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“實(shí)踐和經(jīng)驗(yàn)表明,真誠(chéng)和透明才是談判成功的關(guān)鍵。 ”
來(lái)源:IPRdaily中文網(wǎng)(iprdaily.cn)
作者:紀(jì)烈超 小米集團(tuán)許可總監(jiān)
胡冰 小米集團(tuán)許可總監(jiān)
在對(duì)目標(biāo)組合的技術(shù)優(yōu)點(diǎn)有了充分的了解后(點(diǎn)擊文字可直接查看文章),參與SEP許可談判的雙方將進(jìn)入第三階段:商務(wù)談判。這也許是流程中最重要和最復(fù)雜的階段。商務(wù)談判的構(gòu)成、其重要的原因以及主要的挑戰(zhàn),這些問(wèn)題本文都將涉及。
商務(wù)談判實(shí)踐指南
在歐盟法院確立的華為訴中興案框架下,商務(wù)談判涉及最后三個(gè)步驟:
? SEP持有人必須提供基于FRAND原則的書(shū)面許可要約,尤其要明確說(shuō)明許可費(fèi)及其計(jì)算方式;
? 實(shí)施者必須根據(jù)該領(lǐng)域公認(rèn)的商業(yè)慣例,本著誠(chéng)信(特別是不得使用拖延戰(zhàn)術(shù))對(duì)SEP持有人的要約作出認(rèn)真回應(yīng),接受SEP持有人的要約或提出反要約;
? 實(shí)施者必須提供適當(dāng)?shù)膿?dān)保,并能夠?qū)ζ涫褂眯袨樽鞒稣f(shuō)明。
這一框架通常被稱為“乒乓規(guī)則”,因?yàn)樗箅p方反復(fù)溝通。在實(shí)踐中,前兩個(gè)步驟可能會(huì)重復(fù)多次,直到達(dá)成協(xié)議。
在2024年4月15日發(fā)布的針對(duì)VoiceAge EVS訴HMD案的歐盟委員會(huì)法庭之友報(bào)告中,委員會(huì)強(qiáng)調(diào)了嚴(yán)格的順序——第一步必須先于第二步進(jìn)行。SEP持有者在向?qū)嵤┱呤紫忍峁〧RAND報(bào)價(jià)和解釋之前,不應(yīng)期望實(shí)施者提出反報(bào)價(jià)。
圖1. 摘自歐盟委員會(huì)的法庭之友陳述
除了歐洲框架之外,各司法管轄區(qū)也提供了各自的SEP談判指南。
中國(guó)
今年早些時(shí)候的最高人民法院ACT v Oppo案的裁決提供了一些指導(dǎo)。法院在確定SEP所有者是否是善意的時(shí)會(huì)考慮至少九個(gè)因素,商務(wù)談判方面包括SEP所有者是否:
? 拒絕披露許可價(jià)格、許可費(fèi)率的計(jì)算依據(jù)、計(jì)算方法;
? 給實(shí)施者報(bào)價(jià)明顯高于給該實(shí)施者競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的報(bào)價(jià),且拒絕說(shuō)明理由;
? 在合理的時(shí)間內(nèi)回應(yīng)實(shí)施者的反要約。
同樣,在評(píng)估實(shí)施者的意愿時(shí),法院至少會(huì)考慮五個(gè)因素。其中三個(gè)與商務(wù)談判有關(guān),即實(shí)施者是否:
? 在合理的時(shí)間內(nèi)回應(yīng)SEP所有者的要約;
? 當(dāng)從實(shí)施者的角度來(lái)看,SEP所有者的要約不符合FRAND時(shí),提出合理的反要約或建議,或者根據(jù)該反要約支付許可費(fèi);
? 要求明顯不合理的許可條款。
此外,從法院的角度來(lái)看,即使在同意獲得許可之后,實(shí)施者也有權(quán)質(zhì)疑專利的有效性或必要性。
英國(guó)
英國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局(UKIPO)在其SEP許可指南中將商務(wù)談判視為許可流程中的“協(xié)商階段(Negotiation Phase)”和“達(dá)成協(xié)議(Reach Agreement Phase)階段”(見(jiàn)圖2)。根據(jù)該指南,“協(xié)商應(yīng)本著誠(chéng)信原則進(jìn)行,這是英國(guó)法律認(rèn)可的概念,指‘公平公開(kāi)交易’的總體概念”,并且“協(xié)商階段可能需要花費(fèi)較長(zhǎng)時(shí)間,有時(shí)甚至需要數(shù)年,并可能包含多輪報(bào)價(jià)和反報(bào)價(jià)”。
圖2. 來(lái)自UKIPO許可指南[1]
日本
日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)?。∕ETI)也發(fā)布了《標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可誠(chéng)信談判指南》,該指南包括三個(gè)步驟:
? 權(quán)利人提出基于FRAND原則的具體要約;
? 實(shí)施者提出基于FRAND原則的具體反要約;
? 權(quán)利人拒絕上述反要約/通過(guò)法院或其他爭(zhēng)議解決方式解決爭(zhēng)議。
對(duì)于這一具體要約,指南建議權(quán)利人提供充分的理由解釋,以便實(shí)施者判斷條款是否合理且不具有歧視性。具體理由可能包括:
? 關(guān)于權(quán)利人如何計(jì)算許可費(fèi)的解釋;或
? 可比許可協(xié)議及其條款的清單(如有)。
美國(guó)
美國(guó)專利商標(biāo)局、美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究所和司法部于2021年聯(lián)合提出的《關(guān)于遵守FRAND承諾的標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可談判和救濟(jì)措施的政策聲明草案》也明確了SEP持有人和潛在被許可人應(yīng)如何誠(chéng)信參與許可談判。
實(shí)踐與挑戰(zhàn)
在實(shí)踐中,我們處理商務(wù)談判的方法與華為訴中興案框架基本一致。通常,商務(wù)談判發(fā)生在技術(shù)評(píng)估之后,此時(shí)我們已經(jīng)對(duì)SEP組合的價(jià)值有了更好的了解。
收到SEP持有人的報(bào)價(jià)后,我們通常會(huì)請(qǐng)其解釋報(bào)價(jià),尤其是許可費(fèi)率的計(jì)算方法。在實(shí)踐中,這種解釋通常不僅限于數(shù)學(xué)計(jì)算。SEP持有人應(yīng)使用適當(dāng)?shù)膮⒖假Y料(例如可比許可協(xié)議)來(lái)證明其報(bào)價(jià)如何符合 FRAND,以幫助實(shí)施者評(píng)估許可條款是否真正符合FRAND。此后,實(shí)施者可以根據(jù)對(duì)現(xiàn)有信息的評(píng)估提出反報(bào)價(jià),技術(shù)討論的結(jié)果和可比許可協(xié)議被視為關(guān)鍵參考。如果SEP持有人提供了更具說(shuō)服力的信息,反報(bào)價(jià)就可能有所調(diào)整。在整個(gè)過(guò)程中,雙方會(huì)交換更多信息,報(bào)價(jià)和反報(bào)價(jià)可能會(huì)趨于一致。這個(gè)循環(huán)可能重復(fù)多次,直到雙方達(dá)成協(xié)議。
如果商務(wù)談判進(jìn)展順利,就有可能達(dá)成交易,否則談判可能不得不繼續(xù)進(jìn)行。根據(jù)我們的經(jīng)驗(yàn),在商務(wù)談判中,有一些關(guān)鍵挑戰(zhàn)可能會(huì)成為主要障礙,有時(shí)甚至?xí)璧K交易。
透明度挑戰(zhàn)
報(bào)價(jià)的解釋對(duì)于實(shí)施者評(píng)估要約是否符合FRAND是至關(guān)重要的。但是根據(jù)我們的經(jīng)驗(yàn),一些SEP持有者會(huì)拒絕提供解釋,采取一種要么接受要么放棄的態(tài)度。在許多情況下,SEP持有者可能并不完全了解實(shí)施者的業(yè)務(wù),這會(huì)在雙方之間造成巨大差距。如果他們解釋了報(bào)價(jià)的計(jì)算方式,這樣的差距可以在談判過(guò)程中盡早解決。在某些情況下,SEP持有者會(huì)同意解釋報(bào)價(jià),但拒絕披露計(jì)算依據(jù),例如拒絕披露與其他被許可方的可比協(xié)議。如果對(duì)談判基礎(chǔ)一無(wú)所知,談判是很難繼續(xù)進(jìn)行的。根據(jù)我們的經(jīng)驗(yàn),SEP持有者有時(shí)只會(huì)披露一小部分經(jīng)過(guò)精心挑選的可比協(xié)議,而回避最有價(jià)值的更類似情況的可比協(xié)議,這樣會(huì)不必要地拖延談判。
影響許可費(fèi)率的因素
我們認(rèn)為,一些SEP持有者在報(bào)價(jià)時(shí)會(huì)忽略產(chǎn)品銷售區(qū)域從發(fā)展中國(guó)家到發(fā)達(dá)國(guó)家的差異,而Via LA AAC 等專利池已經(jīng)認(rèn)識(shí)到了這一差異,在Unwired Planet訴華為案和Interdigital 訴聯(lián)想案中英國(guó)法官也認(rèn)識(shí)到了這一問(wèn)題。由于專利所體現(xiàn)的價(jià)值不同,平均銷售價(jià)格不同的產(chǎn)品應(yīng)承擔(dān)不同的許可費(fèi)率。這一點(diǎn)得到了一些案件的支持,例如,重慶市第一中級(jí)人民法院在Oppo訴諾基亞案的判決中就支持了這一點(diǎn),這一點(diǎn)也反映在許多SEP持有者公布的以平均售價(jià)百分比為專利使用費(fèi)率的結(jié)構(gòu)中。盡管如此,我們認(rèn)為一些專利所有者在分析可比性協(xié)議時(shí)還是未能適當(dāng)?shù)乜紤]這些因素。
專利私掠
一些SEP持有者將其部分專利組合轉(zhuǎn)讓給NPE或信托基金,以追求更高的總回報(bào),這會(huì)在獲得許可時(shí)給行業(yè)帶來(lái)過(guò)重的負(fù)擔(dān)。公平的講,SEP持有者應(yīng)在每次轉(zhuǎn)讓專利后按比例降低其許可費(fèi)率,以反映其資產(chǎn)的減少。
從實(shí)施者的角度來(lái)看,他們可能需要為這些分散的專利組合支付更多費(fèi)用并與更多實(shí)體進(jìn)行談判。雖然我們并不反對(duì)專利交易的自由以保持專利所有者管理其資產(chǎn)的靈活性,但我們認(rèn)為應(yīng)該始終進(jìn)行按比例調(diào)整專利使用費(fèi)。
不合理?xiàng)l款
合同談判也是商務(wù)談判的一部分。理想情況下,協(xié)議中的許可條件應(yīng)由雙方共同決定,體現(xiàn)雙方的自主性和自由意志。但我們認(rèn)為,一些SEP持有者在合同中提出了不合理的條件,例如禁止實(shí)施者無(wú)正當(dāng)理由對(duì)專利的必要性或有效性提出異議。如果無(wú)效的權(quán)利確實(shí)應(yīng)該被撤銷,這將使競(jìng)爭(zhēng)更加公平,同時(shí)有利于整個(gè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的發(fā)展。
關(guān)鍵要點(diǎn)
上述問(wèn)題只是當(dāng)前現(xiàn)狀的冰山一角。商務(wù)談判既可以促成雙贏的許可協(xié)議,也可能導(dǎo)致高成本和不確定的訴訟,這取決于坐在談判桌兩邊的許可負(fù)責(zé)人。實(shí)踐和經(jīng)驗(yàn)表明,真誠(chéng)和透明才是談判成功的關(guān)鍵。
盡管存在這些挑戰(zhàn),我們?nèi)匀粯?lè)觀地認(rèn)為,一個(gè)更加可持續(xù)的許可生態(tài)系統(tǒng)可以通過(guò)共同的努力來(lái)避免或改善當(dāng)下的許多障礙。這正是我們撰寫這一系列文章的原因。
完整閱讀本系列文章
【幕后故事(一):從行業(yè)角度看SEP許可談判的初步接觸階段】
【幕后故事(二):從行業(yè)角度看SEP許可談判的技術(shù)評(píng)估階段】
注釋:
[1] https://www.gov.uk/guidance/standard-essential-patent-licensing
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(原標(biāo)題:幕后故事(三):從行業(yè)角度看SEP許可談判的商務(wù)談判階段)
來(lái)源:IPRdaily中文網(wǎng)(iprdaily.cn)
作者:紀(jì)烈超 小米集團(tuán)許可總監(jiān)
胡冰 小米集團(tuán)許可總監(jiān)
編輯:IPRdaily趙甄 校對(duì):IPRdaily縱橫君
注:原文鏈接:幕后故事(三):從行業(yè)角度看SEP許可談判的商務(wù)談判階段(點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文)
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