關(guān)于專利客體的一些思考

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作者：王瑞云北京品源專利代理有限公司

原標(biāo)題：關(guān)于專利客體的一些思考

如果獨立權(quán)利要求中必須提及神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型，那么無論是從應(yīng)用角度進(jìn)行限定，還是從訓(xùn)練角度進(jìn)行限定，在獨立權(quán)利要求中一定要體現(xiàn)出與該神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型緊密配合的應(yīng)用場景，即強調(diào)出該神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型在該應(yīng)用場景中的專用性，這是克服專利客體缺陷的本質(zhì)所在。

專利客體，即專利保護(hù)的客體，是指專利保護(hù)的對象。在專利法的范疇內(nèi)，指可以獲得專利法保護(hù)的發(fā)明創(chuàng)造。在實際應(yīng)用中，涉及到商業(yè)規(guī)則或數(shù)學(xué)算法的專利申請可能存在不符合專利客體的問題，它們在撰寫時存在如下需要注意的內(nèi)容：

一、涉及到商業(yè)規(guī)則的專利申請

1、在撰寫權(quán)利要求時從計算機執(zhí)行的角度進(jìn)行描述，即在權(quán)利要求中需要包含技術(shù)特征，不能是單純的商業(yè)規(guī)則。具體的，可以在描述中提及步驟執(zhí)行過程中所涉及的計算機相關(guān)部件如內(nèi)存、CPU、數(shù)據(jù)庫等，示例，從目標(biāo)數(shù)據(jù)庫中獲取目標(biāo)數(shù)據(jù)；可以在描述中提及與其他設(shè)備/端的交互，示例，接收第一服務(wù)端發(fā)送的信息生成指令，根據(jù)所述信息生成指令生成目標(biāo)信息，并將所述目標(biāo)信息發(fā)送至第二服務(wù)端；可以對描述中的動作采用計算機術(shù)語，示例，在預(yù)設(shè)界面上展示配置信息，并監(jiān)測作用于所述預(yù)設(shè)界面上的針對所述配置信息的調(diào)整操作；還可以將能夠解決技術(shù)問題和/或與應(yīng)用場景緊密聯(lián)系的非現(xiàn)有技術(shù)的技術(shù)特征布局為從權(quán)；等等。當(dāng)然，在撰寫背景技術(shù)和技術(shù)效果時，也應(yīng)當(dāng)盡可能地從技術(shù)角度進(jìn)行描述。

2、在撰寫權(quán)利要求時將商業(yè)詞匯轉(zhuǎn)換為技術(shù)詞匯，例如將商品轉(zhuǎn)換為物品，將購買和訂單轉(zhuǎn)換為物品獲取任務(wù)，將金額轉(zhuǎn)換為物品獲取代價等等。當(dāng)然，為了體現(xiàn)出實際的應(yīng)用場景，在說明書中可以采用（例如+商業(yè)詞匯）的方式進(jìn)行解釋說明，即涉及到商業(yè)規(guī)則的專利申請應(yīng)當(dāng)寫明其技術(shù)方案的具體應(yīng)用場景，以使所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠確切地理解該專利申請的具體應(yīng)用場景。

二、涉及到數(shù)學(xué)算法的專利申請

1、在撰寫權(quán)利要求時避免使用“基于/采用XX算法，執(zhí)行……操作/計算……”的描述，可以將XX算法的具體執(zhí)行過程進(jìn)行概括性描述，而不提及XX算法，以避免在審查中被認(rèn)為是單純的數(shù)學(xué)算法，并未包含任何的技術(shù)特征。

2、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型的本質(zhì)是數(shù)學(xué)模型，因此涉及到神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型的專利申請需要特別留意其是否存在不符合專利客體的問題。具體的，如果某個神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型的改進(jìn)點脫離了某個應(yīng)用領(lǐng)域的專用性（注意不能是僅聲明可以用于某個應(yīng)用領(lǐng)域），例如改進(jìn)點是模型搭建方式（如卷積核、上采樣模塊、下采樣模塊等），那么其屬于單純的數(shù)學(xué)算法，這是通過撰寫技巧仍無法克服的問題。相應(yīng)的，如果某個神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型的改進(jìn)點是專用于某個應(yīng)用領(lǐng)域的算法改進(jìn)，即該神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型在這樣的應(yīng)用場景下才存在這樣的算法改進(jìn)，該神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型和該應(yīng)用場景的結(jié)合具有惟一性，那么其是符合專利客體的。示例，在XX應(yīng)用場景下應(yīng)用改進(jìn)后的XX公式才能達(dá)到XX效果，該XX公式在其余的應(yīng)用場景中可能都無法使用或是無法達(dá)到該XX效果。再示例，在現(xiàn)有技術(shù)中，某神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型是專門用于處理音頻，現(xiàn)在對該神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型進(jìn)行改進(jìn)以使其處理圖像，由于圖像是由像素構(gòu)成，而音頻是由波形振幅頻率構(gòu)成，即二者存在本質(zhì)區(qū)別，那么當(dāng)輸入數(shù)據(jù)存在本質(zhì)區(qū)別時，適合于它們的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型也必然會產(chǎn)生較大變化，這一變化可以體現(xiàn)在于什么層與什么層之間增加了什么特殊的層、參數(shù)變化、公式變化等，此時神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型的改進(jìn)點和應(yīng)用場景具有密切的依賴關(guān)系，其符合專利客體。另外，對于改進(jìn)點并不在于神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型的本身，而在于神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型的輸入數(shù)據(jù)和輸出數(shù)據(jù)的再次處理的專利申請，其通常是符合專利客體的。

在此基礎(chǔ)上，為了避免涉及到神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型的專利申請在審查中被認(rèn)為不符合專利客體的情況的發(fā)生，在撰寫權(quán)利要求時可以有如下幾點撰寫技巧：

在獨立權(quán)利要求中完全不提及神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型。示例，以圖片分類為例，如果技術(shù)方案并非是只能依賴于神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型才可以提高圖片分類的準(zhǔn)確性，而是采用其余方式也能提高圖片分類的準(zhǔn)確性，例如對原始圖片進(jìn)行優(yōu)化處理，那么在獨立權(quán)利要求中可以不對神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型進(jìn)行任何限定，只是對圖片的分類過程進(jìn)行限定，或者可以換種方式對神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型進(jìn)行表述，例如對過濾后的參數(shù)進(jìn)行反饋后再次進(jìn)行過濾/修正等等。

如果在獨立權(quán)利要求中必須提及神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型，則獨立權(quán)利要求中不提及訓(xùn)練過程，這是因為訓(xùn)練過程很容易出現(xiàn)純數(shù)學(xué)計算的情況，而且再現(xiàn)性很低。示例，繼續(xù)以圖片分類為例，如果是因為訓(xùn)練過程中圖片的選擇性使得神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型的參數(shù)的分類效果很好，那么可以考慮特殊的訓(xùn)練過程使得已訓(xùn)練完成的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型與現(xiàn)有技術(shù)中的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型的特異性在哪里，例如卷積層的數(shù)量可以是現(xiàn)有技術(shù)的幾何倍數(shù)、不同卷積層之間的權(quán)重是非線性關(guān)系/動態(tài)分布等等，進(jìn)而在獨立權(quán)利要求中以靜態(tài)限定的方式對已訓(xùn)練完成的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型的特異性進(jìn)行限定，即站在應(yīng)用角度進(jìn)行限定。

當(dāng)然，如果獨立權(quán)利要求中必須提及神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型的訓(xùn)練過程，那么一定要具備一個載體例如特征圖、視頻幀等等，證明其不是單純的數(shù)學(xué)計算過程，進(jìn)而證明其不存在專利客體的問題。另外，還可以具體限定神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型進(jìn)行圖片分類時的技術(shù)操作過程，例如卷積層、池化層、全連接層的技術(shù)操作過程，證明其不是單純的數(shù)學(xué)操作過程。

最后也是最重要的，如果獨立權(quán)利要求中必須提及神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型，那么無論是從應(yīng)用角度進(jìn)行限定，還是從訓(xùn)練角度進(jìn)行限定，在獨立權(quán)利要求中一定要體現(xiàn)出與該神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型緊密配合的應(yīng)用場景，即強調(diào)出該神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型在該應(yīng)用場景中的專用性，這是克服專利客體缺陷的本質(zhì)所在。

綜上所述，在撰寫可能涉及到不符合專利客體的專利申請文件時，可以從以上幾點進(jìn)行考慮，由此避免在后續(xù)審?fù)ù饛?fù)環(huán)節(jié)中出現(xiàn)因為不符合專利客體而被駁回的情況。

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：王瑞云北京品源專利代理有限公司

編輯：IPRdaily王穎校對：IPRdaily縱橫君

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