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企業(yè)海外知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與布局系列文章(五)│ 歐洲單一專利和統(tǒng)一專利法院制度介紹(上)

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知聯(lián)社3年前
企業(yè)海外知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與布局系列文章(五)│ 歐洲單一專利和統(tǒng)一專利法院制度介紹(上)

企業(yè)海外知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與布局系列文章(五)│ 歐洲單一專利和統(tǒng)一專利法院制度介紹(上)

#本文僅代表作者觀點(diǎn),不代表IPRdaily立場,未經(jīng)作者許可,禁止轉(zhuǎn)載#


來源:IPRdaily中文網(wǎng)(iprdaily.cn)

作者:趙劍峰 蘇紅梅 林遠(yuǎn)成 中國貿(mào)促會專利商標(biāo)事務(wù)所

原標(biāo)題:歐洲單一專利和統(tǒng)一專利法院制度介紹(上)


根據(jù)海關(guān)數(shù)據(jù),2021年全年,中國成為歐盟第一大貿(mào)易伙伴,歐盟是中國的第二大貿(mào)易伙伴。歐洲單一專利制度和統(tǒng)一專利法院體系的落地實(shí)施也勢必對中國企業(yè)在歐洲建立專利保護(hù)、制定專利申請策略產(chǎn)生巨大影響。為方便申請人了解歐洲單一專利制度和統(tǒng)一專利法院體系,制定有效、合理的專利申請策略和專利保護(hù)策略,筆者收集和整理了相關(guān)實(shí)務(wù)信息,供申請人決策參考。


自上世紀(jì)70年代提出歐洲統(tǒng)一專利制度以來,經(jīng)過近半個世紀(jì)的反復(fù)磋商和不懈努力,歐洲單一專利(Unitary Patent,也稱為“統(tǒng)一專利”)和統(tǒng)一專利法院(Unified patent court,簡稱UPC)制度的落地終于見到了曙光。根據(jù)此前簽署的文件,建立單一專利體系的歐盟條例(No. 1257/2012和1260/2012)僅在《統(tǒng)一專利法院協(xié)議》(Agreement on a Unified Patent Court,簡稱UPCA,2013/C 175/01)生效之日起才開始適用,而UPCA的生效條件則是至少13個國家交存批準(zhǔn)書或加入書,并且這些國家需要包括在該協(xié)議簽署之前的一年中擁有最多有效歐洲專利的三個國家(即德國、法國和意大利[1]),生效日期為使生效條件達(dá)成的最后一個國家交存批準(zhǔn)書或加入書后的第四個月的第一天[2]。目前,德國是使生效條件達(dá)成的最后一個國家,德國議會已批準(zhǔn)UPCA,但德國尚未進(jìn)行批準(zhǔn)書的交存工作。按計劃,一旦籌備工作取得充分進(jìn)展,且成員國相信UPC可以有序地開始運(yùn)行,德國將交存最后一份UPCA批準(zhǔn)書。UPCA將在該文書交存后第四個月的第一天生效[3]。


另外,考慮到有必要在《統(tǒng)一專利法院協(xié)議》生效前順利過渡到運(yùn)作階段,2015年10月1日,成員國簽署了UPCA臨時適用協(xié)定(Protocol on the Provisional Application of UPC Agreement,簡稱PAP協(xié)定)[4],該協(xié)定將使得UPC協(xié)議的某些部分能夠盡早應(yīng)用。PAP協(xié)定生效的條件是13個UPCA簽署國的批準(zhǔn)。在2021年,PAP協(xié)定取得了實(shí)質(zhì)性進(jìn)展:2021年9月27日,德國交存了PAP協(xié)定的批準(zhǔn)書[5];2022年1月18日,奧地利交存了對PAP協(xié)定的批準(zhǔn)書,成為第13個批準(zhǔn)該協(xié)定的UPCA簽署國[6]。2022年1月19日,歐盟理事會總秘書處作為保管人宣布PAP協(xié)定生效,將開始統(tǒng)一專利法院的最后準(zhǔn)備工作,以便單一專利制度在年底前開始運(yùn)作。因此,如果進(jìn)展順利,歐洲單一專利制度和統(tǒng)一專利法院體系將有望在2022年底或2023年初落地實(shí)施。這意味著:


(1)對于實(shí)施日之后授權(quán)的歐洲專利,專利權(quán)人可以請求將其登記為單一專利;

(2)對單一專利享有專屬管轄權(quán)限的統(tǒng)一專利法院啟動運(yùn)行。


根據(jù)海關(guān)數(shù)據(jù),2021年全年,中國成為歐盟第一大貿(mào)易伙伴,歐盟是中國的第二大貿(mào)易伙伴。中國與歐盟進(jìn)出口貿(mào)易總額8281.12億美元,同比2020年增長27.5%,中國出口到歐盟5182.46億美元,從歐盟進(jìn)口3098.65億美元[7]。隨著中歐貿(mào)易的深入開展,越來越多的中國企業(yè)也在歐洲多個國家進(jìn)行專利布局。因此,歐洲單一專利制度和統(tǒng)一專利法院體系的落地實(shí)施也勢必對中國企業(yè)在歐洲建立專利保護(hù)、制定專利申請策略產(chǎn)生巨大影響。為方便申請人了解歐洲單一專利制度和統(tǒng)一專利法院體系,制定有效、合理的專利申請策略和專利保護(hù)策略,筆者收集和整理了相關(guān)實(shí)務(wù)信息,供申請人決策參考。


一、什么是歐洲單一專利


單一專利是一種“具有統(tǒng)一效力的歐洲專利”。在歐洲專利局(European Patent Office,EPO)根據(jù)《歐洲專利公約》(European Patent Convention,EPC)的規(guī)則和程序授予歐洲專利(European patent)后,應(yīng)專利權(quán)人的請求,允許將該歐洲專利登記為單一專利。單一專利將在參與單一專利體系(UP體系)的全部成員國的領(lǐng)土范圍內(nèi)具有統(tǒng)一效力。[8]


應(yīng)當(dāng)特別說明的是,單一專利途徑不會完全取代經(jīng)典的歐洲專利逐個國家登記的途徑(下文簡稱,經(jīng)典歐洲專利途徑),而僅是為申請人在歐洲獲得專利保護(hù)提供了一個新選項(xiàng)(相當(dāng)于提供了一種新的登記形式:一次登記,多個國家統(tǒng)一生效)。單一專利途徑將與經(jīng)典歐洲專利途徑同時存在,由申請人根據(jù)需要自行選擇。[9]


為了幫助申請人更好地理解單一專利途徑,并在經(jīng)典歐洲專利途徑和單一專利途徑之間做出合理選擇,下面將結(jié)合這兩種途徑各自的特點(diǎn),闡述二者的異同和優(yōu)缺點(diǎn)。


1、申請程序


經(jīng)典歐洲專利途徑


如大家眾所周知的,在《歐洲專利公約》的框架下,申請人可以向歐洲專利局(EPO)提交EP專利申請。EPO根據(jù)《歐洲專利公約》的規(guī)則和程序進(jìn)行形式審查、出具檢索報告和意見、并進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。在EPO認(rèn)為EP專利申請符合EPC的全部要求(包括繳納授權(quán)費(fèi)和印刷費(fèi),并遞交授權(quán)權(quán)利要求的另外兩種官方語言的翻譯)后,作出授予歐洲專利的決定。隨后,申請人可以根據(jù)自身需要,選擇到一個或多個、乃至全部EPC成員國進(jìn)行登記,從而在對應(yīng)的成員國獲得生效的專利。因此,在EPC的框架下,申請人事實(shí)上是在統(tǒng)一的專利申請和審查之后,基于一件EP專利申請,獲得了在各自國家產(chǎn)生法律效力的一件或多件專利(Bundle Patents)(參見圖1,經(jīng)典歐洲專利途徑)。


單一專利途徑


單一專利途徑在專利申請的提交、審查和授權(quán)方面與經(jīng)典歐洲專利途徑完全一致。也即,申請人向歐洲專利局提交EP專利申請,EPO根據(jù)《歐洲專利公約》的規(guī)則和程序進(jìn)行審查,并對符合要求的EP專利申請作出授權(quán)決定。單一專利途徑與經(jīng)典歐洲專利途徑的區(qū)別主要在于授權(quán)后程序:根據(jù)關(guān)于單一專利保護(hù)的細(xì)則[10](Rules relating to Unitary Patent Protection,以下簡稱UPR),在EP專利申請獲得授權(quán)后,專利權(quán)人須向EPO提交“單一效力請求”(request for unitary effect)以獲得單一專利(Rule 5(1) UPR)。該請求須在歐洲專利公告中提及的授權(quán)公布日期后一個月內(nèi)提交(Rule 6(1) UPR)。如此,單一專利即可在單一專利體系(UP體系)的全部參與國生效,獲得統(tǒng)一保護(hù)(參見圖1,單一專利途徑)。


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圖1:經(jīng)典歐洲專利途徑和單一專利途徑的申請、授權(quán)和登記程序


因此,僅從申請程序上來說,單一專利途徑和經(jīng)典歐洲專利途徑是非常相似的,二者的主要區(qū)別在于授權(quán)后的登記程序。從某種意義上來說,單一專利途徑可以看作是一種新的登記形式(一次登記,多個國家統(tǒng)一生效)。


2、保護(hù)地域


經(jīng)典歐洲專利途徑


借助于經(jīng)典歐洲專利途徑,申請人可基于授權(quán)的歐洲專利,在多達(dá)44個國家分別登記,獲得在各自國家產(chǎn)生法律效力的一件或多件專利(Bundle Patents)。這44個國家包括38個EPC成員國(27個歐盟成員國和11個非歐盟國家)、2個延伸國、以及4個生效國。


單一專利途徑


單一專利體系主要以兩項(xiàng)歐盟法規(guī)(歐盟第1257/2012、1260/2012號條例)為基礎(chǔ)法律框架。參與該體系的國家均為歐盟國家。在27個歐盟成員國中,除克羅地亞和西班牙外,有25個成員國參與簽署了建立單一專利體系的歐盟條例,它們是:奧地利、比利時、保加利亞、塞浦路斯、捷克共和國、丹麥、愛沙尼亞、芬蘭、法國、德國、希臘、匈牙利、愛爾蘭、意大利、拉脫維亞、立陶宛、盧森堡,馬耳他、荷蘭、波蘭、葡萄牙、羅馬尼亞、斯洛伐克、斯洛文尼亞、瑞典(圖2,深色和淺色標(biāo)注的區(qū)域)。然而,其中一些國家還未批準(zhǔn)UPCA,尚不滿足運(yùn)行單一專利體系的條件。因此,預(yù)計在單一專利體系啟動時,單一專利的保護(hù)地域僅覆蓋17個已批準(zhǔn)UPCA的國家,它們是:奧地利、比利時、保加利亞、丹麥、愛沙尼亞、芬蘭、法國、德國、意大利、拉脫維亞、立陶宛、盧森堡、馬耳他、荷蘭、葡萄牙、斯洛文尼亞、瑞典(圖2,深色標(biāo)注的區(qū)域)。[11]


預(yù)計后續(xù)可能還會有更多國家批準(zhǔn)UPCA,進(jìn)入到單一專利體系的覆蓋范圍;相應(yīng)地,單一專利的保護(hù)地域也將隨之?dāng)U大。但需要注意的是,后續(xù)加入進(jìn)來的國家不會回溯地影響之前已登記的單一專利的保護(hù)地域范圍。換句話說,特定單一專利的保護(hù)地域范圍將在其整個生命周期內(nèi)保持不變。因此,隨著單一專利制度的實(shí)施和運(yùn)行,不同階段登記的單一專利可能具有不同的保護(hù)地域范圍。


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圖2: 參與單一專利體系的國家。淺色區(qū)域:已簽署但未批準(zhǔn)UPCA的國家;深色區(qū)域:已簽署且已批準(zhǔn)UPCA的國家。


總的來說,在單一專利制度正式生效實(shí)施之前,申請人只能通過經(jīng)典歐洲專利途徑在一個或多個目標(biāo)國進(jìn)行登記,獲得對應(yīng)國家的專利保護(hù)。在單一專利制度正式生效實(shí)施之后,對于不同類型的國家,申請人可以選擇不同的登記途徑(參見,圖3)。具體而言:


(1)對于未參與單一專利體系的國家,申請人仍然只能通過經(jīng)典歐洲專利途徑在目標(biāo)國分別登記;

(2)對于參與單一專利體系的國家,申請人將有兩種選擇:(i)通過單一專利途徑進(jìn)行登記,從而在所有參與單一專利體系的國家統(tǒng)一生效;或者,(ii)通過經(jīng)典歐洲專利途徑在目標(biāo)國分別登記。然而,需要特別注意的是,這兩個途徑僅能擇一使用,而不能同時存在(EU No 1257/2012,第四條)。專利權(quán)人需要根據(jù)具體案情和實(shí)際需求,在參與單一專利體系的國家范圍內(nèi)對這兩個途徑進(jìn)行選擇。類似地,下文中關(guān)于兩個途徑的對比和分析,也都是在參與單一專利體系的國家范圍內(nèi)進(jìn)行討論,后續(xù)不再特別說明。


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圖3:單一專利制度正式生效實(shí)施之后的登記途徑


3、登記階段的翻譯要求


經(jīng)典歐洲專利途徑


專利權(quán)人通過經(jīng)典歐洲專利途徑,將歐洲專利在一個或多個目標(biāo)國家進(jìn)行登記時,需要根據(jù)目標(biāo)國家各自的法律要求,提供合格的翻譯文件。根據(jù)EPC第65條的規(guī)定,當(dāng)歐洲專利不是以目標(biāo)國家的官方語言撰寫時,任何締約國都可以要求,專利權(quán)人向其中央工業(yè)產(chǎn)權(quán)局提供滿足條件的授權(quán)專利文本的翻譯。如果不遵守目標(biāo)國家的規(guī)定,那么該歐洲專利在目標(biāo)國家將被視為自始無效。當(dāng)前,不同EPC成員國對于授權(quán)專利文本的翻譯有著不同的規(guī)定和要求[12]。以一件英文撰寫的歐洲專利為例,在各EPC成員國進(jìn)行登記時的翻譯要求如下:


(1)在下述國家進(jìn)行登記時無需提交額外翻譯:比利時、瑞士、德國、法國、英國、愛爾蘭、盧森堡、摩納哥、馬耳他、列支敦士登;

(2)在下述國家進(jìn)行登記時必須提交授權(quán)權(quán)利要求書的本國官方語言譯文:阿爾巴尼亞、丹麥、芬蘭、克羅地亞、匈牙利、冰島、立陶宛、拉脫維亞、馬其頓、荷蘭、挪威、瑞典、斯洛文尼亞;

(3)在下述國家進(jìn)行登記時必須提交授權(quán)專利全文的本國官方語言譯文:奧地利、保加利亞、塞浦路斯、捷克、愛沙尼亞、西班牙、希臘、意大利、波蘭、葡萄牙、羅馬尼亞、斯洛伐克、圣馬力諾、土耳其、塞爾維亞。


單一專利途徑


根據(jù)歐盟理事會在建立單一專利保護(hù)領(lǐng)域加強(qiáng)合作中對翻譯的安排(第1260/2012號條例[13]),在單一專利制度和體系運(yùn)行后,設(shè)置一個翻譯過渡期。在該過渡期內(nèi),專利權(quán)人通過單一專利途徑將歐洲專利登記為單一專利時,應(yīng)當(dāng)按照下述要求提供授權(quán)專利的全文譯文:


(1)如果授權(quán)專利的語言為法語或德語,則應(yīng)提供授權(quán)專利全文的英文譯文;或者

(2)如果授權(quán)專利的語言為英語,則應(yīng)提供授權(quán)專利全文的除英語外其他任一種歐盟官方語言譯文。


在過渡期結(jié)束后,專利權(quán)人無需再額外提交翻譯。


因此,在過渡期結(jié)束前,根據(jù)目標(biāo)國家的類型和數(shù)量,通過單一專利途徑進(jìn)行登記的翻譯費(fèi)用有可能高于、也有可能低于經(jīng)典歐洲專利途徑。以一件英文撰寫的歐洲專利為例,在UPCA成員國的范圍內(nèi),如果擬登記的目標(biāo)國家全部為不需要額外翻譯或者僅需要授權(quán)權(quán)利要求譯文的國家,那么,通過單一專利途徑進(jìn)行登記可能產(chǎn)生更高的翻譯費(fèi)用。如果擬登記的目標(biāo)國家中含有一個需要授權(quán)專利全文譯文的國家,那么,通過單一專利途徑或經(jīng)典歐洲專利途徑進(jìn)行登記的翻譯費(fèi)用可能相差不大。如果擬登記的目標(biāo)國家中含有兩個或者更多個需要授權(quán)專利全文譯文的國家,那么,通過單一專利途徑進(jìn)行登記的翻譯費(fèi)用可顯著降低。在過渡期結(jié)束后,通過單一專利途徑進(jìn)行登記的翻譯費(fèi)用通常都會低于(至少是不超過)經(jīng)典歐洲專利途徑。


4年費(fèi)/維持費(fèi)


在歐洲專利授權(quán)前及授權(quán)當(dāng)年,無論經(jīng)典歐洲專利途徑或單一專利途徑,歐洲專利/專利申請的年費(fèi)/維持費(fèi)都是向EPO繳納,二者并無區(qū)別。此后,根據(jù)所選的登記途徑不同,所產(chǎn)生的年費(fèi)及其繳納方式也有所不同。


經(jīng)典歐洲專利途徑


根據(jù)EPC第141條的規(guī)定,在歐洲專利授權(quán)之后(不含授權(quán)當(dāng)年),專利權(quán)人應(yīng)當(dāng)按照該專利登記生效的目標(biāo)國的規(guī)定和要求,向各個目標(biāo)國分別足額繳納年費(fèi)。對于年費(fèi)的數(shù)額以及繳納年費(fèi)的方法,各成員國各自制定相應(yīng)的規(guī)定。[14]


單一專利途徑


根據(jù)Rule 13 UPR的規(guī)定,在通過單一專利途徑登記單一專利后,專利權(quán)人應(yīng)當(dāng)自《歐洲專利公報》公布授予該專利的消息的次年起,向EPO繳納單一專利的年費(fèi)[15]。同時,根據(jù)EPO行政委員會特別委員會2015年批準(zhǔn)的提案,單一專利的年費(fèi)數(shù)額采用Ture Top 4模式(即,單一專利的年費(fèi)相當(dāng)于成員國中4個最常登記的國家的年費(fèi)之和)[16]。


根據(jù)此前的官方測算,以德國、法國、英國和荷蘭作為前四個最常登記的國家為例[17],單一專利前十年的年費(fèi)總額不到5000歐元,并且在整個20年期限內(nèi)為維持該專利而支付的累計年費(fèi)總額將在35500歐元左右。相比之下,如果在25個成員國分別登記并單獨(dú)繳納年費(fèi)的話,前十年的應(yīng)付年費(fèi)金額總計為約29500歐元,而整個20年的累計年費(fèi)總額則接近159000歐元。因此,在所有25個成員國都進(jìn)行登記的情況下,單一專利的年費(fèi)將遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于通過經(jīng)典歐洲專利途徑分別登記的年費(fèi)總額。


然而,在實(shí)踐操作中,在所有成員國都登記歐洲專利的情況并不多見。因此,年費(fèi)金額的變化還需個案分析。一般來說,在UPCA成員國的范圍內(nèi),如果擬登記的目標(biāo)國家超過4個,那么,通過單一專利途徑登記的單一專利的年費(fèi)可低于通過經(jīng)典歐洲專利途徑分別登記的年費(fèi)總額;并且,擬登記的國家數(shù)量越多,單一專利的年費(fèi)成本優(yōu)勢就越顯著。反過來說,如果擬登記的目標(biāo)國家少于4個,那么,通過單一專利途徑登記的單一專利的年費(fèi)可高于通過經(jīng)典歐洲專利途徑分別登記的年費(fèi)總額。在這種情況下,單一專利的年費(fèi)成本并不具備優(yōu)勢。


此外,還需要特別注意的是,單一專利是一個“全進(jìn)或全出”的方案,這在一定程度上喪失了選擇的靈活性。更具體來說,在實(shí)踐操作中,隨著專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用的不斷推進(jìn),某些之前選擇的目標(biāo)國市場可能對于專利權(quán)人不再具有足夠的利益或價值。在這種情況下,如果通過經(jīng)典歐洲專利途徑在多個目標(biāo)國登記專利,那么,專利權(quán)人在后期完全可以根據(jù)實(shí)際需要,選擇性地棄繳個別國家的年費(fèi),放棄這些國家的專利,從而降低成本;反之,如果通過單一專利途徑登記單一專利,那么,專利權(quán)人將不再具有這種選擇機(jī)會,只能在所有成員國內(nèi)維持或者放棄單一專利。這種靈活性的降低可能導(dǎo)致維護(hù)成本的上升。


除了上述年費(fèi)數(shù)額的變化之外,單一專利在年費(fèi)繳納程序方面確實(shí)具有相當(dāng)?shù)膬?yōu)勢,即,繳納方式得到了極大的簡化。對于通過經(jīng)典歐洲專利途徑登記的專利而言,專利權(quán)人必須根據(jù)當(dāng)?shù)胤梢?,向各個目標(biāo)國家的專利局支付年費(fèi),年費(fèi)的金額、幣種、截止日期等方面均可能存在不同。與之相比,對于單一專利而言,專利權(quán)人僅需要以歐元向EPO繳納年費(fèi)。換言之,專利權(quán)人將不再需要向多個專利局支付年費(fèi)。支付年費(fèi)的金額、幣種、時間等各方面的要求均得到了統(tǒng)一,便于專利權(quán)人進(jìn)行維護(hù)和管理。


5、法院管轄


根據(jù)此前簽署的《統(tǒng)一專利法院協(xié)議》(UPCA),25個成員國(即除了西班牙和克羅地亞外的歐盟國家)將共同設(shè)立新的國際法院——統(tǒng)一專利法院(UPC),統(tǒng)一負(fù)責(zé)處理與單一專利和歐洲專利相關(guān)的爭議和糾紛(包括,專利侵權(quán)糾紛,專利有效性爭議等),其判決結(jié)果將適用于所有已批準(zhǔn)UPCA的成員國。


經(jīng)典歐洲專利途徑


對于通過經(jīng)典歐洲專利途徑在UPCA成員國內(nèi)登記生效的專利(Bundle Patents;經(jīng)典登記專利)來說,在統(tǒng)一法院成立后的過渡期內(nèi)(目前初步定為7年,可延長至14年;并且,不同于上文所提到的翻譯過渡期),與其相關(guān)的爭議和糾紛將受到生效國的國家法院以及統(tǒng)一專利法院的雙重管轄。同時,在過渡期內(nèi),專利權(quán)人還可以針對目標(biāo)專利,選擇“退出”統(tǒng)一專利法院的管轄(Opt-out)[18]。一旦專利權(quán)人選擇退出,與目標(biāo)專利相關(guān)的爭議和糾紛將僅受生效國國家法院的專屬管轄(圖4)。


在過渡期結(jié)束后,經(jīng)典登記專利在UPCA成員國內(nèi)發(fā)生的爭議和糾紛將受統(tǒng)一專利法院的專屬管轄。此處需要特別說明的是,如果某一經(jīng)典登記專利在過渡期內(nèi)選擇退出了統(tǒng)一專利法院的管轄,那么,即使在過渡期結(jié)束后,該專利相關(guān)的爭議和糾紛也仍然僅受生效國法院的專屬管轄。


單一專利途徑


對于通過單一專利途徑登記生效的單一專利,其相關(guān)的爭議和糾紛將始終受統(tǒng)一專利法院專屬管轄(圖4)。


統(tǒng)一專利法院體系的管轄的利弊是相對的。對于優(yōu)勢方(勝訴方)而言,統(tǒng)一專利法院體系的管轄可能是有利的:一方面,通過統(tǒng)一專利法院體系,將原本需要在多個UPCA成員國分別處理的爭議和糾紛一次性集中處理,能夠有效地縮減多國訴訟所耗費(fèi)的人力、時間和金錢成本;另一方面,集中訴訟也避免了不同國家法院對同一專利的侵權(quán)和有效性的不同判決,提高了判決結(jié)果的一致性。與之相對應(yīng),對于劣勢方(敗訴方)而言,統(tǒng)一專利法院體系的管轄反而可能是不利的。由于UPC的判決結(jié)果適用于所有已批準(zhǔn)UPCA的成員國,因此,劣勢方(敗訴方)的回旋余地被大大壓縮。以專利無效訴訟為例,如果涉案專利接受UPC管轄,那么,一旦該專利被UPC判定為無效,則在所有已批準(zhǔn)UPCA的成員國范圍內(nèi)都將被視為無效。專利侵權(quán)訴訟也是類似的情況。因此,從某種意義上來說,統(tǒng)一專利法院體系的管轄將帶來“贏者通吃”的局面。


因此,在授權(quán)階段選擇登記為單一專利還是經(jīng)典登記專利,以及過渡期內(nèi)是否針對經(jīng)典登記專利提出或撤銷“退出(Opt-out)”聲明,都會直接影響UPC對案件的管轄權(quán),需要專利權(quán)人根據(jù)個案的具體情況和實(shí)際需求,進(jìn)行審慎的分析和抉擇。


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圖4:經(jīng)典登記專利和單一專利的法院管轄


二、兩項(xiàng)臨時措施


繼奧地利2022年1月18日交存批準(zhǔn)書后,PAP協(xié)定[19]于2022年1月19日生效,并開始了臨時適用階段。在臨時適用階段期間(預(yù)計需要8個月),UPC將進(jìn)行最后的籌備工作,完成技術(shù)和基礎(chǔ)設(shè)施的準(zhǔn)備,包括招聘法官、培訓(xùn)工作人員、案件管理系統(tǒng)開發(fā)等。在此期間,一旦籌備工作取得充分進(jìn)展,且成員國相信UPC可以有序地開始運(yùn)行,德國將交存最后一份UPCA批準(zhǔn)書。UPCA將在該文書交存后第四個月的第一天生效[20],屆時,單一專利制度和UPC都將正式開始運(yùn)作。


為了讓用戶早日享受單一專利制度和體系帶來的好處,EPO引入了兩項(xiàng)過渡措施[21],它們分別是:提前請求單一效力(Early request for unitary effect)和請求延遲授權(quán)(Request for a delay in issuing the decisions to grant a European patent)。這兩項(xiàng)過渡措施適用于已進(jìn)入授權(quán)程序最后階段的歐洲專利申請,即,審查員已發(fā)出授權(quán)通知的歐洲專利申請。


1、提前請求單一效力


根據(jù)這項(xiàng)過渡措施,申請人可以在單一專利制度開始實(shí)施前,提前請求單一效力。這項(xiàng)過渡措施的適用時間是,自德國交存UPCA批準(zhǔn)書之日起,至單一專利制度正式開始實(shí)施(參見,圖5)。在這段時間內(nèi),如果申請人收到EPO發(fā)出的授權(quán)通知書,就可以提前請求單一效力。在滿足UPR中規(guī)定的登記要求的條件下,EPO將在單一專利制度啟動后登記單一專利,并將登記日期告知請求者。反之,如果不滿足登記要求,EPO將發(fā)出更正通知或駁回請求。


需要注意的是,單一效力提前請求只能在統(tǒng)一專利制度開始實(shí)施之前遞交。請求人最早將在單一專利制度開始實(shí)行后,《歐洲專利公報》發(fā)出授權(quán)公告之后的幾天內(nèi)收到提前請求的結(jié)果。若提前請求在形式上存在缺陷,EPO將在UPR生效之前通知請求人,以便請求人能夠及時進(jìn)行更正。如果單一效力提前請求在德國交存UPCA批準(zhǔn)書之前或者在EPO發(fā)出授權(quán)通知之前遞交,則該請求視為未提出。申請人將收到視為未提出的通知,并被告知一旦滿足條件,可以重新提交請求。


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圖5:提前請求單一效力


2、請求延遲授權(quán)


第二項(xiàng)過渡措施為申請人提供了另一種選擇,即,在EPO發(fā)出授權(quán)通知后,申請人可以請求延遲發(fā)布授權(quán)公告。這將使新制度開始實(shí)施之前獲得授權(quán)的歐洲專利有資格獲得單一專利的保護(hù),避免申請人失去獲得單一專利的機(jī)會。


具體來說,根據(jù)單一專利制度的設(shè)計,只有在UPCA生效之日或之后授權(quán)的歐洲專利,才能請求單一專利保護(hù)。而根據(jù)EPC,歐洲專利自授權(quán)公告之日起生效。因此,通過利用第二項(xiàng)過渡措施,應(yīng)申請人的請求,EPO將延遲發(fā)布授予歐洲專利的決定,使授權(quán)公告在單一專利制度開始實(shí)施的當(dāng)天或之后發(fā)布,由此,申請人即有資格將歐洲專利登記為單一專利,獲得單一專利保護(hù)(參見,圖6)。


根據(jù)該過渡措施,自德國交存UPCA批準(zhǔn)書之日起,申請人即可以向EPO提出請求延遲授權(quán)。需要注意的是,只有收到授權(quán)通知但還沒有被授予專利權(quán)的歐洲專利申請,可以提出延遲授權(quán)請求;并且,延遲授權(quán)的請求只能在單一專利制度的開始實(shí)施之前提交。


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圖6:請求延遲授權(quán)


下面結(jié)合EPO給出的兩個示例對這兩項(xiàng)過渡措施予以說明[22]。假設(shè)德國于2022年5月20日交存UPCA批準(zhǔn)書。這種情況下,UPCA將在交存后第四個月的第一天,即2022年9月1日生效。這一天也將是建立單一專利體系的兩部實(shí)施細(xì)則的生效日期,以及整個單一專利體系開始運(yùn)行的日期。


示例1:假定申請人A收到EPO于2022年4月21日發(fā)出的授權(quán)通知。這意味著申請人可以在2022年9月1日之前繳納授權(quán)費(fèi)和公告費(fèi)并遞交權(quán)利要求的另外兩種官方語言的翻譯文本以滿足授權(quán)要求(四個月期限加上10天郵政在途日)。申請人A于2022年8月3日遞交了相關(guān)費(fèi)用和權(quán)利要求的翻譯文本,滿足了授權(quán)要求。根據(jù)EPO的公布工作流程,該歐洲專利將在2022年9月7日的《歐洲專利公報》中予以公布。


申請人A將有資格在2022年5月20日(即德國交存批準(zhǔn)書之日)至2022年8月31日(臨時申請期結(jié)束之日)之間的任何一天,遞交單一效力的提前請求。然后,EPO將審查該請求,如果請求滿足所有要求,將在授權(quán)公告后登記單一專利。


示例2:假定申請人B收到歐洲專利局于2022年2月18日發(fā)出的授權(quán)通知,因此申請人B可以在2022年6月28日之前遞交相關(guān)費(fèi)用和權(quán)利要求的翻譯文本,使得專利申請滿足授權(quán)要求。這樣,只要德國交存了UPCA批準(zhǔn)書(即2022年5月20日),申請人B就有資格提交延遲授權(quán)請求。申請人也可以選擇在收到授權(quán)通知后的四個月屆滿前,即2022年6月28日之前遞交延遲授權(quán)請求。


如果EPO在期限屆滿前收到該請求,并且所有要求均被滿足,該專利申請的授權(quán)公告日將被推遲至2022年9月7日(該日期是單一專利制度開始實(shí)施后的第一個公告日)。隨后,申請人B可以在授權(quán)公告后的一個月內(nèi)(即2022年10月7日)提交單一效力請求?;蛘?,申請人也可以在2022年5月20日至8月31日之間遞交單一效力的提前請求。


三、總結(jié)


毫無疑問,單一專利制度的實(shí)施和統(tǒng)一專利法院的運(yùn)作,將對申請人在歐洲(特別是在UPCA成員國)的專利保護(hù)策略產(chǎn)生極大影響。在授權(quán)階段選擇登記為單一專利還是經(jīng)典登記專利,以及過渡期內(nèi)是否針對經(jīng)典登記專利提出或撤銷“退出(Opt-out)”聲明,不僅影響著專利保護(hù)的成本(例如,翻譯費(fèi)和年費(fèi)),而且影響著后續(xù)與專利相關(guān)的爭議和糾紛案件的管轄和處理。專利權(quán)人應(yīng)當(dāng)結(jié)合個案的具體案情和實(shí)際需求,綜合考慮成本、風(fēng)險和效益等多方面因素,審慎做出選擇,并在必要時,征詢專業(yè)的代理機(jī)構(gòu)和代理律師的意見和建議。


注釋:

[1]https://www.epo.org/law-practice/unitary/unitary-patent/start.html; 由于英國已經(jīng)脫歐,因此,英國不加入歐洲單一專利制度和統(tǒng)一專利法院體系。

[2]Agreement on a Unified Patent Court,2013/C 175/01,Article 89。

[3]https://www.unified-patent-court.org/news/what-decision-german-federal-constitutional-court-means-unified-patent-courts-timeplan

[4]https://www.unified-patent-court.org/news/protocol-upc-agreement

[5]https://www.unified-patent-court.org/news/germany-ratifies-protocol-provisional-application

[6]https://www.unified-patent-court.org/news/austria-closes-loop-protocol-provisional-application-upc-agreement-has-entered-force

[7]中國貿(mào)促會研究院,《歐盟營商環(huán)境報告2021/2022》。

[8]https://www.epo.org/law-practice/legal-texts/html/upg/e/uppg_a_ii_1.html

[9]https://www.epo.org/law-practice/legal-texts/html/upg/e/uppg_a_iii.html

[10]https://www.epo.org/law-practice/legal-texts/official-journal/2016/05/a39.html

[11]https://www.epo.org/law-practice/legal-texts/html/upg/e/uppg_a_ii_4.html

[12]https://www.epo.org/law-practice/legal-texts/html/natlaw/en/iv/index.htm

[13]http://archive.epo.org/epo/pubs/oj013/02_13/02_1323.pdf

[14]https://www.epo.org/law-practice/legal-texts/html/natlaw/en/via/index.htm

[15]https://www.epo.org/law-practice/legal-texts/official-journal/2016/05/a39.html

[16]https://www.epo.org/news-events/news/2015/20150624.html

[17]該官方測算是2015年完成的,此時英國尚未脫歐,故以德國、法國、英國和荷蘭作為前四個最常登記的國家。當(dāng)前,由于英國脫歐,不參加單一專利體系,因此,Ture Top 4所涉及的國家將發(fā)生變化,相應(yīng)地,單一專利的年費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)也可能有所變化,實(shí)際數(shù)額應(yīng)以官方公布為準(zhǔn)。

[18]由于篇幅所限,關(guān)于UPC的體系和管轄以及退出機(jī)制(Opt-out)將在另一篇文章中介紹,此處不再展開說明。

[19]https://www.consilium.europa.eu/en/documents-publications/treaties-agreements/agreement/?id=2015056&DocLanguage=en

[20]https://www.unified-patent-court.org/news/what-decision-german-federal-constitutional-court-means-unified-patent-courts-timeplan

[21]https://www.epo.org/law-practice/unitary/unitary-patent/transitional-arrangements-for-early-uptake.html

[22]https://www.epo.org/law-practice/unitary/unitary-patent/transitional-arrangements-for-early-uptake.html


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來源:IPRdaily中文網(wǎng)(iprdaily.cn)

作者:趙劍峰 蘇紅梅 林遠(yuǎn)成 中國貿(mào)促會專利商標(biāo)事務(wù)所

編輯:IPRdaily王穎          校對:IPRdaily縱橫君


注:原文鏈接企業(yè)海外知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與布局系列文章(五)│ 歐洲單一專利和統(tǒng)一專利法院制度介紹(上)點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文)


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