了律師或第三方對(duì)查封的設(shè)備進(jìn)行勘驗(yàn)，尤其是對(duì)設(shè)備內(nèi)部結(jié)構(gòu)的勘驗(yàn)。

在司法實(shí)踐中曾遇到過(guò)這樣的情形，在專利侵權(quán)一審過(guò)程中，法院對(duì)被訴產(chǎn)品（印刷設(shè)備）進(jìn)行了證據(jù)保全，并且現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)之后封存了所保全的證據(jù)。在二審過(guò)程中，上訴人發(fā)現(xiàn)民事一審的現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)過(guò)程中遺漏了重要證據(jù)事實(shí)，由于被訴產(chǎn)品被貼封條查封，上訴人難以在二審開庭前“單方”勘驗(yàn)被訴侵權(quán)產(chǎn)品的相關(guān)特征，此時(shí)與二審法院溝通要單方解封被訴侵權(quán)產(chǎn)品展現(xiàn)專利相關(guān)特征就存在很大困難。

最后，大型設(shè)備的查封不利于設(shè)備效能的充分發(fā)揮。大型設(shè)備通常價(jià)格昂貴，一臺(tái)設(shè)備少則數(shù)十萬(wàn)，多則數(shù)百萬(wàn)甚至上千萬(wàn)，被訴侵權(quán)產(chǎn)品被查封加貼封條后，影響所有人的使用，不利于設(shè)備效能的充分發(fā)揮。

四、大型設(shè)備查封中問(wèn)題的解決方式“活封”

對(duì)于大型設(shè)備查封中存在的上述問(wèn)題，本文建議的解決方式是嘗試采用“活封”。

活封，是指查封期間允許被保全人繼續(xù)使用，允許進(jìn)行內(nèi)部結(jié)構(gòu)的勘察，但不得擅自轉(zhuǎn)讓、隱匿或損毀，也不得改變或損毀內(nèi)部結(jié)構(gòu)的一種查封方式。相對(duì)于對(duì)被保全產(chǎn)品加貼封條而不允許對(duì)其進(jìn)行擅自開封的查封方式（死封），活封是善意合理之舉。

“活封”方式已經(jīng)在相關(guān)法律法規(guī)中明確規(guī)定，并且最高人民法院也多次發(fā)文給予指引。下面結(jié)合實(shí)踐中遇到的大型設(shè)備例如印刷設(shè)備的查封進(jìn)行具體說(shuō)明。

首先，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》（2019修正）的相關(guān)規(guī)定[7]，在符合證據(jù)保全目的的情況下，人民法院應(yīng)當(dāng)選擇對(duì)證據(jù)持有人利益影響最小的保全措施。例如，印刷設(shè)備作為印刷企業(yè)的和核心生產(chǎn)設(shè)備，若對(duì)其進(jìn)行死封，則限制了企業(yè)的繼續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，可能會(huì)造成企業(yè)重大的經(jīng)濟(jì)損失，顯然不符合“對(duì)證據(jù)持有人利益影響最小”的原則。

其次，最高人民法院也多次發(fā)出相關(guān)的指導(dǎo)意見(jiàn)[8-10]，對(duì)“活封”方式進(jìn)行指導(dǎo)。最高人民法院提出，要靈活采取查封措施，對(duì)能“活封”的財(cái)產(chǎn)，盡量不進(jìn)行“死封”，避免社會(huì)資源浪費(fèi)，強(qiáng)化善意文明理念。例如，印刷設(shè)備價(jià)格昂貴，若對(duì)其進(jìn)行死封，顯然不利于其效用的充分發(fā)揮，是一種資源浪費(fèi)；如果對(duì)印刷設(shè)備采用活封的方式，可使印刷設(shè)備繼續(xù)發(fā)揮其價(jià)值，減少當(dāng)事人企業(yè)的損失，是善意文明之舉。

可見(jiàn)，對(duì)于大型設(shè)備的證據(jù)保全，最高人民法院已經(jīng)注意到在一般查封中存在的問(wèn)題，并且對(duì)此及進(jìn)行了司法指引，希望在此后的司法實(shí)踐中被推廣應(yīng)用。

五、關(guān)于保全措施的解除

如果被訴侵權(quán)產(chǎn)品被一審法院查封，案件進(jìn)入二審程序，二審法院是否有權(quán)對(duì)其進(jìn)行解封？解封的主體是一審法院還是二審法院？這也是在司法實(shí)踐中需要溝通解決的棘手事項(xiàng)。

根據(jù)最高人民法院的相關(guān)解釋[11]，二審法院可以對(duì)一審法院做出的保全措施進(jìn)行續(xù)?；虿扇⌒碌谋Ｈ胧?；對(duì)于保全措施的解除，除作出保全裁定的人民法院自行解除或者其上級(jí)人民法院決定解除外，在保全期限內(nèi)，任何單位不得解除保全措施。也就是說(shuō)，保全措施可由作出保全裁定的人民法院或者其上級(jí)人民法院解除。可知，二審法院作為一審法院的上級(jí)法院，也可以對(duì)一審法院做出的保全措施進(jìn)行解除。

因此，在二審程序中，若當(dāng)事人想要解除一審法院做出的保全措施，可以向二審法院申請(qǐng)。通常情況下，對(duì)于前一個(gè)司法程序發(fā)生的保全措施的繼續(xù)處理，續(xù)封或解除，由正在進(jìn)行審判的二審法院根據(jù)案情需要來(lái)決定也更為合理。

六、小結(jié)

對(duì)于大型設(shè)備證據(jù)保全中的查封，可以采取活封的方式，即有利于后續(xù)在必要時(shí)對(duì)設(shè)備的勘察，也有利于充分發(fā)揮其效能，同時(shí)也避免了保全時(shí)在公證處或法院存放不便的問(wèn)題。對(duì)于沒(méi)有采取活封方式的證據(jù)保全，在侵權(quán)二審程序中律師或當(dāng)事人要積極與二審合議庭溝通，必要時(shí)對(duì)被保全的產(chǎn)品進(jìn)行解封或變更為活封的方式。

注釋：

[1]《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》（2021修正）第八十四條第一款規(guī)定：在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，當(dāng)事人可以在訴訟過(guò)程中向人民法院申請(qǐng)保全證據(jù)，人民法院也可以主動(dòng)采取保全措施；

[2]中華人民共和國(guó)專利法（2020修訂）第七十三條為了制止專利侵權(quán)行為，在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，專利權(quán)人或者利害關(guān)系人可以在起訴前依法向人民法院申請(qǐng)保全證據(jù)。

[3]最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定（2019修正）第二十七條第2款根據(jù)當(dāng)事人的申請(qǐng)和具體情況，人民法院可以采取查封、扣押、錄音、錄像、復(fù)制、鑒定、勘驗(yàn)等方法進(jìn)行證據(jù)保全，并制作筆錄。

[4]最高人民法院關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定（2020.11.18實(shí)施）第十六條人民法院進(jìn)行證據(jù)保全，應(yīng)當(dāng)制作筆錄、保全證據(jù)清單，記錄保全時(shí)間、地點(diǎn)、實(shí)施人、在場(chǎng)人、保全經(jīng)過(guò)、保全標(biāo)的物狀態(tài)，由實(shí)施人、在場(chǎng)人簽名或者蓋章。有關(guān)人員拒絕簽名或者蓋章的，不影響保全的效力，人民法院可以在筆錄上記明并拍照、錄像。

[5]最高人民法院關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定（2020.11.18生效）第十二條人民法院進(jìn)行證據(jù)保全，應(yīng)當(dāng)以有效固定證據(jù)為限，盡量減少對(duì)保全標(biāo)的物價(jià)值的損害和對(duì)證據(jù)持有人正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響。

[6]《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》（2021修正）第一百一十四條規(guī)定：訴訟參與人或者其他人有下列行為之一的，人民法院可以根據(jù)情節(jié)輕重予以罰款、拘留；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：…（三）隱藏、轉(zhuǎn)移、變賣、毀損已被查封、扣押的財(cái)產(chǎn)，或者已被清點(diǎn)并責(zé)令其保管的財(cái)產(chǎn)，轉(zhuǎn)移已被凍結(jié)的財(cái)產(chǎn)的；…

[7]《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》（2019修正）第二十七條第3款在符合證據(jù)保全目的的情況下，人民法院應(yīng)當(dāng)選擇對(duì)證據(jù)持有人利益影響最小的保全措施。

[8]《最高人民法院關(guān)于在執(zhí)行工作中進(jìn)一步強(qiáng)化善意文明執(zhí)行理念的意見(jiàn)》第5條靈活采取查封措施“。對(duì)能“活封”的財(cái)產(chǎn)，盡量不進(jìn)行“死封”，使查封財(cái)產(chǎn)能夠物盡其用，避免社會(huì)資源浪費(fèi)。查封被執(zhí)行企業(yè)廠房、機(jī)器設(shè)備等生產(chǎn)資料的，被執(zhí)行人繼續(xù)使用對(duì)該財(cái)產(chǎn)價(jià)值無(wú)重大影響的，可以允許其使用。

[9]最高人民法院關(guān)于在執(zhí)行工作中規(guī)范執(zhí)行行為切實(shí)保護(hù)各方當(dāng)事人財(cái)產(chǎn)權(quán)益的通知（2016年）在采取具體執(zhí)行措施時(shí)，要注意把握?qǐng)?zhí)行政策，盡量尋求依法平等保護(hù)各方利益的平衡點(diǎn)：對(duì)能采取“活封”“活扣”措施的，盡量不“死封”“死扣”，使保全財(cái)產(chǎn)繼續(xù)發(fā)揮其財(cái)產(chǎn)價(jià)值，防止減損當(dāng)事人利益，如對(duì)廠房、機(jī)器設(shè)備等生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保全時(shí)，指定被保全人保管的，應(yīng)當(dāng)允許其繼續(xù)使用。

[10] 最高人民法院印發(fā)《關(guān)于充分發(fā)揮司法職能作用助力中小微企業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》的通知第19條依法靈活采取查封、變價(jià)措施。查封中小微企業(yè)等市場(chǎng)主體的廠房、機(jī)器設(shè)備等生產(chǎn)性資料的，優(yōu)先采取“活封”措施，在能夠保障債權(quán)人利益的情況下，應(yīng)當(dāng)允許其繼續(xù)使用或者利用該財(cái)產(chǎn)進(jìn)行融資…。

[11]《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉的解釋》（2022年修正）：

第一百六十二條第一款第二審人民法院裁定對(duì)第一審人民法院采取的保全措施予以續(xù)?；蛘卟扇⌒碌谋Ｈ胧┑?，可以自行實(shí)施，也可以委托第一審人民法院實(shí)施。

第一百六十五條人民法院裁定采取保全措施后，除作出保全裁定的人民法院自行解除或者其上級(jí)人民法院決定解除外，在保全期限內(nèi)，任何單位不得解除保全措施。

（原標(biāo)題：專利侵權(quán)案件中大型設(shè)備證據(jù)保全之查封方式探討）

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作者：張銀英王贏北京恒都律師事務(wù)所

編輯：IPRdaily趙甄校對(duì)：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：專利侵權(quán)案件中大型設(shè)備證據(jù)保全之查封方式探討（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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