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職務(wù)發(fā)明報酬模式跟不上專利時代了?

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灣區(qū)知識產(chǎn)權(quán)5年前
職務(wù)發(fā)明報酬模式跟不上專利時代了?

職務(wù)發(fā)明報酬模式跟不上專利時代了?

#本文由作者授權(quán)發(fā)布,未經(jīng)作者許可,禁止轉(zhuǎn)載,不代表IPRdaily立場#


來源:IPRdaily中文網(wǎng)(iprdaily.cn)

作者:肖振春 知識產(chǎn)權(quán)理想國

原標(biāo)題:職務(wù)發(fā)明報酬模式跟不上專利時代了


為什么說職務(wù)發(fā)明報酬模式跟不上專利時代了?


設(shè)定比例是我國職務(wù)發(fā)明報酬模式!


該模式基本上為德國模式的縮減版,區(qū)別是德國沒有將比例寫入法律法規(guī),我國將比例寫入了實施的法規(guī)《中華人民共和國專利法實施細(xì)則》和制定多年尚未通過的《職務(wù)發(fā)明條例》。


法規(guī)中設(shè)定比例的結(jié)果是:當(dāng)職務(wù)發(fā)明的相對主體沒有約定或約定不明確時,法規(guī)就是行政執(zhí)法或法院判決的法律依據(jù)。


然而,全球?qū)@暾垟?shù)量和專利授權(quán)數(shù)量長期處于增長趨勢,這已經(jīng)表明專利從獨占產(chǎn)品/技術(shù)時代進(jìn)入了交叉產(chǎn)品/技術(shù)時代,我國的職務(wù)發(fā)明報酬模式受到專利時代變革的挑戰(zhàn)。


為什么說職務(wù)發(fā)明報酬模式跟不上專利時代了?


說明:WIPO所稱Patent是僅指發(fā)明專利,不包括實用新型專利和外觀設(shè)計專利,實用新型專利單獨統(tǒng)計為utility model。


職務(wù)發(fā)明報酬模式跟不上專利時代了?

來自WIPO報告:1985-2007年全球?qū)@暾垟?shù)量(1990和1991年負(fù)增長是與蘇聯(lián)解體有關(guān))


職務(wù)發(fā)明報酬模式跟不上專利時代了?

來自WIPO報告:2005-2019年全球?qū)@暾垟?shù)量(基本持續(xù)增長)


職務(wù)發(fā)明報酬模式跟不上專利時代了?

來自WIPO報告:1985-2007年全球?qū)@跈?quán)數(shù)量(1991年負(fù)增長是與蘇聯(lián)解體有關(guān),2000年負(fù)增長與美國互聯(lián)網(wǎng)泡沫有關(guān))


職務(wù)發(fā)明報酬模式跟不上專利時代了?

來自WIPO報告:2005-2019年全球?qū)@暾垟?shù)量(基本持續(xù)增長)


職務(wù)發(fā)明報酬模式跟不上專利時代了?

來自WIPO報告:2008-2019年全球?qū)@行Я浚ǔ掷m(xù)增長)


職務(wù)發(fā)明報酬模式跟不上專利時代了?

來自WIPO報告:2005-2019年全球?qū)嵱眯滦蛯@暾埩浚ɑ境掷m(xù)增長和來自中國)


發(fā)明專利和實用新型專利作為技術(shù)性專利,其全球申請數(shù)量和授權(quán)數(shù)量基本處于持續(xù)增長趨勢,雖全球產(chǎn)品/技術(shù)也處于增長趨勢,但產(chǎn)品/技術(shù)領(lǐng)域呈集中趨勢,比如數(shù)字通信、電子設(shè)備、計算技術(shù)、醫(yī)療和汽車等領(lǐng)域。


這些主流領(lǐng)域進(jìn)入交叉產(chǎn)品/技術(shù)時代,我國職務(wù)發(fā)明報酬模式已經(jīng)無法適應(yīng)專利時代。


我國職務(wù)發(fā)明報酬模式的法律法規(guī)


我國新修訂的《中華人民共和國專利法》將于2021年6月1日施行,其中第十五條相較現(xiàn)行《專利法》(2009年10月1日施行)增加了第二款。


第十五條 被授予專利權(quán)的單位應(yīng)當(dāng)對職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或者設(shè)計人給予獎勵;發(fā)明創(chuàng)造專利實施后,根據(jù)其推廣應(yīng)用的范圍和取得的經(jīng)濟(jì)效益,對發(fā)明人或者設(shè)計人給予合理的報酬。


國家鼓勵被授予專利權(quán)的單位實行產(chǎn)權(quán)激勵,采取股權(quán)、期權(quán)、分紅等方式,使發(fā)明人或者設(shè)計人合理分享創(chuàng)新收益。


該條款中包括獎勵、報酬和激勵,三者不僅含義不同,法律效力也不同。


獎勵是應(yīng)當(dāng)給予,發(fā)放條件是被授予專利權(quán),發(fā)放主體是被授予專利權(quán)的單位,獎勵對象是發(fā)明人或者設(shè)計人,獎勵標(biāo)準(zhǔn)未明確,目的是促進(jìn)發(fā)明人創(chuàng)新。


報酬是應(yīng)當(dāng)給予,發(fā)放條件是專利實施后,發(fā)放主體未明確,獎勵對象是發(fā)明人或設(shè)計人,報酬標(biāo)準(zhǔn)是根據(jù)其推廣應(yīng)用的范圍和取得的經(jīng)濟(jì)效益+合理,目的是促進(jìn)發(fā)明人創(chuàng)新和共同實施轉(zhuǎn)化。


激勵是鼓勵給予,發(fā)放條件未明確,發(fā)放主體是被授予專利權(quán)的單位,獎勵對象是發(fā)明人或者設(shè)計人,報酬標(biāo)準(zhǔn)是合理分享創(chuàng)新收益,目的是促進(jìn)發(fā)明人創(chuàng)新和共同實施轉(zhuǎn)化。


發(fā)明人或者設(shè)計人被給予獎勵和報酬是應(yīng)當(dāng)?shù)模顒t為發(fā)放主體的意思自治。


激勵與報酬的目的是著重于共同實施轉(zhuǎn)化,但在報酬制度施行多年的實務(wù)中,《專利法實施細(xì)則》中的規(guī)定的報酬基本停留在法律上。

根據(jù)修訂后的《專利法》,正在進(jìn)行的《專利法實施細(xì)則修改建議(征求意見稿)》第七十六條增加了第三款:


第七十六條 被授予專利權(quán)的單位可以與發(fā)明人、設(shè)計人約定或者在其依法制定的規(guī)章制度中規(guī)定專利法第十五條規(guī)定的獎勵、報酬的方式和數(shù)額。


企業(yè)、事業(yè)單位給予發(fā)明人或者設(shè)計人的獎勵、報酬,按照國家有關(guān)財務(wù)、會計制度的規(guī)定進(jìn)行處理。


除另有約定外,由職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造完成時發(fā)明人、設(shè)計人所在單位依照專利法第十五條的規(guī)定支付獎勵和報酬。


該條款明確被授予專利權(quán)的單位是可以與發(fā)明人/設(shè)計人約定獎勵和報酬的方式和數(shù)額,但由于是以《專利法》第十五條的前提,則獎勵和報酬不能約定為無。


增加的條款引入了“職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造完成時發(fā)明人、設(shè)計人所在單位”,該單位是在未約定時其為支付獎勵和報酬的主體,但卻與《專利法》明確規(guī)定的“被授予專利權(quán)的單位對發(fā)明人/設(shè)計人給予獎勵”構(gòu)成沖突,例如職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造完成時發(fā)明人/設(shè)計人所在單位、專利申請單位與被授予專利權(quán)的單位三者存在不一致時。


第七十八條 被授予專利權(quán)的單位未與發(fā)明人、設(shè)計人約定也未在其依法制定的規(guī)章制度中規(guī)定專利法第十五條規(guī)定的報酬的方式和數(shù)額的,在專利權(quán)有效期限內(nèi),實施發(fā)明創(chuàng)造專利后,每年應(yīng)當(dāng)從實施該項發(fā)明或者實用新型專利的營業(yè)利潤中提取不低于2%或者從實施該項外觀設(shè)計專利的營業(yè)利潤中提取不低于0.2%,作為報酬給予發(fā)明人或者設(shè)計人,或者參照上述比例,給予發(fā)明人或者設(shè)計人一次性報酬;被授予專利權(quán)的單位許可其他單位或者個人實施其專利的, 應(yīng)當(dāng)從收取的使用費中提取不低于10%,作為報酬給予發(fā)明人或者設(shè)計人。


該條款規(guī)定發(fā)明人/設(shè)計人獲得報酬的條件是專利必須實施,實施包括被授予專利權(quán)的單位自主實施和許可他人實施兩種,設(shè)定了三個比例:2%、0.2%和10%,三個比例均為最低比例。


該條款對專利轉(zhuǎn)讓并未設(shè)定比例,結(jié)合《專利法》第十五條規(guī)定實施后才享有報酬,可見專利轉(zhuǎn)讓并不屬于實施之列,發(fā)明人/設(shè)計人不應(yīng)獲得報酬。


我國職務(wù)發(fā)明報酬模式相關(guān)的訴訟案例


案例一、張偉鋒訴3M中國有限公司、3M創(chuàng)新有限公司職務(wù)發(fā)明報酬案


張偉鋒是CN200680019747.5專利的第三發(fā)明人,專利權(quán)人為3M創(chuàng)新有限公司,張偉鋒曾是3M創(chuàng)新有限公司(美國)在中國子公司3M中國有限公司的員工,擔(dān)任過研發(fā)人員和知識產(chǎn)權(quán)專員,在專利于2010年3月授權(quán)后的10月離職。


2012年11月,張偉鋒提起訴訟,訴訟請求包括兩被告共同支付原告2010年職務(wù)發(fā)明報酬200萬元,2011年、2012年職務(wù)發(fā)明報酬共計240萬元。


上海一中院一審判決:被告3M中國有限公司于本判決生效之日起十日內(nèi)支付原告張偉鋒職務(wù)發(fā)明報酬人民幣20萬元。


上海高院二審判決:駁回上訴,維持原判。


該案例的經(jīng)典不僅在于職務(wù)發(fā)明報酬,但其職務(wù)發(fā)明報酬仍值得研究。


1、3M中國公司制定了“3M中國職務(wù)發(fā)明獎金計劃”,并征求了員工意見,其在制定程序已經(jīng)符合仍未通過的《職務(wù)發(fā)明條例》規(guī)定。


2、“獎金計劃”包括固定部分和提成部分,分別相當(dāng)于我國《專利法》規(guī)定的獎勵和報酬。


3、“獎金計劃”中對提成部分設(shè)定了計算公式:提成部分可以根據(jù)以下公式計算:提成部分=年銷售×0.01%×產(chǎn)品系數(shù)×專利分配系數(shù)×發(fā)明人分配系數(shù),并對各因子進(jìn)行了說明。


4、一二審法官均無法直接適用該計算公式,因為各因子均無法獲得和判斷準(zhǔn)確性,最終判定報酬20萬是參照3M中國公司向張明鋒發(fā)放的2010年提成部分金額。


案例二、陳海東訴可口可樂飲料(上海)有限公司職務(wù)發(fā)明報酬案


陳海東是CN200430046478.5專利的第二發(fā)明人,專利權(quán)人為可口可樂公司(美國),陳海東曾是可口可樂飲料(上海)有限公司的員工,2009年兩家公司合并,擔(dān)任過技術(shù)部門的包裝經(jīng)理。


職務(wù)發(fā)明報酬模式跟不上專利時代了?


2018年,陳海東提起訴訟,訴訟請求包括判令被告按0.1%的營業(yè)利潤補發(fā)原告涉案外觀設(shè)計專利職務(wù)發(fā)明報酬人民幣100萬元。


上海知識產(chǎn)權(quán)法院一審判決:被告可口可樂上海公司應(yīng)于判決生效之日起十日內(nèi)支付原告陳海東職務(wù)發(fā)明報酬15萬元。


上海高院二審判決:駁回上訴,維持原判。


該案例與張明鋒案存在多個相同爭議點,不同在于表明報酬的本質(zhì)。


1、涉案專利申請于2004年,而《可口可樂飲料(上海)有限公司有關(guān)發(fā)明獎勵和報酬的規(guī)定》的生效日期為2013年6月1日,且規(guī)定“現(xiàn)金獎勵和報酬標(biāo)準(zhǔn):實用新型專利和外觀設(shè)計專利申請被受理之后分別是每件稅前2000元,被授予專利權(quán)之后分別是每件稅前3000元。”


2、可口可樂公司于2015年按照上述標(biāo)準(zhǔn)向陳海東支付了5000元,聲明為專利獎勵和報酬,但陳海東只認(rèn)可獎勵不認(rèn)可報酬,認(rèn)為報酬過低且制定未征求意見。


3、一審法院認(rèn)定《可口可樂飲料(上海)有限公司有關(guān)發(fā)明獎勵和報酬的規(guī)定》未依法制定、所發(fā)放報酬與實施無關(guān)聯(lián)、報酬標(biāo)準(zhǔn)與法定標(biāo)準(zhǔn)存在較大差距,但法官仍無法適用陳海東主張的營業(yè)利潤0.1%(低于外觀設(shè)計法定的最低0.2%),最終判定報酬為15萬元。


案例三、成玉英訴福建天際汽車制造有限公司職務(wù)發(fā)明報酬案


成玉英是四件專利的發(fā)明人,專利權(quán)人為福建天際汽車制造有限公司,成玉英曾是福建天際汽車制造有限公司,任職于技術(shù)部門。


2018年,成玉英提起訴訟,訴訟請求包括判令福建天際公司向成玉英支付專利報酬22000元。


福州中院一審判決:駁回了專利報酬訴訟請求。


福建高院二審判決:維持了駁回專利報酬訴訟請求。


該案例除在專利獎勵方面具有典型性之外,在佐證報酬必須基于實施方面給出了很好的參考。


1、福建天際公司沒有制定專利獎勵和報酬制度,也沒有與成玉英約定專利獎勵和報酬標(biāo)準(zhǔn)。


2、法院支持了成玉英的專利獎勵訴求,而且是《專利法實施細(xì)則》規(guī)定的對應(yīng)最低標(biāo)準(zhǔn)的三倍;


3、成玉英提供的證據(jù)不足以證明福建天際公司實施了涉案的四件專利,一二審法官均未支持專利報酬訴訟請求,直接佐證專利報酬必須基于實施。


吳梅訴四川瑞能硅材料有限公司,該案結(jié)合了專利無效,認(rèn)定實施是以有效權(quán)利要求為依據(jù),實施被無效的權(quán)利要求不屬于實施而無法獲得報酬。


專利交叉時代的職務(wù)發(fā)明報酬模式困境


設(shè)定報酬法定比例模式,但被授予專利權(quán)的單位不敢實施和無法實施,發(fā)明人/設(shè)計人無法預(yù)期,法官在判決中無法適用,該模式法定的立法意義值得反思。


設(shè)定報酬法定比例最低值,這三個比例值是依據(jù)什么設(shè)定也未知。


在交叉產(chǎn)品/技術(shù)的專利時代,不超過50件發(fā)明或?qū)嵱眯滦涂梢苑窒硗暝摦a(chǎn)品/技術(shù)的全部利潤?外觀設(shè)計專利天然要從發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷氖种黄鸩??交叉許可的專利時代,專利為專利權(quán)人帶來了談判資本但沒有收取使用費,而發(fā)明人/設(shè)計人卻因此沒有資格主張報酬,是否已經(jīng)違背了設(shè)定專利報酬的目的。


破局專利交叉時代的職務(wù)發(fā)明報酬模式


1、基于職務(wù)發(fā)明體系尋求職務(wù)發(fā)明報酬模式破局之道,能破局的只能是交給雙方意思自治或者司法自由裁判權(quán),立法是無法解決的,因為該困境是擴(kuò)大版的標(biāo)準(zhǔn)必要專利困境。


2、改革或廢除職務(wù)發(fā)明體系,職務(wù)發(fā)明體系并不必然是合理的,探索建立轉(zhuǎn)讓體系可能是破局之策。


來源:IPRdaily中文網(wǎng)(iprdaily.cn)

作者:肖振春 知識產(chǎn)權(quán)理想國

編輯:IPRdaily王穎          校對:IPRdaily縱橫君



注:原文鏈接:職務(wù)發(fā)明報酬模式跟不上專利時代了?(點擊標(biāo)題查看原文)


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