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自2022.10.1日起施行,《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》全文發(fā)布!

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知聯(lián)社3年前
自2022.10.1日起施行,《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》全文發(fā)布!

自2022.10.1日起施行,《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》全文發(fā)布!

#本文僅代表作者觀點,不代表IPRdaily立場#


“近日,國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會發(fā)布《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》。本辦法自2022年10月1日起施行。”


國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會令


第42號


《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》已于2022年7月28日經(jīng)國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會第97次委務會審議通過,現(xiàn)予公布,自2022年10月1日起施行。


國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會主任郝鵬

2022年8月23日


中央企業(yè)合規(guī)管理辦法


第一章 總  則


第一條 為深入貫徹習近平法治思想,落實全面依法治國戰(zhàn)略部署,深化法治央企建設,推動中央企業(yè)加強合規(guī)管理,切實防控風險,有力保障深化改革與高質量發(fā)展,根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》等有關法律法規(guī),制定本辦法。


第二條 本辦法適用于國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(以下簡稱國資委)根據(jù)國務院授權履行出資人職責的中央企業(yè)。


第三條 本辦法所稱合規(guī),是指企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準則和國際條約、規(guī)則,以及公司章程、相關規(guī)章制度等要求。


本辦法所稱合規(guī)風險,是指企業(yè)及其員工在經(jīng)營管理過程中因違規(guī)行為引發(fā)法律責任、造成經(jīng)濟或者聲譽損失以及其他負面影響的可能性。


本辦法所稱合規(guī)管理,是指企業(yè)以有效防控合規(guī)風險為目的,以提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平為導向,以企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為為對象,開展的包括建立合規(guī)制度、完善運行機制、培育合規(guī)文化、強化監(jiān)督問責等有組織、有計劃的管理活動。


第四條 國資委負責指導、監(jiān)督中央企業(yè)合規(guī)管理工作,對合規(guī)管理體系建設情況及其有效性進行考核評價,依據(jù)相關規(guī)定對違規(guī)行為開展責任追究。


第五條 中央企業(yè)合規(guī)管理工作應當遵循以下原則:


(一)堅持黨的領導。充分發(fā)揮企業(yè)黨委(黨組)領導作用,落實全面依法治國戰(zhàn)略部署有關要求,把黨的領導貫穿合規(guī)管理全過程。


(二)堅持全面覆蓋。將合規(guī)要求嵌入經(jīng)營管理各領域各環(huán)節(jié),貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程,落實到各部門、各單位和全體員工,實現(xiàn)多方聯(lián)動、上下貫通。


(三)堅持權責清晰。按照“管業(yè)務必須管合規(guī)”要求,明確業(yè)務及職能部門、合規(guī)管理部門和監(jiān)督部門職責,嚴格落實員工合規(guī)責任,對違規(guī)行為嚴肅問責。


(四)堅持務實高效。建立健全符合企業(yè)實際的合規(guī)管理體系,突出對重點領域、關鍵環(huán)節(jié)和重要人員的管理,充分利用大數(shù)據(jù)等信息化手段,切實提高管理效能。


第六條 中央企業(yè)應當在機構、人員、經(jīng)費、技術等方面為合規(guī)管理工作提供必要條件,保障相關工作有序開展。


第二章 組織和職責


第七條 中央企業(yè)黨委(黨組)發(fā)揮把方向、管大局、促落實的領導作用,推動合規(guī)要求在本企業(yè)得到嚴格遵循和落實,不斷提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平。


中央企業(yè)應當嚴格遵守黨內法規(guī)制度,企業(yè)黨建工作機構在黨委(黨組)領導下,按照有關規(guī)定履行相應職責,推動相關黨內法規(guī)制度有效貫徹落實。


第八條 中央企業(yè)董事會發(fā)揮定戰(zhàn)略、作決策、防風險作用,主要履行以下職責:


(一)審議批準合規(guī)管理基本制度、體系建設方案和年度報告等。


(二)研究決定合規(guī)管理重大事項。


(三)推動完善合規(guī)管理體系并對其有效性進行評價。


(四)決定合規(guī)管理部門設置及職責。


第九條 中央企業(yè)經(jīng)理層發(fā)揮謀經(jīng)營、抓落實、強管理作用,主要履行以下職責:


(一)擬訂合規(guī)管理體系建設方案,經(jīng)董事會批準后組織實施。


(二)擬訂合規(guī)管理基本制度,批準年度計劃等,組織制定合規(guī)管理具體制度。


(三)組織應對重大合規(guī)風險事件。


(四)指導監(jiān)督各部門和所屬單位合規(guī)管理工作。


第十條 中央企業(yè)主要負責人作為推進法治建設第一責任人,應當切實履行依法合規(guī)經(jīng)營管理重要組織者、推動者和實踐者的職責,積極推進合規(guī)管理各項工作。


第十一條 中央企業(yè)設立合規(guī)委員會,可以與法治建設領導機構等合署辦公,統(tǒng)籌協(xié)調合規(guī)管理工作,定期召開會議,研究解決重點難點問題。


第十二條 中央企業(yè)應當結合實際設立首席合規(guī)官,不新增領導崗位和職數(shù),由總法律顧問兼任,對企業(yè)主要負責人負責,領導合規(guī)管理部門組織開展相關工作,指導所屬單位加強合規(guī)管理。


第十三條 中央企業(yè)業(yè)務及職能部門承擔合規(guī)管理主體責任,主要履行以下職責:


(一)建立健全本部門業(yè)務合規(guī)管理制度和流程,開展合規(guī)風險識別評估,編制風險清單和應對預案。


(二)定期梳理重點崗位合規(guī)風險,將合規(guī)要求納入崗位職責。


(三)負責本部門經(jīng)營管理行為的合規(guī)審查。


(四)及時報告合規(guī)風險,組織或者配合開展應對處置。


(五)組織或者配合開展違規(guī)問題調查和整改。


中央企業(yè)應當在業(yè)務及職能部門設置合規(guī)管理員,由業(yè)務骨干擔任,接受合規(guī)管理部門業(yè)務指導和培訓。


第十四條 中央企業(yè)合規(guī)管理部門牽頭負責本企業(yè)合規(guī)管理工作,主要履行以下職責:


(一)組織起草合規(guī)管理基本制度、具體制度、年度計劃和工作報告等。


(二)負責規(guī)章制度、經(jīng)濟合同、重大決策合規(guī)審查。


(三)組織開展合規(guī)風險識別、預警和應對處置,根據(jù)董事會授權開展合規(guī)管理體系有效性評價。


(四)受理職責范圍內的違規(guī)舉報,提出分類處置意見,組織或者參與對違規(guī)行為的調查。


(五)組織或者協(xié)助業(yè)務及職能部門開展合規(guī)培訓,受理合規(guī)咨詢,推進合規(guī)管理信息化建設。


中央企業(yè)應當配備與經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務范圍、風險水平相適應的專職合規(guī)管理人員,加強業(yè)務培訓,提升專業(yè)化水平。


第十五條 中央企業(yè)紀檢監(jiān)察機構和審計、巡視巡察、監(jiān)督追責等部門依據(jù)有關規(guī)定,在職權范圍內對合規(guī)要求落實情況進行監(jiān)督,對違規(guī)行為進行調查,按照規(guī)定開展責任追究。


第三章 制度建設


第十六條 中央企業(yè)應當建立健全合規(guī)管理制度,根據(jù)適用范圍、效力層級等,構建分級分類的合規(guī)管理制度體系。


第十七條 中央企業(yè)應當制定合規(guī)管理基本制度,明確總體目標、機構職責、運行機制、考核評價、監(jiān)督問責等內容。


第十八條 中央企業(yè)應當針對反壟斷、反商業(yè)賄賂、生態(tài)環(huán)保、安全生產(chǎn)、勞動用工、稅務管理、數(shù)據(jù)保護等重點領域,以及合規(guī)風險較高的業(yè)務,制定合規(guī)管理具體制度或者專項指南。


中央企業(yè)應當針對涉外業(yè)務重要領域,根據(jù)所在國家(地區(qū))法律法規(guī)等,結合實際制定專項合規(guī)管理制度。


第十九條 中央企業(yè)應當根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管政策等變化情況,及時對規(guī)章制度進行修訂完善,對執(zhí)行落實情況進行檢查。


第四章 運行機制


第二十條 中央企業(yè)應當建立合規(guī)風險識別評估預警機制, 全面梳理經(jīng)營管理活動中的合規(guī)風險,建立并定期更新合規(guī)風險數(shù)據(jù)庫,對風險發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進行分析,對典型性、普遍性或者可能產(chǎn)生嚴重后果的風險及時預警。


第二十一條 中央企業(yè)應當將合規(guī)審查作為必經(jīng)程序嵌入經(jīng)營管理流程,重大決策事項的合規(guī)審查意見應當由首席合規(guī)官簽字,對決策事項的合規(guī)性提出明確意見。業(yè)務及職能部門、合規(guī)管理部門依據(jù)職責權限完善審查標準、流程、重點等,定期對審查情況開展后評估。


第二十二條 中央企業(yè)發(fā)生合規(guī)風險,相關業(yè)務及職能部門應當及時采取應對措施,并按照規(guī)定向合規(guī)管理部門報告。


中央企業(yè)因違規(guī)行為引發(fā)重大法律糾紛案件、重大行政處罰、刑事案件,或者被國際組織制裁等重大合規(guī)風險事件,造成或者可能造成企業(yè)重大資產(chǎn)損失或者嚴重不良影響的,應當由首席合規(guī)官牽頭,合規(guī)管理部門統(tǒng)籌協(xié)調,相關部門協(xié)同配合,及時采取措施妥善應對。


中央企業(yè)發(fā)生重大合規(guī)風險事件,應當按照相關規(guī)定及時向國資委報告。


第二十三條 中央企業(yè)應當建立違規(guī)問題整改機制,通過健全規(guī)章制度、優(yōu)化業(yè)務流程等,堵塞管理漏洞,提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平。


第二十四條 中央企業(yè)應當設立違規(guī)舉報平臺,公布舉報電話、郵箱或者信箱,相關部門按照職責權限受理違規(guī)舉報,并就舉報問題進行調查和處理,對造成資產(chǎn)損失或者嚴重不良后果的,移交責任追究部門;對涉嫌違紀違法的,按照規(guī)定移交紀檢監(jiān)察等相關部門或者機構。


中央企業(yè)應當對舉報人的身份和舉報事項嚴格保密,對舉報屬實的舉報人可以給予適當獎勵。任何單位和個人不得以任何形式對舉報人進行打擊報復。


第二十五條 中央企業(yè)應當完善違規(guī)行為追責問責機制,明確責任范圍,細化問責標準,針對問題和線索及時開展調查,按照有關規(guī)定嚴肅追究違規(guī)人員責任。


中央企業(yè)應當建立所屬單位經(jīng)營管理和員工履職違規(guī)行為記錄制度,將違規(guī)行為性質、發(fā)生次數(shù)、危害程度等作為考核評價、職級評定等工作的重要依據(jù)。


第二十六條 中央企業(yè)應當結合實際建立健全合規(guī)管理與法務管理、內部控制、風險管理等協(xié)同運作機制,加強統(tǒng)籌協(xié)調,避免交叉重復,提高管理效能。


第二十七條 中央企業(yè)應當定期開展合規(guī)管理體系有效性評價,針對重點業(yè)務合規(guī)管理情況適時開展專項評價,強化評價結果運用。


第二十八條 中央企業(yè)應當將合規(guī)管理作為法治建設重要內容,納入對所屬單位的考核評價。


第五章 合規(guī)文化


第二十九條 中央企業(yè)應當將合規(guī)管理納入黨委(黨組)法治專題學習,推動企業(yè)領導人員強化合規(guī)意識,帶頭依法依規(guī)開展經(jīng)營管理活動。


第三十條 中央企業(yè)應當建立常態(tài)化合規(guī)培訓機制,制定年度培訓計劃,將合規(guī)管理作為管理人員、重點崗位人員和新入職人員培訓必修內容。


第三十一條 中央企業(yè)應當加強合規(guī)宣傳教育,及時發(fā)布合規(guī)手冊,組織簽訂合規(guī)承諾,強化全員守法誠信、合規(guī)經(jīng)營意識。


第三十二條 中央企業(yè)應當引導全體員工自覺踐行合規(guī)理念,遵守合規(guī)要求,接受合規(guī)培訓,對自身行為合規(guī)性負責,培育具有企業(yè)特色的合規(guī)文化。


第六章 信息化建設


第三十三條 中央企業(yè)應當加強合規(guī)管理信息化建設,結合實際將合規(guī)制度、典型案例、合規(guī)培訓、違規(guī)行為記錄等納入信息系統(tǒng)。


第三十四條 中央企業(yè)應當定期梳理業(yè)務流程,查找合規(guī)風險點,運用信息化手段將合規(guī)要求和防控措施嵌入流程,針對關鍵節(jié)點加強合規(guī)審查,強化過程管控。


第三十五條 中央企業(yè)應當加強合規(guī)管理信息系統(tǒng)與財務、投資、采購等其他信息系統(tǒng)的互聯(lián)互通,實現(xiàn)數(shù)據(jù)共用共享。


第三十六條 中央企業(yè)應當利用大數(shù)據(jù)等技術,加強對重點領域、關鍵節(jié)點的實時動態(tài)監(jiān)測,實現(xiàn)合規(guī)風險即時預警、快速處置。


第七章 監(jiān)督問責


第三十七條 中央企業(yè)違反本辦法規(guī)定,因合規(guī)管理不到位引發(fā)違規(guī)行為的,國資委可以約談相關企業(yè)并責成整改;造成損失或者不良影響的,國資委根據(jù)相關規(guī)定開展責任追究。


第三十八條 中央企業(yè)應當對在履職過程中因故意或者重大過失應當發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題,或者發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題存在失職瀆職行為,給企業(yè)造成損失或者不良影響的單位和人員開展責任追究。


第八章 附  則


第三十九條 中央企業(yè)應當根據(jù)本辦法,結合實際制定完善合規(guī)管理制度,推動所屬單位建立健全合規(guī)管理體系。


第四十條 地方國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構參照本辦法,指導所出資企業(yè)加強合規(guī)管理工作。


第四十一條 本辦法由國資委負責解釋。


第四十二條 本辦法自2022年10月1日起施行。


(原標題:《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》全文!)


來源:國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會

編輯:IPRdaily趙甄          校對:IPRdaily縱橫君


注:原文鏈接 自2022.10.1日起施行,《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》全文發(fā)布!點擊標題查看原文)


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