企業(yè)專利資產(chǎn)分級及綜合評定結(jié)論的使用工具——初步專利組合估值審計的應(yīng)用及改進(jìn)

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“基于初步組合估值(PPV)技術(shù)的專利價值評價及專利改進(jìn)建議在實踐中證明是可行的，此外增加新的視覺暗示和新的分布統(tǒng)計方法，可以拓寬PPV技術(shù)的解讀結(jié)論，最終目的仍然是發(fā)現(xiàn)專利資產(chǎn)的不足以及制定相應(yīng)的改良措施?！?br/>

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：閆文龍 江蘇集萃智能液晶科技有限公司

01 背景

在企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理中，專利的申請策略和維護策略基于每件專利的價值評定。更具有實務(wù)操作性的專利價值評定方法往往基于指數(shù)體系，即選定多個維度的評價指數(shù)，并由機器或?qū)＜裔槍Υu價專利，為每個維度的指數(shù)進(jìn)行賦值（或打分），由所有維度的賦值結(jié)果綜合評定待評價專利的價值情況。評價指數(shù)的選擇與迭代與企業(yè)的管理策略、所屬行業(yè)的特點有關(guān)，這并不是本文討論的重點。由所有維度的賦值結(jié)果綜合評定待評價專利的價值情況的具體實現(xiàn)過程多是：將所有維度的賦值結(jié)果加權(quán)求和，并根據(jù)和數(shù)劃定待評價專利所屬的價值區(qū)間、質(zhì)量等級或重要程度。權(quán)重的選取取決于企業(yè)當(dāng)前的管理策略，對更看重的指數(shù)維度設(shè)定更高的權(quán)重?；谥笖?shù)體系的專利價值評定通常局限于對單件專利的質(zhì)量或重要程度進(jìn)行劃定，并由此確定當(dāng)前專利的申請和管理策略，尚存在如下不足：可以對每件專利的總體進(jìn)行評價，不能分析專利的具體不足，進(jìn)而無法得出改進(jìn)建議。

William J. Murphy在《Patent Valuation: Improving Decision Making through Analysis》一書中提出一種初步組合估值（PPV，Preliminary Portfolio Valuation）技術(shù)。該技術(shù)本質(zhì)仍然是一種基于指數(shù)體系的專利價值評定，相對于常規(guī)實現(xiàn)，該技術(shù)將指標(biāo)體系劃分為專利資產(chǎn)的戰(zhàn)略重要性、和專利資產(chǎn)的法律關(guān)系兩組，每組指標(biāo)體系內(nèi)包括多個指標(biāo)。每組指標(biāo)體系內(nèi)的指標(biāo)評分加權(quán)求和后得到該組指標(biāo)的綜合評分，即每個專利資產(chǎn)具有戰(zhàn)略重要性評分、和法律關(guān)系評分。對專利資產(chǎn)的綜合評價和改進(jìn)建議通過所謂PPV圖表完成。PPV圖表為一張二維圖表，兩個維度分別為戰(zhàn)略重要性和法律關(guān)系，每個專利資產(chǎn)基于其戰(zhàn)略重要性和法律關(guān)系的得分，落入該PPV圖表中的對應(yīng)位置（參見圖1）。PPV圖表的區(qū)域被劃分為三個區(qū)域：

危險區(qū)：戰(zhàn)略上重要、但沒有得到足夠的法律保護并且需要立即關(guān)注的專利。

浪費區(qū)：戰(zhàn)略重要性不支持現(xiàn)有法律保護水平的合理性，除非戰(zhàn)略重要性可以被提升，否則就可能表示的資源和資產(chǎn)存在潛在浪費的專利。

最佳區(qū)：戰(zhàn)略重要性與現(xiàn)有法律保護處于平衡，并且當(dāng)前不需要特別關(guān)注的專利。

圖1 PPV圖表

對于危險區(qū)和和浪費區(qū)內(nèi)的專利資產(chǎn)，企業(yè)內(nèi)部應(yīng)仔細(xì)研究，確定資產(chǎn)是否存在相關(guān)風(fēng)險或浪費情況，并分析原因，制定改善建議。

由此可見，PPV評估技術(shù)對每個專利資產(chǎn)并非簡單給出打分總和，而是進(jìn)一步根據(jù)戰(zhàn)略重要性和法律關(guān)系兩組維度分別評價打分，并根據(jù)二者的匹配程度，得出評價結(jié)論。進(jìn)一步通過PPV圖表可以直觀展示全部專利資產(chǎn)的整體分布情況，并根據(jù)每個專利資產(chǎn)落入的區(qū)域確定改良建議。

PPV圖表的圖表類型屬于一種散點圖，根據(jù)散點圖可以提供的視覺暗示信息，PPV圖表在實際使用中還可以呈現(xiàn)更多信息，本文將通過一個實際案例說明PPV圖表的實際應(yīng)用過程以及PPV圖表的增強改進(jìn)。

02 PPV評估框架

本文采用的PPV評估框架如圖2所示。戰(zhàn)略重要性和法律關(guān)系分別選擇5個評價指數(shù)。

圖2 PPV評估框架

利用上述評估框架，對待評價專利資產(chǎn)中的每件專利分別進(jìn)行打分評估，得出的評分明細(xì)表用于后續(xù)數(shù)據(jù)處理和展示。

03 PPV評估整體圖表

圖3 PPV評估結(jié)果

參見圖3，PPV圖表了展示待評價專利資產(chǎn)組合的每件專利的戰(zhàn)略重要性和法律關(guān)系分布位置，越靠近右上方的專利資產(chǎn)整體價值較高，越靠近左下方的專利資產(chǎn)整體價值越低。落入中間對角線白色區(qū)域的專利資產(chǎn)其戰(zhàn)略重要性與法律關(guān)系相匹配，不匹配的專利資產(chǎn)落入危險區(qū)或浪費區(qū)。

危險區(qū)與浪費區(qū)的區(qū)域大小設(shè)定由邊界線與X軸和Y軸的截距決定，本文將該截距設(shè)定為1，因此危險區(qū)與浪費區(qū)中間的最佳區(qū)的寬度設(shè)定為。

除傳統(tǒng)PPV圖表的展示信息外，本文增加如下視覺暗示信息或額外信息展示：

? 每個專利資產(chǎn)表示一個專利族，為此每個專利資產(chǎn)需要提供申請地區(qū)的信息，本文通過數(shù)據(jù)點的填充顏色映射該信息，藍(lán)色表示該專利資產(chǎn)只有CN專利，已過優(yōu)先權(quán)期限未申請其他區(qū)域?qū)＠?，黃色表示除了CN專利還有尚未進(jìn)入國家的PCT專利，紅色表示除了CN專利，還有國外專利（含PCT進(jìn)入國外的專利），灰色表示暫時只有CN專利，且尚未超過優(yōu)先權(quán)期限。

? 每個專利資產(chǎn)的人工標(biāo)引重要度，通過數(shù)據(jù)點的大小映射該信息，從小到大分別表示普通、重要、核心三個級別。本文對專利資產(chǎn)重要度仍然采用人工標(biāo)引給出，這是為了后續(xù)驗證PPV評估結(jié)果與人工標(biāo)引重要度之間的關(guān)聯(lián)性。

? 每個專利資產(chǎn)的法律狀態(tài)，通過數(shù)據(jù)點的形狀映射該信息，方形表示Pending，圓形表示Granted。當(dāng)每個數(shù)據(jù)點表示一個專利族時，Pending表示該專利族中至少有1件專利懸而未決，Granted表示該專利族中全部專利已決且存在授權(quán)專利。

? 在最佳區(qū)內(nèi)增加右上角的重要區(qū)劃定，該區(qū)域內(nèi)專利資產(chǎn)的戰(zhàn)略重要性和法律關(guān)系均高于特定閾值。

? 在圖表的右側(cè)和上側(cè)分別展示所有專利資產(chǎn)的法律關(guān)系得分和戰(zhàn)略重要性得分的統(tǒng)計直方圖，用于展示整體專利資產(chǎn)在兩個維度上的評價結(jié)果分布。

04 PPV評估結(jié)果與人工標(biāo)引重要度之間的關(guān)聯(lián)性

根據(jù)圖3中數(shù)據(jù)點的位置和數(shù)據(jù)點的大小（映射人工標(biāo)引的專利資產(chǎn)重要度）之間的關(guān)聯(lián)性分析可以得出如下結(jié)論：

? 當(dāng)戰(zhàn)略重要度>=3.25 且 法律關(guān)系>=3.25，則該專利資產(chǎn)至少屬于重要專利。對應(yīng)圖3中紅色區(qū)域示出區(qū)域。

? 當(dāng)戰(zhàn)略重要度>4 或 法律關(guān)系>4，則該專利資產(chǎn)屬于核心專利。

通過反復(fù)使用確定類似上述關(guān)聯(lián)條件，可以后續(xù)根據(jù)專利資產(chǎn)的戰(zhàn)略重要性和法律關(guān)系，自動標(biāo)引專利的重要度。

05 PPV整體圖表的應(yīng)用

5.1 申請區(qū)域的改進(jìn)建議

圖3中處于紅色區(qū)域內(nèi)或數(shù)據(jù)點大小屬于重要和核心的專利，應(yīng)申請國外專利，如僅僅填充為藍(lán)色，則表示需要改進(jìn)。

5.2 危險區(qū)專利資產(chǎn)的排查及改進(jìn)

落入危險區(qū)的專利需要逐一分析每件專利資產(chǎn)落入危險區(qū)的具體原因，并制定改進(jìn)計劃，本文根據(jù)實際項目的情況，對上述原因歸納如下：

專利解決行業(yè)典型用戶體驗問題使得資產(chǎn)戰(zhàn)略重要度評分高，但專利本身的授權(quán)范圍不理想或最近一次審查意見答辯權(quán)利范圍修改不理想，導(dǎo)致法律關(guān)系評分相對低。改進(jìn)建議：分案申請改良權(quán)利范圍或另行申請新案。

專利涉及行業(yè)典型產(chǎn)品形態(tài)使得資產(chǎn)戰(zhàn)略重要度評分高，但專利本身的授權(quán)范圍不理想或最近一次審查意見答辯權(quán)利范圍修改不理想，導(dǎo)致法律關(guān)系評分相對低。改進(jìn)建議：分案申請改良權(quán)利范圍或另行申請新案。

專利涉及產(chǎn)品關(guān)鍵技術(shù)改進(jìn)使得戰(zhàn)略重要度評分高，但專利技術(shù)方案挖掘不充分，說明書內(nèi)容單薄，權(quán)利要求創(chuàng)造性風(fēng)險高，導(dǎo)致法律關(guān)系評分相對低。改進(jìn)建議：案例及法規(guī)研究、另行申請新案、以及內(nèi)部質(zhì)量管控強化。

06 PPV圖表的拆分

當(dāng)待評價專利資產(chǎn)數(shù)量龐大，數(shù)據(jù)點之間存在嚴(yán)重重疊時，有必要對PPV圖表按特定維度進(jìn)行拆分。例如按照技術(shù)分類/技術(shù)環(huán)節(jié)對PPV圖表進(jìn)行拆分，如圖4所示，不僅可以降低單個圖表中的數(shù)據(jù)點數(shù)量，還可以橫向?qū)Ρ炔煌夹g(shù)分類/技術(shù)環(huán)節(jié)的專利資產(chǎn)價值情況。

圖4 按技術(shù)分類拆分的PPV圖表

07 PPV評估結(jié)果的密度分布分析

為了進(jìn)一步分析各個技術(shù)分類的專利資產(chǎn)的PPV評估整體情況，分析專利資產(chǎn)的戰(zhàn)略重要度和法律關(guān)系分布密度情況，可以使用如圖5示出的數(shù)據(jù)分布圖表。在該圖表中，每列對應(yīng)一個技術(shù)分類，每列圖表的左半邊（紅色填充）為該技術(shù)分類的專利資產(chǎn)的法律關(guān)系得分分布密度曲線，表征法律關(guān)系得分?jǐn)?shù)據(jù)在連續(xù)區(qū)間內(nèi)的數(shù)據(jù)分布狀況，長橫線表示均值。每列圖表的右半邊（綠色填充）為該技術(shù)分類的專利資產(chǎn)的戰(zhàn)略重要度得分分布密度曲線，表征戰(zhàn)略重要度得分?jǐn)?shù)據(jù)在連續(xù)區(qū)間內(nèi)的數(shù)據(jù)分布狀況，長橫線表示均值。

圖5 PPV評估數(shù)據(jù)分布圖表

由圖5可以看出，全部技術(shù)分類專利資產(chǎn)的戰(zhàn)略重要度整體得分及均值高于法律關(guān)系的整體得分及均值。這反映待評估的專利資產(chǎn)整體的法律關(guān)系維度質(zhì)量需要加強。另外，戰(zhàn)略重要度均值與法律關(guān)系均值差值較大的技術(shù)分類，經(jīng)過驗證落入危險區(qū)的專利資產(chǎn)數(shù)量更多。此外戰(zhàn)略重要度或法律關(guān)系分布密度曲線出現(xiàn)2個及以上峰值的情況，說明相應(yīng)維度的評估結(jié)果分布分散，例如分類2中專利資產(chǎn)的法律關(guān)系維度、以及分類3中專利資產(chǎn)的戰(zhàn)略重要性維度均存在兩級分化的情況。

08 結(jié)論

基于初步組合估值(PPV)技術(shù)的專利價值評價及專利改進(jìn)建議在實踐中證明是可行的，此外增加新的視覺暗示和新的分布統(tǒng)計方法，可以拓寬PPV技術(shù)的解讀結(jié)論，最終目的仍然是發(fā)現(xiàn)專利資產(chǎn)的不足以及制定相應(yīng)的改良措施。

參考消息：

1、William J. Murphy，《Patent Valuation: Improving Decision Making through Analysis》
2、《R語言 數(shù)據(jù)可視化之美 專業(yè)圖表繪制指南》

（原標(biāo)題：企業(yè)專利資產(chǎn)分級及綜合評定結(jié)論的使用工具——初步專利組合估值審計的應(yīng)用及改進(jìn)）

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：閆文龍 江蘇集萃智能液晶科技有限公司

編輯：IPRdaily辛夷          校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：企業(yè)專利資產(chǎn)分級及綜合評定結(jié)論的使用工具——初步專利組合估值審計的應(yīng)用及改進(jìn)（點擊標(biāo)題查看原文）

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